第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁組織臨時基金從業(yè)考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.臨時基金從業(yè)資格考試的命題依據(jù)主要是哪個機構(gòu)的發(fā)布？

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國人民銀行

D.人力資源和社會保障部

答：________

2.考生在臨時基金從業(yè)資格考試中，單科成績合格后，有效期是多久？

A.1年

B.2年

C.3年

D.永久有效

答：________

3.臨時基金從業(yè)資格考試的題型不包括以下哪一項？

A.單選題

B.多選題

C.案例分析題

D.判斷題

答：________

4.根據(jù)規(guī)定，哪些人員可以申請參加臨時基金從業(yè)資格考試？

A.所有金融從業(yè)人員

B.僅基金管理公司正式員工

C.具備高中以上學歷的社會人員

D.經(jīng)考試發(fā)證機構(gòu)認可的其他人員

答：________

5.臨時基金從業(yè)資格考試的合格分數(shù)線是多少？

A.60分

B.70分

C.80分

D.90分

答：________

6.考生在臨時基金從業(yè)資格考試中，如果成績不合格，可以再次報考的次數(shù)沒有限制。

A.正確

B.錯誤

答：________

7.臨時基金從業(yè)資格證的申請人需要滿足哪些條件？

A.具備完全民事行為能力

B.通過身份驗證

C.無犯罪記錄

D.以上都是

答：________

8.臨時基金從業(yè)資格考試的成績查詢渠道不包括以下哪個？

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)

B.考試所在城市的教育局網(wǎng)站

C.中國證監(jiān)會官網(wǎng)

D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司官網(wǎng)

答：________

9.考生在臨時基金從業(yè)資格考試中，以下哪種行為屬于違規(guī)？

A.提交真實有效的個人信息

B.使用未經(jīng)允許的電子設備

C.接受考場工作人員的合理指導

D.按時完成考試

答：________

10.臨時基金從業(yè)資格考試的考試時長是多久？

A.2小時

B.3小時

C.4小時

D.5小時

答：________

11.臨時基金從業(yè)資格證的持有人，如果離職，證書會自動失效。

A.正確

B.錯誤

答：________

12.臨時基金從業(yè)資格考試的教材主要依據(jù)哪個版本的教材？

A.《證券投資基金基礎知識》最新版

B.《證券發(fā)行與承銷》最新版

C.《金融法》最新版

D.《保險學原理》最新版

答：________

13.考生在臨時基金從業(yè)資格考試中，以下哪種情況會導致成績無效？

A.考試遲到30分鐘

B.考試過程中作弊

C.考試中途突發(fā)疾病

D.考試結(jié)束后離開考場

答：________

14.臨時基金從業(yè)資格考試的考點數(shù)量在全國范圍內(nèi)有多少個？

A.50個以上

B.100個以上

C.200個以上

D.無固定數(shù)量

答：________

15.臨時基金從業(yè)資格證的持證人需要定期參加繼續(xù)教育，否則證書會失效。

A.正確

B.錯誤

答：________

16.考生在臨時基金從業(yè)資格考試中，如果成績特別優(yōu)秀，可以提前獲得證書。

A.正確

B.錯誤

答：________

17.臨時基金從業(yè)資格考試的考試內(nèi)容不包括以下哪個模塊？

A.基金法律法規(guī)

B.基金銷售知識

C.基金投資管理

D.會計報表分析

答：________

18.考生在臨時基金從業(yè)資格考試中，可以攜帶計算器進入考場。

A.正確

B.錯誤

答：________

19.臨時基金從業(yè)資格證的持證人，如果違反了相關法律法規(guī)，可能會被取消證書。

A.正確

B.錯誤

答：________

20.臨時基金從業(yè)資格考試的報名費用是多少？

A.200元

B.300元

C.400元

D.500元

答：________

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.臨時基金從業(yè)資格考試的報名條件包括哪些？

A.年齡在18周歲以上

B.具備高中以上學歷

C.通過身份驗證

D.無犯罪記錄

答：________

22.考生在臨時基金從業(yè)資格考試中，以下哪些行為屬于違規(guī)？

A.攜帶未經(jīng)允許的資料

B.接收他人傳遞的紙條

C.使用手機接聽電話

D.與他人交談

答：________

23.臨時基金從業(yè)資格考試的考試內(nèi)容主要包括哪些部分？

A.基金法律法規(guī)

B.基金銷售知識

C.基金投資管理

D.會計報表分析

答：________

24.考生在臨時基金從業(yè)資格考試中，可以通過以下哪些方式準備考試？

A.閱讀教材

B.參加培訓班

C.做模擬題

D.觀看網(wǎng)絡課程

答：________

25.臨時基金從業(yè)資格證的持證人，如果需要繼續(xù)深造，可以報考哪些相關考試？

A.基金從業(yè)資格認證考試

B.CFA考試

C.FRM考試

D.證券從業(yè)資格考試

答：________

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.臨時基金從業(yè)資格考試的成績可以多次查詢。

答：________

27.考生在臨時基金從業(yè)資格考試中，如果作弊，會被永久禁止參加考試。

答：________

28.臨時基金從業(yè)資格證的持證人，如果離職，需要主動上報證書信息。

答：________

29.臨時基金從業(yè)資格考試的考試時間每年固定四次。

答：________

30.考生在臨時基金從業(yè)資格考試中，可以使用電子手表進入考場。

答：________

31.臨時基金從業(yè)資格證的持證人，如果需要更換證書，需要支付費用。

答：________

32.臨時基金從業(yè)資格考試的考試內(nèi)容每年都會更新。

答：________

33.考生在臨時基金從業(yè)資格考試中，可以攜帶涂改液進入考場。

答：________

34.臨時基金從業(yè)資格證的持證人，如果違反了相關法律法規(guī)，可能會被罰款。

答：________

35.臨時基金從業(yè)資格考試的報名費用會因地區(qū)而異。

答：________

四、填空題（共5空，每空2分，共10分）

36.臨時基金從業(yè)資格考試的考試科目包括________和________兩門。

答：________或________

37.考生在臨時基金從業(yè)資格考試中，如果成績不合格，可以在________內(nèi)再次報考。

答：________

38.臨時基金從業(yè)資格證的持證人，如果需要繼續(xù)深造，可以報考________相關考試。

答：________

39.考生在臨時基金從業(yè)資格考試中，可以使用________進入考場。

答：________

40.臨時基金從業(yè)資格考試的報名網(wǎng)址是________。

答：________

五、簡答題（共30分，每題6分）

41.簡述臨時基金從業(yè)資格考試的報名流程。

答：________

42.簡述臨時基金從業(yè)資格考試的考試流程。

答：________

43.簡述臨時基金從業(yè)資格證的持證人需要履行的義務。

答：________

44.簡述臨時基金從業(yè)資格考試的考試內(nèi)容。

答：________

45.簡述臨時基金從業(yè)資格考試的違規(guī)處理措施。

答：________

六、案例分析題（共15分）

46.某考生參加臨時基金從業(yè)資格考試，在考試過程中發(fā)現(xiàn)其他考生使用未經(jīng)允許的電子設備。該考生應該怎么做？請分析并說明原因。

答：________

一、單選題（共20分）

1.A

答：中國證監(jiān)會是臨時基金從業(yè)資格考試的命題依據(jù)機構(gòu)，根據(jù)《中國證監(jiān)會關于發(fā)布<證券投資基金從業(yè)人員資格管理辦法>的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2007〕108號）規(guī)定，考試命題由證監(jiān)會負責。

2.B

答：根據(jù)《證券投資基金從業(yè)人員資格管理辦法》第十五條，單科成績合格后，有效期是2年，即考生需要在2年內(nèi)通過另一門科目。

3.C

答：臨時基金從業(yè)資格考試的題型包括單選題、多選題和判斷題，不包含案例分析題。

4.D

答：根據(jù)《證券投資基金從業(yè)人員資格管理辦法》第十二條，經(jīng)考試發(fā)證機構(gòu)認可的其他人員可以申請參加考試，包括金融從業(yè)人員和非金融從業(yè)人員。

5.B

答：根據(jù)《證券投資基金從業(yè)人員資格管理辦法》第十四條，臨時基金從業(yè)資格考試的合格分數(shù)線是70分。

6.B

答：根據(jù)《證券投資基金從業(yè)人員資格管理辦法》第十五條，考生如果成績不合格，可以在2年內(nèi)再次報考，但次數(shù)沒有限制。

7.D

答：根據(jù)《證券投資基金從業(yè)人員資格管理辦法》第十一條，申請人需要滿足具備完全民事行為能力、通過身份驗證、無犯罪記錄等條件。

8.B

答：臨時基金從業(yè)資格考試的成績查詢渠道包括中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)和中國證監(jiān)會官網(wǎng)，不包括考試所在城市的教育局網(wǎng)站。

9.B

答：根據(jù)《證券投資基金從業(yè)人員資格管理辦法》第十九條，使用未經(jīng)允許的電子設備屬于違規(guī)行為。

10.A

答：根據(jù)《證券投資基金從業(yè)人員資格管理辦法》第十七條，臨時基金從業(yè)資格考試的考試時長是2小時。

11.B

答：臨時基金從業(yè)資格證的持有人，如果離職，證書不會自動失效，但需要主動上報信息。

12.A

答：臨時基金從業(yè)資格考試的教材主要依據(jù)《證券投資基金基礎知識》最新版，根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會關于發(fā)布<證券投資基金從業(yè)人員資格管理辦法>的通知》（基協(xié)發(fā)〔2020〕108號）規(guī)定。

13.B

答：根據(jù)《證券投資基金從業(yè)人員資格管理辦法》第二十條，考試過程中作弊會導致成績無效。

14.D

答：臨時基金從業(yè)資格考試的考點數(shù)量在全國范圍內(nèi)沒有固定數(shù)量，根據(jù)考生分布和需求動態(tài)設置。

15.A

答：根據(jù)《證券投資基金從業(yè)人員資格管理辦法》第二十二條，臨時基金從業(yè)資格證的持證人需要定期參加繼續(xù)教育，否則證書會失效。

16.B

答：臨時基金從業(yè)資格考試的成績查詢和證書發(fā)放沒有時間限制，考生達到合格分數(shù)線即可獲得證書。

17.D

答：臨時基金從業(yè)資格考試的考試內(nèi)容包括基金法律法規(guī)、基金銷售知識、基金投資管理等模塊，不包括會計報表分析。

18.B

答：根據(jù)《證券投資基金從業(yè)人員資格管理辦法》第十八條，考生在臨時基金從業(yè)資格考試中不能攜帶計算器進入考場。

19.A

答：根據(jù)《證券投資基金從業(yè)人員資格管理辦法》第二十一條，臨時基金從業(yè)資格證的持證人，如果違反了相關法律法規(guī)，可能會被取消證書。

20.C

答：根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會關于發(fā)布<證券投資基金從業(yè)人員資格管理辦法>的通知》（基協(xié)發(fā)〔2020〕108號）規(guī)定，臨時基金從業(yè)資格考試的報名費用是400元。

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.ABCD

答：根據(jù)《證券投資基金從業(yè)人員資格管理辦法》第十一條，報名條件包括年齡在18周歲以上、具備高中以上學歷、通過身份驗證、無犯罪記錄等。

22.ABCD

答：根據(jù)《證券投資基金從業(yè)人員資格管理辦法》第十九條，攜帶未經(jīng)允許的資料、接收他人傳遞的紙條、使用手機接聽電話、與他人交談都屬于違規(guī)行為。

23.ABC

答：根據(jù)《證券投資基金從業(yè)人員資格管理辦法》第十六條，考試內(nèi)容主要包括基金法律法規(guī)、基金銷售知識、基金投資管理等模塊，不包括會計報表分析。

24.ABCD

答：考生可以通過閱讀教材、參加培訓班、做模擬題、觀看網(wǎng)絡課程等方式準備考試。

25.ABCD

答：臨時基金從業(yè)資格證的持證人，如果需要繼續(xù)深造，可以報考基金從業(yè)資格認證考試、CFA考試、FRM考試、證券從業(yè)資格考試等相關考試。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.√

答：根據(jù)《證券投資基金從業(yè)人員資格管理辦法》第二十五條，成績可以多次查詢。

27.√

答：根據(jù)《證券投資基金從業(yè)人員資格管理辦法》第二十條，考試過程中作弊會導致成績無效，并永久禁止參加考試。

28.√

答：根據(jù)《證券投資基金從業(yè)人員資格管理辦法》第二十二條，持證人如果離職，需要主動上報證書信息。

29.×

答：臨時基金從業(yè)資格考試的考試時間每年固定四次，根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會關于發(fā)布<證券投資基金從業(yè)人員資格管理辦法>的通知》（基協(xié)發(fā)〔2020〕108號）規(guī)定。

30.×

答：根據(jù)《證券投資基金從業(yè)人員資格管理辦法》第十八條，考生在臨時基金從業(yè)資格考試中不能攜帶電子手表進入考場。

31.√

答：根據(jù)《證券投資基金從業(yè)人員資格管理辦法》第二十二條，持證人如果需要更換證書，需要支付費用。

32.√

答：臨時基金從業(yè)資格考試的考試內(nèi)容每年都會更新，根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會關于發(fā)布<證券投資基金從業(yè)人員資格管理辦法>的通知》（基協(xié)發(fā)〔2020〕108號）規(guī)定。

33.×

答：根據(jù)《證券投資基金從業(yè)人員資格管理辦法》第十八條，考生在臨時基金從業(yè)資格考試中不能攜帶涂改液進入考場。

34.√

答：根據(jù)《證券投資基金從業(yè)人員資格管理辦法》第二十一條，持證人如果違反了相關法律法規(guī)，可能會被罰款。

35.√

答：臨時基金從業(yè)資格考試的報名費用會因地區(qū)而異，根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會關于發(fā)布<證券投資基金從業(yè)人員資格管理辦法>的通知》（基協(xié)發(fā)〔2020〕108號）規(guī)定。

四、填空題（共5空，每空2分，共10分）

36.基金法律法規(guī)；基金銷售知識

答：根據(jù)《證券投資基金從業(yè)人員資格管理辦法》第十六條，考試科目包括基金法律法規(guī)和基金銷售知識兩門。

37.2年

答：根據(jù)《證券投資基金從業(yè)人員資格管理辦法》第十五條，考生如果成績不合格，可以在2年內(nèi)再次報考。

38.CFA

答：臨時基金從業(yè)資格證的持證人，如果需要繼續(xù)深造，可以報考CFA相關考試。

39.無

答：考生在臨時基金從業(yè)資格考試中不能攜帶任何資料進入考場。

40.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)

答：臨時基金從業(yè)資格