業(yè)務(wù)合同審查及法律風(fēng)險(xiǎn)防控流程工具模板一、適用場景與價(jià)值定位本工具模板適用于企業(yè)法務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門及外部合作律所對各類業(yè)務(wù)合同進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化審查與風(fēng)險(xiǎn)防控，覆蓋買賣合同、服務(wù)合同、租賃合同、合作協(xié)議、保密協(xié)議等常見合同類型。通過系統(tǒng)化流程梳理與工具化表單應(yīng)用，可提升合同審查效率、降低法律風(fēng)險(xiǎn)、保證合同條款合規(guī)性，同時(shí)為企業(yè)建立可復(fù)制、可追溯的合同管理機(jī)制提供支撐。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程詳解（一）合同接收與初步評估合同提交業(yè)務(wù)部門或合作方通過指定渠道（如OA系統(tǒng)、郵件）提交合同文本，需同步提供《合同基本信息表》（模板見第三章），包括合同名稱、雙方主體、合同金額、簽訂背景、核心需求等關(guān)鍵信息。初步審查法務(wù)部門收到合同后，1個(gè)工作日內(nèi)完成初步評估，重點(diǎn)確認(rèn)：合同類型是否明確，是否屬于企業(yè)《合同管理辦法》規(guī)定的重大合同（如金額超100萬元、涉及核心業(yè)務(wù)等）；合同文本是否完整（含附件、簽署頁），是否存在明顯缺失或矛盾條款；提交資料是否符合要求（如主體資質(zhì)證明、項(xiàng)目立項(xiàng)文件等）。分類處理根據(jù)合同類型、風(fēng)險(xiǎn)等級（高/中/低）確定審查優(yōu)先級，重大合同需同步上報(bào)法務(wù)負(fù)責(zé)人*安排專項(xiàng)審查。（二）合同主體資格審查主體基本信息核驗(yàn)企業(yè)主體：通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“天眼查”等公開渠道查詢對方營業(yè)執(zhí)照（需核對統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人、注冊資本、經(jīng)營范圍、經(jīng)營狀態(tài)等關(guān)鍵信息），確認(rèn)主體合法存續(xù)，無吊銷、注銷、異常經(jīng)營等情形。自然人主體：核驗(yàn)身份證信息，確認(rèn)其具有完全民事行為能力，必要時(shí)要求提供授權(quán)委托書（如代理人簽訂）。履約能力評估對方是否具備合同履行所需的資質(zhì)許可（如建筑施工資質(zhì)、食品經(jīng)營許可證等）；通過行業(yè)口碑、過往合作記錄（如有）評估其履約能力，避免與“皮包公司”或信譽(yù)不佳主體合作。授權(quán)文件審查若合同由代理人簽訂，需審查授權(quán)委托書是否載明明確授權(quán)范圍、授權(quán)期限及委托人身份信息，并核對代理人身份證與委托信息是否一致。（三）合同條款逐項(xiàng)審查針對合同核心條款，對照《合同條款審查要點(diǎn)表》（模板見第三章）進(jìn)行逐項(xiàng)審查，重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：標(biāo)的條款標(biāo)的物名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量等描述是否清晰、準(zhǔn)確，避免模糊表述（如“一批貨物”“優(yōu)質(zhì)服務(wù)”）；涉及知識產(chǎn)權(quán)的標(biāo)的（如軟件、技術(shù)方案），需明確權(quán)利歸屬、使用范圍及限制。權(quán)利義務(wù)條款雙方權(quán)利義務(wù)是否對等，避免單方約束性條款（如“乙方違約需承擔(dān)賠償責(zé)任，甲方違約無需承擔(dān)責(zé)任”）；履行期限、地點(diǎn)、方式是否明確，避免“盡快”“合理期限內(nèi)”等模糊約定。價(jià)款與支付條款價(jià)款金額、計(jì)價(jià)方式、幣種是否明確，是否包含稅費(fèi)等附加費(fèi)用；支付條件（如“驗(yàn)收合格后”“收到發(fā)票后”是否可量化，支付期限是否符合企業(yè)資金周轉(zhuǎn)要求。違約責(zé)任條款違約情形是否全面（如逾期履行、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、擅自變更合同等）；違約責(zé)任是否合理（違約金過高可能被法院調(diào)整，過低則缺乏約束力，建議以實(shí)際損失為基礎(chǔ)）；是否約定爭議解決方式（訴訟或仲裁）及管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)，避免“由甲方所在地法院管轄”等顯失公平的約定。保密與知識產(chǎn)權(quán)條款保密信息范圍、保密期限是否明確；知識產(chǎn)權(quán)歸屬是否清晰，避免職務(wù)成果、第三方知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。合同變更與解除條款變更、解除的條件和程序是否明確，避免“一方可單方解除合同”等無限制條款；合同終止后，雙方的權(quán)利義務(wù)（如資料返還、保密義務(wù)）是否約定清楚。（四）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別與評估風(fēng)險(xiǎn)清單梳理根據(jù)條款審查結(jié)果，填寫《法律風(fēng)險(xiǎn)評估表》（模板見第三章），識別潛在法律風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：主體風(fēng)險(xiǎn)（如對方無履約能力、超越經(jīng)營范圍）；合同效力風(fēng)險(xiǎn)（如違反法律強(qiáng)制性規(guī)定、惡意串通損害他人利益）；履約風(fēng)險(xiǎn)（如付款條件不明確、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)缺失）；爭議解決風(fēng)險(xiǎn)（如管轄約定不明、仲裁機(jī)構(gòu)不存在）。風(fēng)險(xiǎn)等級劃分高風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致合同無效、重大經(jīng)濟(jì)損失或企業(yè)聲譽(yù)受損（如對方主體不適格、核心條款違法）；中風(fēng)險(xiǎn)：可能增加履約成本或引發(fā)小額糾紛（如違約金約定過高、爭議解決方式不明確）；低風(fēng)險(xiǎn)：對合同履行影響較?。ㄈ鐦?biāo)點(diǎn)符號錯(cuò)誤、表述輕微歧義）。（五）修改意見反饋與溝通出具審查意見法務(wù)部門根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，出具《合同修改意見反饋表》（模板見第三章），明確列出修改條款、修改理由及建議方案，區(qū)分“必須修改”（高風(fēng)險(xiǎn)）、“建議修改”（中風(fēng)險(xiǎn)）、“可優(yōu)化”（低風(fēng)險(xiǎn)）三個(gè)優(yōu)先級。溝通協(xié)調(diào)與業(yè)務(wù)部門及對方就修改意見進(jìn)行溝通，重點(diǎn)解釋“必須修改”條款的法律依據(jù)（如《民法典》相關(guān)規(guī)定），爭取對方理解與配合；對于無法達(dá)成一致的條款，及時(shí)上報(bào)法務(wù)負(fù)責(zé)人*，必要時(shí)由企業(yè)高層協(xié)調(diào)。修訂確認(rèn)業(yè)務(wù)部門根據(jù)溝通意見修訂合同文本，再次提交法務(wù)部門復(fù)核，直至所有“必須修改”條款消除風(fēng)險(xiǎn)。（六）最終審查與簽署歸檔最終審核法務(wù)負(fù)責(zé)人*對修訂后的合同進(jìn)行最終審核，確認(rèn)無法律風(fēng)險(xiǎn)后，在《合同審查意見表》上簽署“同意簽署”意見。簽署流程合同文本經(jīng)雙方最終確認(rèn)后，由法定代表人*或授權(quán)代表人簽署，簽署人需核對合同內(nèi)容與最終版本是否一致；合同簽署需采用書面形式，重大合同需同步辦理公證或見證（如不動(dòng)產(chǎn)買賣合同）。歸檔管理合同簽署后3個(gè)工作日內(nèi)，由法務(wù)部門統(tǒng)一歸檔，包括：合同正本、附件、審查意見表、修改記錄、主體資質(zhì)證明等資料，電子版同步存入企業(yè)合同管理系統(tǒng)，保證“一合同一檔案”，可追溯、可查詢。三、核心工具模板清單模板一：《合同基本信息表》項(xiàng)目名稱內(nèi)容填寫說明合同編號按企業(yè)《合同管理辦法》編號規(guī)則填寫（如“HT-年份-部門-序號”）合同名稱以合同雙方主體+核心內(nèi)容+合同類型命名（如“有限公司與YY科技有限公司軟件開發(fā)合同”）甲方（我方）企業(yè)全稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人、聯(lián)系人、聯(lián)系電話乙方（對方）企業(yè)全稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人、聯(lián)系人、聯(lián)系電話合同類型□買賣合同□服務(wù)合同□租賃合同□合作協(xié)議□其他______合同金額大寫：____________________小寫：____________________履行期限自_年_月_日至_年__月__日提交部門________________提交人：____________提交日期：____年__月__日核心需求說明簡述合同簽訂目的及業(yè)務(wù)部門核心訴求（如“采購生產(chǎn)設(shè)備，保證3個(gè)月內(nèi)交付”）模板二：《主體資格審查清單》審查項(xiàng)目審查內(nèi)容審查結(jié)果（√/×）備注（附證明材料）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人、注冊資本、經(jīng)營范圍、經(jīng)營狀態(tài)（存續(xù)/在營）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件特殊資質(zhì)許可行業(yè)準(zhǔn)入資質(zhì)（如建筑資質(zhì)、食品經(jīng)營許可證）、行政許可文件是否在有效期內(nèi)資質(zhì)證書復(fù)印件授權(quán)委托書代理人姓名、身份證號、授權(quán)范圍、授權(quán)期限、委托人簽字/蓋章（如需）授權(quán)委托書原件履約能力證明過往合作業(yè)績、財(cái)務(wù)報(bào)表（資產(chǎn)負(fù)債率、營收情況）、行業(yè)口碑（第三方評價(jià)）業(yè)績合同、財(cái)務(wù)報(bào)表等信用記錄是否存在失信被執(zhí)行人、涉訴記錄（通過“中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)”“裁判文書網(wǎng)”查詢）信用報(bào)告查詢截圖模板三：《合同條款審查要點(diǎn)表》條款類型審查要點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級（高/中/低）修改意見標(biāo)的條款標(biāo)的物名稱、規(guī)格、數(shù)量是否清晰；知識產(chǎn)權(quán)歸屬是否明確高需明確“設(shè)備型號為，含技術(shù)參數(shù)清單”價(jià)款支付條款金額、幣種、支付條件（如“驗(yàn)收合格后30日內(nèi)支付”）、是否含稅費(fèi)中建議增加“稅費(fèi)由乙方承擔(dān)”違約責(zé)任條款違約情形是否全面；違約金是否合理（不超過實(shí)際損失的30%）高需修改“乙方逾期交貨，每日按合同總額的1%支付違約金”爭議解決條款是否約定訴訟/仲裁；管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)是否明確（如“由甲方所在地人民法院管轄”）中建議改為“由合同簽訂地人民法院管轄”保密條款保密信息范圍、保密期限、違約責(zé)任是否明確低可增加“保密期限至合同終止后3年”模板四：《法律風(fēng)險(xiǎn)評估表》風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級（高/中/低）法律依據(jù)（如《民法典》第條）應(yīng)對措施責(zé)任人完成時(shí)限乙方超越經(jīng)營范圍高《民法典》第50條要求乙方補(bǔ)充相關(guān)經(jīng)營范圍許可法務(wù)專員*收到合同后2日內(nèi)違約金過高中《民法典》第585條調(diào)整為“按實(shí)際損失120%計(jì)算”法務(wù)經(jīng)理*溝通反饋后3日內(nèi)爭議解決約定不明低《民事訴訟法》第35條明確“由合同簽訂地人民法院管轄”業(yè)務(wù)部門*修訂合同前模板五：《合同修改意見反饋表》序號原條款內(nèi)容修改意見修改理由優(yōu)先級（必改/建議改/可優(yōu)化）1“乙方需在甲方通知后30日內(nèi)交付貨物，逾期每日按合同總額的1%支付違約金”修改為“乙方需在甲方通知后30日內(nèi)交付貨物，逾期每日按合同總額的0.5%支付違約金”違約金過高（超過實(shí)際損失的30%），可能被法院調(diào)整，增加企業(yè)履約成本必改2“爭議由甲方所在地人民法院管轄”修改為“爭議由合同簽訂地人民法院管轄”現(xiàn)有條款對乙方不公平，可能引發(fā)管轄異議，增加訴訟成本建議改3“本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份”修改為“本合同一式四份，甲乙雙方各執(zhí)兩份，一份交法務(wù)部門歸檔”保證企業(yè)留存完整合同文本，便于后續(xù)管理可優(yōu)化模板六：《合同簽署歸檔記錄表》合同編號合同名稱簽署日期簽署人（甲方）授權(quán)文件編號（如授權(quán)委托書）歸檔日期歸檔人檔案存放位置備注HT-2023-銷售-001公司與YY科技有限公司產(chǎn)品銷售合同2023-10-20*（法定代表人）QT-2023-0052023-10-23*（法務(wù)專員）檔案室-2023-銷售-001附公證書一份HT-2023-服務(wù)-002咨詢公司與ZZ企業(yè)咨詢服務(wù)合同2023-10-25*（授權(quán)代表人）QT-2023-0082023-10-26趙六*（法務(wù)專員）電子檔案-服務(wù)合同無四、風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)鍵要點(diǎn)（一）主體風(fēng)險(xiǎn)防控嚴(yán)格審查對方主體資格，避免與無民事行為能力、限制民事行為能力或超越經(jīng)營范圍的主體合作；涉及特殊行業(yè)（如金融、醫(yī)療）的合同，對方需具備相應(yīng)行業(yè)許可，必要時(shí)要求提供許可證明原件核驗(yàn)。（二）條款風(fēng)險(xiǎn)防控核心條款（標(biāo)的、價(jià)款、履行期限、違約責(zé)任）不得使用模糊表述，保證內(nèi)容可量化、可執(zhí)行；避免格式條款“霸王條款”（如“本合同最終解釋權(quán)歸甲方所有”），保證雙方權(quán)利義務(wù)對等。（三）履約風(fēng)險(xiǎn)防控建立合同履約跟蹤機(jī)制，業(yè)務(wù)部門定期向法務(wù)部門反饋履約進(jìn)展（如付款情況、交付進(jìn)度）；對方違約時(shí)，及時(shí)收集證據(jù)（如逾期交付的書面通知、驗(yàn)收不