2026年能源加工公司不合格原料處置管理制度第一章總則第一條制度目的為規(guī)范不合格原料的識別、隔離、評估與處置流程，明確各環(huán)節(jié)責(zé)任，防止不合格原料流入生產(chǎn)環(huán)節(jié)導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量下降、設(shè)備損壞或安全環(huán)保事故，同時降低原料浪費與經(jīng)濟(jì)損失，保障能源加工生產(chǎn)穩(wěn)定運行，依據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》等法律法規(guī)，結(jié)合公司原料特性（如煤炭、化工助劑、礦石等）及生產(chǎn)實際，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有生產(chǎn)用原料（包括主料、輔料、助劑）在入廠驗收、倉儲存儲、生產(chǎn)領(lǐng)用前發(fā)現(xiàn)不合格時的處置工作；涉及不合格原料判定的質(zhì)量檢驗部、存儲管理的倉儲物流部、采購對接的采購部、評估處置的生產(chǎn)管理部等相關(guān)部門及人員，均需遵守本制度要求。第三條核心原則不合格原料處置遵循“及時隔離、科學(xué)評估、分類處置、責(zé)任明確、閉環(huán)管理”的原則。發(fā)現(xiàn)不合格原料后需第一時間隔離，防止誤用；通過專業(yè)評估確定處置方案，避免盲目退貨或報廢；根據(jù)原料不合格程度與特性分類處理，兼顧合規(guī)性與經(jīng)濟(jì)性；明確各環(huán)節(jié)責(zé)任人，確保處置流程可追溯；形成“識別-隔離-評估-處置-驗證”的閉環(huán)，避免問題重復(fù)發(fā)生。第四條管理職責(zé)質(zhì)量檢驗部負(fù)責(zé)不合格原料的判定，出具《不合格原料檢驗報告》，明確不合格項與判定依據(jù)；倉儲物流部負(fù)責(zé)不合格原料的隔離存放、標(biāo)識管理，防止與合格原料混淆，協(xié)助處置過程中的搬運與清點；采購部負(fù)責(zé)對接供應(yīng)商，傳達(dá)不合格信息，協(xié)商退貨、換貨或索賠事宜，跟進(jìn)處置進(jìn)度；生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)評估不合格原料的整改可能性（如加工、提純）及使用風(fēng)險，提出處置建議，參與處置方案審核；財務(wù)部負(fù)責(zé)核算不合格原料處置相關(guān)成本（如退貨運費、報廢損失），協(xié)助索賠金額確認(rèn)。第二章不合格原料判定標(biāo)準(zhǔn)第五條入廠驗收階段判定標(biāo)準(zhǔn)原料入廠驗收時，出現(xiàn)以下情況之一的，判定為不合格原料：質(zhì)量指標(biāo)不達(dá)標(biāo)：核心質(zhì)量指標(biāo)不符合采購合同約定或公司驗收標(biāo)準(zhǔn)，如煤炭發(fā)熱量低于合同約定值500kcal/kg以上、化工助劑純度低于標(biāo)準(zhǔn)值5%以上、礦石含矸率超過3%；外觀與包裝異常：原料外觀存在明顯缺陷（如煤炭結(jié)塊直徑超過100mm、化工助劑出現(xiàn)分層或沉淀且無法攪拌均勻）、包裝破損導(dǎo)致原料泄漏或混入雜質(zhì)（如包裝袋破損導(dǎo)致粉塵污染）；標(biāo)識信息不全：原料包裝無清晰標(biāo)識（如無產(chǎn)品名稱、規(guī)格、生產(chǎn)日期、供應(yīng)商名稱），或標(biāo)識信息與采購合同不符（如實際規(guī)格與合同約定規(guī)格不一致）；數(shù)量偏差超標(biāo)：原料實際到貨數(shù)量與采購訂單數(shù)量偏差超過±3%（特殊原料可約定偏差范圍），且無法通過補(bǔ)貨或扣量解決；安全合規(guī)性不符：原料無產(chǎn)品質(zhì)量合格證明、危險化學(xué)品無安全技術(shù)說明書（MSDS），或經(jīng)檢測含有禁止使用的有害成分（如化工助劑重金屬含量超標(biāo)）。第六條倉儲存儲階段判定標(biāo)準(zhǔn)原料存儲過程中，因存儲環(huán)境影響或自身特性變化出現(xiàn)以下情況的，判定為不合格原料：質(zhì)量變質(zhì)：如煤炭受潮導(dǎo)致水分超標(biāo)2%以上、化工助劑吸潮結(jié)塊無法溶解、礦石氧化導(dǎo)致活性成分降低10%以上；污染損壞：原料存儲過程中受到油污、粉塵污染，或因鼠害、蟲蛀導(dǎo)致原料變質(zhì)，影響使用性能；超期失效：有保質(zhì)期要求的原料（如部分化工助劑）超過保質(zhì)期，或雖未超期但經(jīng)檢驗發(fā)現(xiàn)性能已衰退至標(biāo)準(zhǔn)下限以下。第七條判定流程質(zhì)量檢驗部在入廠驗收或倉儲抽檢時，發(fā)現(xiàn)原料可能不合格，需按標(biāo)準(zhǔn)檢驗方法重新抽樣檢驗，確認(rèn)不合格項；檢驗完成后，質(zhì)量檢驗部需在4小時內(nèi)出具《不合格原料檢驗報告》，明確原料名稱、規(guī)格、批次、供應(yīng)商、不合格項、檢驗數(shù)據(jù)、判定依據(jù)及初步處置建議（如建議退貨、報廢）；《不合格原料檢驗報告》需經(jīng)檢驗室主任簽字確認(rèn)后，同步發(fā)送至倉儲物流部、采購部、生產(chǎn)管理部，作為后續(xù)處置的依據(jù)。第三章不合格原料處置流程第八條隔離與標(biāo)識倉儲物流部收到《不合格原料檢驗報告》后，需在2小時內(nèi)將不合格原料轉(zhuǎn)移至指定的“不合格原料隔離區(qū)”，隔離區(qū)需設(shè)置物理隔離設(shè)施（如圍欄、隔離帶），與合格原料存儲區(qū)保持安全距離；對不合格原料進(jìn)行清晰標(biāo)識，標(biāo)識牌需注明原料名稱、規(guī)格、批次、供應(yīng)商、不合格項、隔離日期、責(zé)任人，標(biāo)識牌顏色統(tǒng)一為紅色，確保醒目易識別；倉儲物流部需在《不合格原料隔離臺賬》中記錄隔離信息，包括隔離編號、原料信息、不合格原因、隔離位置、標(biāo)識情況，避免與其他原料混淆。第九條評估與方案制定采購部收到《不合格原料檢驗報告》后，需在1個工作日內(nèi)聯(lián)系供應(yīng)商，告知原料不合格情況，要求供應(yīng)商提供書面說明或整改方案（如需）；生產(chǎn)管理部聯(lián)合質(zhì)量檢驗部、采購部，在3個工作日內(nèi)開展不合格原料處置評估，結(jié)合原料特性、不合格程度、生產(chǎn)需求等因素，確定處置方案：若原料不合格程度較輕，且通過簡單處理（如破碎、篩選、干燥）可達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)，且處理成本低于原料價值的30%，可制定“整改復(fù)用”方案；若原料不合格但供應(yīng)商同意退貨，且退貨運費、時間成本較低，可制定“退貨”方案；若供應(yīng)商同意更換合格原料，且換貨周期能滿足生產(chǎn)需求，可制定“換貨”方案；若原料無法整改、供應(yīng)商不同意退貨換貨，或整改成本過高，可制定“報廢”方案；若原料雖不合格，但可降級用于非核心生產(chǎn)環(huán)節(jié)（如低發(fā)熱量煤炭用于輔助加熱），且經(jīng)評估無安全風(fēng)險，可制定“降級使用”方案（需生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)人、質(zhì)量檢驗部負(fù)責(zé)人共同審批）。評估完成后，形成《不合格原料處置方案》，明確處置方式、實施步驟、責(zé)任部門、完成時限、成本預(yù)算，報分管生產(chǎn)副總經(jīng)理審批。第十條處置實施（一）整改復(fù)用生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)組織整改實施，制定整改操作細(xì)則（如破碎粒度要求、干燥溫度與時間），明確操作人；整改過程中，質(zhì)量檢驗部需全程監(jiān)督，整改完成后重新抽樣檢驗，檢驗合格后方可轉(zhuǎn)入合格原料區(qū)，用于生產(chǎn)；若整改后檢驗仍不合格，需重新評估，調(diào)整處置方案（如改為退貨或報廢）。（二）退貨采購部與供應(yīng)商確認(rèn)退貨細(xì)節(jié)（如退貨時間、運輸方式、運費承擔(dān)方），簽訂《不合格原料退貨協(xié)議》；倉儲物流部根據(jù)《不合格原料退貨協(xié)議》，在約定時間內(nèi)清點不合格原料數(shù)量，確認(rèn)無誤后辦理出庫手續(xù)，填寫《不合格原料退貨單》，注明退貨數(shù)量、運輸信息、責(zé)任人；采購部需跟蹤退貨物流信息，確保原料安全送達(dá)供應(yīng)商，供應(yīng)商確認(rèn)接收后，及時協(xié)調(diào)財務(wù)部辦理退款或沖抵貨款事宜。（三）換貨采購部與供應(yīng)商簽訂《不合格原料換貨協(xié)議》，明確換貨數(shù)量、合格原料交付時間、質(zhì)量要求、運輸責(zé)任；供應(yīng)商交付合格原料并經(jīng)質(zhì)量檢驗部驗收合格后，倉儲物流部方可將不合格原料交付供應(yīng)商運回，辦理換貨交接手續(xù)，填寫《不合格原料換貨單》；采購部需確保換貨周期不影響生產(chǎn)，若換貨周期較長，需協(xié)調(diào)生產(chǎn)管理部調(diào)整生產(chǎn)計劃或?qū)ふ遗R時替代原料。（四）報廢需報廢的不合格原料，由生產(chǎn)管理部制定《不合格原料報廢方案》，明確報廢時間、地點、方式（如焚燒、填埋、專業(yè)機(jī)構(gòu)回收）、環(huán)保措施，報安全環(huán)保部審核；安全環(huán)保部審核報廢方案的環(huán)保合規(guī)性，確認(rèn)無環(huán)境污染風(fēng)險后，方可批準(zhǔn)實施；倉儲物流部按批準(zhǔn)的報廢方案，在指定地點實施報廢，報廢過程需有質(zhì)量檢驗部、安全環(huán)保部人員在場監(jiān)督，填寫《不合格原料報廢記錄》，記錄報廢數(shù)量、方式、監(jiān)督人、環(huán)保處理情況；報廢后的殘渣、廢棄物需按環(huán)保要求交由具備資質(zhì)的單位處理，禁止隨意丟棄。（五）降級使用降級使用需經(jīng)生產(chǎn)管理部、質(zhì)量檢驗部、安全環(huán)保部聯(lián)合審批，確認(rèn)降級使用不會影響產(chǎn)品質(zhì)量與生產(chǎn)安全；生產(chǎn)管理部制定《不合格原料降級使用細(xì)則》，明確使用環(huán)節(jié)、使用量、注意事項，告知相關(guān)操作工；質(zhì)量檢驗部需對降級使用的原料進(jìn)行跟蹤檢驗，確保使用過程中無質(zhì)量異常，若發(fā)現(xiàn)問題需立即停止使用。第十一條處置驗證與閉環(huán)處置完成后，責(zé)任部門需在2個工作日內(nèi)將處置結(jié)果反饋至質(zhì)量檢驗部，如退貨需提供供應(yīng)商接收證明、整改復(fù)用需提供合格檢驗報告、報廢需提供報廢記錄；質(zhì)量檢驗部驗證處置結(jié)果的有效性，確認(rèn)不合格原料已按方案妥善處置，無殘留或誤用風(fēng)險；驗證通過后，質(zhì)量檢驗部在《不合格原料處置臺賬》中記錄處置閉環(huán)信息，包括處置結(jié)果、驗證情況、閉環(huán)日期，完成處置閉環(huán)。第四章異議處理與責(zé)任追究第十二條供應(yīng)商異議處理若供應(yīng)商對不合格判定結(jié)果有異議，需在收到《不合格原料檢驗報告》后3個工作日內(nèi)以書面形式向采購部提出，說明異議理由，并可申請重新抽樣檢驗；采購部收到異議申請后，需在1個工作日內(nèi)協(xié)調(diào)質(zhì)量檢驗部，與供應(yīng)商共同確定重新抽樣方法與檢驗機(jī)構(gòu)（可選擇雙方認(rèn)可的第三方檢驗機(jī)構(gòu)）；重新檢驗結(jié)果若與原檢驗結(jié)果一致，異議不成立，重新檢驗費用由供應(yīng)商承擔(dān)；若重新檢驗結(jié)果證明原料合格，原檢驗結(jié)果有誤，需立即解除隔離，將原料轉(zhuǎn)入合格區(qū)，重新檢驗費用由公司承擔(dān)，質(zhì)量檢驗部需分析檢驗誤差原因并整改。第十三條內(nèi)部責(zé)任追究若因質(zhì)量檢驗部檢驗方法錯誤、數(shù)據(jù)記錄失誤導(dǎo)致誤判不合格，對相關(guān)檢驗員給予口頭警告，扣發(fā)當(dāng)月績效獎金5%，檢驗室主任承擔(dān)管理責(zé)任，扣發(fā)當(dāng)月績效獎金10%；若因倉儲物流部未及時隔離或標(biāo)識不清，導(dǎo)致不合格原料混入合格原料區(qū)，對倉儲管理員給予書面警告，扣發(fā)當(dāng)月績效獎金10%，倉儲物流部負(fù)責(zé)人扣發(fā)當(dāng)月績效獎金15%；若因采購部未及時與供應(yīng)商溝通，導(dǎo)致處置延誤，影響生產(chǎn)或增加成本，對采購專員給予書面警告，扣發(fā)當(dāng)月績效獎金8%，采購部負(fù)責(zé)人扣發(fā)當(dāng)月績效獎金12%；若因生產(chǎn)管理部評估失誤，導(dǎo)致不合格原料處置方案不合理（如過度整改增加成本），對評估參與人給予口頭警告，扣發(fā)當(dāng)月績效獎金6%。第五章記錄管理與總結(jié)改進(jìn)第十四條記錄管理所有與不合格原料處置相關(guān)的記錄（《不合格原料檢驗報告》《不合格原料隔離臺賬》《不合格原料處置方案》《退貨單》《換貨單》《報廢記錄》）需分類歸檔，紙質(zhì)記錄由各責(zé)任部門保存，電子記錄上傳至公司服務(wù)器；記錄保存期限不少于3年，涉及重大質(zhì)量問題或法律糾紛的記錄需永久保存；質(zhì)量檢驗部需每月匯總不合格原料處置記錄，編制《月度不合格原料處置匯總報告》，分析不合格原料類型、供應(yīng)商分布、處置方式占比，提交至公司管理層。第十五條總結(jié)與改進(jìn)質(zhì)量檢驗部每季度組織召開不合格原料處置總結(jié)會，邀請采購部、生產(chǎn)管理部、倉儲物流部參與，分析不合格原料產(chǎn)生的根本原因：若因供應(yīng)商質(zhì)量管控不足導(dǎo)致，采購部需加強(qiáng)供應(yīng)商準(zhǔn)入審核與日常質(zhì)量監(jiān)督，對連續(xù)2批次提供不合格原料的供應(yīng)商，暫停合作3個月；若因存儲環(huán)境不當(dāng)導(dǎo)致，倉儲物流部需優(yōu)化存儲條件（如加裝除濕設(shè)備、改善通風(fēng)），加強(qiáng)倉儲巡檢頻次；若因檢驗標(biāo)準(zhǔn)不明確導(dǎo)致，質(zhì)量檢驗部需修訂驗收標(biāo)準(zhǔn)，完善檢驗方法；根據(jù)總結(jié)分析結(jié)果，制定針對性改進(jìn)措施，明確責(zé)任部門與完成時限，跟蹤改進(jìn)效果，持續(xù)降低不合格原料發(fā)生率。第六章附則第十六條制度培訓(xùn)質(zhì)量檢驗部需在本制度發(fā)布后1個月內(nèi)，組織倉儲物流部、采購部、生產(chǎn)管理部相關(guān)人員開展專項