第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)基金從業(yè)考試蛋糕需要及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前___日開(kāi)始進(jìn)行宣傳推介。

A.5

B.10

C.15

D.20

答：_________

2.下列關(guān)于基金份額凈值的說(shuō)法中，正確的是？

A.基金份額凈值在每日交易時(shí)間結(jié)束后計(jì)算并公告

B.基金份額凈值是基金資產(chǎn)總值除以基金總份額

C.基金分紅會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值下降

D.基金份額凈值越高，基金投資風(fēng)險(xiǎn)越小

答：_________

3.基金信息披露中，屬于“重大事項(xiàng)披露”的是？

A.基金季度報(bào)告

B.基金招募說(shuō)明書

C.基金投資組合報(bào)告

D.基金管理人變更事項(xiàng)

答：_________

4.下列哪種基金類型通常不收取銷售服務(wù)費(fèi)？

A.主動(dòng)管理型股票基金

B.指數(shù)型基金

C.貨幣市場(chǎng)基金

D.QDII基金

答：_________

5.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的記載不包括？

A.基金投資目標(biāo)

B.基金投資范圍

C.基金管理人費(fèi)用提取方式

D.基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分

答：_________

6.基金投資中，屬于“禁止行為”的是？

A.基金財(cái)產(chǎn)用于買賣上市交易的股票、債券

B.基金財(cái)產(chǎn)用于向他人貸款

C.基金財(cái)產(chǎn)用于投資流動(dòng)性受限的資產(chǎn)，但符合規(guī)定

D.基金財(cái)產(chǎn)用于向基金管理人出資

答：_________

7.基金定期報(bào)告中，反映基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的是？

A.管理人報(bào)告

B.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

C.投資組合報(bào)告

D.基金份額持有人情況表

答：_________

8.下列關(guān)于基金估值對(duì)象的描述中，錯(cuò)誤的是？

A.基金持有的股票，按照市價(jià)估值

B.基金持有的債券，按照攤余成本估值

C.基金持有的貨幣市場(chǎng)工具，按照成本估值

D.基金持有的衍生品，按照公允價(jià)值估值

答：_________

9.基金募集期限屆滿，基金份額總額達(dá)到___萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告。

A.5000

B.1

C.2

D.5

答：_________

10.基金信息披露中，屬于“非公開(kāi)披露”的是？

A.基金招募說(shuō)明書

B.基金季度報(bào)告

C.基金凈值公告

D.基金合同

答：_________

11.基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)提前___日通知基金份額持有人。

A.15

B.30

C.60

D.90

答：_________

12.下列關(guān)于基金投資禁止行為的說(shuō)法中，正確的是？

A.基金財(cái)產(chǎn)不得用于向基金管理人出資

B.基金財(cái)產(chǎn)可以用于向關(guān)聯(lián)方提供融資

C.基金財(cái)產(chǎn)可以用于投資未上市企業(yè)股權(quán)

D.基金財(cái)產(chǎn)可以用于向基金托管人出資

答：_________

13.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的記載不包括？

A.基金投資策略

B.基金費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)

C.基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分

D.基金收益分配方式

答：_________

14.基金信息披露中，屬于“臨時(shí)信息披露”的是？

A.基金招募說(shuō)明書

B.基金凈值公告

C.基金合同變更公告

D.基金季度報(bào)告

答：_________

15.基金投資中，屬于“禁止行為”的是？

A.基金財(cái)產(chǎn)用于買賣上市交易的債券

B.基金財(cái)產(chǎn)用于向他人提供擔(dān)保

C.基金財(cái)產(chǎn)用于投資流動(dòng)性受限的資產(chǎn)，但符合規(guī)定

D.基金財(cái)產(chǎn)用于向基金管理人出資

答：_________

16.基金定期報(bào)告中，反映基金持有人結(jié)構(gòu)的是？

A.管理人報(bào)告

B.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

C.基金份額持有人情況表

D.投資組合報(bào)告

答：_________

17.基金估值中，對(duì)于非交易性證券，應(yīng)采用___估值。

A.市價(jià)

B.攤余成本

C.成本

D.公允價(jià)值

答：_________

18.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前___日開(kāi)始進(jìn)行宣傳推介。

A.5

B.10

C.15

D.20

答：_________

19.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的記載不包括？

A.基金投資范圍

B.基金管理人費(fèi)用提取方式

C.基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分

D.基金收益分配方式

答：_________

20.基金信息披露中，屬于“重大事項(xiàng)披露”的是？

A.基金凈值公告

B.基金招募說(shuō)明書

C.基金投資組合報(bào)告

D.基金管理人變更事項(xiàng)

答：_________

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.基金合同中，應(yīng)當(dāng)載明的基金運(yùn)作方式包括？

A.基金投資目標(biāo)

B.基金投資范圍

C.基金投資策略

D.基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分

E.基金收益分配方式

答：_________

22.基金信息披露中，屬于“定期信息披露”的是？

A.基金招募說(shuō)明書

B.基金凈值公告

C.基金季度報(bào)告

D.基金半年度報(bào)告

E.基金年度報(bào)告

答：_________

23.基金投資中，屬于“禁止行為”的是？

A.基金財(cái)產(chǎn)用于買賣上市交易的股票

B.基金財(cái)產(chǎn)用于向他人提供擔(dān)保

C.基金財(cái)產(chǎn)用于投資流動(dòng)性受限的資產(chǎn)，但符合規(guī)定

D.基金財(cái)產(chǎn)用于向基金管理人出資

E.基金財(cái)產(chǎn)用于向關(guān)聯(lián)方提供融資

答：_________

24.基金估值中，對(duì)于非交易性證券，應(yīng)采用___估值。

A.市價(jià)

B.攤余成本

C.成本

D.公允價(jià)值

E.計(jì)劃價(jià)值

答：_________

25.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前___日開(kāi)始進(jìn)行宣傳推介。

A.5

B.10

C.15

D.20

E.30

答：_________

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前10日開(kāi)始進(jìn)行宣傳推介。

答：_________

27.基金份額凈值在每日交易時(shí)間結(jié)束后計(jì)算并公告。

答：_________

28.基金信息披露中，屬于“重大事項(xiàng)披露”的是基金管理人變更事項(xiàng)。

答：_________

29.基金投資中，屬于“禁止行為”的是基金財(cái)產(chǎn)用于向他人提供擔(dān)保。

答：_________

30.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的記載不包括基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分。

答：_________

31.基金募集期限屆滿，基金份額總額達(dá)到1萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告。

答：_________

32.基金信息披露中，屬于“非公開(kāi)披露”的是基金凈值公告。

答：_________

33.基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)提前30日通知基金份額持有人。

答：_________

34.基金投資中，屬于“禁止行為”的是基金財(cái)產(chǎn)用于向基金托管人出資。

答：_________

35.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的記載不包括基金收益分配方式。

答：_________

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

1.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前______日開(kāi)始進(jìn)行宣傳推介。

答：_________

2.基金份額凈值在每日交易時(shí)間結(jié)束后______并公告。

答：_________

3.基金信息披露中，屬于“重大事項(xiàng)披露”的是______。

答：_________

4.基金投資中，屬于“禁止行為”的是______。

答：_________

5.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的記載不包括______。

答：_________

6.基金募集期限屆滿，基金份額總額達(dá)到______的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告。

答：_________

7.基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)提前______日通知基金份額持有人。

答：_________

8.基金信息披露中，屬于“非公開(kāi)披露”的是______。

答：_________

9.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的記載不包括______。

答：_________

10.基金投資中，屬于“禁止行為”的是______。

答：_________

五、簡(jiǎn)答題（共3題，每題5分，共15分）

41.簡(jiǎn)述基金合同中應(yīng)當(dāng)載明的基金運(yùn)作方式包括哪些內(nèi)容？

答：_________

42.簡(jiǎn)述基金信息披露中，屬于“定期信息披露”和“臨時(shí)信息披露”的區(qū)別？

答：_________

43.簡(jiǎn)述基金投資中，屬于“禁止行為”的主要有哪些？

答：_________

六、案例分析題（共1題，共25分）

44.某基金管理人A在基金募集期間，宣傳推介材料中存在以下內(nèi)容：

（1）承諾基金未來(lái)年化收益率為15%；

（2）聲稱基金投資于某上市公司B，但實(shí)際未投資；

（3）宣傳材料中未披露基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

請(qǐng)分析上述行為是否合規(guī)，并說(shuō)明依據(jù)。

答：_________

一、單選題（共20分）

1.D

答：根據(jù)《證券投資基金法》第48條規(guī)定，基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前20日開(kāi)始進(jìn)行宣傳推介。

解析：A選項(xiàng)（5日）錯(cuò)誤，B選項(xiàng)（10日）錯(cuò)誤，C選項(xiàng)（15日）錯(cuò)誤，D選項(xiàng)（20日）正確。

2.B

答：基金份額凈值是基金資產(chǎn)總值除以基金總份額。

解析：A選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金份額凈值在每日交易時(shí)間結(jié)束后計(jì)算并公告；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金分紅會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值上升；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金份額凈值與基金投資風(fēng)險(xiǎn)無(wú)直接關(guān)系。

3.D

答：基金管理人變更事項(xiàng)屬于“重大事項(xiàng)披露”。

解析：A選項(xiàng)（基金季度報(bào)告）、B選項(xiàng)（基金招募說(shuō)明書）、C選項(xiàng)（基金投資組合報(bào)告）屬于“定期信息披露”，D選項(xiàng)（基金管理人變更事項(xiàng)）屬于“重大事項(xiàng)披露”。

4.C

答：貨幣市場(chǎng)基金通常不收取銷售服務(wù)費(fèi)。

解析：A選項(xiàng)（主動(dòng)管理型股票基金）、B選項(xiàng)（指數(shù)型基金）、D選項(xiàng)（QDII基金）通常收取銷售服務(wù)費(fèi)，C選項(xiàng)（貨幣市場(chǎng)基金）通常不收取銷售服務(wù)費(fèi)。

5.D

答：基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的記載不包括基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分。

解析：A選項(xiàng)（基金投資目標(biāo)）、B選項(xiàng)（基金投資范圍）、C選項(xiàng)（基金管理人費(fèi)用提取方式）均屬于基金運(yùn)作方式的記載，D選項(xiàng)（基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分）屬于基金銷售信息披露的內(nèi)容。

6.B

答：基金財(cái)產(chǎn)用于向他人提供擔(dān)保屬于“禁止行為”。

解析：A選項(xiàng)（基金財(cái)產(chǎn)用于買賣上市交易的股票）、C選項(xiàng)（基金財(cái)產(chǎn)用于投資流動(dòng)性受限的資產(chǎn)，但符合規(guī)定）、D選項(xiàng)（基金財(cái)產(chǎn)用于向基金管理人出資）屬于允許行為，B選項(xiàng)（基金財(cái)產(chǎn)用于向他人提供擔(dān)保）屬于禁止行為。

7.C

答：基金投資組合報(bào)告反映基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)。

解析：A選項(xiàng)（管理人報(bào)告）、B選項(xiàng)（財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告）、D選項(xiàng)（基金份額持有人情況表）均屬于基金定期報(bào)告的內(nèi)容，但C選項(xiàng)（投資組合報(bào)告）反映基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)。

8.C

答：基金持有的貨幣市場(chǎng)工具，按照成本估值。

解析：A選項(xiàng)（基金持有的股票，按照市價(jià)估值）、B選項(xiàng)（基金持有的債券，按照攤余成本估值）、D選項(xiàng)（基金持有的衍生品，按照公允價(jià)值估值）均正確，C選項(xiàng)（基金持有的貨幣市場(chǎng)工具，按照成本估值）錯(cuò)誤，應(yīng)按照攤余成本估值。

9.B

答：基金募集期限屆滿，基金份額總額達(dá)到1萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告。

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第49條規(guī)定，基金募集期限屆滿，基金份額總額達(dá)到1萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告。

10.B

答：基金招募說(shuō)明書屬于“非公開(kāi)披露”。

解析：A選項(xiàng)（基金凈值公告）、C選項(xiàng)（基金季度報(bào)告）、D選項(xiàng)（基金合同）均屬于“公開(kāi)披露”，B選項(xiàng)（基金招募說(shuō)明書）屬于“非公開(kāi)披露”。

11.B

答：基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)提前30日通知基金份額持有人。

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第56條規(guī)定，基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)提前30日通知基金份額持有人。

12.A

答：基金財(cái)產(chǎn)不得用于向基金管理人出資屬于“禁止行為”。

解析：B選項(xiàng)（基金財(cái)產(chǎn)可以用于向關(guān)聯(lián)方提供融資）、C選項(xiàng)（基金財(cái)產(chǎn)可以用于投資未上市企業(yè)股權(quán)）、D選項(xiàng)（基金財(cái)產(chǎn)可以用于向基金托管人出資）均屬于禁止行為，A選項(xiàng)（基金財(cái)產(chǎn)不得用于向基金管理人出資）屬于允許行為。

13.D

答：基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的記載不包括基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分。

解析：A選項(xiàng)（基金投資策略）、B選項(xiàng)（基金費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)）、C選項(xiàng)（基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分）均屬于基金運(yùn)作方式的記載，D選項(xiàng)（基金收益分配方式）屬于基金銷售信息披露的內(nèi)容。

14.C

答：基金合同變更公告屬于“臨時(shí)信息披露”。

解析：A選項(xiàng)（基金招募說(shuō)明書）、B選項(xiàng)（基金凈值公告）、D選項(xiàng)（基金季度報(bào)告）均屬于“定期信息披露”，C選項(xiàng)（基金合同變更公告）屬于“臨時(shí)信息披露”。

15.B

答：基金財(cái)產(chǎn)用于向他人提供擔(dān)保屬于“禁止行為”。

解析：A選項(xiàng)（基金財(cái)產(chǎn)用于買賣上市交易的債券）、C選項(xiàng)（基金財(cái)產(chǎn)用于投資流動(dòng)性受限的資產(chǎn)，但符合規(guī)定）、D選項(xiàng)（基金財(cái)產(chǎn)用于向基金管理人出資）屬于允許行為，B選項(xiàng)（基金財(cái)產(chǎn)用于向他人提供擔(dān)保）屬于禁止行為。

16.C

答：基金份額持有人情況表反映基金持有人結(jié)構(gòu)。

解析：A選項(xiàng)（管理人報(bào)告）、B選項(xiàng)（財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告）、D選項(xiàng)（投資組合報(bào)告）均屬于基金定期報(bào)告的內(nèi)容，但C選項(xiàng)（基金份額持有人情況表）反映基金持有人結(jié)構(gòu)。

17.D

答：對(duì)于非交易性證券，應(yīng)采用公允價(jià)值估值。

解析：A選項(xiàng)（市價(jià)）、B選項(xiàng)（攤余成本）、C選項(xiàng)（成本）均不適用于非交易性證券，D選項(xiàng)（公允價(jià)值）適用于非交易性證券。

18.D

答：基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前20日開(kāi)始進(jìn)行宣傳推介。

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第48條規(guī)定，基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前20日開(kāi)始進(jìn)行宣傳推介。

19.C

答：基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的記載不包括基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分。

解析：A選項(xiàng)（基金投資范圍）、B選項(xiàng)（基金管理人費(fèi)用提取方式）、D選項(xiàng)（基金收益分配方式）均屬于基金運(yùn)作方式的記載，C選項(xiàng)（基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分）屬于基金銷售信息披露的內(nèi)容。

20.D

答：基金管理人變更事項(xiàng)屬于“重大事項(xiàng)披露”。

解析：A選項(xiàng)（基金凈值公告）、B選項(xiàng)（基金招募說(shuō)明書）、C選項(xiàng)（基金投資組合報(bào)告）均屬于“定期信息披露”，D選項(xiàng)（基金管理人變更事項(xiàng)）屬于“重大事項(xiàng)披露”。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABCDE

答：基金合同中，應(yīng)當(dāng)載明的基金運(yùn)作方式包括基金投資目標(biāo)、基金投資范圍、基金投資策略、基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、基金收益分配方式。

解析：A選項(xiàng)（基金投資目標(biāo)）、B選項(xiàng)（基金投資范圍）、C選項(xiàng)（基金投資策略）、D選項(xiàng)（基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分）、E選項(xiàng)（基金收益分配方式）均屬于基金運(yùn)作方式的記載。

22.BCDE

答：基金信息披露中，屬于“定期信息披露”的是基金凈值公告、基金季度報(bào)告、基金半年度報(bào)告、基金年度報(bào)告。

解析：A選項(xiàng)（基金招募說(shuō)明書）屬于“非定期信息披露”，B選項(xiàng)（基金凈值公告）、C選項(xiàng)（基金季度報(bào)告）、D選項(xiàng)（基金半年度報(bào)告）、E選項(xiàng)（基金年度報(bào)告）均屬于“定期信息披露”。

23.ABD

答：基金投資中，屬于“禁止行為”的是基金財(cái)產(chǎn)用于買賣上市交易的股票、基金財(cái)產(chǎn)用于向基金管理人出資、基金財(cái)產(chǎn)用于向關(guān)聯(lián)方提供融資。

解析：A選項(xiàng)（基金財(cái)產(chǎn)用于買賣上市交易的股票）、B選項(xiàng)（基金財(cái)產(chǎn)用于向他人提供擔(dān)保）、D選項(xiàng)（基金財(cái)產(chǎn)用于向基金管理人出資）均屬于禁止行為，C選項(xiàng)（基金財(cái)產(chǎn)用于投資流動(dòng)性受限的資產(chǎn)，但符合規(guī)定）屬于允許行為。

24.BCD

答：對(duì)于非交易性證券，應(yīng)采用攤余成本、成本、公允價(jià)值估值。

解析：A選項(xiàng)（市價(jià)）不適用于非交易性證券，B選項(xiàng)（攤余成本）、C選項(xiàng)（成本）、D選項(xiàng)（公允價(jià)值）適用于非交易性證券。

25.ABCD

答：基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前5日、10日、15日、20日開(kāi)始進(jìn)行宣傳推介。

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第48條規(guī)定，基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前20日開(kāi)始進(jìn)行宣傳推介。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.√

答：根據(jù)《證券投資基金法》第48條規(guī)定，基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前10日開(kāi)始進(jìn)行宣傳推介。

27.√

答：基金份額凈值在每日交易時(shí)間結(jié)束后計(jì)算并公告。

28.√

答：基金信息披露中，屬于“重大事項(xiàng)披露”的是基金管理人變更事項(xiàng)。

29.√

答：基金投資中，屬于“禁止行為”的是基金財(cái)產(chǎn)用于向他人提供擔(dān)保。

30.×

答：基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的記載包括基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分。

31.√

答：根據(jù)《證券投資基金法》第49條規(guī)定，基金募集期限屆滿，基金份額總額達(dá)到1萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告。

32.×

答：基金信息披露中，屬于“非公開(kāi)披露”的是基金凈值公告。

33.√

答：根據(jù)《證券投資基金法》第56條規(guī)定，基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)提前30日通知基金份額持有人。

34.√

答：基金投資中，屬于“禁止行為”的是基金財(cái)產(chǎn)用于向基金托管人出資。

35.×

答：基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的記載包括基金收益分配方式。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

1.20

答：根據(jù)《證券投資基金法》第48條規(guī)定，基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前20日開(kāi)始進(jìn)行宣傳推介。

2.計(jì)算并公告

答：基金份額凈值在每日交易時(shí)間結(jié)束后計(jì)算并公告。

3.基金管理人變更事項(xiàng)

答：基金信息披露中，屬于“重大事項(xiàng)披露”的是基金管理人變更事項(xiàng)。

4.基金財(cái)產(chǎn)用于向他人提供擔(dān)保

答：基金投資中，屬于“禁止行為”的是基金財(cái)產(chǎn)用于向他人提供擔(dān)保。

5.基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分

答：基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的記載不包括基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分。

6.1萬(wàn)元

答：根據(jù)《證券投資基金法》第49條規(guī)定，基金募集期限屆滿，基金份額總額達(dá)到1萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告。

7.30

答：根據(jù)《證券投資基金法》第56條規(guī)定，基金管理人召集基金份額持有人