證劵市場法律知識(shí)水平測試試題一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共20題）1.我國《證券法》的立法宗旨不包括以下哪一項(xiàng)？A.保護(hù)投資者合法權(quán)益B.維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序C.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展D.限制證券公司規(guī)模擴(kuò)張2.下列哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)管我國證券期貨市場的違法行為？A.中國證監(jiān)會(huì)B.國家外匯管理局C.中國人民銀行D.國家發(fā)展和改革委員會(huì)3.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，其融資利率不得低于中國人民銀行規(guī)定的下列哪個(gè)利率？A.基準(zhǔn)利率B.同業(yè)拆借利率C.貸款市場報(bào)價(jià)利率（LPR）D.金融機(jī)構(gòu)互借利率4.上市公司信息披露中，以下哪項(xiàng)屬于重大事項(xiàng)？A.公司董事長的個(gè)人消費(fèi)習(xí)慣B.公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告C.公司管理層變動(dòng)D.公司員工食堂價(jià)格調(diào)整5.證券交易中，禁止下列哪種行為？A.利用內(nèi)幕信息買賣證券B.聯(lián)合他人操縱證券交易價(jià)格C.通過技術(shù)手段規(guī)避交易規(guī)則D.在合規(guī)范圍內(nèi)進(jìn)行套利交易6.我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司的發(fā)起人人數(shù)不得少于？A.2人B.5人C.10人D.20人7.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)如何管理？A.與自有資產(chǎn)混存B.設(shè)立獨(dú)立賬戶管理C.由證券公司直接使用D.投資于高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域8.上市公司收購要約的期限不得少于？A.15日B.30日C.60日D.90日9.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如何保障投資者的證券賬戶安全？A.定期泄露客戶信息B.設(shè)置密碼保護(hù)機(jī)制C.要求客戶頻繁更換密碼D.不提供賬戶掛失服務(wù)10.證券公司為客戶提供的證券研究報(bào)告，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)如何保證？A.由分析師自行編造B.未經(jīng)審核即可發(fā)布C.基于合理依據(jù)D.優(yōu)先考慮客戶利益11.上市公司公告的財(cái)務(wù)報(bào)告，其審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由誰委托？A.股東大會(huì)B.證監(jiān)會(huì)C.證券交易所D.公司董事會(huì)12.證券公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營資金來源不包括？A.公司資本金B(yǎng).客戶保證金C.銀行貸款D.證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的資金13.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間，應(yīng)當(dāng)如何處理個(gè)人證券交易？A.優(yōu)先于普通員工B.嚴(yán)格回避內(nèi)幕信息C.不受限制D.僅限在非交易時(shí)段操作14.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在離職后多久內(nèi)，不得收購本公司股份？A.1年B.2年C.3年D.5年15.證券公司為客戶提供的投資建議，其依據(jù)應(yīng)當(dāng)是什么？A.個(gè)人經(jīng)驗(yàn)B.投資者偏好C.合理分析D.傭金高低16.證券交易中，禁止以下哪種行為？A.低位買入、高位賣出B.利用虛假信息誤導(dǎo)投資者C.在合規(guī)范圍內(nèi)進(jìn)行對(duì)沖D.與他人串通操縱市場17.上市公司發(fā)行新股時(shí)，其承銷商應(yīng)當(dāng)如何履行職責(zé)？A.優(yōu)先考慮自身利益B.保證發(fā)行成功C.遵守相關(guān)法律法規(guī)D.推高發(fā)行價(jià)格18.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，其保證金比例應(yīng)當(dāng)如何確定？A.由公司自行決定B.不得低于交易所規(guī)定C.優(yōu)先考慮客戶收益D.不受監(jiān)管機(jī)構(gòu)限制19.上市公司信息披露中，以下哪項(xiàng)屬于非重大事項(xiàng)？A.公司合并重組B.董事會(huì)決議C.公司經(jīng)營范圍變更D.辦公地址調(diào)整20.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)如何保證？A.未經(jīng)審核即可發(fā)布B.基于客戶利益C.優(yōu)先考慮公司收益D.不受監(jiān)管機(jī)構(gòu)限制二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.我國《證券法》規(guī)定，證券公司的哪些行為屬于違法行為？A.融資利率低于規(guī)定B.客戶資產(chǎn)混存C.信息披露不及時(shí)D.未經(jīng)批準(zhǔn)開展業(yè)務(wù)2.證券交易中，以下哪些行為屬于操縱市場？A.聯(lián)合他人買賣證券B.利用虛假信息誤導(dǎo)投資者C.低位買入、高位賣出D.通過技術(shù)手段規(guī)避交易規(guī)則3.上市公司信息披露中，以下哪些屬于重大事項(xiàng)？A.公司財(cái)務(wù)狀況惡化B.董事會(huì)決議C.公司經(jīng)營范圍變更D.辦公地址調(diào)整4.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)如何管理？A.設(shè)立獨(dú)立賬戶B.與自有資產(chǎn)混存C.遵守投資限制D.優(yōu)先考慮高風(fēng)險(xiǎn)投資5.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如何保障投資者的證券賬戶安全？A.設(shè)置密碼保護(hù)機(jī)制B.定期泄露客戶信息C.提供賬戶掛失服務(wù)D.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系6.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間，應(yīng)當(dāng)如何處理個(gè)人證券交易？A.嚴(yán)格回避內(nèi)幕信息B.優(yōu)先于普通員工C.不受限制D.僅限在非交易時(shí)段操作7.上市公司發(fā)行新股時(shí)，其承銷商應(yīng)當(dāng)如何履行職責(zé)？A.保證發(fā)行成功B.遵守相關(guān)法律法規(guī)C.優(yōu)先考慮自身利益D.推高發(fā)行價(jià)格8.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，其保證金比例應(yīng)當(dāng)如何確定？A.不得低于交易所規(guī)定B.由公司自行決定C.優(yōu)先考慮客戶收益D.不受監(jiān)管機(jī)構(gòu)限制9.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)如何保證？A.基于客戶利益B.未經(jīng)審核即可發(fā)布C.優(yōu)先考慮公司收益D.不受監(jiān)管機(jī)構(gòu)限制10.證券交易中，禁止以下哪些行為？A.利用內(nèi)幕信息買賣證券B.聯(lián)合他人操縱證券交易價(jià)格C.通過技術(shù)手段規(guī)避交易規(guī)則D.在合規(guī)范圍內(nèi)進(jìn)行套利交易三、判斷題（每題1分，共10題）1.我國《證券法》規(guī)定，證券公司可以與客戶約定不承擔(dān)賠償責(zé)任。（×）2.上市公司信息披露中，公司董事長的個(gè)人消費(fèi)習(xí)慣屬于重大事項(xiàng)。（×）3.證券公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營資金來源不受限制。（×）4.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期泄露客戶信息以保障交易透明度。（×）5.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在離職后1年內(nèi)，不得收購本公司股份。（×）6.上市公司發(fā)行新股時(shí)，其承銷商可以優(yōu)先考慮自身利益而忽略投資者利益。（×）7.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，其保證金比例可以隨意確定。（×）8.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢，其內(nèi)容可以未經(jīng)審核即可發(fā)布。（×）9.證券交易中，利用內(nèi)幕信息買賣證券屬于正常行為。（×）10.上市公司公告的財(cái)務(wù)報(bào)告，其審計(jì)機(jī)構(gòu)可以由公司自行委托。（×）四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述我國《證券法》對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)的主要監(jiān)管要求。2.簡述上市公司信息披露中，重大事項(xiàng)的主要類型。3.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，客戶資產(chǎn)管理的核心要求。4.簡述證券交易中，禁止操縱市場的主要行為類型。五、論述題（每題10分，共2題）1.論述我國《證券法》對(duì)投資者權(quán)益保護(hù)的主要制度設(shè)計(jì)及其意義。2.論述證券公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，其風(fēng)險(xiǎn)控制的主要措施及其必要性。答案與解析一、單項(xiàng)選擇題1.D解析：《證券法》的立法宗旨包括保護(hù)投資者合法權(quán)益、維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但不包括限制證券公司規(guī)模擴(kuò)張。2.A解析：中國證監(jiān)會(huì)是我國證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)管違法行為。3.A解析：證券公司融資利率不得低于中國人民銀行規(guī)定的基準(zhǔn)利率。4.B解析：公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告屬于重大事項(xiàng)，其他選項(xiàng)不屬于。5.A解析：利用內(nèi)幕信息買賣證券屬于違法行為。6.B解析：股份有限公司的發(fā)起人人數(shù)不得少于5人。7.B解析：客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立賬戶管理，不得混存。8.B解析：要約期限不得少于30日。9.B解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)置密碼保護(hù)機(jī)制保障賬戶安全。10.C解析：證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)基于合理依據(jù)。11.D解析：審計(jì)機(jī)構(gòu)由公司董事會(huì)委托。12.B解析：自營資金來源不包括客戶保證金。13.B解析：董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格回避內(nèi)幕信息。14.B解析：離職后2年內(nèi)不得收購本公司股份。15.C解析：投資建議應(yīng)當(dāng)基于合理分析。16.B解析：利用虛假信息誤導(dǎo)投資者屬于違法行為。17.C解析：承銷商應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)。18.B解析：保證金比例不得低于交易所規(guī)定。19.D解析：辦公地址調(diào)整屬于非重大事項(xiàng)。20.B解析：投資咨詢應(yīng)當(dāng)基于客戶利益。二、多項(xiàng)選擇題1.B,C,D解析：證券公司不得客戶資產(chǎn)混存、信息披露不及時(shí)、未經(jīng)批準(zhǔn)開展業(yè)務(wù)。2.A,B,D解析：操縱市場包括聯(lián)合他人買賣、利用虛假信息、通過技術(shù)手段規(guī)避規(guī)則。3.A,C解析：公司財(cái)務(wù)狀況惡化和經(jīng)營范圍變更是重大事項(xiàng)。4.A,C解析：客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立賬戶、遵守投資限制。5.A,C,D解析：密碼保護(hù)、賬戶掛失、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系是保障賬戶安全的主要措施。6.A,B解析：董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格回避內(nèi)幕信息、優(yōu)先于普通員工。7.B,C解析：承銷商應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、優(yōu)先考慮自身利益。8.A,B解析：保證金比例不得低于交易所規(guī)定、由公司自行決定。9.A解析：投資咨詢應(yīng)當(dāng)基于客戶利益。10.A,B,C解析：利用內(nèi)幕信息、操縱市場、規(guī)避規(guī)則屬于違法行為。三、判斷題1.×解析：《證券法》規(guī)定證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。2.×解析：董事長個(gè)人消費(fèi)習(xí)慣不屬于重大事項(xiàng)。3.×解析：自營資金來源受監(jiān)管機(jī)構(gòu)限制。4.×解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得泄露客戶信息。5.×解析：離職后3年內(nèi)不得收購本公司股份。6.×解析：承銷商應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮投資者利益。7.×解析：保證金比例受監(jiān)管機(jī)構(gòu)限制。8.×解析：投資咨詢內(nèi)容必須經(jīng)過審核。9.×解析：利用內(nèi)幕信息買賣證券屬于違法行為。10.×解析：審計(jì)機(jī)構(gòu)由證監(jiān)會(huì)指定。四、簡答題1.證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管要求-融資利率不得低于基準(zhǔn)利率；-設(shè)立獨(dú)立賬戶管理客戶資產(chǎn)；-風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不得低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；-嚴(yán)格審查客戶資質(zhì)和信用狀況。2.上市公司信息披露中，重大事項(xiàng)的主要類型-公司財(cái)務(wù)狀況惡化；-董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議；-公司經(jīng)營范圍變更；-重大的投資行為。3.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)管理要求-設(shè)立獨(dú)立賬戶管理客戶資產(chǎn)；-遵守投資限制和風(fēng)險(xiǎn)控制要求；-保障客戶資產(chǎn)安全。4.證券交易中，禁止操縱市場的主要行為類型-聯(lián)合他人買賣證券；-利用虛假信息誤導(dǎo)投資者；-通過技術(shù)手段規(guī)避交易規(guī)則。五、論述題1.投資者權(quán)益保護(hù)的主要制度設(shè)計(jì)及其意義-