采購流程合規(guī)性檢查清單工具模板一、適用情境與目標(biāo)本工具適用于企業(yè)采購部門、內(nèi)審部門及管理層對采購全流程的合規(guī)性審查，具體場景包括：日常采購流程自查、專項合規(guī)審計、新采購制度落地驗證、供應(yīng)商合作前背景核查等。通過系統(tǒng)化檢查，識別采購環(huán)節(jié)中的合規(guī)風(fēng)險點，保證采購行為符合法律法規(guī)、企業(yè)制度及行業(yè)規(guī)范，保障采購過程的透明性、公平性和經(jīng)濟(jì)性，防范舞弊與資源浪費。二、合規(guī)檢查實施步驟（一）檢查準(zhǔn)備階段明確檢查范圍與依據(jù)確定本次檢查的采購類型（如物料采購、服務(wù)采購、工程采購等）、涉及部門（采購部、需求部門、財務(wù)部等）及時間范圍。收集合規(guī)依據(jù)，包括《_________采購法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及公司《采購管理制度》《供應(yīng)商管理辦法》等文件。組建檢查小組與分工由采購管理負(fù)責(zé)人牽頭，內(nèi)審、法務(wù)、需求部門代表組成檢查小組，明確各成員職責(zé)（如資料審查、現(xiàn)場核查、問題記錄等）。準(zhǔn)備檢查資料清單列需調(diào)取的資料，如采購申請單、需求部門審批文件、供應(yīng)商資質(zhì)證明、招標(biāo)/詢比價記錄、合同文本、驗收報告、付款憑證等。（二）檢查實施階段需求立項環(huán)節(jié)合規(guī)性檢查核查采購申請是否由需求部門負(fù)責(zé)人某某審批，內(nèi)容是否明確（品名、規(guī)格、數(shù)量、預(yù)算、交付時間等）。確認(rèn)預(yù)算是否經(jīng)財務(wù)部門某某審核，是否存在超預(yù)算采購或無預(yù)算采購情況。供應(yīng)商選擇環(huán)節(jié)合規(guī)性檢查檢查供應(yīng)商準(zhǔn)入資質(zhì)：營業(yè)執(zhí)照、相關(guān)行業(yè)許可證（如適用）、質(zhì)量體系認(rèn)證等是否在有效期內(nèi)，是否通過公司供應(yīng)商評審。核實采購方式選擇依據(jù)：達(dá)到招標(biāo)金額的是否采用公開招標(biāo)，非招標(biāo)采購（詢比價、單一來源等）是否有書面說明及審批記錄，是否存在應(yīng)招未招情況。審查招標(biāo)/詢比價過程：招標(biāo)文件是否合規(guī)，投標(biāo)單位數(shù)量是否符合要求（如公開招標(biāo)≥3家），評標(biāo)過程是否有記錄，評標(biāo)結(jié)果是否經(jīng)采購負(fù)責(zé)人某某及分管領(lǐng)導(dǎo)某某審批。合同簽訂環(huán)節(jié)合規(guī)性檢查檢查合同文本是否使用公司標(biāo)準(zhǔn)模板，關(guān)鍵條款（標(biāo)的、數(shù)量、價格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付驗收、違約責(zé)任、爭議解決等）是否完整、明確。確認(rèn)合同是否經(jīng)法務(wù)部門某某審核，雙方簽字蓋章是否規(guī)范，是否存在簽訂“陰陽合同”或補充條款未履行審批程序的情況。履約驗收環(huán)節(jié)合規(guī)性檢查核查驗收是否由需求部門、采購部門、使用部門共同參與，驗收人員是否簽字確認(rèn)。檢查驗收標(biāo)準(zhǔn)是否與合同約定一致，驗收記錄（如檢測報告、使用情況說明）是否齊全，是否存在未經(jīng)驗收即付款或驗收不合格未處理的情況。付款結(jié)算環(huán)節(jié)合規(guī)性檢查核對付款申請與合同、驗收單、結(jié)算單據(jù)是否一致，金額是否準(zhǔn)確。檢查付款審批流程是否完整，是否經(jīng)財務(wù)部門某某及分管領(lǐng)導(dǎo)某某審批，付款方式是否符合公司規(guī)定（如禁止現(xiàn)金支付大額款項）。（三）問題整改與閉環(huán)階段記錄問題并反饋對檢查中發(fā)覺的不合規(guī)事項，詳細(xì)記錄問題描述、涉及環(huán)節(jié)、責(zé)任部門及責(zé)任人，形成《采購合規(guī)問題清單》，反饋至相關(guān)部門。督促整改落實要求責(zé)任部門在規(guī)定期限內(nèi)（如5個工作日）制定整改措施，明確整改時限及責(zé)任人，并提交整改報告。復(fù)核整改效果檢查小組對整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，確認(rèn)問題是否徹底解決，是否建立長效機制（如修訂制度、加強培訓(xùn)等），形成《采購合規(guī)檢查報告》存檔。三、采購流程合規(guī)性檢查表單檢查階段檢查項目檢查內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)檢查結(jié)果（合規(guī)/不合規(guī)/不適用）問題描述（不合規(guī)時填寫）整改措施責(zé)任人整改期限復(fù)核情況需求立項采購申請審批需求部門負(fù)責(zé)人某某審批，內(nèi)容完整，預(yù)算經(jīng)財務(wù)某某審核預(yù)算符合性不超預(yù)算，無預(yù)算采購需履行特批程序供應(yīng)商選擇供應(yīng)商資質(zhì)營業(yè)執(zhí)照、許可證等在有效期內(nèi)，通過供應(yīng)商評審采購方式合規(guī)性達(dá)到招標(biāo)金額采用公開招標(biāo)，非招標(biāo)采購有審批說明招標(biāo)/詢比價過程記錄完整，投標(biāo)單位≥3家，評標(biāo)結(jié)果經(jīng)審批合同簽訂合同條款完整性標(biāo)的、價格、質(zhì)量、交付、驗收等條款明確，使用標(biāo)準(zhǔn)模板合同審批流程法務(wù)某某審核，雙方簽字蓋章規(guī)范履約驗收驗收參與與記錄需求、采購、使用部門共同驗收，驗收記錄齊全驗收標(biāo)準(zhǔn)與結(jié)果符合合同約定，不合格項有處理記錄付款結(jié)算付款依據(jù)一致性申請與合同、驗收單、結(jié)算單據(jù)一致，金額準(zhǔn)確付款審批流程財務(wù)某某及分管領(lǐng)導(dǎo)某某審批，付款方式合規(guī)整改跟蹤問題整改落實責(zé)任部門提交整改報告，措施明確，期限合理四、關(guān)鍵風(fēng)險提示與執(zhí)行要點需求環(huán)節(jié)：杜絕“虛假需求”與“預(yù)算外采購”需求描述需具體、可量化，避免“一批”“若干”等模糊表述；超預(yù)算采購必須經(jīng)管理層集體決策，嚴(yán)禁先采購后補預(yù)算。供應(yīng)商環(huán)節(jié)：防范“圍標(biāo)串標(biāo)”與“資質(zhì)掛靠”供應(yīng)商信息需定期更新，關(guān)鍵資質(zhì)（如特種設(shè)備生產(chǎn)許可證）要求供應(yīng)商提供原件核驗；招標(biāo)過程中需留存投標(biāo)單位聯(lián)系人及聯(lián)系方式，便于后續(xù)追溯。合同環(huán)節(jié)：避免“口頭協(xié)議”與“條款漏洞”禁止簽訂口頭合同或補充協(xié)議未書面化；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)需引用國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，違約責(zé)任需明確具體賠償計算方式。驗收環(huán)節(jié)：防止“走過場”與“不合格入庫”驗收人員需與采購、需求部門無直接利益關(guān)聯(lián)，對隱蔽工程或復(fù)雜服務(wù)可邀請第三方機構(gòu)參與驗收；驗收不合格的貨物需明確拒收理由及處理方案（如退換貨、索賠）。付款環(huán)節(jié)：嚴(yán)控“超付”與“資金挪用”付款前需核對合同約定的付款節(jié)點（如預(yù)付款、到貨款、質(zhì)保金），嚴(yán)禁提前支付或超額