私募基金賬戶(hù)監(jiān)管協(xié)議書(shū)1.甲方（買(mǎi)方/出租方/委托方）：

甲方名稱(chēng)：XX私募基金管理人有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”）。

甲方地址：中國(guó)北京市朝陽(yáng)區(qū)金融街X號(hào)XX大廈X層。

甲方法定代表人/負(fù)責(zé)人：張三，性別男，身份證號(hào)碼XXXXXXXXXXXXXXXXXX。

甲方聯(lián)系方式：010-XXXXXXXX。

2.乙方（賣(mài)方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱(chēng)：XX資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”）。

乙方地址：中國(guó)上海市浦東新區(qū)陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)XX路XX號(hào)XX金融中心X層。

乙方法定代表人/負(fù)責(zé)人：李四，性別女，身份證號(hào)碼XXXXXXXXXXXXXXXXXX。

乙方聯(lián)系方式：021-XXXXXXXX。

協(xié)議簡(jiǎn)介：

鑒于甲方作為私募基金管理人，在日常運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，為保障基金賬戶(hù)資金安全、合規(guī)運(yùn)作及高效管理，需對(duì)基金賬戶(hù)實(shí)施專(zhuān)業(yè)化、系統(tǒng)化的監(jiān)管服務(wù)；

鑒于乙方作為專(zhuān)業(yè)的資產(chǎn)管理服務(wù)提供商，擁有豐富的金融監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)、完善的技術(shù)平臺(tái)及專(zhuān)業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，能夠?yàn)榧追教峁┤娴幕鹳~戶(hù)監(jiān)管服務(wù)；

基于平等自愿、公平合理、誠(chéng)實(shí)信用的原則，雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方對(duì)私募基金賬戶(hù)進(jìn)行監(jiān)管事宜達(dá)成如下協(xié)議。本協(xié)議的簽訂及履行，旨在明確雙方的權(quán)利與義務(wù)，確?；鹳~戶(hù)監(jiān)管工作的順利開(kāi)展，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)的健康發(fā)展。

本協(xié)議的簽訂，是雙方基于對(duì)私募基金監(jiān)管業(yè)務(wù)共同認(rèn)知的基礎(chǔ)，乙方將依據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，結(jié)合甲方基金管理的實(shí)際需求，提供高質(zhì)量、高效率的賬戶(hù)監(jiān)管服務(wù)；甲方將積極配合乙方開(kāi)展工作，共同構(gòu)建安全、透明、高效的基金賬戶(hù)監(jiān)管體系。雙方均將嚴(yán)格遵守本協(xié)議約定，履行各自職責(zé)，確?；鹳~戶(hù)監(jiān)管工作的有效實(shí)施。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的在于明確甲方委托乙方對(duì)甲方名下的私募基金賬戶(hù)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化、規(guī)范化的監(jiān)管，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全完整，防止基金財(cái)產(chǎn)被挪用、侵占或流失，促進(jìn)基金運(yùn)作的合規(guī)性，提升基金管理的透明度與效率。具體監(jiān)管范圍包括但不限于：對(duì)基金賬戶(hù)的資金流水進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控與異常交易識(shí)別；對(duì)基金賬戶(hù)的資產(chǎn)變動(dòng)進(jìn)行記錄與核查；對(duì)基金賬戶(hù)的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與報(bào)告；協(xié)助甲方履行基金監(jiān)管相關(guān)的法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求；提供基金賬戶(hù)監(jiān)管相關(guān)的數(shù)據(jù)分析與咨詢(xún)服務(wù)；根據(jù)甲方需求，提供其他與基金賬戶(hù)監(jiān)管相關(guān)的輔助性服務(wù)。雙方將依據(jù)本協(xié)議約定，圍繞上述范圍開(kāi)展合作，共同維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益及基金市場(chǎng)的秩序。

第二條定義

本協(xié)議中下列詞語(yǔ)具有以下含義：

（一）“私募基金賬戶(hù)”指甲方開(kāi)立并用于管理和運(yùn)作私募基金財(cái)產(chǎn)的銀行賬戶(hù)、證券賬戶(hù)及其他相關(guān)財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)。

（二）“監(jiān)管服務(wù)”指乙方根據(jù)本協(xié)議約定，對(duì)甲方私募基金賬戶(hù)進(jìn)行的監(jiān)控、核查、報(bào)告、分析及咨詢(xún)等服務(wù)活動(dòng)。

（三）“實(shí)時(shí)監(jiān)控”指乙方利用技術(shù)系統(tǒng)對(duì)甲方私募基金賬戶(hù)的資金流水、資產(chǎn)變動(dòng)等實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)進(jìn)行監(jiān)測(cè)。

（四）“異常交易”指乙方根據(jù)預(yù)設(shè)規(guī)則或監(jiān)管要求識(shí)別出的可能存在風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)嫌疑的交易行為。

（五）“關(guān)聯(lián)交易”指基金賬戶(hù)與甲方及其關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的交易。

（六）“報(bào)告”指乙方按照本協(xié)議約定或監(jiān)管要求，向甲方或相關(guān)機(jī)構(gòu)提交的書(shū)面或電子文件，內(nèi)容包括但不限于監(jiān)管日志、異常交易報(bào)告、關(guān)聯(lián)交易報(bào)告等。

（七）“技術(shù)平臺(tái)”指乙方用于提供監(jiān)管服務(wù)的軟件系統(tǒng)、硬件設(shè)備及其相關(guān)技術(shù)支持。

（八）“合規(guī)”指遵守中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)人民銀行等監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及行業(yè)自律規(guī)則。

（九）“不可抗力”指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為、法律變化等。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力和義務(wù)

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供專(zhuān)業(yè)、準(zhǔn)確、及時(shí)的基金賬戶(hù)監(jiān)管服務(wù)，并對(duì)服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。

（2）甲方有權(quán)獲取乙方提供的監(jiān)管報(bào)告及其他相關(guān)文件，并有權(quán)根據(jù)基金管理的需要，要求乙方提供定制化的數(shù)據(jù)分析或咨詢(xún)服務(wù)。

（3）甲方有權(quán)要求乙方對(duì)監(jiān)管過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行解釋說(shuō)明，并提出改進(jìn)建議。

（4）甲方有權(quán)根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際變化，與乙方協(xié)商調(diào)整監(jiān)管范圍或服務(wù)內(nèi)容。

（5）甲方有權(quán)要求乙方對(duì)監(jiān)管過(guò)程中知悉的甲方商業(yè)秘密和基金信息承擔(dān)保密義務(wù)。

（6）甲方應(yīng)向乙方提供必要的私募基金賬戶(hù)信息、操作權(quán)限及賬戶(hù)相關(guān)資料，確保乙方能夠順利開(kāi)展監(jiān)管工作。

（7）甲方應(yīng)確保其提供的賬戶(hù)信息、權(quán)限設(shè)置真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)因信息錯(cuò)誤或權(quán)限不足導(dǎo)致的監(jiān)管缺陷承擔(dān)責(zé)任。

（8）甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定及時(shí)向乙方支付監(jiān)管服務(wù)費(fèi)用，并對(duì)支付的費(fèi)用承擔(dān)稅務(wù)責(zé)任。

（9）甲方應(yīng)配合乙方的監(jiān)管工作，及時(shí)反饋相關(guān)信息，并對(duì)監(jiān)管報(bào)告中的意見(jiàn)進(jìn)行核查和處理。

（10）甲方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，規(guī)范基金賬戶(hù)的操作行為，并對(duì)賬戶(hù)的合規(guī)使用負(fù)責(zé)。

（11）甲方應(yīng)指定專(zhuān)門(mén)聯(lián)系人負(fù)責(zé)與乙方對(duì)接監(jiān)管事宜，并及時(shí)傳達(dá)乙方提出的合理建議。

（12）甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行必要的系統(tǒng)測(cè)試、數(shù)據(jù)對(duì)接及服務(wù)優(yōu)化工作。

（13）甲方應(yīng)在發(fā)生可能影響基金賬戶(hù)安全的重大事件時(shí)，及時(shí)通知乙方，并配合乙方采取應(yīng)急措施。

（14）甲方應(yīng)確保其內(nèi)部管理制度完善，并對(duì)基金份額持有人的合法權(quán)益負(fù)責(zé)。

（15）甲方應(yīng)遵守本協(xié)議的其他約定。

2.乙方的權(quán)力和義務(wù)

（1）乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定向甲方收取監(jiān)管服務(wù)費(fèi)用，并對(duì)收取的費(fèi)用開(kāi)具合法票據(jù)。

（2）乙方有權(quán)要求甲方提供開(kāi)展監(jiān)管工作所需的必要信息、權(quán)限及資料，并對(duì)甲方提供資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行合理信賴(lài)。

（3）乙方有權(quán)根據(jù)監(jiān)管需要，對(duì)甲方私募基金賬戶(hù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控、定期核查及專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，并有權(quán)獲取相關(guān)交易數(shù)據(jù)及憑證。

（4）乙方有權(quán)根據(jù)預(yù)設(shè)規(guī)則、監(jiān)管要求及專(zhuān)業(yè)判斷，識(shí)別、記錄并報(bào)告異常交易、潛在風(fēng)險(xiǎn)及關(guān)聯(lián)交易情況，并及時(shí)通知甲方。

（5）乙方有權(quán)要求甲方對(duì)監(jiān)管報(bào)告中提出的問(wèn)題進(jìn)行處理，并對(duì)處理結(jié)果進(jìn)行反饋。

（6）乙方應(yīng)建立完善的監(jiān)管服務(wù)體系，配備專(zhuān)業(yè)的技術(shù)平臺(tái)和經(jīng)驗(yàn)豐富的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，確保監(jiān)管工作的質(zhì)量與效率。

（7）乙方應(yīng)保證其提供的技術(shù)平臺(tái)穩(wěn)定、安全、可靠，并具備相應(yīng)的數(shù)據(jù)備份和災(zāi)難恢復(fù)能力。

（8）乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守保密義務(wù)，對(duì)在監(jiān)管過(guò)程中知悉的甲方商業(yè)秘密、基金信息及客戶(hù)信息等進(jìn)行嚴(yán)格保密，未經(jīng)甲方書(shū)面同意，不得向任何第三方泄露。

（9）乙方應(yīng)確保其監(jiān)管報(bào)告的內(nèi)容客觀、公正、準(zhǔn)確，并符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求。

（10）乙方應(yīng)建立完善的客戶(hù)服務(wù)機(jī)制，及時(shí)響應(yīng)甲方的咨詢(xún)、請(qǐng)求及投訴，并提供專(zhuān)業(yè)的技術(shù)支持。

（11）乙方應(yīng)定期向甲方提供監(jiān)管服務(wù)報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于監(jiān)管概況、異常交易記錄、風(fēng)險(xiǎn)提示、合規(guī)建議等。

（12）乙方應(yīng)配合甲方進(jìn)行與其他第三方機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)工作，共同維護(hù)基金賬戶(hù)的安全。

（13）乙方應(yīng)在發(fā)生監(jiān)管相關(guān)系統(tǒng)故障或安全事件時(shí)，及時(shí)通知甲方，并采取有效措施進(jìn)行處置，并定期向甲方報(bào)告處置情況。

（14）乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，確保其自身及提供的服務(wù)符合合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。

（15）乙方應(yīng)在簽訂本協(xié)議前，向甲方提供詳細(xì)的服務(wù)說(shuō)明、技術(shù)方案及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，并就甲方提出的問(wèn)題進(jìn)行解答。

（16）乙方應(yīng)指定專(zhuān)門(mén)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)與甲方對(duì)接監(jiān)管事宜，并保持有效溝通。

（17）乙方應(yīng)配合甲方進(jìn)行必要的合規(guī)培訓(xùn)，提升甲方員工的賬戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

（18）乙方應(yīng)遵守本協(xié)議的其他約定。

第四條價(jià)格與支付條件

1.監(jiān)管服務(wù)費(fèi)用：甲方同意按照本協(xié)議約定向乙方支付監(jiān)管服務(wù)費(fèi)用。費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)為人民幣XX元/年/賬戶(hù)，包含乙方為提供本協(xié)議約定的全部監(jiān)管服務(wù)所發(fā)生的人工成本、技術(shù)平臺(tái)使用費(fèi)、數(shù)據(jù)維護(hù)費(fèi)等。具體費(fèi)用可根據(jù)雙方協(xié)商及市場(chǎng)變化進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整方案需以書(shū)面形式確認(rèn)。

2.支付方式：甲方應(yīng)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式將監(jiān)管服務(wù)費(fèi)用支付至乙方指定賬戶(hù)。乙方指定賬戶(hù)信息如下：開(kāi)戶(hù)名稱(chēng)：XX資產(chǎn)管理有限公司；開(kāi)戶(hù)銀行：中國(guó)工商銀行XX支行；賬號(hào)：XXXXXXXXXXXXXXXX。

3.支付時(shí)間：甲方應(yīng)在每個(gè)自然年度開(kāi)始后的十五個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付該年度的監(jiān)管服務(wù)費(fèi)用。首期費(fèi)用應(yīng)在協(xié)議生效之日起十五個(gè)工作日內(nèi)支付。如甲方選擇按季度支付，支付時(shí)間為每季度開(kāi)始后的十個(gè)工作日內(nèi)。逾期支付超過(guò)三十日的，乙方有權(quán)暫停提供監(jiān)管服務(wù)，并按每日千分之五向甲方收取滯納金。

4.費(fèi)用調(diào)整：如因監(jiān)管范圍擴(kuò)大、服務(wù)內(nèi)容增加或國(guó)家政策調(diào)整等原因需要調(diào)整費(fèi)用，雙方應(yīng)提前一個(gè)月進(jìn)行協(xié)商，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議確認(rèn)。乙方應(yīng)提前三十日書(shū)面通知甲方擬調(diào)整的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)及理由，甲方應(yīng)在收到通知后十五日內(nèi)予以確認(rèn)或提出書(shū)面異議。若甲方逾期未確認(rèn)也未提出異議，視為同意調(diào)整。

5.稅費(fèi)承擔(dān)：監(jiān)管服務(wù)費(fèi)用為含稅價(jià)格，如需開(kāi)具增值稅專(zhuān)用發(fā)票，甲方應(yīng)在支付前向乙方提供完整的開(kāi)票資料，乙方應(yīng)在收到資料后十個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)具發(fā)票。費(fèi)用中包含的稅費(fèi)由甲方承擔(dān)，乙方僅為代收代繳義務(wù)人，不承擔(dān)其他稅務(wù)責(zé)任。

6.費(fèi)用減免：對(duì)于連續(xù)三年以上未發(fā)生重大監(jiān)管事件的甲方，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可在次年對(duì)監(jiān)管服務(wù)費(fèi)用給予不超過(guò)10%的減免優(yōu)惠。減免條件及標(biāo)準(zhǔn)由乙方制定，并需提前三個(gè)月書(shū)面通知甲方。

7.爭(zhēng)議費(fèi)用：若雙方因本協(xié)議產(chǎn)生爭(zhēng)議，任何一方聘請(qǐng)律師或第三方機(jī)構(gòu)提供法律服務(wù)所產(chǎn)生的費(fèi)用，由聘請(qǐng)方自行承擔(dān)，除非該費(fèi)用是由違約方造成的。

8.其他費(fèi)用：因監(jiān)管工作需要產(chǎn)生的第三方服務(wù)費(fèi)用（如數(shù)據(jù)接口費(fèi)、審計(jì)費(fèi)等），經(jīng)甲方事先書(shū)面同意后，由甲方承擔(dān)。乙方應(yīng)在收到甲方同意文件后，方可向第三方支付相關(guān)費(fèi)用，并應(yīng)向甲方提供相關(guān)發(fā)票及費(fèi)用明細(xì)。

第五條履行期限

1.協(xié)議有效期：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為三年。協(xié)議期滿(mǎn)前三個(gè)月，如雙方無(wú)書(shū)面異議，本協(xié)議自動(dòng)續(xù)期三年，續(xù)期次數(shù)不限。任何一方提前終止本協(xié)議，應(yīng)提前六個(gè)月以書(shū)面形式通知對(duì)方，并支付相應(yīng)比例的違約金。

2.協(xié)議變更：本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充，均需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式簽署補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。未經(jīng)雙方書(shū)面同意，任何一方不得單方面變更本協(xié)議內(nèi)容。

3.關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)：

（1）協(xié)議生效日：YYYY年MM月DD日。

（2）首期費(fèi)用支付日：協(xié)議生效之日起十五個(gè)工作日內(nèi)。

（3）年度費(fèi)用支付日：每個(gè)自然年度開(kāi)始后的十五個(gè)工作日內(nèi)。

（4）服務(wù)報(bào)告提交周期：乙方應(yīng)每月結(jié)束后十個(gè)工作日內(nèi)向甲方提交上月監(jiān)管服務(wù)報(bào)告。

（5）異常事件響應(yīng)時(shí)間：乙方在識(shí)別異常交易或潛在風(fēng)險(xiǎn)后，應(yīng)立即啟動(dòng)程序，并在四個(gè)工作日內(nèi)向甲方提交初步分析報(bào)告及處置建議。重大事件應(yīng)在兩個(gè)工作日內(nèi)通知甲方。

（6）協(xié)議續(xù)期通知：協(xié)議到期前六個(gè)月，任何一方均有權(quán)書(shū)面通知對(duì)方是否續(xù)期。若雙方均未提出異議，協(xié)議自動(dòng)續(xù)期。

（7）終止通知：協(xié)議終止后，乙方應(yīng)在收到甲方書(shū)面通知后三十日內(nèi)完成所有監(jiān)管工作的交接，并提供最終監(jiān)管報(bào)告。甲方應(yīng)在協(xié)議終止后十五個(gè)工作日內(nèi)結(jié)清所有應(yīng)付費(fèi)用。

4.協(xié)議解除條件：出現(xiàn)以下情形之一，本協(xié)議可提前解除：

（1）雙方協(xié)商一致解除。

（2）因不可抗力導(dǎo)致協(xié)議目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)。

（3）一方嚴(yán)重違約，導(dǎo)致協(xié)議目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)，守約方有權(quán)解除協(xié)議。

（4）監(jiān)管服務(wù)出現(xiàn)系統(tǒng)性缺陷，經(jīng)修復(fù)后仍無(wú)法滿(mǎn)足協(xié)議約定標(biāo)準(zhǔn)的。

（5）監(jiān)管平臺(tái)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)查封或停止使用的。

5.協(xié)議終止后的權(quán)利義務(wù)：協(xié)議終止后，乙方仍有義務(wù)向甲方提供最終監(jiān)管報(bào)告，并配合甲方完成賬戶(hù)的清理工作。甲方仍有義務(wù)結(jié)清所有應(yīng)付費(fèi)用及乙方已提供服務(wù)的對(duì)價(jià)。雙方應(yīng)按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求，妥善處理協(xié)議終止后的后續(xù)事宜，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全及監(jiān)管工作的平穩(wěn)過(guò)渡。

第六條違約責(zé)任

1.甲方違約責(zé)任：

（1）未按本協(xié)議第四條約定的期限和金額支付監(jiān)管服務(wù)費(fèi)用的，每逾期一日，應(yīng)按應(yīng)付未付金額的千分之五向乙方支付違約金。逾期超過(guò)三十日，乙方有權(quán)暫停提供監(jiān)管服務(wù)，并要求甲方一次性支付全部應(yīng)付費(fèi)用及違約金。逾期超過(guò)六十日，乙方有權(quán)單方面解除本協(xié)議，并要求甲方支付相當(dāng)于一年服務(wù)費(fèi)兩倍的違約金，同時(shí)甲方還應(yīng)賠償乙方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。

（2）甲方提供虛假、不完整或誤導(dǎo)性信息，導(dǎo)致乙方監(jiān)管工作出現(xiàn)重大偏差或錯(cuò)誤的，甲方應(yīng)承擔(dān)由此造成的一切后果，包括但不限于監(jiān)管報(bào)告失實(shí)、監(jiān)管措施不當(dāng)、基金財(cái)產(chǎn)損失等。乙方有權(quán)要求甲方賠償全部直接損失，并可在本協(xié)議中增加針對(duì)該賬戶(hù)的額外監(jiān)管費(fèi)用。

（3）甲方擅自更改、凍結(jié)、銷(xiāo)戶(hù)或轉(zhuǎn)移監(jiān)管賬戶(hù)，或拒絕乙方訪(fǎng)問(wèn)、核查相關(guān)資料，導(dǎo)致乙方無(wú)法正常履行監(jiān)管職責(zé)的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。每發(fā)生一次，應(yīng)向乙方支付人民幣XX萬(wàn)元違約金，并賠償乙方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。情節(jié)嚴(yán)重的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方支付相當(dāng)于一年服務(wù)費(fèi)三倍的違約金。

（4）甲方利用監(jiān)管賬戶(hù)從事違法違規(guī)活動(dòng)，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的，甲方應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償乙方因此遭受的一切損失，包括但不限于罰款、賠償金、聲譽(yù)損失等。乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方支付相當(dāng)于協(xié)議總金額兩倍的違約金。

（5）甲方未按時(shí)反饋乙方提出的監(jiān)管意見(jiàn)或處理建議，導(dǎo)致問(wèn)題擴(kuò)大的，每發(fā)生一次，應(yīng)向乙方支付人民幣XX萬(wàn)元違約金。若因此造成基金財(cái)產(chǎn)損失，甲方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。

（6）甲方違反保密義務(wù)，泄露乙方提供的監(jiān)管技術(shù)方案、系統(tǒng)參數(shù)或商業(yè)信息的，應(yīng)向乙方支付人民幣XX萬(wàn)元違約金，并賠償乙方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。若因此導(dǎo)致乙方遭受監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰或商業(yè)秘密被侵犯，甲方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。

（7）甲方單方面解除本協(xié)議，若非因乙方違約，應(yīng)向乙方支付相當(dāng)于一年服務(wù)費(fèi)50%的違約金，并賠償乙方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。

（8）甲方違反本協(xié)議其他約定的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

2.乙方違約責(zé)任：

（1）未按本協(xié)議約定提供監(jiān)管服務(wù)的，每發(fā)生一次，應(yīng)向甲方支付人民幣XX萬(wàn)元違約金。若因此導(dǎo)致甲方基金財(cái)產(chǎn)損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)直接賠償責(zé)任，但賠償上限不超過(guò)實(shí)際損失金額的XX%。乙方應(yīng)立即采取補(bǔ)救措施，力爭(zhēng)恢復(fù)服務(wù)，否則違約金將按日累計(jì)計(jì)算。

（2）監(jiān)管服務(wù)出現(xiàn)系統(tǒng)性故障或重大技術(shù)缺陷，導(dǎo)致無(wú)法正常履行監(jiān)管職責(zé)超過(guò)四個(gè)小時(shí)的，每發(fā)生一次，應(yīng)向甲方支付人民幣XX萬(wàn)元違約金。若因此導(dǎo)致甲方基金財(cái)產(chǎn)損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)直接賠償責(zé)任，但賠償上限不超過(guò)實(shí)際損失金額的XX%。

（3）未能及時(shí)識(shí)別、記錄或報(bào)告重大異常交易、關(guān)聯(lián)交易或潛在風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致甲方基金財(cái)產(chǎn)損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)直接賠償責(zé)任，賠償金額為實(shí)際損失金額的XX%。若乙方在識(shí)別后超過(guò)四個(gè)工作日未通知甲方，或未按要求提供詳細(xì)報(bào)告，每發(fā)生一次，應(yīng)向甲方支付人民幣XX萬(wàn)元違約金。

（4）泄露甲方商業(yè)秘密、基金信息或客戶(hù)信息，給甲方造成經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害的，乙方應(yīng)向甲方支付人民幣XX萬(wàn)元違約金，并賠償甲方因此遭受的全部直接經(jīng)濟(jì)損失。乙方還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于行政處罰、民事賠償?shù)取?/p>

（5）監(jiān)管報(bào)告內(nèi)容出現(xiàn)重大錯(cuò)誤、遺漏或失實(shí)，經(jīng)甲方指出后仍不糾正的，每發(fā)生一次，應(yīng)向甲方支付人民幣XX萬(wàn)元違約金，并賠償甲方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。

（6）違反保密義務(wù)，擅自向第三方泄露甲方商業(yè)秘密或基金信息的，應(yīng)向甲方支付人民幣XX萬(wàn)元違約金，并賠償甲方因此遭受的全部直接經(jīng)濟(jì)損失。若因此導(dǎo)致甲方遭受監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰或商業(yè)秘密被侵犯，乙方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。

（7）擅自停止提供監(jiān)管服務(wù)，或無(wú)正當(dāng)理由拒絕甲方合理的服務(wù)請(qǐng)求，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方支付相當(dāng)于協(xié)議總金額兩倍的違約金，同時(shí)乙方還應(yīng)賠償甲方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。

（8）乙方違反本協(xié)議其他約定的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

3.違約金與賠償?shù)年P(guān)系：

（1）本協(xié)議約定的違約金為守約方因違約行為所遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失的合理補(bǔ)償。若違約金不足以彌補(bǔ)實(shí)際損失的，守約方有權(quán)要求違約方賠償差額部分。

（2）同一違約行為可能同時(shí)觸發(fā)多個(gè)違約金條款的，守約方有權(quán)選擇其中一項(xiàng)最有利于自己的條款執(zhí)行，但累計(jì)違約金總額不得超過(guò)實(shí)際損失金額的XX%。

（3）若違約方在收到守約方違約通知后XX日內(nèi)主動(dòng)糾正違約行為，并消除違約后果的，可酌情減免部分違約金，具體由雙方協(xié)商確定。

（4）若守約方因違約方的違約行為而遭受間接損失或可得利益損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但賠償金額需有充分證據(jù)支持，且不得超過(guò)違約方預(yù)見(jiàn)到或應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)到的合理范圍。

4.解除協(xié)議的違約責(zé)任：

（1）甲方無(wú)正當(dāng)理由單方面解除本協(xié)議的，應(yīng)按本協(xié)議第六條第1款第（7）項(xiàng)約定支付違約金，并賠償乙方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。

（2）乙方無(wú)正當(dāng)理由單方面解除本協(xié)議的，應(yīng)按本協(xié)議第六條第2款第（7）項(xiàng)約定支付違約金，并賠償甲方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。

（3）因不可抗力導(dǎo)致協(xié)議解除的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并采取措施減少損失。

5.法律責(zé)任銜接：

（1）本協(xié)議約定的違約責(zé)任條款與相關(guān)法律法規(guī)并不沖突的，優(yōu)先適用本協(xié)議約定。若本協(xié)議約定低于法律法規(guī)規(guī)定的責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)的，則按法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。

（2）若違約行為構(gòu)成犯罪的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任，同時(shí)仍需承擔(dān)民事賠償責(zé)任。守約方有權(quán)在追究違約方刑事責(zé)任的同時(shí)，提起民事訴訟要求賠償。

（3）若因一方違約導(dǎo)致監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)守約方進(jìn)行處罰的，違約方應(yīng)承擔(dān)守約方因此遭受的全部行政處罰責(zé)任及賠償金。

（4）違約方支付違約金或賠償損失后，不免除其繼續(xù)履行本協(xié)議義務(wù)的責(zé)任，除非雙方另有約定或法律另有規(guī)定。

6.違約處理程序：

（1）違約方在收到守約方書(shū)面違約通知后XX日內(nèi)，應(yīng)就違約事實(shí)、違約原因、承擔(dān)責(zé)任的意愿及解決方案進(jìn)行書(shū)面回復(fù)。逾期未回復(fù)的，視為承認(rèn)違約事實(shí)并同意承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

（2）雙方應(yīng)就違約責(zé)任進(jìn)行友好協(xié)商，爭(zhēng)取達(dá)成一致的解決方案。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟或申請(qǐng)仲裁。

（3）守約方在主張違約責(zé)任時(shí)，應(yīng)提供充分的證據(jù)證明違約行為、違約后果及損失金額。若損失難以精確計(jì)算的，可提供合理估算依據(jù)，由法院或仲裁機(jī)構(gòu)酌情判定。

（4）違約責(zé)任的履行期限為違約行為發(fā)生后XX日內(nèi)。若違約方未按期履行，守約方有權(quán)采取進(jìn)一步的法律措施，包括但不限于凍結(jié)賬戶(hù)、委托第三方執(zhí)行等，由此產(chǎn)生的費(fèi)用由違約方承擔(dān)。

第七條不可抗力

1.定義：不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、政府行為（如法律、法規(guī)、規(guī)章的變更或政策調(diào)整）、流行病疫情、網(wǎng)絡(luò)攻擊、電力或通訊中斷等，且該等事件導(dǎo)致或可能導(dǎo)致雙方無(wú)法履行本協(xié)議約定的全部或部分義務(wù)。

2.通知義務(wù)：任何一方因不可抗力而無(wú)法履行本協(xié)議義務(wù)時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，并在不可抗力影響期間及影響消除后XX日內(nèi)，向?qū)Ψ教峁┎豢煽沽κ录淖C明文件（包括但不限于政府公告、媒體報(bào)道、事故報(bào)告等），以便對(duì)方核實(shí)。若不可抗力持續(xù)超過(guò)XX日，雙方應(yīng)協(xié)商決定是否繼續(xù)履行協(xié)議或采取其他補(bǔ)救措施。

3.責(zé)任免除：因不可抗力導(dǎo)致任何一方無(wú)法履行本協(xié)議義務(wù)的，該方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)采取合理措施減輕不可抗力可能造成的損失。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響程度，協(xié)商決定是否延遲履行、部分履行或解除本協(xié)議。

4.協(xié)議解除：若不可抗力事件持續(xù)影響，導(dǎo)致本協(xié)議目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)的，雙方均有權(quán)單方面解除本協(xié)議，且不承擔(dān)違約責(zé)任。解除協(xié)議時(shí)，雙方應(yīng)就財(cái)產(chǎn)返還、費(fèi)用結(jié)算等問(wèn)題進(jìn)行協(xié)商，并妥善處理后續(xù)事宜。

5.不可抗力證明：雙方均應(yīng)保留不可抗力事件的證據(jù)材料，并在爭(zhēng)議發(fā)生時(shí)提供給對(duì)方。若一方無(wú)法提供有效證明，則可能需要承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

6.不可抗力期間的費(fèi)用：在不可抗力事件影響期間，雙方應(yīng)暫停計(jì)算本協(xié)議項(xiàng)下的服務(wù)費(fèi)用，待不可抗力消除后，根據(jù)實(shí)際服務(wù)時(shí)間重新計(jì)算費(fèi)用。因不可抗力產(chǎn)生的額外費(fèi)用（如保險(xiǎn)費(fèi)、恢復(fù)費(fèi)用等），由承擔(dān)該費(fèi)用的方自行承擔(dān)，除非協(xié)議另有約定。

7.不可抗力后的恢復(fù)：不可抗力消除后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)履行本協(xié)議義務(wù)，并協(xié)商調(diào)整因不可抗力事件造成的履行障礙。若履行障礙無(wú)法在合理期限內(nèi)消除，雙方應(yīng)再次協(xié)商解決方案，包括但不限于調(diào)整履行期限、變更履行方式等。

第八條爭(zhēng)議解決

1.協(xié)商解決：凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商的方式解決。協(xié)商應(yīng)本著誠(chéng)實(shí)信用、公平合理的原則進(jìn)行，爭(zhēng)取在XX日內(nèi)達(dá)成一致的解決方案。

2.調(diào)解解決：若協(xié)商不成，雙方可共同委托中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)（中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)）或雙方認(rèn)可的第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解應(yīng)遵循自愿、公平、保密的原則。經(jīng)調(diào)解達(dá)成協(xié)議的，雙方應(yīng)簽訂調(diào)解協(xié)議書(shū)，該協(xié)議書(shū)經(jīng)雙方簽字蓋章后具有法律約束力。

3.仲裁解決：若調(diào)解不成或雙方未進(jìn)行調(diào)解，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（CIETAC），按照申請(qǐng)仲裁時(shí)該會(huì)現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為申請(qǐng)人所在地或雙方約定的中國(guó)境內(nèi)其他地點(diǎn)。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，或由雙方協(xié)商確定。

4.訴訟解決：作為仲裁的替代方案，若雙方均同意，也可選擇向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。管轄法院為甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院，或雙方在爭(zhēng)議發(fā)生前書(shū)面約定的其他人民法院。

5.法律適用：爭(zhēng)議解決過(guò)程中，所有程序均適用中華人民共和國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的法律）。

6.爭(zhēng)議范圍：本協(xié)議爭(zhēng)議解決條款適用于本協(xié)議的全部?jī)?nèi)容，包括但不限于協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決等所有方面。

7.專(zhuān)屬管轄：除本協(xié)議另有約定外，任何一方在本協(xié)議履行過(guò)程中提起的任何訴訟或仲裁，均應(yīng)選擇本協(xié)議約定的爭(zhēng)議解決方式，并應(yīng)將爭(zhēng)議提交至約定的管轄機(jī)構(gòu)。任何一方未經(jīng)另一方事先書(shū)面同意，不得向其他管轄機(jī)構(gòu)提起訴訟或仲裁。

8.爭(zhēng)議解決期間的協(xié)作：在爭(zhēng)議解決期間，除爭(zhēng)議所涉的具體事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議中其他未受爭(zhēng)議影響的條款，并保持良好的合作關(guān)系，以減少爭(zhēng)議對(duì)雙方合作及基金管理業(yè)務(wù)的影響。

9.爭(zhēng)議解決后果：無(wú)論通過(guò)何種爭(zhēng)議解決方式，勝訴方有權(quán)要求敗訴方承擔(dān)其因爭(zhēng)議解決所發(fā)生的合理費(fèi)用，包括但不限于律師費(fèi)、仲裁費(fèi)、訴訟費(fèi)、差旅費(fèi)等。費(fèi)用承擔(dān)方式由仲裁庭或法院裁決。

第九條其他條款

1.通知方式：雙方就本協(xié)議項(xiàng)下的任何事項(xiàng)進(jìn)行溝通或發(fā)送通知時(shí)，應(yīng)采用書(shū)面形式（包括但不限于信函、傳真、電子郵件、快遞服務(wù)），并按照本協(xié)議首頁(yè)所列的地址或聯(lián)系方式送達(dá)。以電子郵件方式發(fā)送的，發(fā)出時(shí)視為送達(dá)；以快遞服務(wù)發(fā)送的，寄出后XX日視為送達(dá)；以傳真方式發(fā)送的，發(fā)送成功后視為送達(dá)；以?huà)焯?hào)信或快遞信函發(fā)送的，寄出后XX日視為送達(dá)。任何一方變更聯(lián)系方式或地址，應(yīng)提前XX日書(shū)面通知對(duì)方，否則按原地址或聯(lián)系方式發(fā)送的通知視為有效送達(dá)。

2.協(xié)議變更：本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充，均需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式簽署補(bǔ)充協(xié)議或修訂本協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議或修訂本協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。未經(jīng)雙方書(shū)面同意，任何一方不得單方面變更本協(xié)議內(nèi)容。

3.協(xié)議生效：本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公司公章（或合同專(zhuān)用章）之日起生效。本協(xié)議的生效不依賴(lài)于任何其他條件，但雙方均應(yīng)按照本協(xié)議約定履行各自的義務(wù)。

4.協(xié)議份數(shù)：本協(xié)議一式XX份，甲方執(zhí)XX份，乙方執(zhí)XX份，具有同等法律效力。各份具有同等法律效力，任何一份的變更或解除，均對(duì)其他份具有約束力。

5.法律適用與爭(zhēng)議解決：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的法律）。因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商的方式解決；協(xié)商不成，應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照申請(qǐng)仲裁時(shí)該會(huì)現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為申請(qǐng)人所在地或雙方約定的中國(guó)境內(nèi)其他地點(diǎn)。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。

6.完整協(xié)議：本協(xié)議構(gòu)成雙方就本協(xié)議標(biāo)的達(dá)成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達(dá)成的所有口頭或書(shū)面的協(xié)議、諒解或安排。除非本協(xié)議另有約定，任何一方均不得提出與本協(xié)議內(nèi)容不一致或補(bǔ)充性的抗辯或主張。

7.可分割性：若本協(xié)議任何條款被認(rèn)定為無(wú)效、非法或不可執(zhí)行，該條款應(yīng)被視為從本協(xié)議中刪除，但本協(xié)議的其他條款應(yīng)繼續(xù)完全有效。雙方應(yīng)協(xié)商替換該無(wú)效條款，以盡可能實(shí)現(xiàn)原條款的意圖。