2026年能源加工公司不合格原料處置管理制度第一章總則第一條制度目的為規(guī)范不合格原料的識別、隔離、評估與處置流程，明確各環(huán)節(jié)責任，防止不合格原料流入生產環(huán)節(jié)導致產品質量下降、設備損壞或安全環(huán)保事故，同時降低原料浪費與經濟損失，保障能源加工生產穩(wěn)定運行，依據(jù)《中華人民共和國產品質量法》《企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范》等法律法規(guī)，結合公司原料特性（如煤炭、化工助劑、礦石等）及生產實際，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有生產用原料（包括主料、輔料、助劑）在入廠驗收、倉儲存儲、生產領用前發(fā)現(xiàn)不合格時的處置工作；涉及不合格原料判定的質量檢驗部、存儲管理的倉儲物流部、采購對接的采購部、評估處置的生產管理部等相關部門及人員，均需遵守本制度要求。第三條核心原則不合格原料處置遵循“及時隔離、科學評估、分類處置、責任明確、閉環(huán)管理”的原則。發(fā)現(xiàn)不合格原料后需第一時間隔離，防止誤用；通過專業(yè)評估確定處置方案，避免盲目退貨或報廢；根據(jù)原料不合格程度與特性分類處理，兼顧合規(guī)性與經濟性；明確各環(huán)節(jié)責任人，確保處置流程可追溯；形成“識別-隔離-評估-處置-驗證”的閉環(huán)，避免問題重復發(fā)生。第四條管理職責質量檢驗部負責不合格原料的判定，出具《不合格原料檢驗報告》，明確不合格項與判定依據(jù)；倉儲物流部負責不合格原料的隔離存放、標識管理，防止與合格原料混淆，協(xié)助處置過程中的搬運與清點；采購部負責對接供應商，傳達不合格信息，協(xié)商退貨、換貨或索賠事宜，跟進處置進度；生產管理部負責評估不合格原料的整改可能性（如加工、提純）及使用風險，提出處置建議，參與處置方案審核；財務部負責核算不合格原料處置相關成本（如退貨運費、報廢損失），協(xié)助索賠金額確認。第二章不合格原料判定標準第五條入廠驗收階段判定標準原料入廠驗收時，出現(xiàn)以下情況之一的，判定為不合格原料：質量指標不達標：核心質量指標不符合采購合同約定或公司驗收標準，如煤炭發(fā)熱量低于合同約定值500kcal/kg以上、化工助劑純度低于標準值5%以上、礦石含矸率超過3%；外觀與包裝異常：原料外觀存在明顯缺陷（如煤炭結塊直徑超過100mm、化工助劑出現(xiàn)分層或沉淀且無法攪拌均勻）、包裝破損導致原料泄漏或混入雜質（如包裝袋破損導致粉塵污染）；標識信息不全：原料包裝無清晰標識（如無產品名稱、規(guī)格、生產日期、供應商名稱），或標識信息與采購合同不符（如實際規(guī)格與合同約定規(guī)格不一致）；數(shù)量偏差超標：原料實際到貨數(shù)量與采購訂單數(shù)量偏差超過±3%（特殊原料可約定偏差范圍），且無法通過補貨或扣量解決；安全合規(guī)性不符：原料無產品質量合格證明、危險化學品無安全技術說明書（MSDS），或經檢測含有禁止使用的有害成分（如化工助劑重金屬含量超標）。第六條倉儲存儲階段判定標準原料存儲過程中，因存儲環(huán)境影響或自身特性變化出現(xiàn)以下情況的，判定為不合格原料：質量變質：如煤炭受潮導致水分超標2%以上、化工助劑吸潮結塊無法溶解、礦石氧化導致活性成分降低10%以上；污染損壞：原料存儲過程中受到油污、粉塵污染，或因鼠害、蟲蛀導致原料變質，影響使用性能；超期失效：有保質期要求的原料（如部分化工助劑）超過保質期，或雖未超期但經檢驗發(fā)現(xiàn)性能已衰退至標準下限以下。第七條判定流程質量檢驗部在入廠驗收或倉儲抽檢時，發(fā)現(xiàn)原料可能不合格，需按標準檢驗方法重新抽樣檢驗，確認不合格項；檢驗完成后，質量檢驗部需在4小時內出具《不合格原料檢驗報告》，明確原料名稱、規(guī)格、批次、供應商、不合格項、檢驗數(shù)據(jù)、判定依據(jù)及初步處置建議（如建議退貨、報廢）；《不合格原料檢驗報告》需經檢驗室主任簽字確認后，同步發(fā)送至倉儲物流部、采購部、生產管理部，作為后續(xù)處置的依據(jù)。第三章不合格原料處置流程第八條隔離與標識倉儲物流部收到《不合格原料檢驗報告》后，需在2小時內將不合格原料轉移至指定的“不合格原料隔離區(qū)”，隔離區(qū)需設置物理隔離設施（如圍欄、隔離帶），與合格原料存儲區(qū)保持安全距離；對不合格原料進行清晰標識，標識牌需注明原料名稱、規(guī)格、批次、供應商、不合格項、隔離日期、責任人，標識牌顏色統(tǒng)一為紅色，確保醒目易識別；倉儲物流部需在《不合格原料隔離臺賬》中記錄隔離信息，包括隔離編號、原料信息、不合格原因、隔離位置、標識情況，避免與其他原料混淆。第九條評估與方案制定采購部收到《不合格原料檢驗報告》后，需在1個工作日內聯(lián)系供應商，告知原料不合格情況，要求供應商提供書面說明或整改方案（如需）；生產管理部聯(lián)合質量檢驗部、采購部，在3個工作日內開展不合格原料處置評估，結合原料特性、不合格程度、生產需求等因素，確定處置方案：若原料不合格程度較輕，且通過簡單處理（如破碎、篩選、干燥）可達到合格標準，且處理成本低于原料價值的30%，可制定“整改復用”方案；若原料不合格但供應商同意退貨，且退貨運費、時間成本較低，可制定“退貨”方案；若供應商同意更換合格原料，且換貨周期能滿足生產需求，可制定“換貨”方案；若原料無法整改、供應商不同意退貨換貨，或整改成本過高，可制定“報廢”方案；若原料雖不合格，但可降級用于非核心生產環(huán)節(jié)（如低發(fā)熱量煤炭用于輔助加熱），且經評估無安全風險，可制定“降級使用”方案（需生產管理部負責人、質量檢驗部負責人共同審批）。評估完成后，形成《不合格原料處置方案》，明確處置方式、實施步驟、責任部門、完成時限、成本預算，報分管生產副總經理審批。第十條處置實施（一）整改復用生產管理部負責組織整改實施，制定整改操作細則（如破碎粒度要求、干燥溫度與時間），明確操作人；整改過程中，質量檢驗部需全程監(jiān)督，整改完成后重新抽樣檢驗，檢驗合格后方可轉入合格原料區(qū)，用于生產；若整改后檢驗仍不合格，需重新評估，調整處置方案（如改為退貨或報廢）。（二）退貨采購部與供應商確認退貨細節(jié)（如退貨時間、運輸方式、運費承擔方），簽訂《不合格原料退貨協(xié)議》；倉儲物流部根據(jù)《不合格原料退貨協(xié)議》，在約定時間內清點不合格原料數(shù)量，確認無誤后辦理出庫手續(xù)，填寫《不合格原料退貨單》，注明退貨數(shù)量、運輸信息、責任人；采購部需跟蹤退貨物流信息，確保原料安全送達供應商，供應商確認接收后，及時協(xié)調財務部辦理退款或沖抵貨款事宜。（三）換貨采購部與供應商簽訂《不合格原料換貨協(xié)議》，明確換貨數(shù)量、合格原料交付時間、質量要求、運輸責任；供應商交付合格原料并經質量檢驗部驗收合格后，倉儲物流部方可將不合格原料交付供應商運回，辦理換貨交接手續(xù)，填寫《不合格原料換貨單》；采購部需確保換貨周期不影響生產，若換貨周期較長，需協(xié)調生產管理部調整生產計劃或尋找臨時替代原料。（四）報廢需報廢的不合格原料，由生產管理部制定《不合格原料報廢方案》，明確報廢時間、地點、方式（如焚燒、填埋、專業(yè)機構回收）、環(huán)保措施，報安全環(huán)保部審核；安全環(huán)保部審核報廢方案的環(huán)保合規(guī)性，確認無環(huán)境污染風險后，方可批準實施；倉儲物流部按批準的報廢方案，在指定地點實施報廢，報廢過程需有質量檢驗部、安全環(huán)保部人員在場監(jiān)督，填寫《不合格原料報廢記錄》，記錄報廢數(shù)量、方式、監(jiān)督人、環(huán)保處理情況；報廢后的殘渣、廢棄物需按環(huán)保要求交由具備資質的單位處理，禁止隨意丟棄。（五）降級使用降級使用需經生產管理部、質量檢驗部、安全環(huán)保部聯(lián)合審批，確認降級使用不會影響產品質量與生產安全；生產管理部制定《不合格原料降級使用細則》，明確使用環(huán)節(jié)、使用量、注意事項，告知相關操作工；質量檢驗部需對降級使用的原料進行跟蹤檢驗，確保使用過程中無質量異常，若發(fā)現(xiàn)問題需立即停止使用。第十一條處置驗證與閉環(huán)處置完成后，責任部門需在2個工作日內將處置結果反饋至質量檢驗部，如退貨需提供供應商接收證明、整改復用需提供合格檢驗報告、報廢需提供報廢記錄；質量檢驗部驗證處置結果的有效性，確認不合格原料已按方案妥善處置，無殘留或誤用風險；驗證通過后，質量檢驗部在《不合格原料處置臺賬》中記錄處置閉環(huán)信息，包括處置結果、驗證情況、閉環(huán)日期，完成處置閉環(huán)。第四章異議處理與責任追究第十二條供應商異議處理若供應商對不合格判定結果有異議，需在收到《不合格原料檢驗報告》后3個工作日內以書面形式向采購部提出，說明異議理由，并可申請重新抽樣檢驗；采購部收到異議申請后，需在1個工作日內協(xié)調質量檢驗部，與供應商共同確定重新抽樣方法與檢驗機構（可選擇雙方認可的第三方檢驗機構）；重新檢驗結果若與原檢驗結果一致，異議不成立，重新檢驗費用由供應商承擔；若重新檢驗結果證明原料合格，原檢驗結果有誤，需立即解除隔離，將原料轉入合格區(qū)，重新檢驗費用由公司承擔，質量檢驗部需分析檢驗誤差原因并整改。第十三條內部責任追究若因質量檢驗部檢驗方法錯誤、數(shù)據(jù)記錄失誤導致誤判不合格，對相關檢驗員給予口頭警告，扣發(fā)當月績效獎金5%，檢驗室主任承擔管理責任，扣發(fā)當月績效獎金10%；若因倉儲物流部未及時隔離或標識不清，導致不合格原料混入合格原料區(qū)，對倉儲管理員給予書面警告，扣發(fā)當月績效獎金10%，倉儲物流部負責人扣發(fā)當月績效獎金15%；若因采購部未及時與供應商溝通，導致處置延誤，影響生產或增加成本，對采購專員給予書面警告，扣發(fā)當月績效獎金8%，采購部負責人扣發(fā)當月績效獎金12%；若因生產管理部評估失誤，導致不合格原料處置方案不合理（如過度整改增加成本），對評估參與人給予口頭警告，扣發(fā)當月績效獎金6%。第五章記錄管理與總結改進第十四條記錄管理所有與不合格原料處置相關的記錄（《不合格原料檢驗報告》《不合格原料隔離臺賬》《不合格原料處置方案》《退貨單》《換貨單》《報廢記錄》）需分類歸檔，紙質記錄由各責任部門保存，電子記錄上傳至公司服務器；記錄保存期限不少于3年，涉及重大質量問題或法律糾紛的記錄需永久保存；質量檢驗部需每月匯總不合格原料處置記錄，編制《月度不合格原料處置匯總報告》，分析不合格原料類型、供應商分布、處置方式占比，提交至公司管理層。第十五條總結與改進質量檢驗部每季度組織召開不合格原料處置總結會，邀請采購部、生產管理部、倉儲物流部參與，分析不合格原料產生的根本原因：若因供應商質量管控不足導致，采購部需加強供應商準入審核與日常質量監(jiān)督，對連續(xù)2批次提供不合格原料的供應商，暫停合作3個月；若因存儲環(huán)境不當導致，倉儲物流部需優(yōu)化存儲條件（如加裝除濕設備、改善通風），加強倉儲巡檢頻次；若因檢驗標準不明確導致，質量檢驗部需修訂驗收標準，完善檢驗方法；根據(jù)總結分析結果，制定針對性改進措施，明確責任部門與完成時限，跟蹤改進效果，持續(xù)降低不合格原料發(fā)生率。第六章附則第十六條制度培訓質量檢驗部需在本制度發(fā)布后1個月內，組織倉儲物流部、采購部、生產管理部相關人員開展專項