合同管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與審核清單工具模板一、適用場(chǎng)景與價(jià)值定位本工具模板適用于企業(yè)法務(wù)部門、采購(gòu)部門、業(yè)務(wù)部門及相關(guān)管理人員，在合同全生命周期管理中開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與審核工作。具體場(chǎng)景包括：新合同簽訂前：對(duì)合同條款、主體資格、法律合規(guī)性等進(jìn)行全面審核，防范簽約風(fēng)險(xiǎn)；重大合同專項(xiàng)審查：針對(duì)金額較大、履約周期長(zhǎng)或涉及核心業(yè)務(wù)的合同（如采購(gòu)合同、銷售合同、合作開(kāi)發(fā)合同等），聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域深度排查；合同履行中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：對(duì)已生效合同的履行情況定期復(fù)盤，識(shí)別履約異常、對(duì)方違約等潛在風(fēng)險(xiǎn)；合同終止與歸檔審查：檢查合同終止條件是否滿足、結(jié)算條款是否履行完畢、歸檔資料是否完整，保證閉環(huán)管理。通過(guò)系統(tǒng)化審核，可顯著降低合同法律風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)合法權(quán)益，提升合同管理規(guī)范化水平。二、合同審核全流程操作指南（一）審核準(zhǔn)備：明確目標(biāo)與范圍確定審核類型：根據(jù)合同性質(zhì)（如買賣、服務(wù)、租賃等）及重要性，明確是“常規(guī)審核”還是“專項(xiàng)審核”，優(yōu)先級(jí)排序（如高風(fēng)險(xiǎn)合同優(yōu)先審核）。收集基礎(chǔ)資料：獲取合同文本、對(duì)方主體資格證明（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書等）、招投標(biāo)文件（若有）、談判記錄、過(guò)往合作履約記錄、相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范等。組建審核小組：根據(jù)合同復(fù)雜程度，由法務(wù)專員某、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人某、財(cái)務(wù)人員某（涉及付款條款時(shí)）、技術(shù)專家某（涉及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)）共同組成，明確分工（如法務(wù)負(fù)責(zé)合規(guī)性，業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)商業(yè)條款匹配性）。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：分模塊排查核心風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.主體資格風(fēng)險(xiǎn)審核要點(diǎn)：對(duì)方是否為依法注冊(cè)并有效存續(xù)的法人/其他組織，營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合同標(biāo)的；簽約人是否為法定代表人或合法授權(quán)代表，授權(quán)委托書是否載明授權(quán)范圍、權(quán)限及有效期（需核對(duì)授權(quán)原件）；特殊行業(yè)主體是否具備相應(yīng)資質(zhì)（如建筑施工企業(yè)需具備施工資質(zhì)，食品生產(chǎn)需具備食品生產(chǎn)許可證）。2.合同條款完整性風(fēng)險(xiǎn)審核要點(diǎn)：合同基本要素是否齊全：當(dāng)事人信息、標(biāo)的名稱/型號(hào)/規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)款/報(bào)酬、履行期限/地點(diǎn)/方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式、簽訂日期等；是否存在“無(wú)明確約定”的空白條款或模糊表述（如“價(jià)格面議”“具體時(shí)間另行確定”需補(bǔ)充明確約定或補(bǔ)充協(xié)議）；附件是否完整（如技術(shù)協(xié)議、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、圖紙等，需在合同中列明附件名稱及效力）。3.法律合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)審核要點(diǎn)：合同內(nèi)容是否符合《民法典》《公司法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如金融合同需符合金融監(jiān)管要求，數(shù)據(jù)相關(guān)合同需符合《數(shù)據(jù)安全法》）；是否存在無(wú)效或可撤銷條款（如違反強(qiáng)制性規(guī)定、惡意串通損害他人利益、顯失公平等）；爭(zhēng)議解決方式是否明確（約定訴訟或仲裁，且管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)明確，如“由甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院管轄”）。4.商業(yè)條款風(fēng)險(xiǎn)審核要點(diǎn)：價(jià)格條款：是否明確計(jì)價(jià)方式（單價(jià)/總價(jià)）、貨幣種類、支付條件（如預(yù)付款比例、到貨款、質(zhì)保金比例及支付節(jié)點(diǎn)）、是否含稅及稅率；履約條款：交付/驗(yàn)收周期是否合理，驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)是否可量化（如“符合國(guó)家GB/T1-2020標(biāo)準(zhǔn)”），違約責(zé)任是否對(duì)等（如雙方逾期交貨/付款的違約責(zé)任是否匹配）；保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)：保密范圍、期限是否明確，知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（如研發(fā)成果、技術(shù)秘密）是否清晰，是否存在第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。5.履約能力風(fēng)險(xiǎn)審核要點(diǎn)：對(duì)方財(cái)務(wù)狀況：通過(guò)年報(bào)、信用報(bào)告（如“信用中國(guó)”平臺(tái)）核查是否存在重大債務(wù)、失信記錄或經(jīng)營(yíng)異常；履約歷史：過(guò)往合作中是否存在延遲交付、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、違約未處理等情況；資源保障：對(duì)方是否具備履行合同所需的資金、技術(shù)、人員、產(chǎn)能等（如大型項(xiàng)目需對(duì)方提供履約保函）。（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：等級(jí)劃分與問(wèn)題匯總風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)：高風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致合同無(wú)效、企業(yè)重大損失（如金額超過(guò)年度營(yíng)收5%）、涉及刑事責(zé)任或引發(fā)重大輿情；中風(fēng)險(xiǎn)：可能引發(fā)爭(zhēng)議、增加履約成本（如違約金占比1%-5%）、影響合同部分條款履行；低風(fēng)險(xiǎn)：輕微條款瑕疵（如錯(cuò)別字、表述歧義但不影響核心權(quán)利義務(wù)），可通過(guò)補(bǔ)充修訂解決。問(wèn)題匯總與記錄：對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，按“風(fēng)險(xiǎn)類別-具體問(wèn)題-風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”逐項(xiàng)記錄，保證問(wèn)題描述清晰（如“合同第5.2條約定‘驗(yàn)收合格后支付’，未明確驗(yàn)收時(shí)限，存在對(duì)方拖延付款風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：中”）。（四）整改建議與結(jié)論輸出制定整改措施：高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題：必須整改，如要求對(duì)方補(bǔ)充主體資質(zhì)、修改違法條款、增加擔(dān)保措施等；中風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題：建議整改，如明確驗(yàn)收時(shí)限、補(bǔ)充違約責(zé)任計(jì)算方式等；低風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題：可選擇性整改，如修正錯(cuò)別字、規(guī)范格式等。出具審核意見(jiàn)：形成《合同審核意見(jiàn)表》，明確審核結(jié)論（“建議通過(guò)”“修改后通過(guò)”“不通過(guò)”），列明整改項(xiàng)及責(zé)任部門/人（如“請(qǐng)業(yè)務(wù)部某于3個(gè)工作日內(nèi)與對(duì)方協(xié)商補(bǔ)充驗(yàn)收時(shí)限條款”），經(jīng)法務(wù)負(fù)責(zé)人某、分管領(lǐng)導(dǎo)*某審批后反饋至業(yè)務(wù)部門。三、合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與審核清單模板風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)審核標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題描述（示例）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)整改建議責(zé)任部門/人整改期限主體資格風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否有效核對(duì)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本，確認(rèn)有效期不少于合同履行期限營(yíng)業(yè)執(zhí)照有效期至2024年12月，合同履行期至2025年6月高要求對(duì)方提供最新?tīng)I(yíng)業(yè)執(zhí)照或延長(zhǎng)合同有效期業(yè)務(wù)部*某簽約前3天合同條款完整性風(fēng)險(xiǎn)價(jià)款是否明確合同中需載明具體金額、計(jì)價(jià)單位及支付方式第4.1條僅寫“總價(jià)10萬(wàn)元”，未含稅及支付節(jié)點(diǎn)中補(bǔ)充“含稅價(jià)10萬(wàn)元（稅率6%），分三期支付”法務(wù)部*某簽約前2天法律合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)爭(zhēng)議解決方式是否明確約定訴訟或仲裁，且管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)具體明確第12條僅寫“協(xié)商解決，協(xié)商不成通過(guò)法律途徑”高修改為“協(xié)商不成，由甲方所在地人民法院訴訟管轄”法務(wù)部*某簽約前3天商業(yè)條款風(fēng)險(xiǎn)違約責(zé)任是否對(duì)等雙方違約責(zé)任條款對(duì)等，避免單方免責(zé)或責(zé)任過(guò)輕第7.3條約定“乙方逾期交貨每日按0.05%違約金，甲方逾期付款無(wú)違約責(zé)任”中增加甲方逾期付款的違約責(zé)任條款業(yè)務(wù)部*某簽約前2天履約能力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)方是否存在重大失信記錄查詢“信用中國(guó)”“中國(guó)執(zhí)行信息公開(kāi)網(wǎng)”，確認(rèn)無(wú)失信被執(zhí)行人記錄對(duì)方為失信被執(zhí)行人（案號(hào)：(2023)京0105執(zhí)號(hào)）高終止合作或要求提供有效擔(dān)保采購(gòu)部*某立即四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)提示主體資格動(dòng)態(tài)審查：不僅審核簽約時(shí)點(diǎn)主體資質(zhì)，對(duì)長(zhǎng)期合作方需定期復(fù)核（如每年核查一次營(yíng)業(yè)執(zhí)照變更、經(jīng)營(yíng)異常等情況）；涉及分支機(jī)構(gòu)簽約的，需確認(rèn)總部的授權(quán)書，避免越權(quán)簽約風(fēng)險(xiǎn)。條款一致性審查：合同內(nèi)容需與招投標(biāo)文件、談判紀(jì)要、訂單等前置文件保持一致，避免“陰陽(yáng)合同”或條款沖突（如合同金額與中標(biāo)通知書不一致）。格式條款風(fēng)險(xiǎn)防范：若使用對(duì)方提供的格式合同，需重點(diǎn)關(guān)注“免除對(duì)方責(zé)任、加重己方責(zé)任、排除主要權(quán)利”的條款，要求修改或補(bǔ)充說(shuō)明。履約過(guò)程留痕：審核通過(guò)后，合同簽訂需采用書面形式（或符合法律規(guī)定的電子形式），關(guān)鍵條款變更需簽訂補(bǔ)充協(xié)議，避免口頭約定；履行過(guò)程中，溝通記錄（如郵件、函件）需及時(shí)存檔，作為爭(zhēng)議解決的證據(jù)?？绮块T協(xié)同：法務(wù)部門側(cè)重法律合規(guī)性，業(yè)務(wù)部門側(cè)重商業(yè)條款可行性，財(cái)務(wù)部