第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁上海證券資格從業(yè)考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)代理買賣證券業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.1萬

C.2萬

D.5萬

答：________

2.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，以下哪項(xiàng)不是必須提供的材料？（）

A.客戶身份證明文件

B.信用證券賬戶開戶申請表

C.信用額度申請表

D.證券公司風(fēng)險(xiǎn)揭示書

答：________

3.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，保證金比例不得低于（）。（根據(jù)《融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第10條）

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

答：________

4.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外（）。（根據(jù)《證券法》第137條）

A.通過互聯(lián)網(wǎng)提供證券交易服務(wù)

B.開設(shè)自助委托終端

C.委托他人代理客戶交易

D.開展投資者教育活動(dòng)

答：________

5.證券公司向客戶提供投資建議時(shí)，必須遵循（）原則。（根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第4條）

A.收入最大化

B.客戶利益優(yōu)先

C.風(fēng)險(xiǎn)最小化

D.流動(dòng)性優(yōu)先

答：________

6.證券公司內(nèi)部洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制中，以下哪項(xiàng)措施不屬于客戶身份識(shí)別環(huán)節(jié)？（）

A.核實(shí)客戶身份信息

B.了解客戶交易目的和資金來源

C.評(píng)估客戶交易風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

D.審查客戶賬戶交易流水

答：________

7.證券公司設(shè)立證券營業(yè)部，必須具備與其經(jīng)營業(yè)務(wù)相適應(yīng)的（）。（根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第23條）

A.信息系統(tǒng)

B.人力資源

C.物業(yè)設(shè)施

D.以上都是

答：________

8.證券公司代理客戶買賣證券時(shí)，必須以（）的名義進(jìn)行。（根據(jù)《證券法》第118條）

A.證券公司

B.客戶

C.交易所

D.中國證監(jiān)會(huì)

答：________

9.證券公司開展證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營投資規(guī)模不得超過凈資本的（）。（根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第54條）

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

答：________

10.證券公司聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度審計(jì)時(shí)，以下哪項(xiàng)情形可能構(gòu)成違規(guī)？（）

A.審計(jì)機(jī)構(gòu)具有證券業(yè)務(wù)審計(jì)資質(zhì)

B.審計(jì)費(fèi)用由公司財(cái)務(wù)部門支付

C.審計(jì)報(bào)告經(jīng)公司合規(guī)部門審核

D.審計(jì)結(jié)果及時(shí)向股東披露

答：________

11.證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券，其賣出、轉(zhuǎn)融通證券出借等業(yè)務(wù)，必須符合（）規(guī)定。（根據(jù)《融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第23條）

A.客戶信用額度

B.交易所交易規(guī)則

C.公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律要求

答：________

12.證券公司向客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須向客戶發(fā)放（）。（根據(jù)《融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第7條）

A.融資融券合同

B.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

C.資金劃撥說明

D.交易委托書

答：________

13.證券公司內(nèi)部控制的“三道防線”中，以下哪項(xiàng)屬于第二道防線？（）

A.業(yè)務(wù)部門

B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

C.內(nèi)部審計(jì)部門

D.合規(guī)部門

答：________

14.證券公司開展私募證券業(yè)務(wù)時(shí)，其合格投資者人數(shù)累計(jì)不得超過（）人。（根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第2條）

A.100

B.200

C.300

D.500

答：________

15.證券公司代理客戶開立證券賬戶時(shí)，必須確?？蛻簦ǎ┱鎸?shí)、準(zhǔn)確、完整。（根據(jù)《證券法》第124條）

A.姓名

B.身份證號(hào)碼

C.交易習(xí)慣

D.資金來源

答：________

16.證券公司向客戶提供投資建議時(shí)，必須確保建議的（）。（根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第9條）

A.收益性

B.合理性

C.風(fēng)險(xiǎn)性

D.流動(dòng)性

答：________

17.證券公司內(nèi)部洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制中，以下哪項(xiàng)措施屬于交易監(jiān)控環(huán)節(jié)？（）

A.客戶身份識(shí)別

B.大額交易監(jiān)測

C.交易目的了解

D.資金來源核查

答：________

18.證券公司設(shè)立證券營業(yè)部，必須具備與其經(jīng)營業(yè)務(wù)相適應(yīng)的（）。（根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第23條）

A.信息系統(tǒng)

B.人力資源

C.物業(yè)設(shè)施

D.以上都是

答：________

19.證券公司代理客戶買賣證券時(shí)，必須以（）的名義進(jìn)行。（根據(jù)《證券法》第118條）

A.證券公司

B.客戶

C.交易所

D.中國證監(jiān)會(huì)

答：________

20.證券公司開展證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營投資規(guī)模不得超過凈資本的（）。（根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第54條）

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

答：________

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以提供的服務(wù)包括（）。

A.證券交易委托代理

B.證券投資咨詢

C.證券資產(chǎn)管理

D.融資融券業(yè)務(wù)

答：________

22.證券公司內(nèi)部控制的“三道防線”中，以下哪些屬于第一道防線？（）

A.業(yè)務(wù)部門

B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

C.內(nèi)部審計(jì)部門

D.合規(guī)部門

答：________

23.證券公司開展私募證券業(yè)務(wù)時(shí)，必須確保合格投資者具備（）條件。（根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第5條）

A.實(shí)際資產(chǎn)不低于一定標(biāo)準(zhǔn)

B.收入水平符合要求

C.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力

D.有至少2年的投資經(jīng)驗(yàn)

答：________

24.證券公司代理客戶開立證券賬戶時(shí)，必須確保客戶（）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（根據(jù)《證券法》第124條）

A.姓名

B.身份證號(hào)碼

C.交易習(xí)慣

D.資金來源

答：________

25.證券公司向客戶提供投資建議時(shí)，必須遵循的原則包括（）。（根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第4條）

A.客戶利益優(yōu)先

B.收入最大化

C.風(fēng)險(xiǎn)揭示充分

D.信息披露完整

答：________

26.證券公司內(nèi)部洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制中，以下哪些措施屬于客戶身份識(shí)別環(huán)節(jié)？（）

A.核實(shí)客戶身份信息

B.了解客戶交易目的和資金來源

C.評(píng)估客戶交易風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

D.審查客戶賬戶交易流水

答：________

27.證券公司設(shè)立證券營業(yè)部，必須具備與其經(jīng)營業(yè)務(wù)相適應(yīng)的（）。（根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第23條）

A.信息系統(tǒng)

B.人力資源

C.物業(yè)設(shè)施

D.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

答：________

28.證券公司代理客戶買賣證券時(shí)，必須以（）的名義進(jìn)行。（根據(jù)《證券法》第118條）

A.證券公司

B.客戶

C.交易所

D.中國證監(jiān)會(huì)

答：________

29.證券公司開展證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，必須符合（）要求。（根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第54條）

A.自營投資規(guī)模與凈資本比例

B.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

C.交易品種限制

D.內(nèi)部控制制度

答：________

30.證券公司向客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須向客戶發(fā)放（）。（根據(jù)《融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第7條）

A.融資融券合同

B.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

C.資金劃撥說明

D.交易委托書

答：________

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)代理買賣證券業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣1億元。（）

答：________

32.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，必須提供信用額度申請表。（）

答：________

33.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外通過互聯(lián)網(wǎng)提供證券交易服務(wù)。（）

答：________

34.證券公司向客戶提供投資建議時(shí)，必須遵循客戶利益優(yōu)先原則。（）

答：________

35.證券公司設(shè)立證券營業(yè)部，必須具備與其經(jīng)營業(yè)務(wù)相適應(yīng)的信息系統(tǒng)。（）

答：________

36.證券公司代理客戶買賣證券時(shí)，必須以客戶的名義進(jìn)行。（）

答：________

37.證券公司開展證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營投資規(guī)模不得超過凈資本的50%。（）

答：________

38.證券公司聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度審計(jì)時(shí)，審計(jì)費(fèi)用必須由公司財(cái)務(wù)部門支付。（）

答：________

39.證券公司向客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須向客戶發(fā)放風(fēng)險(xiǎn)揭示書。（）

答：________

40.證券公司內(nèi)部控制的“三道防線”中，合規(guī)部門屬于第一道防線。（）

答：________

四、填空題（共10分，每空1分）

41.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須具有健全的（）。（根據(jù)《證券法》第117條）

答：________

42.證券公司開展私募證券業(yè)務(wù)時(shí)，其合格投資者人數(shù)累計(jì)不得超過（）人。（根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第2條）

答：________

43.證券公司代理客戶開立證券賬戶時(shí)，必須確?？蛻簦ǎ┱鎸?shí)、準(zhǔn)確、完整。（根據(jù)《證券法》第124條）

答：________

44.證券公司向客戶提供投資建議時(shí)，必須遵循（）原則。（根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第4條）

答：________

45.證券公司內(nèi)部洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制中，客戶身份識(shí)別是（）的第一步。（根據(jù)《反洗錢法》第19條）

答：________

五、簡答題（共25分）

46.簡述證券公司開展投資顧問業(yè)務(wù)的核心要求。（5分）

答：________

47.結(jié)合實(shí)際案例，分析證券公司代理客戶買賣證券時(shí)容易出現(xiàn)的問題有哪些？并提出改進(jìn)措施。（10分）

答：________

48.簡述證券公司內(nèi)部控制的“三道防線”及其職責(zé)分工。（10分）

答：________

六、案例分析題（共30分）

49.案例背景：某證券公司客戶A通過公司營業(yè)部開通融資融券業(yè)務(wù)，融資額度為100萬元，融券賣出證券B的金額為50萬元。后因市場波動(dòng)，客戶A賬戶內(nèi)擔(dān)保物價(jià)值下降至70萬元，低于維持擔(dān)保比例的警戒線。證券公司未及時(shí)采取風(fēng)控措施，導(dǎo)致客戶A賬戶被強(qiáng)制平倉，造成客戶重大損失。

問題：

（1）分析客戶A賬戶被強(qiáng)制平倉的原因。（6分）

（2）證券公司在風(fēng)控方面存在哪些問題？并提出改進(jìn)措施。（12分）

（3）總結(jié)該案例對(duì)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的啟示。（12分）

答：________

一、單選題

1.A

解析：根據(jù)《證券法》第119條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)代理買賣證券業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

B、C、D選項(xiàng)均低于法定最低限額，屬于錯(cuò)誤選項(xiàng)。

2.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第35條規(guī)定，證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，必須提供客戶身份證明文件、信用證券賬戶開戶申請表、證券公司風(fēng)險(xiǎn)揭示書等材料。C選項(xiàng)中的“信用額度申請表”并非法定必須材料，屬于易混淆項(xiàng)。

3.C

解析：根據(jù)《融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第10條規(guī)定，證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，保證金比例不得低于150%。A、B、D選項(xiàng)均低于法定最低限額，屬于錯(cuò)誤選項(xiàng)。

4.A

解析：根據(jù)《證券法》第137條規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外通過互聯(lián)網(wǎng)提供證券交易服務(wù)。B、C、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)行為，屬于易混淆項(xiàng)。

5.B

解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第4條規(guī)定，證券公司向客戶提供投資建議時(shí)，必須遵循客戶利益優(yōu)先原則。A、C、D選項(xiàng)均不符合該原則，屬于錯(cuò)誤選項(xiàng)。

6.D

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第12條規(guī)定，證券公司內(nèi)部洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制中，客戶身份識(shí)別環(huán)節(jié)包括核實(shí)客戶身份信息、了解客戶交易目的和資金來源、評(píng)估客戶交易風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等。D選項(xiàng)屬于交易監(jiān)控環(huán)節(jié)，屬于易混淆項(xiàng)。

7.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第23條規(guī)定，證券公司設(shè)立證券營業(yè)部，必須具備與其經(jīng)營業(yè)務(wù)相適應(yīng)的信息系統(tǒng)、人力資源、物業(yè)設(shè)施、風(fēng)險(xiǎn)控制制度等。A、B、C選項(xiàng)均屬于必要條件，但D選項(xiàng)更全面，因此正確答案為D。

8.B

解析：根據(jù)《證券法》第118條規(guī)定，證券公司代理客戶買賣證券時(shí)，必須以客戶的名義進(jìn)行。A、C、D選項(xiàng)均不符合該規(guī)定，屬于錯(cuò)誤選項(xiàng)。

9.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第54條規(guī)定，證券公司開展證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營投資規(guī)模不得超過凈資本的30%。A、C、D選項(xiàng)均高于法定上限，屬于錯(cuò)誤選項(xiàng)。

10.B

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第25條規(guī)定，證券公司聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度審計(jì)時(shí)，審計(jì)費(fèi)用必須由公司財(cái)務(wù)部門支付，屬于合規(guī)行為。A、C、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)要求，但B選項(xiàng)可能構(gòu)成違規(guī)，屬于易混淆項(xiàng)。

11.B

解析：根據(jù)《融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第23條規(guī)定，證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券，其賣出、轉(zhuǎn)融通證券出借等業(yè)務(wù)，必須符合交易所交易規(guī)則。A、C、D選項(xiàng)均不屬于交易所交易規(guī)則的范疇，屬于錯(cuò)誤選項(xiàng)。

12.B

解析：根據(jù)《融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第7條規(guī)定，證券公司向客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須向客戶發(fā)放風(fēng)險(xiǎn)揭示書。A、C、D選項(xiàng)均不屬于必須發(fā)放的材料，屬于易混淆項(xiàng)。

13.A

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第8條規(guī)定，證券公司內(nèi)部控制的“三道防線”中，業(yè)務(wù)部門屬于第一道防線。B、C、D選項(xiàng)均屬于第二道或第三道防線，屬于錯(cuò)誤選項(xiàng)。

14.D

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第2條規(guī)定，證券公司開展私募證券業(yè)務(wù)時(shí)，其合格投資者人數(shù)累計(jì)不得超過500人。A、B、C選項(xiàng)均低于法定上限，屬于錯(cuò)誤選項(xiàng)。

15.A

解析：根據(jù)《證券法》第124條規(guī)定，證券公司代理客戶開立證券賬戶時(shí)，必須確?？蛻粜彰鎸?shí)、準(zhǔn)確、完整。B、C、D選項(xiàng)均不屬于客戶身份信息的范疇，屬于錯(cuò)誤選項(xiàng)。

16.B

解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第9條規(guī)定，證券公司向客戶提供投資建議時(shí)，必須確保建議的合理性。A、C、D選項(xiàng)均不屬于投資建議的核心要求，屬于錯(cuò)誤選項(xiàng)。

17.B

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第15條規(guī)定，證券公司內(nèi)部洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制中，交易監(jiān)控環(huán)節(jié)包括大額交易監(jiān)測。A、C、D選項(xiàng)均不屬于交易監(jiān)控環(huán)節(jié)，屬于錯(cuò)誤選項(xiàng)。

18.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第23條規(guī)定，證券公司設(shè)立證券營業(yè)部，必須具備與其經(jīng)營業(yè)務(wù)相適應(yīng)的信息系統(tǒng)、人力資源、物業(yè)設(shè)施、風(fēng)險(xiǎn)控制制度等。A、B、C選項(xiàng)均屬于必要條件，但D選項(xiàng)更全面，因此正確答案為D。

19.B

解析：根據(jù)《證券法》第118條規(guī)定，證券公司代理客戶買賣證券時(shí)，必須以客戶的名義進(jìn)行。A、C、D選項(xiàng)均不符合該規(guī)定，屬于錯(cuò)誤選項(xiàng)。

20.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第54條規(guī)定，證券公司開展證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營投資規(guī)模不得超過凈資本的30%。A、C、D選項(xiàng)均高于法定上限，屬于錯(cuò)誤選項(xiàng)。

二、多選題

21.ABC

解析：根據(jù)《證券法》第119條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以提供證券交易委托代理、證券投資咨詢、證券資產(chǎn)管理等服務(wù)。D選項(xiàng)屬于證券自營業(yè)務(wù)，不屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)范疇，屬于錯(cuò)誤選項(xiàng)。

22.AB

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第8條規(guī)定，證券公司內(nèi)部控制的“三道防線”中，業(yè)務(wù)部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門屬于第一道防線。C、D選項(xiàng)均屬于第二道或第三道防線，屬于錯(cuò)誤選項(xiàng)。

23.ABCD

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第5條規(guī)定，證券公司開展私募證券業(yè)務(wù)時(shí)，必須確保合格投資者具備實(shí)際資產(chǎn)不低于一定標(biāo)準(zhǔn)、收入水平符合要求、具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力、有至少2年的投資經(jīng)驗(yàn)等條件。A、B、C、D選項(xiàng)均屬于合格投資者的要求，因此正確答案為ABCD。

24.AB

解析：根據(jù)《證券法》第124條規(guī)定，證券公司代理客戶開立證券賬戶時(shí)，必須確?？蛻粜彰⑸矸葑C號(hào)碼真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。C、D選項(xiàng)均不屬于客戶身份信息的范疇，屬于錯(cuò)誤選項(xiàng)。

25.ACD

解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第4條規(guī)定，證券公司向客戶提供投資建議時(shí)，必須遵循客戶利益優(yōu)先原則、風(fēng)險(xiǎn)揭示充分原則、信息披露完整原則。B選項(xiàng)不符合該規(guī)定，屬于錯(cuò)誤選項(xiàng)。

26.ABC

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第12條規(guī)定，證券公司內(nèi)部洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制中，客戶身份識(shí)別環(huán)節(jié)包括核實(shí)客戶身份信息、了解客戶交易目的和資金來源、評(píng)估客戶交易風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等。D選項(xiàng)屬于交易監(jiān)控環(huán)節(jié)，屬于錯(cuò)誤選項(xiàng)。

27.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第23條規(guī)定，證券公司設(shè)立證券營業(yè)部，必須具備與其經(jīng)營業(yè)務(wù)相適應(yīng)的信息系統(tǒng)、人力資源、物業(yè)設(shè)施、風(fēng)險(xiǎn)控制制度等。A、B、C、D選項(xiàng)均屬于必要條件，因此正確答案為ABCD。

28.B

解析：根據(jù)《證券法》第118條規(guī)定，證券公司代理客戶買賣證券時(shí)，必須以客戶的名義進(jìn)行。A、C、D選項(xiàng)均不符合該規(guī)定，屬于錯(cuò)誤選項(xiàng)。

29.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第54條規(guī)定，證券公司開展證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，必須符合自營投資規(guī)模與凈資本比例、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、交易品種限制、內(nèi)部控制制度等要求。A、B、C、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)要求，因此正確答案為ABCD。

30.AB

解析：根據(jù)《融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第7條規(guī)定，證券公司向客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須向客戶發(fā)放融資融券合同、風(fēng)險(xiǎn)揭示書。C、D選項(xiàng)均不屬于必須發(fā)放的材料，屬于錯(cuò)誤選項(xiàng)。

三、判斷題

31.×

解析：根據(jù)《證券法》第119條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)代理買賣證券業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣5000萬元，而非1億元。

32.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第35條規(guī)定，證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，必須提供客戶身份證明文件、信用證券賬戶開戶申請表、證券公司風(fēng)險(xiǎn)揭示書等材料，但“信用額度申請表”并非法定必須材料。

33.×

解析：根據(jù)《證券法》第137條規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外通過互聯(lián)網(wǎng)提供證券交易服務(wù)。屬于違規(guī)行為。

34.√

解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第4條規(guī)定，證券公司向客戶提供投資建議時(shí)，必須遵循客戶利益優(yōu)先原則。

35.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第23條規(guī)定，證券公司設(shè)立證券營業(yè)部，必須具備與其經(jīng)營業(yè)務(wù)相適應(yīng)的信息系統(tǒng)。

36.×

解析：根據(jù)《證券法》第118條規(guī)定，證券公司代理客戶買賣證券時(shí)，必須以客戶的名義進(jìn)行，而非以證券公司名義。

37.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第54條規(guī)定，證券公司開展證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營投資規(guī)模不得超過凈資本的30%，而非50%。

38.×

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第25條規(guī)定，證券公司聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度審計(jì)時(shí)，審計(jì)費(fèi)用必須由公司財(cái)務(wù)部門支付，屬于合規(guī)行為。

39.√

解析：根據(jù)《融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第7條規(guī)定，證券公司向客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須向客戶發(fā)放風(fēng)險(xiǎn)揭示書。

40.×

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第8條規(guī)定，證券公司內(nèi)部控制的“三道防線”中，合規(guī)部門屬于第二道防線，而非第一道防線。

四、填空題

41.內(nèi)部控制制度

解析：根據(jù)《證券法》第117條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須具有健全的內(nèi)部控制制度。

42.500

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第2條規(guī)定，證券公司開展私募證券業(yè)務(wù)時(shí)，其合格投資者人數(shù)累計(jì)不得超過500人。

43.