ICS03.140

CCSA02

3301

浙江省杭州市地方標(biāo)準(zhǔn)

DB3301/T0403—2023

數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)交易指南

2023-04-25發(fā)布2023-05-25實施

杭州市市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB3301/T0403—2023

目次

前言.................................................................................II

1范圍...............................................................................1

2規(guī)范性引用文件.....................................................................1

3術(shù)語和定義.........................................................................1

4基本原則...........................................................................2

尊重產(chǎn)權(quán).......................................................................2

公正合理.......................................................................2

便利高效.......................................................................2

開放包容.......................................................................2

安全保密.......................................................................2

5交易標(biāo)的...........................................................................2

概述...........................................................................2

價值確定.......................................................................2

6交易相關(guān)方.........................................................................3

出讓方.........................................................................3

受讓方.........................................................................3

咨詢服務(wù)提供方.................................................................3

交易平臺運營方.................................................................3

7交易流程...........................................................................3

交易方式分類...................................................................3

平臺交易.......................................................................3

直接交易.......................................................................5

8評價與改進.........................................................................5

評價...........................................................................5

改進...........................................................................5

附錄A（資料性）數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)平臺交易流程圖...........................................6

I

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前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別這些專利的責(zé)任。

本文件由杭州市市場監(jiān)督管理局提出、歸口并組織實施。

本文件起草單位：浙知交（杭州）知識產(chǎn)權(quán)運營有限公司、杭州市標(biāo)準(zhǔn)化研究院（杭州標(biāo)準(zhǔn)化國際

交流中心）、杭州云象網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司、杭州國際數(shù)字交易有限公司、全拓科技（杭州）股份有限公

司、城云科技（中國）有限公司、杭州喜大科技有限公司、浙江知識產(chǎn)權(quán)交易中心有限公司、杭州市科

技合作促進會、杭州奕正科技有限公司。

本文件主要起草人：程俊良、馬東偉、黃步添、潘凱偉、崔永慶、李開民、楊林、曹宇、陳鋼、項

正威、曹喆、張勝權(quán)、張鑫、雷昱、曹秀燕。

II

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數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)交易指南

1范圍

本文件提供了數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)交易的基本原則、交易標(biāo)的、交易相關(guān)方、交易流程、評價和改進等建

議。

本文件適用于數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)交易。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T22239信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護基本要求

GB/T35273信息安全技術(shù)個人信息安全規(guī)范

GB/T35966高技術(shù)服務(wù)業(yè)服務(wù)質(zhì)量評價指南

GB/T36073數(shù)據(jù)管理能力成熟度評估模型

GB/T36344信息技術(shù)數(shù)據(jù)質(zhì)量評價指標(biāo)

GB/T37728信息技術(shù)數(shù)據(jù)交易服務(wù)平臺通用功能要求

GB/T37932信息安全技術(shù)數(shù)據(jù)交易服務(wù)安全要求

GB/T37973信息安全技術(shù)大數(shù)據(jù)安全管理指南

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)dataintellectualproperty

權(quán)利人（3.2）對經(jīng)過一定算法加工、具有實用價值和智力成果屬性的數(shù)據(jù)，依法享有的專有的權(quán)

利。

權(quán)利人obligee

享有受法律保護的權(quán)利的自然人、法人或其他組織。

出讓方transferer

具備出讓所擁有的數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)條件、并有出讓意向的權(quán)利人（3.2）。

受讓方transferee

符合數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)受讓條件的自然人、法人或其他組織。

數(shù)據(jù)公共存證登記平臺publiccertificateregistrationplatformfordata

由行業(yè)主管部門建立、運用區(qū)塊鏈等技術(shù)對符合條件的數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)提供登記服務(wù)的平臺。

1

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4基本原則

尊重產(chǎn)權(quán)

參與數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)交易活動的各相關(guān)方，宜自覺尊重、維護他人的數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)。

公正合理

參與數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)交易活動的各相關(guān)方，宜公正、客觀地反映交易信息，提出合理需求。

便利高效

宜快速響應(yīng)出讓方、受讓方等各相關(guān)方的需求，通過交易使交易各相關(guān)方實現(xiàn)多贏局面。

開放包容

宜對符合交易條件的各相關(guān)方開放，在遵守法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，信息披露宜及時、準(zhǔn)確、完整，各

相關(guān)方在數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)交易活動中的條件和機會均等。

安全保密

交易宜符合數(shù)據(jù)安全、資金安全、保密管理、隱私保護等要求，各相關(guān)方宜依規(guī)從事交易，防范交

易風(fēng)險。

5交易標(biāo)的

概述

5.1.1擬出讓的數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)遵守國家法律法規(guī)的規(guī)定是至關(guān)重要的，不涉及法律法規(guī)明確禁止交易

的數(shù)據(jù)和受法律法規(guī)保護的隱私信息是十分必要的。

5.1.2擬出讓的數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)取得數(shù)據(jù)公共存證登記平臺登記文件是開展交易的重要因素，出讓方擬

交易的數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)及其相關(guān)權(quán)利的權(quán)屬關(guān)系明確，保證擬出讓的數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)依法可以出讓。

5.1.3數(shù)據(jù)的采集、脫敏、存證、存儲和數(shù)據(jù)安全宜符合GB/T37932和GB/T37973的規(guī)定，數(shù)據(jù)質(zhì)

量宜符合GB/T36073和GB/T36344的規(guī)定。

5.1.4涉及個人信息的數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)宜符合GB/T35273的規(guī)定。

價值確定

5.2.1交易標(biāo)的出讓目的一般可分為轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和投融資等。

5.2.2交易標(biāo)的價值評估宜根據(jù)出讓目的，采用收益法、市場法或成本法：

a)收益法：通過將未來預(yù)期能產(chǎn)生的收益以體現(xiàn)其風(fēng)險水平的折現(xiàn)率進行折現(xiàn)，來確定交易標(biāo)的

價值的評估方法；

b)市場法：參照市場上相同或相似數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)的交易價格，來確定被評估的交易標(biāo)的價值的方

法；

c)成本法：通過計算重置具有類似或相同服務(wù)功能的數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)所要付出的成本，來確定被評

估的交易標(biāo)的價值的評估方法。

5.2.3出讓方、受讓方可委托咨詢服務(wù)提供方開展價值評估。

5.2.4宜對價值評估結(jié)論進行綜合分析，確定交易標(biāo)的價值。

2

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6交易相關(guān)方

出讓方

6.1.1出讓方宜對交易標(biāo)的數(shù)據(jù)來源進行合規(guī)性分析。

6.1.2出讓方宜協(xié)助受讓方進行數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移、變更登記及其與此相關(guān)的其它必要或者約定的各

項后續(xù)工作。

受讓方

6.2.1受讓方宜具備交易風(fēng)險識別能力和承受能力，宜熟悉數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)交易常識。

6.2.2受讓方按照約定履行交易合同對完成交易是十分必要的。

咨詢服務(wù)提供方

6.3.1咨詢服務(wù)提供方宜為出讓方或受讓方開展知識產(chǎn)權(quán)咨詢、評估、需求分析和風(fēng)險分析等服務(wù)。

6.3.2咨詢服務(wù)質(zhì)量宜符合GB/T35966的規(guī)定。

交易平臺運營方

6.4.1宜建立健全各項管理體系，宜有專門組織機構(gòu)和經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)的管理者具體負責(zé)數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)

交易管理工作。

6.4.2宜建有數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)交易數(shù)字化管理系統(tǒng)和相應(yīng)交易支付體系，系統(tǒng)建設(shè)宜符合GB/T37728的

規(guī)定。

6.4.3交易平臺網(wǎng)絡(luò)安全等級保護宜符合GB/T22239的規(guī)定，數(shù)據(jù)管理能力宜符合GB/T36073的規(guī)

定。

6.4.4交易平臺宜與數(shù)據(jù)公共存證登記平臺實現(xiàn)互聯(lián)互通。

6.4.5宜采用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)，精準(zhǔn)匹配出讓方和受讓方需求。

6.4.6從事數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)交易的人員宜具備知識產(chǎn)權(quán)、大數(shù)據(jù)等相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)知識。

6.4.7宜建立數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)交易檔案，便于交易相關(guān)方查詢檢索。

6.4.8宜對交易材料嚴格保密，不外泄交易內(nèi)容，為交易資金安全提供保障是十分必要的。

6.4.9宜為出讓方和受讓方提供公平的交易環(huán)境，交易過程不宜損害其他相關(guān)方利益。

7交易流程

交易方式分類

7.1.1開展數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)交易宜取得5.1.2登記文件，交易方式可分為平臺交易和直接交易。

7.1.2通過交易平臺完成平臺交易，平臺交易流程包括交易申請、交易信息發(fā)布、受讓意向登記、交

易簽約、交易結(jié)算、出具交易憑證和辦理變更登記等環(huán)節(jié)，流程圖見附錄A。

7.1.3由出讓方和受讓方直接完成直接交易，直接交易流程包括交易簽約、交易資金結(jié)算和辦理存證

變更登記等環(huán)節(jié)。

平臺交易

7.2.1交易申請

7.2.1.1宜由出讓方提出出讓申請，申請內(nèi)容包括但不限于：

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a)披露交易標(biāo)的基本情況；

b)受讓方資格條件；

c)對交易有重大影響的相關(guān)信息。

7.2.1.2出讓方宜對所提交材料的真實性、完整性、有效性負責(zé)。

7.2.1.3交易平臺宜對出讓方提交材料的真實性、完整性、有效性、合規(guī)性進行審核。

7.2.1.4出讓方可選擇掛牌交易或定向交易：

a)掛牌交易是以掛牌出讓或動態(tài)報價出讓等公開征集意向受讓方并最終確定受讓方的交易形式；

b)定向交易是在特定范圍內(nèi)征集意向受讓方并最終確定受讓方的交易形式。

7.2.1.5出讓方可根據(jù)交易標(biāo)的實際情況，合理設(shè)置受讓條件。

7.2.1.6出讓方在提出出讓申請時可以設(shè)置保證金條款，明確保證金的交納金額、交納時點、交納方

式、保證事項和處置方法等內(nèi)容。

7.2.2交易信息發(fā)布

7.2.2.1宜在交易平臺上發(fā)布出讓信息，并明確信息發(fā)布期限。

7.2.2.2在出讓信息發(fā)布期間，宜保證出讓信息的一致性和準(zhǔn)確性，如更改出讓信息，出讓方宜申請

變更，經(jīng)交易平臺審核后重新發(fā)布。

7.2.2.3在出讓信息發(fā)布期限截止前取消出讓項目，宜經(jīng)過正式程序并取得各意向受讓方諒解。

7.2.2.4意向受讓方可在信息發(fā)布期間辦理查詢手續(xù)后查閱與交易項目有關(guān)的各項文件與資料。

7.2.2.5相關(guān)方宜對所知悉的交易項目信息承擔(dān)保密義務(wù)。

7.2.3受讓意向登記

7.2.3.1在信息發(fā)布期間，意向受讓方宜進行受讓意向登記。

7.2.3.2采取聯(lián)合受讓的，聯(lián)合受讓各方宜簽訂聯(lián)合受讓協(xié)議，明確各方的權(quán)利義務(wù)，并派代表辦理

受讓相關(guān)事宜。

7.2.3.3意向受讓方宜對提交材料的真實性、完整性、有效性負責(zé)。

7.2.3.4交易平臺宜對意向受讓方提交材料的真實性、完整性、有效性、合規(guī)性進行審核。

7.2.3.5經(jīng)審核不符合受讓條件的意向受讓方，交易平臺宜告知在約定期限內(nèi)補正，如仍不能通過審

核，則取消意向受讓方資格，并及時通知意向受讓方。

7.2.4交易簽約

7.2.4.1根據(jù)意向受讓方數(shù)量，選擇不同的簽約方式：

a)只產(chǎn)生一家符合條件的意向受讓方的，進行協(xié)議出讓；

b)產(chǎn)生兩家及以上符合條件的意向受讓方：

1)出讓方選擇單向競價方式確定受讓方的，實施競價方式進行交易；

2)出讓方選擇拍賣方式確定受讓方的，按照拍賣方式進行交易；

3)出讓方選擇招投標(biāo)方式確定受讓方的，實施招投標(biāo)進行交易。

7.2.4.2根據(jù)約定的交易方式，宜在5.2.3價值確定的基礎(chǔ)上，確定交易價格。

7.2.4.3交易雙方宜簽訂交易合同。

7.2.5交易結(jié)算

7.2.5.1宜根據(jù)相關(guān)方認可的方式進行資金結(jié)算。

7.2.5.2宜通過交易平臺進行交易資金結(jié)算，交易平臺宜給出交易平臺手續(xù)費信息。

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7.2.5.3交易資金包括交易保證金和交易價款，以人民幣為結(jié)算貨幣，受讓方已交納的交易保證金可

根據(jù)約定轉(zhuǎn)為交易價款。

7.2.5.4受讓方宜在交易合同約定的期限內(nèi)，通過交易平臺或根據(jù)雙方認可的其他方式完成結(jié)算。

7.2.6出具交易憑證

交易完成后交易平臺向交易雙方出具數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)交易憑證。

7.2.7辦理變更登記

交易雙方憑交易憑證等相關(guān)材料，在數(shù)據(jù)公共存證登記平臺完成變更登記。