《金融控股公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》測試練習(xí)競賽考試題庫（附答案）單項選擇題（50道）1.《金融控股公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》的制定目的不包括以下哪一項？A.規(guī)范金融控股公司關(guān)聯(lián)交易行為B.防止不當(dāng)利益輸送、風(fēng)險集中、風(fēng)險傳染和監(jiān)管套利C.促進(jìn)金融控股公司穩(wěn)健經(jīng)營D.提高金融控股公司盈利能力答案：D2.本辦法適用于以下哪些機構(gòu)？A.經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的金融控股公司B.金融控股公司及其附屬機構(gòu)共同構(gòu)成的金融控股集團C.所有金融機構(gòu)D.A和B答案：D3.金融控股公司開展關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括：A.誠實信用B.穿透識別C.風(fēng)險偏好D.合理公允答案：C4.金融控股公司承擔(dān)對金融控股集團關(guān)聯(lián)交易管理的什么責(zé)任？A.主體責(zé)任B.監(jiān)督責(zé)任C.協(xié)調(diào)責(zé)任D.間接責(zé)任答案：A5.金融控股公司的關(guān)聯(lián)方不包括：A.股東類關(guān)聯(lián)方B.內(nèi)部人關(guān)聯(lián)方C.所有附屬機構(gòu)D.金融控股公司的客戶答案：D6.根據(jù)本辦法，金融控股公司的股東類關(guān)聯(lián)方包括：A.控股股東、實際控制人及其一致行動人、受益所有人B.主要股東及其控股股東、實際控制人、一致行動人、受益所有人C.關(guān)聯(lián)自然人的配偶、父母、成年子女及兄弟姐妹D.以上都是答案：D7.金融控股公司的內(nèi)部人關(guān)聯(lián)方包括：A.董事、監(jiān)事、高級管理人員B.具有投融資等核心業(yè)務(wù)審批或決策權(quán)的人員C.上述人員的配偶、父母、成年子女及兄弟姐妹D.以上都是答案：D8.金融控股公司按照什么原則可以認(rèn)定其他自然人或組織為關(guān)聯(lián)方？A.實質(zhì)重于形式B.穿透原則C.A和BD.公開透明原則答案：C9.金融控股集團的關(guān)聯(lián)交易按照交易主體不同包括：A.金融控股公司的關(guān)聯(lián)交易B.金融控股公司附屬機構(gòu)的關(guān)聯(lián)交易C.A和BD.以上都不是答案：C10.按照管理目標(biāo)的不同，金融控股集團的關(guān)聯(lián)交易包括：A.集團內(nèi)部交易B.集團對外關(guān)聯(lián)交易C.A和BD.投融資類交易答案：C11.以下哪項不屬于投融資類關(guān)聯(lián)交易？A.貸款B.融資租賃C.資產(chǎn)評估D.債券投資答案：C12.資產(chǎn)轉(zhuǎn)移類關(guān)聯(lián)交易以什么計算交易金額？A.交易價格或公允價值B.投融資金額C.業(yè)務(wù)收入或支出金額D.管理費或服務(wù)費答案：A13.金融控股公司的重大關(guān)聯(lián)交易是指單筆交易金額達(dá)到上一年度末經(jīng)審計的法人口徑凈資產(chǎn)的多少？A.1%B.5%C.10%D.50%答案：A14.一個會計年度內(nèi)對單個關(guān)聯(lián)方交易金額累計達(dá)到多少以上屬于重大關(guān)聯(lián)交易？A.凈資產(chǎn)1%或10億元B.凈資產(chǎn)5%或50億元C.凈資產(chǎn)10%或100億元D.凈資產(chǎn)15%或150億元答案：B15.金融控股公司應(yīng)當(dāng)建立有效的關(guān)聯(lián)交易管理制度，并經(jīng)由誰批準(zhǔn)？A.董事會B.監(jiān)事會C.股東會D.高級管理層答案：A16.金融控股公司的關(guān)聯(lián)交易管理制度應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)后多少個工作日內(nèi)向中國人民銀行備案？A.10B.15C.20D.30答案：B17.金融控股公司關(guān)聯(lián)交易管理委員會由多少名以上董事組成？A.三B.五C.七D.九答案：A18.關(guān)聯(lián)交易管理委員會的負(fù)責(zé)人應(yīng)由誰擔(dān)任？A.董事長B.總經(jīng)理C.獨立董事D.監(jiān)事答案：C19.金融控股公司應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)方信息檔案，至少每多久更新一次？A.每月B.每季度C.每半年D.每年答案：C20.自然人、法人或其他非法人組織應(yīng)當(dāng)在持有或控制金融控股公司多少以上股權(quán)之日起報告關(guān)聯(lián)方情況？A.1%B.3%C.5%D.10%答案：C21.金融控股公司及其附屬機構(gòu)開展關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)按照什么原則？A.商業(yè)合理原則B.公平原則C.透明原則D.所有以上答案：A22.金融控股公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)什么設(shè)置關(guān)聯(lián)交易量化限制指標(biāo)？A.金融控股集團實際業(yè)務(wù)和風(fēng)險狀況B.股東要求C.監(jiān)管要求D.市場情況答案：A23.以下哪項是金融控股公司及其附屬機構(gòu)不得進(jìn)行的關(guān)聯(lián)交易？A.通過金融控股集團內(nèi)部交易虛構(gòu)交易B.通過關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行不當(dāng)利益輸送C.通過隱匿關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)避監(jiān)管D.所有以上答案：D24.金融控股公司每年至少對金融控股集團的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行多少次專項審計？A.一次B.兩次C.三次D.四次答案：A25.金融控股公司的一般關(guān)聯(lián)交易按照什么程序?qū)彶椋緼.關(guān)聯(lián)交易管理委員會審查后報董事會批準(zhǔn)B.內(nèi)部管理制度和授權(quán)程序?qū)彶?，報關(guān)聯(lián)交易管理委員會備案C.股東會批準(zhǔn)D.監(jiān)事會批準(zhǔn)答案：B26.金融控股公司的重大關(guān)聯(lián)交易經(jīng)由誰審查后提交董事會批準(zhǔn)？A.關(guān)聯(lián)交易管理委員會B.關(guān)聯(lián)交易管理辦公室C.監(jiān)事會D.高級管理層答案：A27.董事會關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的會議所作決議須經(jīng)非關(guān)聯(lián)董事多少以上通過？A.二分之一B.三分之二C.四分之三D.全部答案：B28.金融控股公司獨立董事應(yīng)當(dāng)對重大關(guān)聯(lián)交易發(fā)表什么意見？A.口頭意見B.書面意見C.無需意見D.僅當(dāng)有疑問時發(fā)表意見答案：B29.以下哪項關(guān)聯(lián)交易可以免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式進(jìn)行審議和披露？A.與關(guān)聯(lián)自然人單筆交易額在50萬元以下B.與關(guān)聯(lián)法人單筆交易額在500萬元以下C.活期存款業(yè)務(wù)D.所有以上答案：D30.金融控股公司應(yīng)當(dāng)及時收集附屬機構(gòu)的關(guān)聯(lián)交易信息，按什么進(jìn)行匯總分析？A.按月B.按季C.按年D.實時答案：B31.金融控股公司每季度應(yīng)當(dāng)對什么進(jìn)行分析評估？A.金融控股集團內(nèi)部交易B.金融控股集團對外關(guān)聯(lián)交易C.A和BD.僅A答案：C32.金融控股公司應(yīng)當(dāng)重點防范向誰進(jìn)行利益輸送的風(fēng)險？A.控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方B.客戶C.員工D.監(jiān)管部門答案：A33.金融控股公司在簽訂重大關(guān)聯(lián)交易協(xié)議后多少個工作日內(nèi)向中國人民銀行報告？A.10B.15C.20D.30答案：B34.金融控股公司應(yīng)當(dāng)按季向中國人民銀行報送關(guān)聯(lián)交易整體情況，在每季度結(jié)束后多少日內(nèi)？A.30B.40C.50D.60答案：B35.金融控股公司應(yīng)當(dāng)在公司年報中披露什么？A.當(dāng)年金融控股公司關(guān)聯(lián)交易的總體情況B.重大關(guān)聯(lián)交易逐筆披露C.一般關(guān)聯(lián)交易合并披露D.所有以上答案：A36.金融控股公司違反本辦法規(guī)定，逾期未改正的，中國人民銀行可以采取什么措施？A.監(jiān)督管理談話B.要求限制經(jīng)營活動C.A和BD.罰款答案：C37.金融控股公司股東、實際控制人利用關(guān)聯(lián)交易損害金融控股公司利益的，中國人民銀行可以要求其？A.限期改正B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)C.A和BD.僅A答案：C38.本辦法自何時起施行？A.2023年1月1日B.2023年3月1日C.2023年6月1日D.2023年12月1日答案：B39.金融控股公司的關(guān)聯(lián)交易管理辦公室成員包括：A.合規(guī)、業(yè)務(wù)、風(fēng)控、財務(wù)等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人B.僅合規(guī)部門負(fù)責(zé)人C.僅業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人D.僅風(fēng)控部門負(fù)責(zé)人答案：A40.金融控股公司附屬機構(gòu)負(fù)責(zé)什么？A.建立本機構(gòu)的關(guān)聯(lián)方信息檔案B.向金融控股公司報送信息C.配合金融控股公司的關(guān)聯(lián)交易管理工作D.所有以上答案：D41.金融控股公司關(guān)聯(lián)交易定價應(yīng)當(dāng)以什么為基礎(chǔ)？A.明確、公允的市場價格B.與獨立第三方交易的條件和價格C.A和BD.董事會決定答案：A42.金融控股公司應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)交易管理信息系統(tǒng)，提高什么水平？A.信息化和智能化B.自動化和標(biāo)準(zhǔn)化C.透明化和公開化D.風(fēng)險化和合規(guī)化答案：A43.金融控股公司附屬機構(gòu)是金融機構(gòu)的，關(guān)聯(lián)交易管理應(yīng)遵循誰的規(guī)定？A.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)B.中國人民銀行C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)D.以上都是答案：A44.金融控股公司關(guān)聯(lián)交易管理委員會、董事會及股東（大）會對關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行表決時，有利害關(guān)系的人員應(yīng)當(dāng)：A.參與表決B.回避C.提供意見D.監(jiān)督答案：B45.金融控股公司獨立董事認(rèn)為有必要時，可以聘請第三方提供意見，費用由誰承擔(dān)？A.金融控股公司B.關(guān)聯(lián)方C.獨立董事本人D.監(jiān)管機構(gòu)答案：A46.金融控股公司與其關(guān)聯(lián)方之間長期持續(xù)發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，可以簽訂統(tǒng)一交易協(xié)議，協(xié)議期限一般不超過：A.一年B.二年C.三年D.五年答案：C47.統(tǒng)一交易協(xié)議的簽訂、續(xù)簽、實質(zhì)性變更，應(yīng)按照什么進(jìn)行內(nèi)部審查？A.一般關(guān)聯(lián)交易B.重大關(guān)聯(lián)交易C.無需審查D.董事會決定答案：B48.金融控股公司應(yīng)當(dāng)按季對附屬機構(gòu)關(guān)聯(lián)交易管理情況進(jìn)行評估檢查，形成什么報告？A.綜合評價報告B.專項審計報告C.風(fēng)險報告D.合規(guī)報告答案：A49.金融控股公司應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后多少日內(nèi)在公司網(wǎng)站披露集團內(nèi)部交易和對外關(guān)聯(lián)交易信息？A.30日B.40日C.50日D.60日答案：B50.中國人民銀行與相關(guān)部門之間建立什么機制，加強關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管？A.監(jiān)管合作與信息共享機制B.聯(lián)合執(zhí)法機制C.風(fēng)險預(yù)警機制D.處罰機制答案：A---多項選擇題（50道）1.金融控股公司開展關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括：A.誠實信用B.穿透識別C.合理公允D.公開透明E.治理獨立答案：A、B、C、D、E2.金融控股公司的關(guān)聯(lián)方包括：A.股東類關(guān)聯(lián)方B.內(nèi)部人關(guān)聯(lián)方C.所有附屬機構(gòu)D.中國人民銀行認(rèn)定的其他主體答案：A、B、C、D3.金融控股公司的股東類關(guān)聯(lián)方包括：A.控股股東、實際控制人及其一致行動人、受益所有人B.主要股東及其控股股東、實際控制人、一致行動人、受益所有人C.關(guān)聯(lián)自然人的配偶、父母、成年子女及兄弟姐妹D.關(guān)聯(lián)法人或非法人組織的董事、監(jiān)事、高級管理人員答案：A、B、C、D4.金融控股公司的內(nèi)部人關(guān)聯(lián)方包括：A.董事、監(jiān)事、高級管理人員B.具有投融資等核心業(yè)務(wù)審批或決策權(quán)的人員C.上述人員的配偶、父母、成年子女及兄弟姐妹D.上述人員控制的法人或非法人組織答案：A、B、C、D5.金融控股公司按照實質(zhì)重于形式和穿透原則，可以認(rèn)定的關(guān)聯(lián)方包括：A.過去十二個月內(nèi)存在關(guān)聯(lián)情形的B.未來十二個月內(nèi)存在關(guān)聯(lián)情形的C.關(guān)系密切的家庭成員D.可以施加重大影響的法人或非法人組織答案：A、B、C、D6.金融控股集團的關(guān)聯(lián)交易按照交易主體不同包括：A.金融控股公司的關(guān)聯(lián)交易B.金融控股公司附屬機構(gòu)的關(guān)聯(lián)交易C.集團內(nèi)部交易D.集團對外關(guān)聯(lián)交易答案：A、B7.按照管理目標(biāo)的不同，金融控股集團的關(guān)聯(lián)交易包括：A.集團內(nèi)部交易B.集團對外關(guān)聯(lián)交易C.投融資類交易D.資產(chǎn)轉(zhuǎn)移類交易答案：A、B8.投融資類關(guān)聯(lián)交易包括：A.貸款B.融資租賃C.債券投資D.金融衍生品交易答案：A、B、C、D9.資產(chǎn)轉(zhuǎn)移類關(guān)聯(lián)交易包括：A.自用動產(chǎn)與不動產(chǎn)買賣B.信貸資產(chǎn)及其收（受）益權(quán)買賣C.抵債資產(chǎn)的接收和處置D.其他出售資產(chǎn)交易答案：A、B、C、D10.提供服務(wù)類關(guān)聯(lián)交易包括：A.征信、信用評級、資產(chǎn)評估等服務(wù)B.軟件和信息技術(shù)服務(wù)C.非金融機構(gòu)支付服務(wù)D.金融信息服務(wù)答案：A、B、C、D11.關(guān)聯(lián)交易金額的計算方式包括：A.投融資類以投融資金額計算B.資產(chǎn)轉(zhuǎn)移類以交易價格或公允價值計算C.提供服務(wù)類以業(yè)務(wù)收入或支出金額計算D.以上都是答案：A、B、C、D12.金融控股公司的重大關(guān)聯(lián)交易是指：A.單筆交易金額達(dá)到凈資產(chǎn)1%以上或超過10億元B.單筆交易金額達(dá)到凈資產(chǎn)5%以上或超過50億元C.一個會計年度內(nèi)對單個關(guān)聯(lián)方交易金額累計達(dá)到凈資產(chǎn)5%以上或超過50億元D.一個會計年度內(nèi)對單個關(guān)聯(lián)方交易金額累計達(dá)到凈資產(chǎn)1%以上或超過10億元答案：A、C13.金融控股公司應(yīng)當(dāng)建立的關(guān)聯(lián)交易管理制度包括：A.管理架構(gòu)和職責(zé)分工B.關(guān)聯(lián)交易的管理流程、定價指引等C.關(guān)聯(lián)方的識別、報告、核驗等D.關(guān)聯(lián)交易的發(fā)起、審查、報告等答案：A、B、C、D14.金融控股公司的關(guān)聯(lián)交易管理架構(gòu)包括：A.董事會承擔(dān)最終責(zé)任B.董事會下設(shè)關(guān)聯(lián)交易管理委員會C.設(shè)立跨部門的關(guān)聯(lián)交易管理辦公室D.明確牽頭部門并設(shè)置專崗答案：A、B、C、D15.金融控股公司應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)方信息檔案，并向中國人民銀行報送，檔案更新頻率為：A.每月B.每季度C.每半年D.每年答案：C16.金融控股公司應(yīng)當(dāng)在以下哪些時候報告關(guān)聯(lián)方情況？A.董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格備案時B.具有投融資等核心業(yè)務(wù)審批或決策權(quán)的人員任職時C.股東持有或控制5%以上股權(quán)時D.所有以上答案：D17.金融控股公司關(guān)聯(lián)交易定價應(yīng)當(dāng)參考：A.明確、公允的市場價格B.與獨立第三方交易的條件和價格C.董事會決定的價格D.關(guān)聯(lián)方協(xié)商的價格答案：A、B18.金融控股公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置的關(guān)聯(lián)交易限額包括：A.金融控股公司的關(guān)聯(lián)交易限額B.金融控股公司附屬機構(gòu)的關(guān)聯(lián)交易限額C.金融控股集團內(nèi)部交易的限額D.金融控股集團對外關(guān)聯(lián)交易的限額答案：A、B、C、D19.金融控股公司及其附屬機構(gòu)不得進(jìn)行的關(guān)聯(lián)交易包括：A.通過內(nèi)部交易虛構(gòu)交易B.通過關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行不當(dāng)利益輸送C.通過隱匿關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)避監(jiān)管D.關(guān)聯(lián)交易協(xié)議條件顯著偏離與非關(guān)聯(lián)方交易答案：A、B、C、D20.金融控股公司每年至少進(jìn)行一次專項審計，審計結(jié)果報：A.董事會B.監(jiān)事會C.股東會D.高級管理層答案：A、B21.金融控股公司關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)訂立書面交易協(xié)議，并按照什么原則進(jìn)行？A.商業(yè)合理原則B.以不優(yōu)于對非關(guān)聯(lián)方同類交易的條件C.公平原則D.透明原則答案：A、B22.金融控股公司與同一關(guān)聯(lián)方之間長期持續(xù)發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，可以簽訂統(tǒng)一交易協(xié)議，協(xié)議期限一般不超過三年，并且：A.簽訂、續(xù)簽、實質(zhì)性變更應(yīng)按照重大關(guān)聯(lián)交易審查B.統(tǒng)一協(xié)議下發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易無需逐筆審查C.應(yīng)當(dāng)在季度報告中說明執(zhí)行情況D.應(yīng)當(dāng)明確或預(yù)估關(guān)聯(lián)交易金額答案：A、B、C、D23.金融控股公司的一般關(guān)聯(lián)交易審查程序包括：A.按照內(nèi)部管理制度和授權(quán)程序?qū)彶锽.報關(guān)聯(lián)交易管理委員會備案C.提交董事會批準(zhǔn)D.無需審查答案：A、B24.金融控股公司的重大關(guān)聯(lián)交易審查程序包括：A.經(jīng)由關(guān)聯(lián)交易管理委員會審查B.提交董事會批準(zhǔn)C.獨立董事發(fā)表書面意見D.股東會批準(zhǔn)答案：A、B、C25.董事會關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的決議須經(jīng)非關(guān)聯(lián)董事三分之二以上通過，如果非關(guān)聯(lián)董事不足三人，應(yīng)當(dāng)：A.提交股東（大）會審議B.由董事會審議且不適用回避規(guī)定C.關(guān)聯(lián)董事應(yīng)出具不存在利益輸送的聲明D.無需處理答案：A、B、C26.以下哪些關(guān)聯(lián)交易可以免予審議和披露？A.與關(guān)聯(lián)自然人單筆交易額在50萬元以下B.與關(guān)聯(lián)法人單筆交易額在500萬元以下C.活期存款業(yè)務(wù)D.一方以現(xiàn)金認(rèn)購另一方公開發(fā)行的債券答案：A、B、C、D27.金融控股公司應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)和督促附屬機構(gòu)：A.建立有效的關(guān)聯(lián)交易管理體系B.指定或設(shè)置專門的組織履行關(guān)聯(lián)交易管理職責(zé)C.維護(hù)附屬機構(gòu)的獨立運作D.通過公司治理程序參與附屬機構(gòu)關(guān)聯(lián)交易管理答案：A、B、C、D28.金融控股公司應(yīng)當(dāng)及時收集附屬機構(gòu)的哪些信息？A.關(guān)聯(lián)方B.重大關(guān)聯(lián)交易C.季度關(guān)聯(lián)交易情況D.所有以上答案：D29.金融控股公司每季度應(yīng)當(dāng)對金融控股集團內(nèi)部交易進(jìn)行分析評估，包括：A.總體情況、重點機構(gòu)和集中程度B.交易背景的真實性和必要性C.是否存在轉(zhuǎn)移收入或隱藏風(fēng)險D.交易依賴關(guān)系和獨立性答案：A、B、C、D30.金融控股公司每季度應(yīng)當(dāng)對金融控股集團對外關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行分析評估，包括：A.總體情況、重點機構(gòu)和集中程度B.交易架構(gòu)、目的、條件等C.是否存在不當(dāng)利益輸送D.風(fēng)險集中、傳染和外溢答案：A、B、C、D31.金融控股公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定報告和披露關(guān)聯(lián)交易信息，確保：A.真實B.準(zhǔn)確C.完整D.及時答案：A、B、C、D32.金融控股公司在簽訂重大關(guān)聯(lián)交易協(xié)議后向中國人民銀行報告的內(nèi)容包括：A.關(guān)聯(lián)交易概述B.交易對手情況C.關(guān)聯(lián)交易的具體情況D.交易協(xié)議和相關(guān)文件答案：A、B、C、D33.金融控股公司按季向中國人民銀行報送關(guān)聯(lián)交易整體情況，包括：A.交易類型B.交易金額C.限額管理情況D.分析評估報告答案：A、B、C、D34.金融控股公司應(yīng)當(dāng)在公司網(wǎng)站披露的信息包括：A.重大關(guān)聯(lián)交易逐筆披露B.一般關(guān)聯(lián)交易合并披露C.集團內(nèi)部交易和對外關(guān)聯(lián)交易的定性與定量信息D.所有以上答案：D35.金融控股公司可以向中國人民銀行申請豁免披露的情形包括：A.涉及國家秘密B.涉及商業(yè)秘密C.國務(wù)院金融管理部門認(rèn)可的其他情形D.所有以上答案：D36.中國人民銀行與相關(guān)部門之間建立機制，包括：A.監(jiān)管合作B.信息共享C.聯(lián)合執(zhí)法D.風(fēng)險預(yù)警答案：A、B37.金融控股公司違反本辦法規(guī)定，中國人民銀行可以采取的措施包括：A.要求限期改正B.監(jiān)督管理談話C.要求限制經(jīng)營活動D.實施處罰答案：A、B、C、D38.金融控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法規(guī)定，中國人民銀行可以采取的措施包括：A.要求限期改正B.記入履職記錄C.要求進(jìn)行問責(zé)D.調(diào)整人員或限制權(quán)利答案：A、B、C、D39.金融控股公司股東、實際控制人利用關(guān)聯(lián)交易損害公司利益，中國人民銀行可以要求：A.限期改正B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)C.限制股東權(quán)利D.罰款答案：A、B、C40.服務(wù)機構(gòu)出具文件存在虛假記載等，中國人民銀行可以：A.將線索、證據(jù)移交有關(guān)主管部門B.直接處罰C.通報批評D.無需處理答案：A41.本辦法所稱控股股東是指：A.出資額占資本總額50%以上B.持有的股份占股本總額50%以上C.表決權(quán)足以對股東會決議產(chǎn)生控制性影響D.實際支配公司行為答案：A、B、C、D42.實際控制人是指：A.通過投資關(guān)系實際支配公司行為B.通過協(xié)議實際支配公司行為C.通過其他安排實際支配公司行為D.以上都是答案：D43.一致行動人是指：A.通過協(xié)議采取相同意思表示B.通過合作采取相同意思表示C.通過其他途徑采取相同意思表示D.以上都是答案：D44.受益所有人是指：A.最終擁有市場主體B.實際控制市場主體C.享有市場主體最終收益D.以上都是答案：D45.主要股東是指：A.持有或控制股份總額5%以上B.持有股份總額不足5%但對經(jīng)營管理有重大影響C.控股股東D.實際控制人答案：A、B46.控制包括：A.直接控制B.間接控制C.有權(quán)決定財務(wù)和經(jīng)營決策D.從企業(yè)經(jīng)營活動中獲取利益答案：A、B、C、D47.重大影響是指：A.參與財務(wù)和經(jīng)營政策決策B.不能控制政策制定C.與其他方共同控制政策制定D.以上都是答案：A、B48.關(guān)聯(lián)方不包括：A.國家行政機關(guān)、政府部門B.中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司C.全國社會保障基金理事會D.梧桐樹投資平臺有限責(zé)任公司答案：A、B、C、D49.本辦法實施后，金融控股公司應(yīng)當(dāng)：A.完善制度和治理架構(gòu)B.穩(wěn)妥有序落實要求C.確保過渡期滿合規(guī)D.立即執(zhí)行所有規(guī)定答案：A、B、C50.本辦法由誰負(fù)責(zé)解釋？A.中國人民銀行B.國務(wù)院C.金融監(jiān)督管理機構(gòu)D.以上都不是答案：A---判斷題（50道）1.金融控股公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法適用于所有金融機構(gòu)。答案：錯誤2.金融控股公司開展關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用、穿透識別、合理公允、公開透明和治理獨立的原則。答案：正確3.金融控股公司承擔(dān)對金融控股集團關(guān)聯(lián)交易管理的主體責(zé)任。答案：正確4.金融控股公司的關(guān)聯(lián)方包括股東類關(guān)聯(lián)方、內(nèi)部人關(guān)聯(lián)方以及所有附屬機構(gòu)。答案：正確5.金融控股公司的股東類關(guān)聯(lián)方不包括主要股東。答案：錯誤6.金融控股公司的內(nèi)部人關(guān)聯(lián)方包括董事、監(jiān)事、高級管理人員以及具有投融資等核心業(yè)務(wù)審批或決策權(quán)的人員。答案：正確7.金融控股公司可以按照實質(zhì)重于形式和穿透原則認(rèn)定關(guān)聯(lián)方。答案：正確8.金融控股集團的關(guān)聯(lián)交易只包括金融控股公司的關(guān)聯(lián)交易。答案：錯誤9.集團內(nèi)部交易是指金融控股公司與其附屬機構(gòu)之間以及各附屬機構(gòu)之間發(fā)生的交易。答案：正確10.投融資類關(guān)聯(lián)交易包括貸款、融資租賃、債券投資等。答案：正確11.資產(chǎn)轉(zhuǎn)移類關(guān)聯(lián)交易以投融資金額計算交易金額。答案：錯誤12.提供服務(wù)類關(guān)聯(lián)交易以業(yè)務(wù)收入或支出金額計算交易金額。答案：正確13.金融控股公司的重大關(guān)聯(lián)交易是指單筆交易金額達(dá)到凈資產(chǎn)1%以上或超過10億元。答案：正確14.一個會計年度內(nèi)對單個關(guān)聯(lián)方交易金額累計達(dá)到凈資產(chǎn)5%以上或超過50億元屬于重大關(guān)聯(lián)交易。答案：正確15.金融控股公司的關(guān)聯(lián)交易管理制度需經(jīng)監(jiān)事會批準(zhǔn)。答案：錯誤16.金融控股公司的關(guān)聯(lián)交易管理制度應(yīng)當(dāng)在董事會批準(zhǔn)后15個工作日內(nèi)向中國人民銀行備案。答案：正確17.關(guān)聯(lián)交易管理委員會由三名以上董事組成，由獨立董事?lián)呜?fù)責(zé)人。答案：正確18.金融控股公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立跨部門的關(guān)聯(lián)交易管理辦公室。答案：正確19.金融控股公司應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)方信息檔案，至少每年更新一次。答案：錯誤20.金融控股公司應(yīng)當(dāng)在董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格備案時報告關(guān)聯(lián)方情況。答案：正確21.股東持有或控制金融控股公司5%以上股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)報告關(guān)聯(lián)方情況。答案：正確22.金融控股公司關(guān)聯(lián)交易定價應(yīng)當(dāng)以市場價格為基礎(chǔ)。答案：正確23.金融控股公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置關(guān)聯(lián)交易限額，但無需評估合理性。答案：錯誤24.金融控股公司及其附屬機構(gòu)不得通過內(nèi)部交易虛構(gòu)交易。答案：正確25.金融控股公司附屬金融機構(gòu)可以向金融控股公司提供融資。答案：錯誤26.金融控股公司附屬機構(gòu)可以接受金融控股公司的股權(quán)作為質(zhì)押標(biāo)的。答案：錯誤27.金融控股公司每年至少對金融控股集團的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行一次專項審計。答案：正確28.金融控股公司可以聘用關(guān)聯(lián)方控制的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計。答案：錯誤29.金融控股公司關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)訂立書面交易協(xié)議。答案：正確30.金融控股公司與同一關(guān)聯(lián)方之間長期持續(xù)發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易可以簽訂統(tǒng)一交易協(xié)議。答案：正確31.統(tǒng)一交易協(xié)議的期限一般不超過五年。答案：錯誤32.統(tǒng)一交易協(xié)議的簽訂應(yīng)按照重大關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行內(nèi)部審查。答案：正確33.金融控股公司的一般關(guān)聯(lián)交易報關(guān)聯(lián)交易管理委員會備案。答案：正確34.金融控股公司的重大關(guān)聯(lián)交易經(jīng)由關(guān)聯(lián)交易管理委員會審查后提交董事會批準(zhǔn)。答案：正確35.董事會關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的決議須經(jīng)非關(guān)聯(lián)董事三分之二以上通過。答案：正確36.出席董事會的非關(guān)聯(lián)董事不足三人時，應(yīng)當(dāng)提交股東會審議。答案：正確37.金融控股公司獨立董事應(yīng)當(dāng)對重大關(guān)聯(lián)交易發(fā)表書面意見。答案：正確38.與關(guān)聯(lián)自然人單筆交易額在50萬元以下的關(guān)聯(lián)交易可以免予審議和披露。答案：正確39.活期存款業(yè)務(wù)可以免予按照關(guān)聯(lián)交易審議和披露。答案：正確40.金融控股公司應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)和督促未上市且未受行業(yè)監(jiān)管的附屬機構(gòu)建立關(guān)聯(lián)交易管理體系。答案：正確41.金融控股公司應(yīng)當(dāng)按季對附屬機構(gòu)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行匯總分析。答案：正確42.金融控股公司每年對附屬機構(gòu)關(guān)聯(lián)交易管理情況進(jìn)行評估檢查。答案：正確43.金融控股公司每季度應(yīng)當(dāng)對金融控股集團內(nèi)部交易進(jìn)行分析評估。答案：正確44.金融控股公司應(yīng)當(dāng)重點防范向控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行利益輸送。答案：正確45.金融控股公司應(yīng)當(dāng)在簽訂重大關(guān)聯(lián)交易協(xié)議后30個工作日內(nèi)向中國人民銀行報告。答案：錯誤46.金融控股公司按季向中國人民銀行報送關(guān)聯(lián)交易整體情況，在每季度結(jié)束后40日內(nèi)。答案：正確47.金融控股公司應(yīng)當(dāng)在公司網(wǎng)站披露重大關(guān)聯(lián)交易逐筆信息。答案：正確48.一般關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后40日內(nèi)合并披露。答案：正確49.金融控股公司可以向中國人民銀行申請豁免披露關(guān)聯(lián)交易信息。答案：正確50.本辦法自2023年3月1日起施行。答案：正確---填空題（50道）1.金融控股公司開展關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、企業(yè)財務(wù)制度和中國人民銀行、國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，并按照企業(yè)會計準(zhǔn)則進(jìn)行會計處理，遵循誠實信用、穿透識別、合理公允、公開透明和________的原則。答案：治理獨立2.金融控股公司應(yīng)當(dāng)建立健全關(guān)聯(lián)交易管理、報告和披露制度，強化金融控股公司和附屬機構(gòu)關(guān)聯(lián)交易、金融控股集團________和金融控股集團對外關(guān)聯(lián)交易管理。答案：內(nèi)部交易3.金融控股公司的關(guān)聯(lián)方，是指與金融控股公司存在一方________另一方，或?qū)α硪环绞┘又卮笥绊?，以及與金融控股公司同受一方控制或重大影響的自然人、法人、非法人組織或中國人民銀行認(rèn)定的其他主體等。答案：控制4.金融控股公司的股東類關(guān)聯(lián)方包括金融控股公司的控股股東、實際控制人，及其一致行動人、________。答案：受益所有人5.金融控股公司的內(nèi)部人關(guān)聯(lián)方包括金融控股公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及具有________等核心業(yè)務(wù)審批或決策權(quán)的人員。答案：投融資6.金融控股公司按照實質(zhì)重于形式和穿透原則，可以認(rèn)定在過去________個月內(nèi)或者根據(jù)相關(guān)協(xié)議安排在未來十二個月內(nèi)存在關(guān)聯(lián)情形的自然人或組織為關(guān)聯(lián)方。答案：十二7.金融控股集團內(nèi)部交易是指金融控股公司與其________之間以及金融控股公司各附屬機構(gòu)之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源、勞務(wù)或義務(wù)的行為。答案：附屬機構(gòu)8.投融資類關(guān)聯(lián)交易包括貸款、融資租賃、________、買入返售、票據(jù)承兌和貼現(xiàn)等。答案：融資融券9.資產(chǎn)轉(zhuǎn)移類關(guān)聯(lián)交易以交易價格或________計算交易金額。答案：公允價值10.提供服務(wù)類關(guān)聯(lián)交易以________或支出金額計算交易金額。答案：業(yè)務(wù)收入11.金融控股公司的重大關(guān)聯(lián)交易是指單筆交易金額達(dá)到金融控股公司上一年度末經(jīng)審計的法人口徑凈資產(chǎn)________以上或超過10億元。答案：1%12.一個會計年度內(nèi)對單個關(guān)聯(lián)方交易金額累計達(dá)到金融控股公司上一年度末經(jīng)審計的法人口徑凈資產(chǎn)________以上或超過50億元的交易屬于重大關(guān)聯(lián)交易。答案：5%13.金融控股公司的關(guān)聯(lián)交易管理制度應(yīng)當(dāng)在經(jīng)由董事會批準(zhǔn)并正式發(fā)布后________個工作日內(nèi)向中國人民銀行備案。答案：十五14.關(guān)聯(lián)交易管理委員會由________名以上董事組成，由具備相關(guān)專業(yè)經(jīng)驗的獨立董事?lián)呜?fù)責(zé)人。答案：三15.金融控股公司應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)方信息檔案，至少每________更新一次。答案：半年16.金融控股公司應(yīng)當(dāng)在董事、監(jiān)事和高級管理人員________備案時，向中國人民銀行報告其關(guān)聯(lián)方情況。答案：任職資格17.自然人、法人或其他非法人組織應(yīng)當(dāng)在持有或控制金融控股公司________%以上股權(quán)之日起十五個工作日內(nèi)報告關(guān)聯(lián)方情況。答案：五18.金融控股公司關(guān)聯(lián)交易定價應(yīng)當(dāng)以明確、公允的________為基礎(chǔ)。答案：市場價格19.金融控股公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)金融控股集團實際業(yè)務(wù)和________狀況，控制關(guān)聯(lián)交易的數(shù)量和規(guī)模。答案：風(fēng)險20.金融控股公司及其附屬機構(gòu)不得通過金融控股集團內(nèi)部交易虛構(gòu)交易、轉(zhuǎn)移收入與風(fēng)險或進(jìn)行________。答案：監(jiān)管套利21.金融控股公司每年至少對金融控股集團的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行________次專項審計。答案：一22.金融控股公司不得聘用關(guān)聯(lián)方控制的________、專業(yè)評估機構(gòu)、律師事務(wù)所為其提供審計、評估等服務(wù)。答案：會計師事務(wù)所23.金融控股公司關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)訂立________交易協(xié)議，按照商業(yè)合理原則，以不優(yōu)于對非關(guān)聯(lián)方同類交易的條件進(jìn)行。答案：書面24.