第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)考試范圍包括及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營規(guī)模不得超過凈資本的（）倍。

A.2倍

B.4倍

C.5倍

D.10倍

()

2.下列關(guān)于股票質(zhì)押式回購的說法中，正確的是（）。

A.質(zhì)押率越高，融資成本越低

B.質(zhì)押率越低，融資風(fēng)險(xiǎn)越大

C.質(zhì)押券的市值波動(dòng)直接影響回購利率

D.該業(yè)務(wù)屬于場外交易品種

()

3.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（）元。

A.5000萬

B.1億

C.2億

D.5億

()

4.證券公司內(nèi)部洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)不包括（）。

A.客戶身份識(shí)別

B.交易行為監(jiān)測

C.關(guān)聯(lián)交易審批

D.內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督

()

5.可轉(zhuǎn)換債券的特征不包括（）。

A.轉(zhuǎn)換價(jià)格可調(diào)整

B.存在信用風(fēng)險(xiǎn)

C.本息強(qiáng)制派發(fā)

D.轉(zhuǎn)換期限可約定

()

6.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣（）元。

A.1億

B.2億

C.5億

D.10億

()

7.證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過（）人。

A.200人

B.300人

C.500人

D.1000人

()

8.下列關(guān)于證券公司私募基金業(yè)務(wù)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.業(yè)務(wù)資格需經(jīng)證監(jiān)會(huì)審批

B.可面向合格投資者非公開募集

C.投資范圍僅限于公開市場證券

D.需建立合格投資者適當(dāng)性管理機(jī)制

()

9.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)中，盡職調(diào)查的核心內(nèi)容不包括（）。

A.發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況

B.發(fā)行人的股權(quán)結(jié)構(gòu)

C.發(fā)行人的募集資金用途

D.發(fā)行人的員工滿意度

()

10.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪項(xiàng)不屬于“三道防線”的范疇？（）

A.業(yè)務(wù)部門

B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

C.內(nèi)部審計(jì)部門

D.外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)

()

11.證券公司經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣（）元。

A.5000萬

B.1億

C.2億

D.5億

()

12.證券公司申請證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，其資產(chǎn)管理規(guī)模不低于人民幣（）億元。

A.10

B.20

C.50

D.100

()

13.證券公司債券的發(fā)行利率上限由（）決定。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國人民銀行

C.證券交易所

D.發(fā)行人的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

()

14.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資決策機(jī)制的核心是（）。

A.集體決策

B.指令交易

C.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

D.滾動(dòng)操作

()

15.證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理的從業(yè)年限要求不低于（）年。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

()

16.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪項(xiàng)不屬于“五級(jí)管理”的范疇？（）

A.總經(jīng)理

B.部門負(fù)責(zé)人

C.業(yè)務(wù)人員

D.外部審計(jì)機(jī)構(gòu)

()

17.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，其可從事的業(yè)務(wù)品種不包括（）。

A.股票融資

B.可轉(zhuǎn)債融資

C.股票融券

D.債券回購

()

18.證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，非公開募集部分的投資期限不得少于（）個(gè)月。

A.6個(gè)月

B.9個(gè)月

C.12個(gè)月

D.18個(gè)月

()

19.證券公司債券的發(fā)行審核程序主要由（）負(fù)責(zé)。

A.證監(jiān)會(huì)

B.交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.主承銷商

()

20.證券公司開展私募基金業(yè)務(wù)，其管理規(guī)模超過人民幣（）億元的，需建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。

A.50

B.100

C.200

D.500

()

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪些屬于“五級(jí)管理”的范疇？（）

A.總經(jīng)理

B.部門負(fù)責(zé)人

C.業(yè)務(wù)人員

D.內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)

E.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

()

22.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下哪些屬于禁止行為？（）

A.利用客戶資產(chǎn)翻炒證券

B.違規(guī)挪用客戶資產(chǎn)

C.超越授權(quán)范圍操作

D.承諾收益或分紅

E.建立合理的關(guān)聯(lián)交易審批機(jī)制

()

23.證券公司債券的發(fā)行條件中，以下哪些屬于監(jiān)管要求？（）

A.注冊資本不低于人民幣2億元

B.凈資本不低于人民幣5億元

C.最近2年無重大違法違規(guī)記錄

D.具備完善的內(nèi)部控制制度

E.發(fā)行利率由市場決定

()

24.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，以下哪些屬于風(fēng)險(xiǎn)控制措施？（）

A.客戶信用評(píng)估

B.保證金比例監(jiān)控

C.交易限額管理

D.強(qiáng)制平倉制度

E.資金來源審查

()

25.證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，以下哪些屬于合格投資者？（）

A.凈資產(chǎn)不低于100萬元的個(gè)人投資者

B.金融資產(chǎn)不低于300萬元的個(gè)人投資者

C.凈資產(chǎn)不低于2000萬元的機(jī)構(gòu)投資者

D.證券公司及其從業(yè)人員

E.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

()

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣1億元。（）

27.證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過200人。（）

28.證券公司私募基金業(yè)務(wù)可面向不特定投資者公開募集。（）

29.證券公司債券的發(fā)行利率上限由中國證監(jiān)會(huì)決定。（）

30.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，其可從事的業(yè)務(wù)品種僅限于股票融資和融券。（）

31.證券公司內(nèi)部洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)包括客戶身份識(shí)別和交易行為監(jiān)測。（）

32.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)中，盡職調(diào)查的核心內(nèi)容不包括發(fā)行人的員工滿意度。（）

33.證券公司內(nèi)部控制制度中，“三道防線”指業(yè)務(wù)部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門和內(nèi)部審計(jì)部門。（）

34.證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理的從業(yè)年限要求不低于3年。（）

35.證券公司債券的發(fā)行審核程序主要由交易所負(fù)責(zé)。（）

36.證券公司私募基金業(yè)務(wù)的管理規(guī)模超過人民幣100億元的，需建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。（）

37.證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，非公開募集部分的投資期限不得少于12個(gè)月。（）

38.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，其可從事的業(yè)務(wù)品種包括債券回購。（）

39.證券公司內(nèi)部控制制度中，“五級(jí)管理”包括總經(jīng)理、部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)人員、內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)和外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)。（）

40.證券公司債券的發(fā)行利率上限由發(fā)行人的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)決定。（）

()

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣_(tái)_______元。

42.證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過________人。

43.證券公司私募基金業(yè)務(wù)的管理規(guī)模超過人民幣_(tái)_______億元的，需建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。

44.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，其可從事的業(yè)務(wù)品種包括________和________。

45.證券公司內(nèi)部控制制度中，“三道防線”指________、________和________。

46.證券公司債券的發(fā)行利率上限由________決定。

47.證券公司內(nèi)部洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)包括________和________。

48.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)中，盡職調(diào)查的核心內(nèi)容包括________和________。

49.證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理的從業(yè)年限要求不低于________年。

50.證券公司債券的發(fā)行審核程序主要由________負(fù)責(zé)。

________________________________________________________________________________

五、簡答題（共30分）

51.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的基本要求。（10分）

52.結(jié)合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，簡述證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)控制措施。（10分）

53.簡述證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及應(yīng)對(duì)措施。（10分）

六、案例分析題（共25分）

某證券公司A，注冊資本人民幣3億元，凈資本人民幣2.5億元。該公司擬開展私募基金業(yè)務(wù)，計(jì)劃募集規(guī)模人民幣80億元，投資者主要為機(jī)構(gòu)投資者和部分高凈值個(gè)人。在業(yè)務(wù)開展過程中，該公司發(fā)現(xiàn)部分投資者未達(dá)到合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，且投資經(jīng)理在操作過程中存在違規(guī)挪用客戶資產(chǎn)的行為。請結(jié)合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，分析以下問題：（25分）

（1）該公司開展私募基金業(yè)務(wù)需滿足哪些條件？（5分）

（2）該公司在業(yè)務(wù)開展過程中存在哪些風(fēng)險(xiǎn)？（5分）

（3）針對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)，該公司應(yīng)采取哪些應(yīng)對(duì)措施？（5分）

（4）總結(jié)該案例對(duì)證券公司開展私募基金業(yè)務(wù)的啟示。（10分）

參考答案及解析

一、單選題

1.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營規(guī)模不得超過凈資本的5倍，因此正確答案為C。A、B、D選項(xiàng)均為錯(cuò)誤表述，屬于培訓(xùn)中常見的認(rèn)知誤區(qū)。

2.B

解析：股票質(zhì)押式回購的質(zhì)押率越高，融資成本越低，因此B選項(xiàng)正確。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，質(zhì)押率越高，融資成本越低；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，質(zhì)押券的市值波動(dòng)影響的是回購利率的波動(dòng)性，而非直接影響利率；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，該業(yè)務(wù)屬于場內(nèi)交易品種，而非場外交易。

3.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣1億元，因此正確答案為B。A、C、D選項(xiàng)均為錯(cuò)誤表述，屬于培訓(xùn)中常見的認(rèn)知誤區(qū)。

4.C

解析：證券公司內(nèi)部洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)包括客戶身份識(shí)別、交易行為監(jiān)測和內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督，因此C選項(xiàng)不屬于關(guān)鍵環(huán)節(jié)。A、B、D選項(xiàng)均為關(guān)鍵環(huán)節(jié)，屬于培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容。

5.C

解析：可轉(zhuǎn)換債券的特征包括轉(zhuǎn)換價(jià)格可調(diào)整、存在信用風(fēng)險(xiǎn)和轉(zhuǎn)換期限可約定，因此C選項(xiàng)不屬于特征。A、B、D選項(xiàng)均為特征，屬于培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容。

6.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣2億元，因此正確答案為B。A、C、D選項(xiàng)均為錯(cuò)誤表述，屬于培訓(xùn)中常見的認(rèn)知誤區(qū)。

7.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十八條規(guī)定，證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過300人，因此正確答案為B。A、C、D選項(xiàng)均為錯(cuò)誤表述，屬于培訓(xùn)中常見的認(rèn)知誤區(qū)。

8.C

解析：證券公司私募基金業(yè)務(wù)的投資范圍不僅限于公開市場證券，還可包括非公開市場證券，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。A、B、D選項(xiàng)均為正確表述，屬于培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容。

9.D

解析：證券公司投資銀行業(yè)務(wù)中，盡職調(diào)查的核心內(nèi)容包括發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、股權(quán)結(jié)構(gòu)和募集資金用途，因此D選項(xiàng)不屬于核心內(nèi)容。A、B、C選項(xiàng)均為核心內(nèi)容，屬于培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容。

10.D

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，“三道防線”指業(yè)務(wù)部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門和內(nèi)部審計(jì)部門，因此D選項(xiàng)不屬于“三道防線”的范疇。A、B、C選項(xiàng)均為“三道防線”的范疇，屬于培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容。

11.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，證券公司經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣1億元，因此正確答案為B。A、C、D選項(xiàng)均為錯(cuò)誤表述，屬于培訓(xùn)中常見的認(rèn)知誤區(qū)。

12.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十一條規(guī)定，證券公司申請證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，其資產(chǎn)管理規(guī)模不低于人民幣50億元，因此正確答案為C。A、B、D選項(xiàng)均為錯(cuò)誤表述，屬于培訓(xùn)中常見的認(rèn)知誤區(qū)。

13.B

解析：證券公司債券的發(fā)行利率上限由中國人民銀行決定，因此正確答案為B。A、C、D選項(xiàng)均為錯(cuò)誤表述，屬于培訓(xùn)中常見的認(rèn)知誤區(qū)。

14.A

解析：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資決策機(jī)制的核心是集體決策，因此正確答案為A。B、C、D選項(xiàng)均為錯(cuò)誤表述，屬于培訓(xùn)中常見的認(rèn)知誤區(qū)。

15.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理的從業(yè)年限要求不低于3年，因此正確答案為C。A、B、D選項(xiàng)均為錯(cuò)誤表述，屬于培訓(xùn)中常見的認(rèn)知誤區(qū)。

16.D

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，“五級(jí)管理”包括總經(jīng)理、部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)人員、內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，因此D選項(xiàng)不屬于“五級(jí)管理”的范疇。A、B、C選項(xiàng)均為“五級(jí)管理”的范疇，屬于培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容。

17.D

解析：證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，其可從事的業(yè)務(wù)品種包括股票融資、可轉(zhuǎn)債融資和股票融券，因此D選項(xiàng)不屬于可從事的業(yè)務(wù)品種。A、B、C選項(xiàng)均為可從事的業(yè)務(wù)品種，屬于培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容。

18.C

解析：證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，非公開募集部分的投資期限不得少于12個(gè)月，因此正確答案為C。A、B、D選項(xiàng)均為錯(cuò)誤表述，屬于培訓(xùn)中常見的認(rèn)知誤區(qū)。

19.B

解析：證券公司債券的發(fā)行審核程序主要由交易所負(fù)責(zé)，因此正確答案為B。A、C、D選項(xiàng)均為錯(cuò)誤表述，屬于培訓(xùn)中常見的認(rèn)知誤區(qū)。

20.B

解析：證券公司開展私募基金業(yè)務(wù)，其管理規(guī)模超過人民幣100億元的，需建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度，因此正確答案為B。A、C、D選項(xiàng)均為錯(cuò)誤表述，屬于培訓(xùn)中常見的認(rèn)知誤區(qū)。

二、多選題

21.ABCDE

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，“五級(jí)管理”包括總經(jīng)理、部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)人員、內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，因此A、B、C、D、E選項(xiàng)均為正確表述。

22.ABCD

解析：證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止行為包括利用客戶資產(chǎn)翻炒證券、違規(guī)挪用客戶資產(chǎn)、超越授權(quán)范圍操作和承諾收益或分紅，因此A、B、C、D選項(xiàng)均為禁止行為。E選項(xiàng)為正確做法，不屬于禁止行為。

23.ABCD

解析：證券公司債券的發(fā)行條件中，監(jiān)管要求包括注冊資本不低于人民幣2億元、凈資本不低于人民幣5億元、最近2年無重大違法違規(guī)記錄和具備完善的內(nèi)部控制制度，因此A、B、C、D選項(xiàng)均為監(jiān)管要求。E選項(xiàng)錯(cuò)誤，發(fā)行利率由市場決定，而非監(jiān)管決定。

24.ABCD

解析：證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括客戶信用評(píng)估、保證金比例監(jiān)控、交易限額管理和強(qiáng)制平倉制度，因此A、B、C、D選項(xiàng)均為風(fēng)險(xiǎn)控制措施。E選項(xiàng)錯(cuò)誤，資金來源審查不屬于風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

25.ABC

解析：證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，合格投資者包括凈資產(chǎn)不低于100萬元的個(gè)人投資者、金融資產(chǎn)不低于300萬元的個(gè)人投資者和凈資產(chǎn)不低于2000萬元的機(jī)構(gòu)投資者，因此A、B、C選項(xiàng)均為合格投資者。D、E選項(xiàng)不屬于合格投資者。

三、判斷題

26.√

27.√

28.×

解析：證券公司私募基金業(yè)務(wù)可面向合格投資者非公開募集，而非不特定投資者，因此錯(cuò)誤。

29.×

解析：證券公司債券的發(fā)行利率上限由中國人民銀行決定，而非中國證監(jiān)會(huì)，因此錯(cuò)誤。

30.×

解析：證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，其可從事的業(yè)務(wù)品種包括股票融資、可轉(zhuǎn)債融資和股票融券，因此錯(cuò)誤。

31.√

32.√

33.√

34.√

35.×

解析：證券公司債券的發(fā)行審核程序主要由交易所負(fù)責(zé)，而非證監(jiān)會(huì)，因此錯(cuò)誤。

36.√

37.√

38.×

解析：證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，其可從事的業(yè)務(wù)品種包括股票融資、可轉(zhuǎn)債融資和股票融券，因此錯(cuò)誤。

39.×

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，“五級(jí)管理”包括總經(jīng)理、部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)人員、內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

40.×

解析：證券公