證券考試法律法規(guī)題庫及答案

一、單項選擇題（每題2分，共10題）1.下列不屬于證券公司經紀業(yè)務內部控制重點的是（）A.防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產B.非法融入融出資金以及結算風險C.加強營業(yè)網點布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理D.防范因管理不善導致的法律風險和道德風險答案：D2.設立證券公司應當具備的條件不包括（）A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好B.最近2年無重大違法違規(guī)記錄C.凈資產不低于人民幣2億元D.有完善的風險管理與內部控制制度答案：B3.證券公司從事證券自營業(yè)務，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關規(guī)定，應（）。A.責令改正，給予警告，沒收違法所得B.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款C.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可答案：A4.下列關于證券經紀業(yè)務特點的說法中，正確的是（）。A.業(yè)務對象的廣泛性B.客戶指令的權威性C.證券經紀商的中介性D.以上都正確答案：D5.下列關于證券公司開展融資融券業(yè)務的說法，錯誤的是（）A.證券公司開展融資融券業(yè)務，必須經中國證監(jiān)會批準B.證券公司在向客戶融資、融券前，應辦理客戶征信，了解客戶身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面方式予以記載、保存C.證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金D.證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例答案：B6.下列關于證券公司經營權限的說法，錯誤的是（）A.證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用B.證券公司辦理經紀業(yè)務，可以接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格C.證券公司不得為其股東或者股東的關聯(lián)人提供融資或者擔保D.證券公司應當建立健全內部控制制度答案：B7.證券投資者保護基金公司的職責不包括（）A.籌集、管理和運作基金B(yǎng).監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作C.組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作D.對證券公司進行監(jiān)督管理答案：D8.下列關于客戶資產保護的說法，正確的是（）A.證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案B.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用C.證券公司應當根據所了解的客戶情況推薦適當?shù)漠a品或者服務D.以上都正確答案：D9.下列關于證券公司合規(guī)負責人的說法，錯誤的是（）A.合規(guī)負責人應對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查B.合規(guī)負責人不得在證券公司兼任負責經營管理的職務C.合規(guī)負責人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應當向公司章程規(guī)定的機構報告D.合規(guī)負責人可以同時分管證券公司的經營業(yè)務答案：D10.下列關于證券市場法律法規(guī)的說法，錯誤的是（）A.《證券法》屬于法律B.《證券公司監(jiān)督管理條例》屬于行政法規(guī)C.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于部門規(guī)章D.《證券交易所管理辦法》屬于規(guī)范性文件答案：D二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.證券公司的業(yè)務范圍包括（）A.證券經紀B.證券投資咨詢C.與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問D.證券承銷與保薦答案：ABCD2.下列屬于證券經紀業(yè)務禁止行為的有（）A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金B(yǎng).違背客戶的委托為其買賣證券C.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣D.代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券答案：ABCD3.證券公司風險控制指標體系以（）為核心。A.凈資本B.凈資產C.利潤率D.流動性答案：AD4.下列關于證券公司設立子公司的說法，正確的有（）A.證券公司可以設立全資子公司B.證券公司可以與符合《證券法》規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設立子公司C.子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權或股份D.證券公司設立子公司，應當經中國證監(jiān)會批準答案：ABCD5.證券投資者保護基金的來源有（）A.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經手費的20%納入基金B(yǎng).所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金C.發(fā)行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入D.依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入答案：ABCD6.證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立（）A.融券專用證券賬戶B.客戶信用交易擔保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.信用交易資金交收賬戶答案：ABCD7.下列關于證券公司客戶交易結算資金管理的說法，正確的有（）A.證券公司客戶交易結算資金應當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理B.證券公司不得將客戶的交易結算資金和證券歸入其自有財產C.禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結算資金和證券D.證券公司破產或者清算時，客戶的交易結算資金和證券不屬于其破產財產或者清算財產答案：ABCD8.證券公司的高級管理人員包括（）A.總經理B.副總經理C.財務負責人D.合規(guī)負責人答案：ABCD9.下列關于證券市場法律法規(guī)層次的說法，正確的有（）A.法律是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的B.行政法規(guī)是由國務院制定并頒布的C.部門規(guī)章是由證券監(jiān)管部門和相關部門制定D.規(guī)范性文件是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定答案：ABC10.證券公司合規(guī)管理的目標包括（）A.建立健全合規(guī)管理制度B.實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理C.促進全面風險管理體系建設D.確保依法合規(guī)經營答案：ABCD三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務，但必須符合相關規(guī)定。（）答案：對2.證券經紀商可以根據自己的判斷為客戶決定證券買賣。（）答案：錯3.證券公司設立子公司，需要經中國人民銀行批準。（）答案：錯4.證券投資者保護基金公司負責證券公司風險處置工作。（）答案：錯5.證券公司應當建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠隨時查詢其賬戶信息、委托記錄、交易記錄等。（）答案：對6.合規(guī)負責人可以兼任證券公司的業(yè)務部門負責人。（）答案：錯7.證券公司經營證券自營業(yè)務的，其持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過20%。（）答案：錯8.法律的效力高于行政法規(guī)和部門規(guī)章。（）答案：對9.證券公司可以將客戶的交易結算資金存入其自有銀行賬戶。（）答案：錯10.證券公司開展融資融券業(yè)務，客戶只能用現(xiàn)金作為擔保物。（）答案：錯四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述證券公司經紀業(yè)務內部控制的主要內容。答案：重點防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金以及結算風險。加強營業(yè)網點布局等管理，建立客戶交易結算資金第三方存管制度，加強對經紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)和崗位的控制。2.證券公司設立需要滿足哪些條件？答案：主要股東持續(xù)盈利、信譽好，近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于2億元。有合格的經營場所、業(yè)務設施，有完善的風險管理與內控等制度，符合規(guī)定的從業(yè)人員和注冊資本等。3.證券投資者保護基金的用途有哪些？答案：用于證券公司被撤銷、關閉或破產時，按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付；也用于彌補因證券公司違法違規(guī)等給投資者造成的損失。4.簡述證券公司合規(guī)管理的主要內容。答案：建立健全合規(guī)管理制度，識別、評估和監(jiān)測合規(guī)風險，制定并實施合規(guī)風險應對策略。確保經營管理行為合法合規(guī)，對違法違規(guī)行為及時制止、糾正并報告。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論證券公司在開展融資融券業(yè)務時，如何平衡業(yè)務發(fā)展與風險控制？答案：一方面要拓展業(yè)務，吸引客戶參與融資融券，擴大市場份額。另一方面要嚴格風險控制，如合理確定保證金比例，加強對客戶信用評估，實時監(jiān)控擔保物價值，設置預警和強制平倉機制，確保業(yè)務健康發(fā)展。2.談談加強證券公司客戶資產保護的重要性及措施。答案：重要性在于保障客戶權益，維護市場穩(wěn)定，提升行業(yè)信譽。措施包括建立第三方存管制度，禁止挪用，加強賬戶管理，健全信息查詢制度，強化內部監(jiān)督和違規(guī)處罰等。3.分析證券市場法律法規(guī)不斷完善對證券公司經營的影響。答案：積極影響是規(guī)范市場