2025年天津CISA注冊信息系統(tǒng)審計師考試試題庫及答案一、單項選擇題（每題1分，共40分）1.在信息系統(tǒng)審計過程中，審計師發(fā)現(xiàn)某系統(tǒng)未對管理員賬戶啟用多因素認(rèn)證。以下哪項是最優(yōu)先的審計建議？A.建議啟用賬戶鎖定策略B.建議啟用多因素認(rèn)證機制C.建議定期更換密碼D.建議啟用日志審計功能答案：B解析：多因素認(rèn)證是防止特權(quán)賬戶被濫用的關(guān)鍵控制措施，優(yōu)先級高于其他選項。2.某企業(yè)采用COBIT框架進(jìn)行IT治理，審計師在評估過程中發(fā)現(xiàn)“APO01”流程未建立明確的KPI。以下哪項最能支持審計結(jié)論？A.缺乏KPI將導(dǎo)致流程目標(biāo)無法衡量B.COBIT未強制要求KPIC.KPI僅適用于運營層面D.KPI應(yīng)由業(yè)務(wù)部門定義答案：A解析：COBIT強調(diào)通過KPI衡量流程績效，缺乏KPI會導(dǎo)致治理目標(biāo)無法量化評估。3.在審計數(shù)據(jù)備份策略時，以下哪項最能證明備份數(shù)據(jù)的可恢復(fù)性？A.備份日志顯示每日成功完成B.備份介質(zhì)存放在異地C.每季度執(zhí)行一次恢復(fù)演練并記錄結(jié)果D.備份數(shù)據(jù)采用加密存儲答案：C解析：恢復(fù)演練是驗證備份數(shù)據(jù)可用性的最直接證據(jù)，其他選項無法證明可恢復(fù)性。4.審計師在審查防火墻規(guī)則時發(fā)現(xiàn)存在“ANY-ANY”規(guī)則。該問題最可能導(dǎo)致：A.網(wǎng)絡(luò)延遲增加B.拒絕服務(wù)攻擊C.未授權(quán)訪問風(fēng)險D.日志存儲空間不足答案：C解析：“ANY-ANY”規(guī)則允許所有流量通過，極大增加未授權(quán)訪問風(fēng)險。5.在審計ERP系統(tǒng)訪問控制時，發(fā)現(xiàn)某離職員工賬戶仍活躍。該問題主要違反：A.職責(zé)分離原則B.最小權(quán)限原則C.及時撤銷原則D.雙人控制原則答案：C解析：離職員工賬戶未及時禁用，違反“及時撤銷”的訪問控制原則。6.某銀行核心系統(tǒng)采用RSA算法進(jìn)行數(shù)字簽名，審計師應(yīng)重點關(guān)注：A.密鑰長度是否低于2048位B.是否使用國產(chǎn)算法C.是否采用對稱加密D.是否啟用SSL證書答案：A解析：RSA密鑰長度低于2048位存在被破解風(fēng)險，需重點審查。7.在審計云服務(wù)商時，以下哪項最能證明其符合ISO27018標(biāo)準(zhǔn)？A.提供SOC2TypeII報告B.通過CSASTAR認(rèn)證C.提供ISO27018證書及審計報告D.簽署數(shù)據(jù)保護(hù)協(xié)議答案：C解析：ISO27018證書及審計報告是合規(guī)性的直接證據(jù)。8.審計師發(fā)現(xiàn)某系統(tǒng)日志未記錄用戶IP地址，該缺陷主要影響：A.不可否認(rèn)性B.可用性C.完整性D.保密性答案：A解析：日志缺少IP地址無法追蹤用戶行為，削弱不可否認(rèn)性。9.在審計數(shù)據(jù)庫安全時，發(fā)現(xiàn)默認(rèn)賬戶“SCOTT”未被鎖定，該問題屬于：A.配置錯誤B.權(quán)限濫用C.后門程序D.注入漏洞答案：A解析：默認(rèn)賬戶未禁用屬于典型配置錯誤。10.某企業(yè)采用DevOps模式，審計師應(yīng)重點關(guān)注：A.是否分離開發(fā)與生產(chǎn)環(huán)境權(quán)限B.是否使用敏捷開發(fā)C.是否采用容器技術(shù)D.是否使用開源工具答案：A解析：DevOps環(huán)境下，開發(fā)與生產(chǎn)環(huán)境權(quán)限分離是關(guān)鍵控制點。11.在審計IT服務(wù)連續(xù)性計劃時，以下哪項最能證明其有效性？A.計劃文檔頁數(shù)超過100頁B.每年執(zhí)行一次桌面演練C.每半年執(zhí)行一次實際切換演練D.計劃由CIO批準(zhǔn)答案：C解析：實際切換演練可驗證系統(tǒng)在災(zāi)難場景下的真實恢復(fù)能力。12.審計師發(fā)現(xiàn)某系統(tǒng)使用MD5哈希存儲密碼，該問題主要導(dǎo)致：A.密碼無法解密B.哈希碰撞風(fēng)險C.密碼長度受限D(zhuǎn).存儲空間不足答案：B解析：MD5存在哈希碰撞漏洞，易被暴力破解。13.在審計API安全時，發(fā)現(xiàn)接口未啟用速率限制，最可能導(dǎo)致：A.數(shù)據(jù)泄露B.暴力破解C.拒絕服務(wù)攻擊D.中間人攻擊答案：C解析：缺乏速率限制易被高頻請求拖垮服務(wù)。14.某企業(yè)采用零信任架構(gòu)，審計師應(yīng)驗證：A.是否部署防火墻B.是否啟用網(wǎng)絡(luò)隔離C.是否對每個訪問請求動態(tài)授權(quán)D.是否使用VPN答案：C解析：零信任核心為“永不信任、持續(xù)驗證”，需動態(tài)授權(quán)。15.在審計源代碼安全時，發(fā)現(xiàn)硬編碼數(shù)據(jù)庫密碼，該問題屬于：A.注入漏洞B.信息泄露C.權(quán)限提升D.緩沖區(qū)溢出答案：B解析：硬編碼密碼易被反編譯獲取，屬于信息泄露。16.審計師發(fā)現(xiàn)某系統(tǒng)未啟用TLS1.3，該問題主要影響：A.傳輸保密性B.數(shù)據(jù)完整性C.可用性D.不可否認(rèn)性答案：A解析：TLS1.3提供更強加密算法，未啟用降低傳輸保密性。17.在審計特權(quán)賬戶管理時，發(fā)現(xiàn)共享賬戶“admin”被5人同時使用，該問題違反：A.職責(zé)分離B.最小權(quán)限C.唯一身份D.雙人控制答案：C解析：共享賬戶無法追溯個人行為，違反唯一身份原則。18.某企業(yè)采用AI模型進(jìn)行信貸審批，審計師應(yīng)重點關(guān)注：A.模型訓(xùn)練數(shù)據(jù)是否包含偏差B.模型是否開源C.模型是否使用GPUD.模型是否部署在云端答案：A解析：訓(xùn)練數(shù)據(jù)偏差會導(dǎo)致模型歧視性決策。19.在審計物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備時，發(fā)現(xiàn)默認(rèn)密碼“123456”未修改，該問題最可能導(dǎo)致：A.設(shè)備物理損壞B.設(shè)備被植入僵尸網(wǎng)絡(luò)C.設(shè)備功耗增加D.設(shè)備信號干擾答案：B解析：默認(rèn)密碼易被暴力破解，設(shè)備易被控制形成僵尸網(wǎng)絡(luò)。20.審計師發(fā)現(xiàn)某系統(tǒng)未對敏感字段加密，該問題主要違反：A.GDPR第6條合法性B.GDPR第32條安全處理C.GDPR第17條刪除權(quán)D.GDPR第20條可攜權(quán)答案：B解析：GDPR第32條要求采取技術(shù)措施保障敏感數(shù)據(jù)安全。21.在審計日志管理時，發(fā)現(xiàn)日志保存期僅7天，該問題影響：A.性能優(yōu)化B.合規(guī)性C.用戶體驗D.網(wǎng)絡(luò)帶寬答案：B解析：多數(shù)法規(guī)要求日志保存至少6個月，7天不滿足合規(guī)要求。22.某企業(yè)采用區(qū)塊鏈存證，審計師應(yīng)驗證：A.節(jié)點數(shù)量是否超過3個B.共識算法是否為PoWC.智能合約是否經(jīng)第三方審計D.區(qū)塊大小是否超過1MB答案：C解析：智能合約漏洞會導(dǎo)致存證失效，需第三方審計。23.在審計無線網(wǎng)絡(luò)安全時，發(fā)現(xiàn)WEP加密仍在使用，該問題屬于：A.協(xié)議過時B.配置錯誤C.信號干擾D.信道沖突答案：A解析：WEP已被破解，屬于過時協(xié)議。24.審計師發(fā)現(xiàn)某系統(tǒng)未啟用安全開發(fā)生命周期（SDL），該問題可能導(dǎo)致：A.項目延期B.成本增加C.上線后漏洞頻發(fā)D.代碼注釋不足答案：C解析：SDL可在開發(fā)階段消除漏洞，未啟用易導(dǎo)致上線后風(fēng)險。25.在審計第三方外包合同時，發(fā)現(xiàn)未包含數(shù)據(jù)泄露通知條款，該問題違反：A.ISO27001A.15.1B.ISO27001A.16.1C.ISO27001A.18.1D.ISO27001A.14.1答案：B解析：A.16.1要求建立事件管理，包括第三方通知義務(wù)。26.某企業(yè)采用容器技術(shù)，審計師發(fā)現(xiàn)鏡像未進(jìn)行漏洞掃描，該問題最可能導(dǎo)致：A.鏡像體積過大B.容器無法啟動C.生產(chǎn)環(huán)境引入已知漏洞D.鏡像倉庫崩潰答案：C解析：未掃描鏡像易將漏洞引入生產(chǎn)環(huán)境。27.在審計數(shù)據(jù)分類時，發(fā)現(xiàn)“公開”數(shù)據(jù)被標(biāo)記為“機密”，該問題主要導(dǎo)致：A.保密性受損B.完整性受損C.可用性受損D.不可否認(rèn)性受損答案：C解析：過度分類會限制數(shù)據(jù)訪問，降低可用性。28.審計師發(fā)現(xiàn)某系統(tǒng)未啟用HSTS，該問題主要影響：A.中間人攻擊B.SQL注入C.跨站腳本D.緩沖區(qū)溢出答案：A解析：HSTS強制HTTPS，未啟用易被降級至HTTP遭受中間人攻擊。29.在審計身份管理時，發(fā)現(xiàn)員工可自主修改所屬部門，該問題違反：A.授權(quán)矩陣B.身份唯一性C.職責(zé)分離D.最小權(quán)限答案：A解析：部門屬性應(yīng)由HR系統(tǒng)同步，自主修改破壞授權(quán)矩陣。30.某企業(yè)采用微服務(wù)架構(gòu)，審計師應(yīng)重點關(guān)注：A.服務(wù)間通信是否加密B.服務(wù)是否使用Java編寫C.服務(wù)是否部署在同一機房D.服務(wù)是否使用相同數(shù)據(jù)庫答案：A解析：微服務(wù)間通信若未加密易被竊聽。31.在審計漏洞管理流程時，發(fā)現(xiàn)高危漏洞平均修復(fù)時間（MTTR）為90天，該指標(biāo)：A.優(yōu)于行業(yè)平均B.符合SLAC.遠(yuǎn)超行業(yè)最佳實踐D.滿足合規(guī)要求答案：C解析：行業(yè)最佳實踐為高危漏洞15天內(nèi)修復(fù)，90天遠(yuǎn)超標(biāo)準(zhǔn)。32.審計師發(fā)現(xiàn)某系統(tǒng)未啟用內(nèi)容安全策略（CSP），該問題易導(dǎo)致：A.跨站腳本攻擊B.目錄遍歷C.命令注入D.邏輯漏洞答案：A解析：CSP可阻止惡意腳本執(zhí)行，未啟用易遭受XSS。33.在審計移動應(yīng)用時，發(fā)現(xiàn)證書校驗被繞過，該問題屬于：A.客戶端漏洞B.服務(wù)端漏洞C.傳輸漏洞D.業(yè)務(wù)邏輯漏洞答案：A解析：證書校驗在客戶端實現(xiàn)，繞過后易遭中間人攻擊。34.某企業(yè)采用生物識別登錄，審計師發(fā)現(xiàn)指紋模板未加密存儲，該問題主要違反：A.不可否認(rèn)性B.保密性C.可用性D.完整性答案：B解析：生物特征不可撤銷，未加密存儲一旦泄露影響極大。35.在審計數(shù)據(jù)脫敏時，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)數(shù)據(jù)直接用于測試，該問題主要導(dǎo)致：A.性能下降B.數(shù)據(jù)泄露C.存儲浪費D.網(wǎng)絡(luò)延遲答案：B解析：生產(chǎn)數(shù)據(jù)含真實客戶信息，直接用于測試易泄露。36.審計師發(fā)現(xiàn)某系統(tǒng)未啟用日志完整性校驗，該問題影響：A.不可否認(rèn)性B.可用性C.保密性D.可擴展性答案：A解析：日志被篡改后無法追溯行為，削弱不可否認(rèn)性。37.在審計供應(yīng)鏈安全時，發(fā)現(xiàn)固件未進(jìn)行數(shù)字簽名驗證，該問題最可能導(dǎo)致：A.固件刷寫失敗B.惡意固件植入C.設(shè)備過熱D.信號衰減答案：B解析：未驗證簽名易植入惡意固件。38.某企業(yè)采用RPA機器人處理財務(wù)數(shù)據(jù)，審計師應(yīng)重點關(guān)注：A.機器人是否安裝殺毒軟件B.機器人賬戶是否擁有審批權(quán)限C.機器人是否使用SSD硬盤D.機器人是否部署在虛擬機答案：B解析：機器人若具備審批權(quán)限，易形成權(quán)限濫用。39.在審計云存儲時，發(fā)現(xiàn)存儲桶權(quán)限為“公共讀寫”，該問題屬于：A.配置錯誤B.協(xié)議缺陷C.硬件故障D.網(wǎng)絡(luò)延遲答案：A解析：公共讀寫為明顯配置錯誤。40.審計師發(fā)現(xiàn)某系統(tǒng)未啟用會話超時策略，該問題易導(dǎo)致：A.會話固定攻擊B.會話劫持C.未授權(quán)訪問D.分布式拒絕服務(wù)答案：C解析：長期有效會話易被濫用，導(dǎo)致未授權(quán)訪問。二、多項選擇題（每題2分，共30分）41.以下哪些屬于COBIT2019核心模型中的治理目標(biāo)？A.APO01B.EDM01C.DSS01D.MEA01答案：B,D解析：EDM為治理目標(biāo)，APO與DSS為管理目標(biāo)。42.在審計數(shù)據(jù)治理時，以下哪些指標(biāo)可用于衡量數(shù)據(jù)質(zhì)量？A.準(zhǔn)確性B.完整性C.可用性D.不可否認(rèn)性答案：A,B,C解析：不可否認(rèn)性為安全屬性，非數(shù)據(jù)質(zhì)量維度。43.以下哪些技術(shù)可用于防止SQL注入？A.參數(shù)化查詢B.WAFC.存儲過程D.輸出編碼答案：A,B,C解析：輸出編碼主要用于XSS防護(hù)。44.以下哪些屬于ISO27001AnnexA.9的控制目標(biāo)？A.訪問控制策略B.特權(quán)訪問管理C.密鑰管理D.用戶訪問供給答案：A,B,D解析：密鑰管理屬于A.10加密控制。45.在審計云服務(wù)商時，以下哪些文檔可用于評估其合規(guī)性？A.SOC2TypeIIB.ISO27017證書C.CSASTARLevel2D.PCIDSSROC答案：A,B,C,D解析：以上均為云安全合規(guī)評估依據(jù)。46.以下哪些屬于DevSecOps的最佳實踐？A.代碼靜態(tài)掃描集成CIB.依賴庫漏洞掃描C.生產(chǎn)環(huán)境調(diào)試日志開啟D.基礎(chǔ)設(shè)施即代碼答案：A,B,D解析：生產(chǎn)環(huán)境開啟調(diào)試日志增加信息泄露風(fēng)險。47.以下哪些屬于個人信息保護(hù)法中規(guī)定的敏感個人信息？A.銀行賬戶B.行蹤軌跡C.身份證號D.購物記錄答案：A,B,C解析：購物記錄不屬于敏感個人信息。48.在審計API網(wǎng)關(guān)時，以下哪些控制可有效防止濫用？A.速率限制B.IP白名單C.OAuth2.0D.對稱加密答案：A,B,C解析：對稱加密用于保密，非防濫用。49.以下哪些屬于區(qū)塊鏈智能合約常見漏洞？A.重入攻擊B.整數(shù)溢出C.隨機數(shù)預(yù)測D.目錄遍歷答案：A,B,C解析：目錄遍歷為Web漏洞。50.在審計遠(yuǎn)程辦公環(huán)境時，以下哪些措施可降低風(fēng)險？A.強制VPNB.終端EDRC.禁用USBD.啟用訪客網(wǎng)絡(luò)答案：A,B,C解析：訪客網(wǎng)絡(luò)與遠(yuǎn)程辦公安全無關(guān)。三、案例分析題（每題15分，共30分）51.案例背景某大型零售企業(yè)2025年上線新版電商平臺，采用微服務(wù)+容器架構(gòu)，部署在阿里云ACK集群。審計師在2025年3月進(jìn)行信息系統(tǒng)審計，發(fā)現(xiàn)以下問題：1.鏡像倉庫中80%的Java鏡像存在CVE-2024-12345高危漏洞；2.生產(chǎn)環(huán)境Kubernetes集群使用默認(rèn)serviceaccount，擁有cluster-admin權(quán)限；3.支付微服務(wù)接口未啟用簽名驗證，僅依賴HTTPS；4.日志存儲在阿里云OSS，未啟用服務(wù)端加密，且bucket權(quán)限為“公共讀”；5.數(shù)據(jù)庫連接字符串以明文形式寫入ConfigMap。要求：a)請根據(jù)風(fēng)險高低對以上問題進(jìn)行排序，并說明理由；b)針對排序第一的問題，提出三項具體整改措施，并說明驗證方法；c)若企業(yè)計劃通過ISO27001認(rèn)證，請指出上述問題分別違反ISO27001附錄A的哪些條款。答案：a)風(fēng)險排序1.Kubernetes默認(rèn)serviceaccount擁有cluster-admin權(quán)限（可導(dǎo)致集群完全淪陷）；2.支付接口未啟用簽名驗證（可導(dǎo)致交易篡改）；3.鏡像存在高危漏洞（可被利用植入后門）；4.OSSbucket公共讀（可導(dǎo)致日志泄露）；5.數(shù)據(jù)庫連接字符串明文存儲（可導(dǎo)致數(shù)據(jù)庫被連接）。b)整改措施（針對第一問題）措施1：創(chuàng)建最小權(quán)限RBAC策略，禁止cluster-admin綁定defaultserviceaccount；措施2：啟用AdmissionController，強制新創(chuàng)建serviceaccount權(quán)限需經(jīng)安全團(tuán)隊審批；措施3：使用OPAGatekeeper策略庫，自動檢測并拒絕過高權(quán)限綁定。驗證方法：1.運行kubectlgetclusterrolebindings|grepdefault，確認(rèn)無cluster-admin綁定；2.模擬創(chuàng)建高權(quán)限角色，觀察AdmissionController是否攔截；3.使用kube-score工具掃描集群，輸出RBAC風(fēng)險評分。c)ISO27001條款映射1.Kubernetes默認(rèn)權(quán)限→A.9.4.1特權(quán)訪問限制；2.支付接口無簽名→A.14.1.3交易數(shù)據(jù)保護(hù)；3.鏡像漏洞→A.12.6.1技術(shù)漏洞管理；4.OSS公共讀→A.9.4.5資產(chǎn)訪問限制；5.明文連接串→A.10.1.1加密策略。52.案例背景某城商行2025年核心系統(tǒng)升級，采用分布式架構(gòu)，數(shù)據(jù)庫使用TiDB，緩存使用RedisCluster，消息隊列使用Kafka。審計師發(fā)現(xiàn)：1.RedisCluster啟用bind，且未設(shè)置密碼；2.TiDB的root密碼與舊系統(tǒng)相同，長度為8位純數(shù)字；3.KafkaTopic“t