人工智能基金合同一、基金設(shè)立與基本信息（一）基金名稱與類型本基金全稱為“人工智能產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投資基金”，屬于開放式證券投資基金，基金管理人可根據(jù)市場需求及基金運(yùn)作情況調(diào)整基金申購贖回政策?；鹜顿Y目標(biāo)為通過對人工智能產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)企業(yè)的股權(quán)投資，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期增值，重點(diǎn)關(guān)注機(jī)器學(xué)習(xí)、自然語言處理、計(jì)算機(jī)視覺、機(jī)器人技術(shù)、智能芯片等核心領(lǐng)域。（二）基金份額與規(guī)模基金初始募集規(guī)模不低于人民幣5億元，單個(gè)投資者首次認(rèn)購金額不低于100萬元。基金份額分為A類（機(jī)構(gòu)投資者）、B類（個(gè)人投資者）和C類（戰(zhàn)略投資者），各類份額在收益分配、贖回限制等方面享有同等權(quán)利，但戰(zhàn)略投資者需承諾持有基金份額不少于36個(gè)月。基金存續(xù)期限為7年，其中前4年為投資期，后3年為退出期，經(jīng)基金份額持有人大會(huì)同意可延長存續(xù)期，延長期限不超過2年。（三）當(dāng)事人基本權(quán)利義務(wù)基金管理人：負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作、資產(chǎn)保管、信息披露等日常管理事務(wù)，有權(quán)依照本合同約定收取管理費(fèi)（按年費(fèi)率2%計(jì)算），并對超額收益部分提取20%作為業(yè)績報(bào)酬?；鸸芾砣藨?yīng)建立獨(dú)立的人工智能投資決策委員會(huì)，由技術(shù)專家、金融分析師及行業(yè)研究員組成，確保投資標(biāo)的符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢?；鹜泄苋耍河删邆渥C券投資基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任，負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)、監(jiān)督基金管理人投資運(yùn)作、辦理資金清算交收等業(yè)務(wù)，有權(quán)收取托管費(fèi)（按年費(fèi)率0.2%計(jì)算）。托管人發(fā)現(xiàn)管理人違規(guī)操作時(shí)，應(yīng)立即書面通知并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)?；鸱蓊~持有人：享有基金收益分配權(quán)、基金份額贖回權(quán)、基金份額持有人大會(huì)表決權(quán)等權(quán)利，同時(shí)承擔(dān)按規(guī)定繳納認(rèn)購/申購費(fèi)用、遵守基金合同約定的義務(wù)。單一持有人持有基金份額比例超過50%時(shí)，需向基金管理人履行信息披露義務(wù)。二、投資范圍與策略（一）投資標(biāo)的與比例限制本基金投資范圍包括：股權(quán)投資：直接或間接投資于人工智能領(lǐng)域未上市企業(yè)股權(quán)，投資金額占基金總資產(chǎn)的比例不低于60%；證券投資：投資于人工智能相關(guān)上市公司股票、可轉(zhuǎn)債、可交換債等，占基金總資產(chǎn)的比例不超過30%；現(xiàn)金及等價(jià)物：包括銀行存款、貨幣市場工具等，占基金總資產(chǎn)的比例不低于10%，以應(yīng)對流動(dòng)性需求?；鸩坏猛顿Y于房地產(chǎn)、貴金屬、藝術(shù)品等非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，且對單一項(xiàng)目的投資金額不超過基金總資產(chǎn)的20%，對關(guān)聯(lián)方企業(yè)的投資需經(jīng)投資決策委員會(huì)三分之二以上成員同意。（二）投資決策與風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目篩選標(biāo)準(zhǔn)：擬投企業(yè)需滿足以下條件：（1）核心技術(shù)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)；（2）已實(shí)現(xiàn)商業(yè)化應(yīng)用或具備明確的盈利模式；（3）研發(fā)投入占比不低于營業(yè)收入的15%；（4）管理團(tuán)隊(duì)中技術(shù)人員占比不低于30%?；鸸芾砣藨?yīng)對項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)可行性分析、市場前景評(píng)估及法律合規(guī)審查，形成《投資建議書》提交投資決策委員會(huì)審議。風(fēng)險(xiǎn)控制措施：建立三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制體系：（1）事前風(fēng)控：設(shè)置投資集中度、行業(yè)分散度等指標(biāo)，單個(gè)行業(yè)投資比例不超過基金總資產(chǎn)的35%；（2）事中監(jiān)控：運(yùn)用人工智能風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)實(shí)時(shí)監(jiān)測投資組合波動(dòng)，當(dāng)某一項(xiàng)目估值下跌超過30%時(shí)啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案；（3）事后處置：對出現(xiàn)技術(shù)迭代風(fēng)險(xiǎn)、核心團(tuán)隊(duì)變動(dòng)或經(jīng)營虧損的項(xiàng)目，基金管理人應(yīng)制定退出方案，包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓、并購重組等方式。三、基金費(fèi)用與收益分配（一）費(fèi)用結(jié)構(gòu)固定費(fèi)用：包括管理費(fèi)、托管費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)等，其中管理費(fèi)按日計(jì)提、按季度支付，托管費(fèi)按月計(jì)提、按季度支付。浮動(dòng)費(fèi)用：業(yè)績報(bào)酬在基金年化收益率超過8%時(shí)提取，計(jì)算方式為（基金實(shí)際年化收益率-8%）×基金規(guī)模×20%，單年度提取上限不超過基金凈利潤的30%。交易費(fèi)用：包括證券交易傭金、股權(quán)轉(zhuǎn)讓稅費(fèi)等，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)中列支，單筆交易費(fèi)用超過100萬元時(shí)需經(jīng)托管人審核確認(rèn)。（二）收益分配分配原則：基金收益分配采取“先回本后分利”原則，即在基金累計(jì)凈收益為正的前提下，每年至少分配一次，分配比例不低于可分配收益的60%。若基金投資期內(nèi)未實(shí)現(xiàn)退出，可進(jìn)行預(yù)分配，預(yù)分配金額不超過已實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目退出收益的80%。分配方式：以現(xiàn)金分紅為主，基金份額持有人可選擇現(xiàn)金分紅或?qū)⒎旨t再投資于本基金。收益分配時(shí)，需優(yōu)先支付基金管理人業(yè)績報(bào)酬，剩余部分按各類份額持有人的持有比例進(jìn)行分配。四、基金份額的申購與贖回（一）申購規(guī)則開放日安排：投資期內(nèi)每年3月、6月、9月、12月的第10個(gè)工作日為申購開放日，退出期內(nèi)每月第1個(gè)工作日為開放日，遇節(jié)假日順延。申購價(jià)格與費(fèi)用：申購價(jià)格以開放日基金份額凈值為基準(zhǔn)，申購費(fèi)率根據(jù)申購金額分檔設(shè)置：100萬-500萬元（含）為1.5%，500萬-1000萬元（含）為1%，1000萬元以上為0.5%。申購資金應(yīng)在開放日當(dāng)日15:00前到賬，否則視為無效申購。（二）贖回規(guī)則贖回限制：投資期內(nèi)不接受贖回申請，退出期內(nèi)每個(gè)開放日可提交贖回申請，單一持有人單次贖回份額不超過其持有份額的50%。贖回價(jià)格與費(fèi)用：贖回價(jià)格以開放日基金份額凈值為基準(zhǔn)，持有期限不足1年的贖回費(fèi)率為2%，1-3年（含）為1%，3年以上為0%。贖回款項(xiàng)應(yīng)在開放日后7個(gè)工作日內(nèi)支付至持有人指定賬戶。五、信息披露與報(bào)告制度（一）定期報(bào)告基金管理人應(yīng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)編制季度報(bào)告，每年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)編制年度報(bào)告，內(nèi)容包括基金資產(chǎn)凈值、投資組合明細(xì)、重大投資項(xiàng)目進(jìn)展、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等。年度報(bào)告需經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并同時(shí)報(bào)送基金托管人及中國證監(jiān)會(huì)備案。（二）臨時(shí)信息披露發(fā)生以下重大事項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布臨時(shí)公告：（1）基金投資金額超過基金總資產(chǎn)15%的單一項(xiàng)目；（2）基金份額凈值單日下跌超過10%；（3）基金管理人、托管人發(fā)生重大人事變動(dòng)；（4）投資標(biāo)的企業(yè)出現(xiàn)核心技術(shù)泄露、重大訴訟或破產(chǎn)清算等風(fēng)險(xiǎn)事件。信息披露渠道包括基金管理人官方網(wǎng)站、中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露平臺(tái)及合作媒體。六、基金份額持有人大會(huì)（一）召開條件出現(xiàn)以下情形之一時(shí)，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)：（1）修改基金合同重要條款；（2）更換基金管理人或托管人；（3）基金合并、分立或終止；（4）變更基金投資范圍或比例限制；（5）單一持有人提議且持有份額占比超過30%。大會(huì)可采用現(xiàn)場會(huì)議或通訊表決方式召開，參會(huì)持有人所持份額應(yīng)不低于總份額的50%。（二）表決規(guī)則持有人大會(huì)決議分為普通決議和特別決議：普通決議需經(jīng)參會(huì)持有人所持表決權(quán)的50%以上通過，包括更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所、調(diào)整收益分配比例等事項(xiàng)；特別決議需經(jīng)參會(huì)持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過，包括修改基金合同、更換管理人/托管人等事項(xiàng)?；鸸芾砣藨?yīng)在大會(huì)結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)公告決議結(jié)果，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。七、基金的終止與清算（一）終止條件基金在以下情況終止：（1）存續(xù)期限屆滿且未獲延長；（2）基金份額持有人大會(huì)決議終止；（3）基金資產(chǎn)凈值連續(xù)6個(gè)月低于1億元；（4）因不可抗力導(dǎo)致基金無法繼續(xù)運(yùn)作?；鸾K止后，基金管理人應(yīng)在30日內(nèi)成立清算小組，由管理人、托管人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及律師事務(wù)所組成。（二）清算程序清算小組接管基金資產(chǎn)，對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理、評(píng)估和變現(xiàn)，優(yōu)先支付清算費(fèi)用（包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、清算人員報(bào)酬等）；剩余資產(chǎn)按以下順序分配：（1）支付基金管理人管理費(fèi)、托管人托管費(fèi)；（2）繳納應(yīng)付未繳稅費(fèi)；（3）向持有人分配剩余本金及收益；清算結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，清算小組應(yīng)編制清算報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后公告，并向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金注銷手續(xù)。八、違約責(zé)任與爭議解決（一）違約責(zé)任基金管理人違反本合同約定，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但因市場波動(dòng)、政策調(diào)整等不可抗力因素造成的損失除外；基金托管人未履行資產(chǎn)保管義務(wù)，導(dǎo)致基金資產(chǎn)被盜用或挪用的，應(yīng)賠償全部損失；基金份額持有人未按時(shí)足額繳納認(rèn)購款的，每逾期1日按應(yīng)付金額的0.05%支付違約金。（二）爭議解決因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，當(dāng)事人應(yīng)首先通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向基金管理人住所地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。訴訟期間，除爭議事項(xiàng)外，各方應(yīng)繼續(xù)履行本合同其他條款。九、其他事項(xiàng)（一）保密條款基金管理人、托管人及相關(guān)從業(yè)人員應(yīng)對基金投資組合、持有人信息、項(xiàng)目盡調(diào)資料等商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)授權(quán)不得向第三方泄露，法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的除外。保密義務(wù)在本合同終止后繼續(xù)有效，期限為5年。（二）法律適用本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用