公司工程發(fā)包管理制度一、總則（一）制定目的為規(guī)范公司工程發(fā)包行為，強化工程質(zhì)量、安全、成本與進度管控，防范合同風(fēng)險、廉政風(fēng)險及合規(guī)風(fēng)險，保障工程建設(shè)項目合法合規(guī)、高效推進，依據(jù)《中華人民共和國招標投標法》《中華人民共和國民法典》《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》等法律法規(guī)，結(jié)合公司實際，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有工程類項目的發(fā)包管理，包括但不限于：新建、改建、擴建工程（如廠房、倉庫、辦公樓建設(shè)）；設(shè)備安裝、調(diào)試與改造工程（如生產(chǎn)設(shè)備、環(huán)保設(shè)施安裝）；市政配套、消防、綠化、裝修裝飾工程；維修改造、技術(shù)升級類工程（如生產(chǎn)線改造、管網(wǎng)維修）。（三）核心原則合規(guī)合法：嚴格遵守招投標、合同管理等相關(guān)法律法規(guī)，杜絕違法發(fā)包、串標圍標等行為；公開公平：發(fā)包流程公開透明，對潛在承包方一視同仁，確保競爭公平；質(zhì)量優(yōu)先：以工程質(zhì)量為核心，選擇具備相應(yīng)資質(zhì)與技術(shù)能力的承包方，嚴控工程質(zhì)量標準；成本可控：通過規(guī)范招標、預(yù)算審核、過程管控等方式，合理控制工程成本，提高投資效益；權(quán)責明確：明確各部門、各崗位在工程發(fā)包中的職責，建立“事前審核、事中監(jiān)管、事后驗收”全鏈條責任體系。二、組織架構(gòu)與職責分工（一）管理體系建立“決策層審批+職能部門監(jiān)管+執(zhí)行部門實施”三級管理體系：決策層：公司總經(jīng)理辦公會或董事會，負責審批工程立項、發(fā)包方式、中標結(jié)果、重大合同條款等；職能監(jiān)管部門：包括工程管理部、法務(wù)部、財務(wù)部、審計部，負責工程發(fā)包的合規(guī)監(jiān)督、合同審核、成本核算、審計核查；執(zhí)行部門：需求部門（如生產(chǎn)部、行政部），負責提出工程需求、參與招標評審、配合過程監(jiān)管與驗收。（二）部門核心職責部門核心職責工程管理部（牽頭部門）1.制定工程發(fā)包計劃與流程；2.組織承包方資質(zhì)審核、招標采購工作；3.牽頭簽訂工程合同，明確質(zhì)量、安全、進度要求；4.負責施工過程中的質(zhì)量、進度、安全監(jiān)管；5.組織工程竣工驗收與結(jié)算審核。需求部門1.提出工程需求，編制《工程立項申請書》，明確技術(shù)參數(shù)與功能要求；2.參與承包方考察、招標評審；3.配合施工現(xiàn)場協(xié)調(diào)，提出技術(shù)變更意見（如需）；4.參與工程驗收，確認工程是否滿足使用需求。法務(wù)部1.審核招標文件、合同條款的合規(guī)性與合法性；2.防范合同風(fēng)險，明確雙方權(quán)利義務(wù)與違約責任；3.協(xié)助處理工程發(fā)包過程中的法律糾紛。財務(wù)部1.審核工程預(yù)算、招標控制價的合理性；2.負責工程款項支付審核，按合同約定與工程進度付款；3.參與工程結(jié)算審核，核對成本支出；4.建立工程財務(wù)臺賬，規(guī)范賬務(wù)處理。審計部1.對工程發(fā)包全流程進行審計監(jiān)督，包括招標程序、合同簽訂、款項支付、驗收結(jié)算；2.核查工程成本真實性，防范廉政風(fēng)險；3.出具審計報告，提出整改建議。三、工程立項與發(fā)包方式確定（一）工程立項需求部門根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展或生產(chǎn)運營需要，編制《工程立項申請書》，明確工程名稱、建設(shè)地點、建設(shè)內(nèi)容、技術(shù)要求、預(yù)算金額、工期計劃等核心信息；立項申請按公司審批權(quán)限報批：預(yù)算金額≤50萬元：需求部門負責人審核→工程管理部審批→財務(wù)部備案；50萬元＜預(yù)算金額≤200萬元：上述流程后報分管副總經(jīng)理審批；預(yù)算金額＞200萬元：報總經(jīng)理辦公會或董事會審批。立項審批通過后，工程管理部啟動發(fā)包準備工作。（二）發(fā)包方式確定根據(jù)工程預(yù)算金額與項目性質(zhì)，確定以下發(fā)包方式，嚴禁規(guī)避招標、虛假招標：發(fā)包方式適用條件操作要求公開招標預(yù)算金額＞200萬元；或涉及公共利益、重大安全的工程1.在法定招標平臺發(fā)布招標公告，公告期不少于20日；2.至少邀請3家及以上符合資質(zhì)的潛在承包方投標；3.組建評標委員會（由工程、技術(shù)、財務(wù)、審計等人員組成，外部專家占比≥1/3），按評分標準公正評審。邀請招標50萬元＜預(yù)算金額≤200萬元；或技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強，僅少數(shù)承包方可承接1.向3家及以上符合資質(zhì)的潛在承包方發(fā)出投標邀請書；2.組建評審小組，按預(yù)設(shè)標準評審，確定中標方。競爭性談判/詢價預(yù)算金額≤50萬元；或工期緊急、技術(shù)簡單的小額工程1.邀請3家及以上承包方報價；2.評審小組從資質(zhì)、報價、技術(shù)方案、售后服務(wù)等方面綜合比價，確定成交方。單一來源采購僅能從唯一承包方處采購的特殊工程（如專利技術(shù)、配套改造需原供應(yīng)商實施）1.需求部門提交《單一來源采購申請表》，說明理由并提供相關(guān)證明材料；2.經(jīng)工程管理部、法務(wù)部、審計部審核后，報總經(jīng)理辦公會審批；3.嚴格審核承包方報價的合理性，避免價格虛高。四、承包方管理（一）承包方資質(zhì)審核工程管理部根據(jù)工程類型與要求，明確承包方應(yīng)具備的資質(zhì)條件，包括：營業(yè)執(zhí)照（經(jīng)營范圍覆蓋工程類型）；相應(yīng)的工程資質(zhì)證書（如建筑工程施工總承包資質(zhì)、機電安裝工程專業(yè)承包資質(zhì)等）；安全生產(chǎn)許可證（如需）；類似工程業(yè)績證明（近3年相關(guān)項目合同或驗收報告）；技術(shù)人員、施工設(shè)備配置證明，無重大質(zhì)量安全事故記錄。工程管理部對潛在承包方提交的資質(zhì)文件進行審核，必要時組織需求部門、技術(shù)部門開展實地考察，評估其施工能力、質(zhì)量管理水平與履約能力；建立合格承包方名錄，對審核通過的承包方進行登記備案，每年開展1次復(fù)評，不合格者從名錄中剔除。（二）招標與評審流程招標文件編制：工程管理部牽頭編制招標文件，明確工程技術(shù)要求、質(zhì)量標準、工期、付款方式、評標標準等核心內(nèi)容，經(jīng)需求部門、法務(wù)部審核后發(fā)布；投標受理：潛在承包方在規(guī)定期限內(nèi)提交投標文件，工程管理部核對投標文件的完整性與規(guī)范性，逾期提交或不符合要求的投標文件視為無效；評審與公示：評審小組按招標文件規(guī)定的評分標準（技術(shù)方案30%、報價35%、業(yè)績15%、售后服務(wù)10%、資質(zhì)10%）進行量化評審；確定中標候選人（1-3名），在公司內(nèi)部公示，公示期不少于3個工作日，公示無異議后確定中標方；公示期間收到異議的，由工程管理部牽頭核查，核查結(jié)果報決策層審批。五、合同簽訂與管理（一）合同簽訂工程管理部根據(jù)招標結(jié)果或談判結(jié)論，擬定工程合同，合同應(yīng)包含以下核心條款：工程概況（名稱、地點、內(nèi)容、范圍）；質(zhì)量標準（符合國家/行業(yè)標準及招標文件要求）；工期要求（開工日期、竣工日期、節(jié)點進度）；合同價款與付款方式（預(yù)付款≤合同總額30%，進度款按工程節(jié)點支付，竣工結(jié)算后支付至總額95%，質(zhì)保金5%待質(zhì)保期滿后支付）；安全責任（明確承包方安全生產(chǎn)義務(wù)，如制定安全施工方案、配備安全設(shè)施）；違約責任（工期延誤、質(zhì)量不合格、安全事故等情形的處罰措施）；質(zhì)保期（一般工程1-2年，特殊工程按行業(yè)規(guī)定）。合同文本經(jīng)法務(wù)部審核、財務(wù)部復(fù)核、審計部備案后，按公司合同審批權(quán)限報批；合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，工程管理部留存原件，復(fù)印件分送需求部門、財務(wù)部、法務(wù)部備案。（二）合同變更管理工程實施過程中需變更合同內(nèi)容（如工程量調(diào)整、技術(shù)參數(shù)變更、工期延長）的，由需求部門或承包方提出《合同變更申請書》，說明變更原因、變更內(nèi)容及對造價、工期的影響；變更申請按以下流程審批：變更金額≤合同總額10%且≤50萬元：工程管理部審核→需求部門確認→財務(wù)部備案；變更金額＞合同總額10%或＞50萬元：上述流程后報分管副總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公會審批；變更審批通過后，簽訂《合同補充協(xié)議》，作為原合同的組成部分，未簽訂補充協(xié)議的，不得擅自變更施工內(nèi)容。六、施工過程監(jiān)管（一）質(zhì)量監(jiān)管工程管理部任命項目負責人，全程跟蹤施工質(zhì)量，要求承包方嚴格按設(shè)計圖紙、施工規(guī)范及合同約定施工；關(guān)鍵施工節(jié)點（如基礎(chǔ)施工、主體結(jié)構(gòu)驗收、設(shè)備安裝調(diào)試）實行“驗收合格后方可推進”制度，項目負責人填寫《關(guān)鍵節(jié)點驗收記錄表》，留存影像資料；發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題的，立即下發(fā)《質(zhì)量整改通知書》，要求承包方限期整改，整改完成后重新驗收，直至合格。（二）進度監(jiān)管工程管理部與承包方共同制定詳細的施工進度計劃，明確各階段工期節(jié)點；項目負責人每周核查施工進度，填寫《工程進度跟蹤表》，對比實際進度與計劃進度，分析延誤原因；若出現(xiàn)工期延誤，及時與承包方溝通，要求采取補救措施；因承包方原因?qū)е聡乐匮诱`的，按合同約定追究違約責任。（三）安全監(jiān)管承包方進場前，工程管理部組織安全交底，明確施工現(xiàn)場安全要求，承包方需制定安全施工方案，配備安全防護設(shè)施；項目負責人定期檢查施工現(xiàn)場安全管理情況，重點排查高空作業(yè)、用電安全、動火作業(yè)等風(fēng)險點，發(fā)現(xiàn)安全隱患立即要求整改，嚴禁違規(guī)施工；發(fā)生安全事故的，按公司應(yīng)急預(yù)案處理，立即上報相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，配合有關(guān)部門調(diào)查，追究相關(guān)責任。（四）成本監(jiān)管財務(wù)部按合同約定與工程進度審核付款申請，要求承包方提供進度證明、發(fā)票等資料，無正當理由不得超付工程款；工程管理部嚴格控制工程變更成本，避免無必要的變更導(dǎo)致造價超支；審計部不定期抽查工程成本支出，核查材料采購、人工費用的真實性。七、工程驗收與結(jié)算（一）工程驗收承包方完成全部施工內(nèi)容后，向工程管理部提交《工程竣工驗收申請》，并提供完整的竣工資料（包括竣工圖紙、施工記錄、檢驗報告、質(zhì)量評定資料等）；工程管理部組織驗收小組（由工程管理部、需求部門、技術(shù)人員、財務(wù)部、審計部組成），按以下流程驗收：資料審核：核查竣工資料的完整性、規(guī)范性；現(xiàn)場驗收：對照合同約定與設(shè)計圖紙，檢查工程質(zhì)量、施工工藝、功能實現(xiàn)情況；出具驗收意見：驗收合格的，簽署《工程竣工驗收報告》；驗收不合格的，出具《整改通知書》，承包方限期整改后重新申請驗收。驗收合格后，工程正式移交需求部門使用，辦理移交手續(xù)。（二）工程結(jié)算驗收合格后，承包方編制《工程結(jié)算書》，報工程管理部審核；工程管理部核對工程量、工程變更、簽證等內(nèi)容，財務(wù)部審核結(jié)算金額的合理性，必要時委托第三方造價咨詢機構(gòu)進行審計；結(jié)算審核通過后，按合同約定支付剩余工程款（扣除質(zhì)保金）；質(zhì)保期滿后，需求部門確認工程無質(zhì)量問題的，簽署《質(zhì)保金支付申請表》，經(jīng)工程管理部、財務(wù)部審核后，支付質(zhì)保金。八、風(fēng)險防控與責任追究（一）風(fēng)險防控合規(guī)風(fēng)險：嚴格執(zhí)行招投標規(guī)定，禁止拆分工程規(guī)避招標、虛假招標、串標圍標等行為，法務(wù)部全程審核把關(guān)；廉政風(fēng)險：建立回避制度，與承包方存在利害關(guān)系的人員不得參與招標評審、合同簽訂等工作；嚴禁工作人員收受回扣、賄賂，審計部加強監(jiān)督；質(zhì)量安全風(fēng)險：強化承包方資質(zhì)審核與過程監(jiān)管，明確質(zhì)量安全責任，避免因工程質(zhì)量問題引發(fā)安全事故或后期維修成本增加；合同風(fēng)險：法務(wù)部嚴格審核合同條款，明確違約責任，防范承包方違約導(dǎo)致的損失。（二）責任追究對在工程發(fā)包過程中存在以下行為的，追究相關(guān)部門及人員責任：未按規(guī)定立項、審批，擅自啟動工程發(fā)包的；違規(guī)確定發(fā)包方式，規(guī)避招標或虛假招標的；審核承包方資質(zhì)不嚴，導(dǎo)致不合格承包方中標的；泄露招標保密信息、串通評審的；簽訂不合規(guī)合同，或擅自變更合同內(nèi)容的；過程監(jiān)管失職，導(dǎo)致工程質(zhì)量、安全問題或造價超支的；虛報工程量、違規(guī)支付工程款的；收受回扣、賄賂等廉政違紀行為的。責任追究方式包括：通報批評、績效扣罰、降職降級、解除勞動合同；情節(jié)嚴重的，移交司法機關(guān)處理。九、檔案管理工程管理部建立工程發(fā)包檔案管理制度，對工程立項、招標文件、投標文件、合同、施工記錄、驗收報告、