募集資金專戶監(jiān)管協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX有限責(zé)任公司

甲方地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號XX大廈XX層

甲方法定代表人/負責(zé)人：張三

甲方聯(lián)系方式/p>

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：XX投資管理有限公司

乙方地址：XX省XX市XX區(qū)XX大道XX號XX金融中心XX層

乙方法定代表人/負責(zé)人：李四

乙方聯(lián)系方式/p>

協(xié)議簡介：

鑒于甲方為保障募集資金的安全、規(guī)范資金用途、提高資金使用效率，擬設(shè)立募集資金專戶并委托乙方進行監(jiān)管；

鑒于乙方具備專業(yè)的資金監(jiān)管服務(wù)能力、合法的資質(zhì)及完善的監(jiān)管系統(tǒng)，愿意按照本協(xié)議約定為甲方提供募集資金專戶監(jiān)管服務(wù)；

基于平等自愿、誠實信用的原則，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方募集資金專戶的監(jiān)管事宜達成如下協(xié)議。

本協(xié)議的簽訂及履行以甲乙雙方均具備相應(yīng)的民事行為能力、合法的資質(zhì)及符合相關(guān)法律法規(guī)為前提條件。甲方作為募集資金的使用方，需確保其募集資金來源合法、用途合規(guī)，并配合乙方的監(jiān)管工作；乙方作為專業(yè)的資金監(jiān)管方，需嚴格履行監(jiān)管職責(zé)，維護甲方資金安全，并保障監(jiān)管服務(wù)的獨立性、公正性。雙方將通過本協(xié)議明確各自的權(quán)利義務(wù)，共同防范資金風(fēng)險，確保募集資金專戶的規(guī)范運作。本協(xié)議的簽訂及履行將作為后續(xù)資金監(jiān)管工作的基礎(chǔ)，雙方均應(yīng)嚴格遵照執(zhí)行。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是為了規(guī)范募集資金的管理與使用，確保募集資金的?？顚Ｓ谩踩?、高效運作。具體范圍包括但不限于：甲方設(shè)立募集資金專戶，委托乙方對專戶內(nèi)的資金進行全程監(jiān)管，包括資金的入賬、出賬、余額查詢、使用審核等。乙方依據(jù)本協(xié)議約定及相關(guān)法律法規(guī)，對甲方資金的募集、使用、歸集等環(huán)節(jié)進行監(jiān)督，保障資金安全，防范資金風(fēng)險。本協(xié)議的簽訂及履行，旨在建立一套完善、透明的資金監(jiān)管機制，維護甲乙雙方的合法權(quán)益，促進甲方募投項目的順利實施。

第二條定義

1.募集資金：指甲方通過特定方式募集到的用于特定項目或用途的資金。

2.專戶：指甲方在乙方監(jiān)管下設(shè)立的專門用于募集資金管理的賬戶。

3.監(jiān)管：指乙方依據(jù)本協(xié)議約定，對專戶內(nèi)的資金進行監(jiān)督和管理的行為。

4.審核：指乙方對甲方提出的資金使用申請進行審查和批準的過程。

5.通知：指本協(xié)議約定的書面通知方式，包括但不限于快遞、電子郵件等。

6.書面形式：指本協(xié)議約定的書面形式，包括但不限于紙質(zhì)文件、電子郵件等。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力和義務(wù)：

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供資金監(jiān)管服務(wù)，并對乙方的監(jiān)管工作進行監(jiān)督和評價。

（2）甲方有權(quán)獲取專戶的資金流水、余額等信息，但需遵守本協(xié)議約定的查詢方式和時間。

（3）甲方有權(quán)要求乙方對監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)的問題進行解釋和說明。

（4）甲方應(yīng)確保募集資金的來源合法、用途合規(guī)，并按照本協(xié)議約定向?qū)糇⑷胭Y金。

（5）甲方應(yīng)配合乙方進行資金監(jiān)管工作，及時提供相關(guān)資料和憑證，并對資金使用情況進行真實、準確的報告。

（6）甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定支付乙方提供的資金監(jiān)管服務(wù)費用，并確保費用的及時到賬。

（7）甲方應(yīng)遵守本協(xié)議約定的保密條款，不得泄露專戶的資金信息及其他商業(yè)秘密。

（8）甲方應(yīng)確保其提供的資料和信息的真實性、準確性、完整性，并對因資料和信息錯誤導(dǎo)致的后果承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

（9）甲方應(yīng)在發(fā)生重大事項或變更時，及時通知乙方，并配合乙方進行相關(guān)處理。

（10）甲方應(yīng)遵守本協(xié)議約定的違約責(zé)任條款，并對違約行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

2.乙方的權(quán)力和義務(wù)：

（1）乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定提供募集資金，并對資金的使用進行監(jiān)督和管理。

（2）乙方有權(quán)獲取甲方提供的資金使用申請及相關(guān)資料，并對申請進行審核。

（3）乙方有權(quán)要求甲方對資金使用情況進行解釋和說明，并對違規(guī)行為進行制止和報告。

（4）乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，對專戶內(nèi)的資金進行全程監(jiān)管，確保資金安全、合規(guī)使用。

（5）乙方應(yīng)建立完善的監(jiān)管系統(tǒng)，確保資金監(jiān)管工作的獨立性和公正性，并對監(jiān)管結(jié)果負責(zé)。

（6）乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，及時向甲方提供資金監(jiān)管報告，包括資金流水、余額、使用情況等信息。

（7）乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，收取甲方支付的資金監(jiān)管服務(wù)費用，并對費用的收取和使用負責(zé)。

（8）乙方應(yīng)遵守本協(xié)議約定的保密條款，不得泄露專戶的資金信息及其他商業(yè)秘密。

（9）乙方應(yīng)在發(fā)現(xiàn)甲方資金使用違規(guī)時，及時制止并通知甲方，必要時向有關(guān)部門報告。

（10）乙方應(yīng)建立完善的應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)對突發(fā)事件，確保資金安全。

（11）乙方應(yīng)遵守本協(xié)議約定的違約責(zé)任條款，并對違約行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

（12）乙方應(yīng)確保其監(jiān)管系統(tǒng)的穩(wěn)定性和安全性，并對系統(tǒng)故障導(dǎo)致的后果承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

（13）乙方應(yīng)配合甲方進行資金監(jiān)管工作，及時提供相關(guān)服務(wù)和支持。

（14）乙方應(yīng)在發(fā)生重大事項或變更時，及時通知甲方，并配合甲方進行相關(guān)處理。

（15）乙方應(yīng)定期對監(jiān)管工作進行檢查和評估，確保監(jiān)管質(zhì)量，并及時向甲方報告檢查和評估結(jié)果。

第四條價格與支付條件

1.價格條款：甲方同意向乙方支付資金監(jiān)管服務(wù)費，費率采用[選擇一項：固定費率/按監(jiān)管金額比例/按服務(wù)項目收費]方式計算。具體費率標準為人民幣[具體金額或比例]元（幣種：人民幣）/年/筆/或其他約定單位。本協(xié)議項下的價格已包含乙方提供本協(xié)議約定的全部監(jiān)管服務(wù)所產(chǎn)生的費用，包括但不限于系統(tǒng)使用費、人力成本費、報告編制費等。

2.支付方式：甲方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將服務(wù)費支付至乙方指定的銀行賬戶。乙方應(yīng)在收到款項后向甲方出具等額的合法發(fā)票。

3.支付時間：首期服務(wù)費應(yīng)在本協(xié)議生效之日起[具體天數(shù)]日內(nèi)支付；后續(xù)服務(wù)費（如適用）應(yīng)在每個結(jié)算周期結(jié)束后的[具體天數(shù)]日內(nèi)支付。甲方應(yīng)根據(jù)乙方提前發(fā)出的支付通知，按時足額將服務(wù)費支付至乙方指定賬戶。逾期支付視為違約，甲方需按日加收逾期支付金額[具體比例，例如：萬分之五]的違約金，直至付清為止。

4.稅費：[約定稅費承擔(dān)方式，例如：本協(xié)議項下的服務(wù)費為含稅價格，甲方應(yīng)承擔(dān)因支付服務(wù)費而產(chǎn)生的所有稅費；或：本協(xié)議項下的服務(wù)費為不含稅價格，如需開具發(fā)票，甲方應(yīng)另行支付相應(yīng)稅費]。

第五條履行期限

1.協(xié)議有效期：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為[具體年限，例如：壹年/貳年]。協(xié)議期滿前[具體天數(shù)，例如：叁個月]，如雙方無書面異議，本協(xié)議自動續(xù)期[具體年限]，續(xù)期次數(shù)不限/續(xù)期次數(shù)以[具體次數(shù)]為限。

2.關(guān)鍵時間節(jié)點：甲方應(yīng)在本協(xié)議生效之日起[具體天數(shù)]日內(nèi)，將首筆募集資金劃入專戶；乙方應(yīng)在收到甲方劃入的資金后[具體天數(shù)]日內(nèi)完成入賬登記。甲方每次申請資金使用時，應(yīng)在資金使用日前[具體天數(shù)]日內(nèi)向乙方提交完整的資金使用申請材料。乙方應(yīng)在收到完整的申請材料后[具體天數(shù)，例如：伍個工作日]內(nèi)完成審核并通知甲方是否同意。資金自乙方批準出賬之日起，乙方對資金的實際使用情況不再承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任，但有權(quán)核查出賬后的[具體時間段，例如：叁年]內(nèi)的資金流向。

第六條違約責(zé)任

1.甲方違約責(zé)任：

（1）若甲方未能按時足額支付乙方資金監(jiān)管服務(wù)費，每逾期一日，應(yīng)按當(dāng)期應(yīng)付未付服務(wù)費的[具體比例，例如：萬分之五]向乙方支付違約金。逾期超過[具體天數(shù)，例如：三十]日，乙方有權(quán)暫停提供資金監(jiān)管服務(wù)，直至甲方付清全部款項及違約金。若甲方因此導(dǎo)致乙方無法履行協(xié)議或產(chǎn)生損失，甲方還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。

（2）若甲方提供的資金使用申請資料虛假、不完整或存在誤導(dǎo)，導(dǎo)致乙方審核錯誤或監(jiān)管系統(tǒng)異常，甲方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任，包括但不限于資金損失、行政處罰等。乙方有權(quán)要求甲方立即糾正，并可視情節(jié)嚴重程度，向甲方收取[具體金額或比例]的違約金。若因此給乙方造成實際損失（包括但不限于費用、聲譽損失），甲方應(yīng)予以賠償。

（3）若甲方擅自將專戶資金用于本協(xié)議約定之外的用途，或在未經(jīng)乙方明確書面同意的情況下，通過非監(jiān)管渠道劃轉(zhuǎn)資金，甲方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切風(fēng)險和責(zé)任。乙方有權(quán)立即凍結(jié)專戶內(nèi)相關(guān)資金，并要求甲方支付相當(dāng)于違規(guī)金額[具體比例，例如：百分之十至百分之三十]的違約金。若該違約行為導(dǎo)致乙方或第三方受到損失，甲方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。

（4）若甲方違反本協(xié)議的保密條款，泄露專戶信息或資金數(shù)據(jù)，應(yīng)向乙方支付[具體金額]的違約金，并承擔(dān)由此給乙方或相關(guān)方造成的一切損失。情節(jié)嚴重的，乙方有權(quán)單方解除本協(xié)議。

（5）若甲方未能按時向乙方提供必要資料或配合乙方監(jiān)管工作，導(dǎo)致監(jiān)管工作延誤或無法進行，每延誤一日或每次未能配合，甲方應(yīng)向乙方支付[具體金額]的違約金。逾期超過[具體天數(shù)]日，乙方有權(quán)暫停相關(guān)服務(wù)。

2.乙方違約責(zé)任：

（1）若乙方未能按本協(xié)議約定履行監(jiān)管職責(zé)，例如未能按時完成資金入賬、出賬登記，或?qū)γ黠@違規(guī)的資金使用申請未能及時審核制止，應(yīng)根據(jù)具體情況承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。若因乙方系統(tǒng)故障、操作失誤或人為疏忽導(dǎo)致專戶資金記錄錯誤、資金損失或監(jiān)管報告失實，乙方應(yīng)在[具體天數(shù)，例如：壹拾]日內(nèi)糾正，并承擔(dān)由此給甲方造成的直接經(jīng)濟損失，包括但不限于資金差價損失、機會損失等，賠償金額上限不超過因該違約行為直接導(dǎo)致的甲方損失總額。同時，甲方有權(quán)根據(jù)損失程度，要求乙方支付相當(dāng)于損失金額[具體比例，例如：百分之五十至百分之一百]的違約金。

（2）若乙方未能按時向甲方提供監(jiān)管報告，每逾期一日，應(yīng)向甲方支付合同總服務(wù)費[具體比例，例如：千分之一]的違約金。逾期超過[具體天數(shù)]日，甲方有權(quán)要求乙方立即補交，并支付上述違約金。

（3）若乙方泄露專戶信息或資金數(shù)據(jù)，或未能履行保密義務(wù)，應(yīng)向甲方支付[具體金額，例如：人民幣伍拾萬元]的違約金，并承擔(dān)由此給甲方及相關(guān)方造成的一切損失。甲方有權(quán)立即解除本協(xié)議，并要求乙方賠償全部損失。

（4）若乙方擅自挪用、侵占專戶資金或違反監(jiān)管程序進行操作，應(yīng)立即停止違約行為，全額退還相關(guān)款項，并向甲方支付相當(dāng)于挪用或侵占金額[具體比例，例如：百分之百至百分之五百]的違約金。若因此給甲方造成損失，乙方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任，并可能面臨刑事處罰。

（5）乙方承諾其提供的監(jiān)管服務(wù)不因自身原因（如系統(tǒng)故障、人員流失等）中斷，若服務(wù)中斷超過[具體時間，例如：壹日]，甲方有權(quán)要求乙方支付當(dāng)日服務(wù)費[具體倍數(shù)，例如：兩倍]的違約金。若中斷持續(xù)超過[具體天數(shù)，例如：叁日]，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方賠償由此造成的一切損失。

3.違約金的限制：雙方同意，任何一方違約時，守約方除要求違約方承擔(dān)違約金外，還有權(quán)要求其賠償因此遭受的直接經(jīng)濟損失。但違約金的累計總額不應(yīng)超過因違約行為可能造成的最大預(yù)期損失。若約定的違約金低于實際損失，守約方有權(quán)要求增加；若高于實際損失，違約方有權(quán)請求適當(dāng)減少。任何一方不得因?qū)Ψ竭`約而獲得不當(dāng)?shù)美?/p>

4.不可抗力導(dǎo)致的違約：因不可抗力（定義見本協(xié)議第十四條）導(dǎo)致無法履行或無法完全履行本協(xié)議義務(wù)的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或全部免除責(zé)任，但應(yīng)及時通知對方，并提供相關(guān)證明。不可抗力消除后，應(yīng)繼續(xù)履行協(xié)議。因不可抗力導(dǎo)致的損失，雙方應(yīng)各自承擔(dān)。

第七條不可抗力

1.定義：不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、臺風(fēng)、洪水、海嘯、火山爆發(fā)、戰(zhàn)爭、動亂、政府行為（如法律法規(guī)的變更、政策調(diào)整、禁令等）、疫情及其防控措施、系統(tǒng)故障（非乙方原因?qū)е碌模?、火?zāi)、爆炸等。

2.影響：任何一方因不可抗力導(dǎo)致無法完全或部分履行本協(xié)議約定的義務(wù)時，不承擔(dān)違約責(zé)任。但該方應(yīng)在不可抗力發(fā)生后[具體天數(shù)，例如：七日]內(nèi)書面通知對方發(fā)生不可抗力及其預(yù)計影響范圍和持續(xù)時間，并提供相關(guān)證明文件（如政府公告、新聞報道、保險理賠文件等）。

3.責(zé)任免除：在不可抗力影響期間，受影響一方可根據(jù)不可抗力的影響程度，部分或全部免除未能履行或延遲履行相關(guān)義務(wù)的責(zé)任。不可抗力消除后，受影響一方應(yīng)盡快恢復(fù)履行本協(xié)議，并應(yīng)對方要求提供進一步協(xié)助。

4.協(xié)議解除：若不可抗力影響持續(xù)超過[具體天數(shù)，例如：三十日]，且導(dǎo)致本協(xié)議的主要目的無法實現(xiàn)，任何一方均有權(quán)書面通知對方解除本協(xié)議。解除協(xié)議后，雙方應(yīng)相互返還已收受的款項（如有），并可根據(jù)實際情況協(xié)商處理已產(chǎn)生的費用和損失。因不可抗力解除協(xié)議的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。

5.不可免責(zé)事項：因一方當(dāng)事人的過錯造成的損失，或因一方當(dāng)事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，該方仍應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

第八條爭議解決

1.協(xié)商：凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商應(yīng)本著公平合理、相互諒解的原則進行，嘗試在[具體地點，例如：本協(xié)議簽訂地]達成書面和解協(xié)議。

2.調(diào)解：若協(xié)商未能解決爭議，雙方同意在協(xié)商不成后[具體天數(shù)，例如：三十日]內(nèi)，可共同選擇[指定調(diào)解機構(gòu)，例如：中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（CIETAC）北京秘書處/某地級市經(jīng)濟合同仲裁委員會]進行調(diào)解。調(diào)解應(yīng)遵循自愿、公平、公正的原則。達成調(diào)解協(xié)議的，制作調(diào)解書或根據(jù)協(xié)議約定制作和解協(xié)議，經(jīng)雙方簽收后具有法律約束力。

3.仲裁：若協(xié)商和調(diào)解均未能解決爭議，或雙方在協(xié)商、調(diào)解開始前明確同意直接通過仲裁解決，則任何一方均有權(quán)將爭議提交至[明確仲裁機構(gòu)，例如：中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（CIETAC）]按照其屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為[具體城市，例如：甲方所在地/乙方所在地/協(xié)議簽訂地]。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。仲裁費用由敗訴方承擔(dān)；雙方都有責(zé)任時，按比例分擔(dān)。

4.訴訟：除上述仲裁條款約定外，雙方均應(yīng)遵守本協(xié)議的仲裁約定，任何一方不得就本協(xié)議項下的爭議向人民法院提起訴訟。本協(xié)議仲裁條款的效力優(yōu)先于任何其他爭議解決安排。

5.適用法律：仲裁適用中華人民共和國法律。

第九條其他條款

1.通知：雙方之間的所有通知、請求、要求或其他通信均應(yīng)以書面形式作出，并按照本協(xié)議首頁提供的地址、傳真號碼或電子郵件地址發(fā)送。通過郵寄方式發(fā)送的，掛號信發(fā)出后[具體天數(shù)，例如：三日]視為送達；通過傳真或電子郵件發(fā)送的，發(fā)送成功時視為送達。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前[具體天數(shù)，例如：七日]書面通知對方。若一方未能收到通知，應(yīng)及時向?qū)Ψ酱_認，并采取措施確保協(xié)議的順利履行。

2.協(xié)議變更：對本協(xié)議的任何修改或補充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽署書面補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得單方面修改本協(xié)議。

3.完整協(xié)議：本協(xié)議及其附件構(gòu)成雙方就本協(xié)議標的事項達成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解和安排。任何偏離本協(xié)議內(nèi)容的言行均無效。

4.可分割性：若本協(xié)議任何條款被有管轄權(quán)的法院或仲裁機構(gòu)認定無效或不可執(zhí)行，該條款的無效不影響本協(xié)議其他條款的效力。雙方應(yīng)協(xié)商替換為內(nèi)容最接近、合法有效的條款。

5.獨立締約方：本協(xié)議由雙方各自授權(quán)代表簽署，各為代表其自身利益，獨立締約，不受第三方約束，也不受其他協(xié)議或安排的影響。

6.轉(zhuǎn)讓：未經(jīng)對方事先書面同意，任何一方不得將其在本協(xié)議項下的權(quán)利或義務(wù)部分或全部轉(zhuǎn)讓給第三方。同意轉(zhuǎn)讓的，受讓方即取代轉(zhuǎn)讓方成為本協(xié)議的當(dāng)事人，享有同等權(quán)利并承擔(dān)同等義務(wù)。

7.保密：除法律規(guī)定或本協(xié)議約定外，雙方應(yīng)對本協(xié)議內(nèi)容、專戶信息、資金數(shù)據(jù)及其他商業(yè)秘密予以嚴格保密。未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露，但為履行本協(xié)議或法律規(guī)定而必要的披露除外。保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而解除。

8.適用法律與管轄：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華