證券從業(yè)資格考試歷年真題一2023年《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》全真試題

一、單項(xiàng)選擇題

1.在企業(yè)證券中，一般將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為（）。

A.股票

B.銀行本票

C.基金證券

D.金融證券

2.將有價(jià)證券分為上市證券與非上市證券的根據(jù)是（）。

A.募集方式

B.證券發(fā)行主體的不一樣

C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)

D.與否在證券交易所掛牌交易

3.一般開放式基金份額屬于（）。

A.上市證券

B.非上市證券

C.企業(yè)證券

D.私募證券

4.發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行日勺證券是（）。

A.商品證券

B.公募證券

C.私募證券

I）.貨幣證券

5.證券持有者在不導(dǎo)致資金損失的前提下，可以用證券換取現(xiàn)金。這表明了證券

具有（）。

A.期限性

B.安全性

C.流動(dòng)性

D.收益性

6.通過投資者向基金管理企業(yè)申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的基金是（）。

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.企業(yè)型基金

I）.契約型基金

7.伴隨（）的成立和第一期股本的認(rèn)定和籌集，中國(guó)第一家近代意義的股份制企業(yè)

和中國(guó)人自己發(fā)行第一張股票誕生。

A.江南制造總局

B.安慶軍械所

C.福州船政局

D.上海輪船招商局

8.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)"TO曰勺承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易日勺申請(qǐng)可由（）

受理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

1）.國(guó)家外匯管理局

9.目前（）已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府

債券、高等級(jí)企業(yè)債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。

A.保險(xiǎn)企業(yè)

B.商業(yè)銀行

C.主權(quán)財(cái)富基金

D.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

10.下列有關(guān)社保基金的描述中，對(duì)口勺口勺是（）。

A.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金

B.企業(yè)及其職工在依法參與基本養(yǎng)老保險(xiǎn)H勺基礎(chǔ)上自愿建立

C.由社會(huì)保隙基金和社會(huì)保險(xiǎn)基金構(gòu)成

D.將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金

11.QFII制度是指容許合格『、J境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額

度日勺外匯資金，并轉(zhuǎn)換當(dāng)?shù)刎泿?，通過嚴(yán)格監(jiān)管的I專門賬戶投資當(dāng)?shù)兀ǎ滟Y本利得、

股息等經(jīng)同意后可轉(zhuǎn)為外匯匯出H勺種制度。

A.證券市場(chǎng)

B.基金市場(chǎng)

C.信托市場(chǎng)

1）.房地產(chǎn)市場(chǎng)

12.2023年12月，根據(jù)《外資參股證券企業(yè)設(shè)置規(guī)則》設(shè)置的第一家中外合資證

券企業(yè)（）獲中國(guó)證監(jiān)同意正式成立。

A.華歐國(guó)際證券有限企業(yè)

B.中國(guó)國(guó)際金融有限企業(yè)

C.海富通證券企業(yè)

D.湘財(cái)證券

13.2023年9月8日，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，由上海期貨交易所、郊

州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)置（）。

該交易所的成立，將有力推進(jìn)中國(guó)金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展，對(duì)健全中國(guó)資本市場(chǎng)體系構(gòu)

造具有劃時(shí)代的重大意義。

A.中國(guó)金屬期貨交易所

B.中國(guó)外匯期貨交易所

C.中國(guó)金融期貨交易所

D.中國(guó)期貨交易配

14.當(dāng)今的證券市場(chǎng)，交易所之間跨國(guó)合并或者跨國(guó)合作口勺案例層出不窮，場(chǎng)外交

易也日趨融合，這體現(xiàn)了國(guó)際證券市場(chǎng)的（）趨勢(shì)。

A.證券市場(chǎng)一體化

B.投資者法人化

C.金融創(chuàng)新深化

1）.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

15.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份企業(yè)的（）。

A.產(chǎn)權(quán)

B.債權(quán)

C.物權(quán)

D.所有權(quán)

16.（）是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存

在口勺.

A.資本證券

B.要式證券

C.證權(quán)證券

D.有價(jià)證券

17.下列有關(guān)記名股票特點(diǎn)的說法中，對(duì)的的是（）。

A.可以一次或分次繳納出資

B.轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)樸

C.安全性較差

D.認(rèn)購(gòu)時(shí)規(guī)定一次性繳納

18.下列有關(guān)股票清算價(jià)值的說法中，對(duì)的的是（）。

A.股票清倉(cāng)時(shí)，股票所能獲得口勺發(fā)售價(jià)值

B.股票的清算價(jià)值應(yīng)高于賬面價(jià)值

C.股票的清算價(jià)值是企業(yè)清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值

D.企業(yè)破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值

19.在沒有優(yōu)先股II勺條件下，每股的賬面價(jià)值等于（）。

A.企業(yè)凈資產(chǎn)/發(fā)行在外的一般股數(shù)量

B.企業(yè)總資產(chǎn)/發(fā)行在外的一般股數(shù)量

C.企業(yè)凈資產(chǎn)/企業(yè)庫(kù)存股票數(shù)最

D.企業(yè)總資產(chǎn)/企業(yè)庫(kù)存股票數(shù)量

20.一般狀況下，股票的賬面價(jià)值（）股票價(jià)格。

A.不等于

B.等于

C.不小于

D.不不小于

21.股權(quán)登記日期之后認(rèn)購(gòu)時(shí)?般股票可以稱為（）。

A.附權(quán)股

B.含權(quán)股

C.除權(quán)股

I）.復(fù)權(quán)股

22.將優(yōu)先股票分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股的根據(jù)是（）。

A.優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在后來年度補(bǔ)發(fā)

B.優(yōu)先股票在企業(yè)盈利較多H勺年份里，除了獲得固定的股息外，能否參與或部分

參與本期剩余盈利的分派

C.優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種

D.優(yōu)先股票能否由原發(fā)行日勺股份企業(yè)出價(jià)贖回

23.按照股東享有權(quán)利的不一樣，股票可以分為一般股票和優(yōu)先股票。優(yōu)先股票日勺

“優(yōu)先”重要體目前（）。

A.對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)口勺優(yōu)先

B.認(rèn)購(gòu)新股發(fā)行的優(yōu)先

C.持有股票依法轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先

D.股息分派和剩余資產(chǎn)清償H勺優(yōu)先

24.下列各項(xiàng)中，不屬于境外上市外資股的是（）。

A.H股

B.B股

C.S股

D.L股

25.下列各項(xiàng)中，不屬予記賬式債券的特性是（）。

A.發(fā)行效率高

B.交易風(fēng)險(xiǎn)大

C.可記名、掛失

1）.交易手續(xù)簡(jiǎn)便

26.憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券口勺（）。

A.流通憑證

B.會(huì)計(jì)憑證

C.收款憑證

D.付款憑證

27.提前兌取憑證式債券時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及對(duì)應(yīng)的利率檔

次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金日勺（）收取手續(xù)費(fèi)。

A.l%o

B.2%。

C.3%。

1）.4%。

28.用（）方式付息的債券一般被稱為無(wú)息債券。

A.單利

B.貼現(xiàn)

C.復(fù)利

D.分期

29.貼現(xiàn)債券一般在票面上（），是一種折價(jià)發(fā)行的債券。

A.不規(guī)定利率

B.規(guī)定利率

C.標(biāo)明折價(jià)

I）.不標(biāo)明折價(jià)

30.以利率逐年累進(jìn)措施計(jì)息的債券稱為（）。

A.單利債券

B.復(fù)利債券

C.貼現(xiàn)債券

D.累進(jìn)利率債券

31.下列各項(xiàng)中，不屬于籌資者在確定債券期限時(shí)優(yōu)先考慮的原因是（）。

A.償還能力

B.資金使用方向

C.市場(chǎng)利率變化

1）.債券變現(xiàn)能力

32.附有互換條款的債券是指（）。

A.債券所有人具有按約定口勺條件將持有債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行企業(yè)所發(fā)行的一般股票II勺

選擇權(quán)

B.債券發(fā)行人在債券到期日之前具有買回部分或所有債權(quán)日勺權(quán)利

C.債券所有人具有按約定的條件將持有債券與債券發(fā)行企業(yè)以外的其他企業(yè)日勺一

般股票互換的1選擇權(quán)

I）.債券持有人具有在指定口勺日期內(nèi)以票面價(jià)值賣回給發(fā)行人的權(quán)利

33.在我國(guó)，財(cái)政部發(fā)行%J、有固定面值及票面利率、通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)

關(guān)系口勺國(guó)債是（）。

A.儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）

B.赤字國(guó)債

C.憑證式國(guó)債

D.特種國(guó)債

34.20世紀(jì)80年代，我國(guó)曾發(fā)行具有原則格式券面的國(guó)庫(kù)券，這種國(guó)庫(kù)券屬于（）。

A.短期債券

B.實(shí)物債券

C.憑證式債券

D.記賬式債券

35.我國(guó)為增長(zhǎng)國(guó)有銀行的資本金而發(fā)行的國(guó)債是（）。

A.特種國(guó)債

B.保值國(guó)債

C.財(cái)政國(guó)債

D.尤其國(guó)債

36.下列有關(guān)實(shí)物國(guó)債的說法中,對(duì)日勺日勺是（）。

A.實(shí)物國(guó)債是一種具有原則格式實(shí)物券面H勺債券

B.實(shí)物國(guó)債是以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的債券

C.實(shí)物國(guó)債是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的一種收款憑證

I）.實(shí)物國(guó)債是以貨幣為本位而發(fā)行的債券

37.被稱為“金邊債券”的是（）。

A.政府債券

B.金融債券

C.企業(yè)債券

D.企業(yè)債券

38.債券按附新股認(rèn)股權(quán)和債券自身能否分開來劃分，可分為（）。

A.可分離型與非分離型

B.獨(dú)立型與分離型

C.可分型與不可分型

D.獨(dú)立型與非獨(dú)立型

39.附認(rèn)股權(quán)證H勺企業(yè)債是企業(yè)發(fā)行H勺一種附有認(rèn)購(gòu)該企業(yè)股票權(quán)利的債券。這種

債券的購(gòu)置者（）。

A.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在企業(yè)發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)置權(quán)

B.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在企業(yè)增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)置權(quán)

C.可以按事后規(guī)定的J條件在企業(yè)發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)置權(quán)

D.可以按事后規(guī)定的條件在企業(yè)增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)置權(quán)

40.下列有關(guān)國(guó)際債券的說法中，錯(cuò)誤的J是（）。

A.外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)承銷

B.歐洲債券在法律上所受H勺限制比外國(guó)債券寬松得多

C.歐洲債券和外國(guó)債券在發(fā)行納稅方面不存在差異

1）.歐洲債券由一家或幾家大銀行牽頭，構(gòu)成十幾家或兒卜家國(guó)際性銀行，在一種

國(guó)家或幾種國(guó)家同利承銷

41.發(fā)行亞洲債券H勺重要目的是（）。

A.運(yùn)用國(guó)際市場(chǎng)資金來源U勺廣泛性籌集資金

B.適應(yīng)資金全球化的趨勢(shì)

C.變化亞洲地區(qū)過去過度依賴直接融資日勺格局

D.變化亞洲地區(qū)過去過度依賴間接融資的格局

42.我國(guó)封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集日勺資金超過該基金同意規(guī)模的（）方可成

立。

A.70%

B.80%

C.90%

1）.60%

43.開放式基金U勺俏售機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.商業(yè)銀行

B.保險(xiǎn)企業(yè)

C.證券企業(yè)

D.擔(dān)保企業(yè)

44.基金變更不包括（）.

A.封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金

B.封閉式基金清算

C.封閉式基金擴(kuò)募

1）.封閉式基金續(xù)期

45.下列有關(guān)股票基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.按投資對(duì)象的不一樣可分為一般股票基金和專門化股票基金

B.投資目的側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值

C.具有變現(xiàn)性強(qiáng)、流動(dòng)性強(qiáng)口勺特點(diǎn)

D.管理嚴(yán)格

46.1999年，我國(guó)香港地區(qū)推出的盈富基金屬于（）。

A.ETF

B.LOF

C.封閉式基金

D.開放式基金

47.基金清算賬冊(cè)以及有關(guān)文獻(xiàn)由（）來保留。

A.基金托管人

B.基金發(fā)起人

C.基金管理人

D.基金清算小組

48.目前我國(guó)封閉式基金都是股票基金，均按照（）的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。

A.1%

B.1.5%

C.2%

I）.2.5%

49.契約型基金管理人的管理費(fèi)，是指基金管理人根據(jù)（）所獲得U勺管理運(yùn)作基金

的酬勞。

A.基金契約

B.基金章程

C.基金信托契約

D.基金托管契約

50.投資者在2023年8月3日（周五，法定假日前最終一種工作日）贖回了貨幣基

金份額，則投資者享有收益H勺期限至（）。

A.8月3日

B.8月4日

C.8月5日

D.8月6日

51.下列各項(xiàng)中,不屬于信息披露內(nèi)容口勺是（）。

A.證券發(fā)行信息

B.每日匯報(bào)

C.定期匯報(bào)

I）.臨時(shí)匯報(bào)

52.當(dāng)交易者持續(xù)虧損，保證金余額局限性以維持最低水平時(shí)，結(jié)算所會(huì)通過經(jīng)紀(jì)

人發(fā)出追加保證金的告知，規(guī)定交易者在規(guī)定期間內(nèi)追繳保證金達(dá)至（）水平。

A.初始保證金

B.維持保證金

C.最低保證金

D.結(jié)算保證金

53.在債券的）招標(biāo)發(fā)行中，假如采用H勺是以價(jià)格為標(biāo)日勺口勺美式招標(biāo)，卜列說法中，

對(duì)日勺H勺是（）。

A.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最終中標(biāo)價(jià)格

B.全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的

C.以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格口勺平均價(jià)作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)

D.各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是不相似的

54.下列有關(guān)證券承銷的說法中，不對(duì)H勺的是（）。

A.承銷是將證券銷售業(yè)務(wù)委托給專門的股票承銷機(jī)構(gòu)銷售

B.發(fā)行人推銷證券的唯一方式是承銷

C.承銷有包銷和代銷兩種

D.包銷有全額包銷和余額包銷兩種

55.滬深300指數(shù)每次調(diào)整時(shí)比例定為不超過（）。

A.10%

B.20%

C.15%

I）.5%

56.加權(quán)股價(jià)指數(shù)不包括（）。

A.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

B.相對(duì)加權(quán)股價(jià)指數(shù)

C.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

D.幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

57.只有當(dāng)證券投資日勺名義收益率（）通貨膨脹率時(shí)，投資者才有實(shí)際收益。

A.不不小于

B.不小于

C.等于

1）.不等于

58.投資者劉小明買了1張年利率為10制I勺國(guó)債，其名義收益率為10乳若1年中

通貨膨脹率為5樂則干也的實(shí)際收益率為（）。

A.0

B.5%

C.10%

D.15%

59.()是指證券企業(yè)及其有關(guān)業(yè)務(wù)人員運(yùn)用多種有效信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證

券的未來走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判，為投資者的投資決

策提供分析、預(yù)測(cè)、提議等服務(wù)，倡導(dǎo)投資理念、傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投

資H勺業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

C.證券承銷業(yè)務(wù)

D.證券投資征詢業(yè)務(wù)

60.由證券企業(yè)辦理的J證券發(fā)行稱為()。

A.私募發(fā)行

B.公募發(fā)行

C.自辦發(fā)行

I).承銷發(fā)行

二、多選題

1.證券是指(

A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

B.各類證明持有者權(quán)利和義務(wù)的憑證

C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證

D.用以證明持有人或第三者有權(quán)獲得該證券擁有的特定權(quán)益H勺憑證

2.機(jī)構(gòu)投資者在資金來源、投資目的I等方面雖然不相似，但一般具有的特點(diǎn)有（）。

A.投資資金來源分散而量小

B.重視投資的安全性

C.搜集和分析信息的能力強(qiáng)

D.對(duì)市場(chǎng)影響力小

3.股票發(fā)行的定價(jià)方式有（）。

A.協(xié)約定價(jià)

B.一般詢價(jià)

C.合計(jì)投標(biāo)調(diào)價(jià)

D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

4.廣義的）有價(jià)證券包括（）。

A.商業(yè)證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.商品證券

5.下列有關(guān)虛擬資本的定義口勺描述中，對(duì)歐IH勺有（）。

A.是獨(dú)立于實(shí)際資本之外U勺一種資本存在形式，其自身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作

用

B.是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益日勺資本

C.虛擬資本是有價(jià)證券H勺一種形式

D.虛擬資本的I價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本

的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反應(yīng)實(shí)際資本額的變化

6.金融互換包括（）。

A.貨幣互換

B.利率互換

C.股權(quán)互換

D.信用互換

7.商品證券是證明持有人有商品（州勺憑證。

A.所有權(quán)

B.使用權(quán)

C.收益權(quán)

D.債權(quán)

8.下列有關(guān)證券的說法中，對(duì)的J的有（）。

A.記載并代表一定權(quán)利H勺法律憑證

B.用于證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載H勺內(nèi)容而獲得應(yīng)有H勺權(quán)益

C.用于證明或設(shè)定權(quán)利H勺書面證明

D.可以采用紙面形式或其他形式

9.銀行證券是貨幣證券日勺?種，它重要包括（）。

A.銀行本票

B.銀行匯票

C.銀行支票

I）.定期存單

10.資金的融通一股有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)

行資金融通口勺活動(dòng)。下列各項(xiàng)中，屬于直接融資工具的有（）。

A.股票

B.定期存單

C.儲(chǔ)蓄存單

D.企業(yè)債券

11.在我國(guó)，依法設(shè)置時(shí)可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券企業(yè)的I重要業(yè)務(wù)有（）。

A.代理證券發(fā)行

B.代理證券買賣

C.自營(yíng)性買賣

D.其他征詢業(yè)務(wù)

12.證券業(yè)協(xié)會(huì)H勺重要職責(zé)有（）。

A.提供交易場(chǎng)所與設(shè)施

B.協(xié)助證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律

C.為會(huì)員提供信息服務(wù)

D.組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)交流

13.社會(huì)保障基金H勺資金來源有（）。

A.國(guó)有股減持劃入日勺資金和股權(quán)資產(chǎn)

B.中央財(cái)政撥入資金

C.其他方式籌集的資金

I）.社會(huì)公益基金

14.所謂“股權(quán)分置”，是指新中國(guó)資本市場(chǎng)建立之初遺留下來口勺上市企業(yè)股權(quán)按

所有者屬性及獲得方式辨別為（）等不一樣類別。

A.國(guó)有股

B.法人股

C.一般公眾股

D.企業(yè)集資股

15.20世紀(jì)末，伴隨證券市場(chǎng)日勺發(fā)展，滬、深交易所交易品種逐漸增長(zhǎng)，由單一

口勺股票陸續(xù)增長(zhǎng)了（）。

A.國(guó)債

B.權(quán)證

C.企業(yè)債券

1）.可轉(zhuǎn)換債券

16.2023年10月，全國(guó)人大修訂了（），并于2023年1月i日實(shí)行。

A.《物權(quán)法》

B.《反壟斷法》

C.《企業(yè)法》

D.《證券法》

17.企業(yè)發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載（）事項(xiàng)。

A.股東的姓名或者名稱及住所

B.各股東所持股份數(shù)

C.各股東所持股票的編號(hào)

I）.各股東的信譽(yù)狀況

18.股票是股份有限企業(yè)發(fā)行的用于證明投資者的股東身份和權(quán)益的憑證，股票應(yīng)

載明的事項(xiàng)重要有（）。

A.企業(yè)名稱

B.企業(yè)成立的日期

C.股票種類

D.票面金額

19.下列有關(guān)股利政策的說法中，對(duì)口勺口勺有（）。

A.體現(xiàn)了企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思緒

B.針對(duì)的是企業(yè)經(jīng)營(yíng)獲得H勺盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)

C.采用現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放股利等方式回饋股東的制度與政策

I）.是股份企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)H勺重要目的

20.一般股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)U勺限制條件包括（）。

A.法律上的限制

B.企業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境

C.企業(yè)對(duì)■現(xiàn)金的需要

D.企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力

21.優(yōu)先股票的特性重要有（）o

A.股息率固定

B.股息分派優(yōu)先

C.剩余資產(chǎn)分派優(yōu)先

1）.一般無(wú)表決權(quán)

22.下列有關(guān)債券II勺變現(xiàn)原因與流通市場(chǎng)發(fā)育程度的關(guān)系U勺描述中，對(duì)的U勺有（）。

A.流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券輕易變現(xiàn)，購(gòu)置長(zhǎng)期債券無(wú)資金周轉(zhuǎn)之憂，長(zhǎng)期債券銷路

就也許好某些

B.流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券輕易變現(xiàn)，購(gòu)置長(zhǎng)期、短期債券均無(wú)變現(xiàn)之憂

C.流通市場(chǎng)不發(fā)達(dá)，投資者買了長(zhǎng)期債券而又急需資金時(shí)不易變現(xiàn)，短期債券的）

銷路就也許不如長(zhǎng)期債券

I）.流通市場(chǎng)不發(fā)達(dá)，投資者買了長(zhǎng)期債券而又急需資金時(shí)不易變現(xiàn)，長(zhǎng)期債券的

銷路就也許不如短期債券

23.債券的有價(jià)證券屬性重要體現(xiàn)為（）。

A.債券可贖回

B.債券自身有一定的麗值

C.持有債券可按期獲得利息

D.債券是虛擬資本

24.下列各項(xiàng)中，屬于垃圾債券的特點(diǎn)有（）。

A.利息高

B.風(fēng)險(xiǎn)大

C.等級(jí)低

D.期限長(zhǎng)

25.根據(jù)債券合約條款中與否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可以將債券

劃分為（）。

A.零息債券

B.附息債券

C.息票累積債券

D.記賬式債券

26.下列各項(xiàng)中，不屬于債券發(fā)行的定價(jià)方式時(shí)有（）。

A.累積投標(biāo)詢價(jià)

B.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

C.公開招標(biāo)

D.協(xié)約定價(jià)

27.下列各項(xiàng)中，不屬于我國(guó)混合資本債券的重要形式H勺有（）。

A.銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券

B.證券企業(yè)債券

C.財(cái)務(wù)企業(yè)債券

D.中央銀行票據(jù)

28.下列各項(xiàng)中,屬于非流通國(guó)債特性日勺有（）。

A.自由認(rèn)購(gòu)

B.自由轉(zhuǎn)讓

C.不能自由轉(zhuǎn)讓

D.可記名，也可不記名

29.我國(guó)從1994年開始發(fā)行憑證式國(guó)債，我國(guó)的憑證式國(guó)債通過（）面向社會(huì)發(fā)行。

A.銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)

B.財(cái)政部門國(guó)債服務(wù)部

C.證券企業(yè)營(yíng)業(yè)部

D.交易所交易系統(tǒng)

30.一般來說，國(guó)債發(fā)行方式有（）。

A.直接發(fā)行

B.代銷發(fā)行

C.競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)拍賣發(fā)行

D.非競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)拍賣發(fā)行

31.下列各項(xiàng)中，屬于企業(yè)債券特性H勺有（）。

A.契約性

B.優(yōu)先性

C.風(fēng)險(xiǎn)性

D.股權(quán)性

32.下列各項(xiàng)中，屬于企業(yè)債券范圍日勺有（）。

A.信用企業(yè)債

B.不動(dòng)產(chǎn)抵押企業(yè)債

C.收益企業(yè)債

I）.附認(rèn)股權(quán)證的企業(yè)債

33.下列各項(xiàng)中，不屬于證券企業(yè)短期融資債的發(fā)行市場(chǎng)H勺有（）。

A.銀行間債券市場(chǎng)

B.公募基金之間

C.滬深股票市場(chǎng)

D.國(guó)際資本市場(chǎng)

34.下列有關(guān)歐洲債券和外國(guó)債券的差異的說法中，對(duì)口勺H勺有（）。

A.在發(fā)行法律方面，外國(guó)債券口勺發(fā)行受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并

且必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)同意;而歐洲債券在法律上所受口勺限制比外國(guó)債券寬松得多，它

不需要官方主管機(jī)構(gòu)的同意，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束

B.在發(fā)行方式方面，外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)承銷；

而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，構(gòu)成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一種國(guó)家

或幾種國(guó)家同步承銷

C.在發(fā)行規(guī)模方面，歐洲債券?般要低于外國(guó)債券

D.在發(fā)行納稅方面，外國(guó)債券受發(fā)行地所在國(guó)的稅法管制;而歐洲債券的預(yù)扣稅一

般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅

35.下列有關(guān)封閉式基金和開放式基金H勺說法中，對(duì)的口勺有（）.

A.封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限

B.開放式基金一般沒有固定口勺存續(xù)期限

C.封閉式基金投資人少

D.開放式基金投資人多

36.下列有關(guān)成長(zhǎng)型、收入型和平衡型基金的陳說中，對(duì)U勺的有（）。

A.成長(zhǎng)型基金風(fēng)險(xiǎn)大、收益高

B.收入型基金風(fēng)險(xiǎn)小、收益較低

C.平衡型基金風(fēng)險(xiǎn)收益介于成長(zhǎng)型、收入型基金之間

D.成長(zhǎng)型基金的收益也許低于收入型基金

37.下列有關(guān)金融衍生工具概念的說法中，對(duì)的的有（）。

A.又稱金融衍生產(chǎn)品，與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)

B.其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格的變動(dòng)

C.包括獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具

D.衍生工具包括遠(yuǎn)期協(xié)議、期貨協(xié)議、互換和期權(quán)

38.下列各項(xiàng)中，屬于金融衍生工具特性的有（）。

A.跨期性

B.期限性

C.聯(lián)動(dòng)性

D.收益性

39.金融期貨的重要交易制度有（）。

A.集中交易制度

B.原則化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制

C.保證金制度

1）.限倉(cāng)制度

40.下列有關(guān)期貨交易保證金的說法中，對(duì)的的有（）。

A.期貨交易買賣雙方均有也許在最終結(jié)算時(shí)發(fā)生虧損，因此雙方都要繳納保證金

B.雙方成交時(shí)繳納的J保證金稱為初始保證金

C.保證金賬戶必須保持一種最低的水平，稱為維持保證金

D.當(dāng)交易者持續(xù)虧損，保證金余額局限性以維持最低水平時(shí)，結(jié)算所會(huì)通過經(jīng)紀(jì)

人發(fā)出追加保證金的告知，規(guī)定交易者在規(guī)定期間內(nèi)追加保證金直達(dá)維持保證金水平

三、判斷題

1.證券交易市場(chǎng)又稱“二級(jí)市場(chǎng)”或“次級(jí)市場(chǎng)”，是已發(fā)行和新發(fā)行的證券通

過買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓H勺市場(chǎng)。（）

2.證券發(fā)行和證券交易是兩個(gè)不一樣的領(lǐng)域，它們互相獨(dú)立，沒有聯(lián)絡(luò)。（）

3.證券交易市場(chǎng)是證券發(fā)行市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提。（）

4.證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接互換的場(chǎng)所。（）

5.證券市場(chǎng)是通過證券的）發(fā)行與交易進(jìn)行融資日勺市場(chǎng)，包括債券市場(chǎng)、股票市場(chǎng)、

基金市場(chǎng)、保險(xiǎn)市場(chǎng)、短期政府債券市場(chǎng)、大面額可轉(zhuǎn)讓存單市場(chǎng)和融資租賃市場(chǎng)等。

（）

6.場(chǎng)外市場(chǎng)是指在證券交易所外的市場(chǎng)。（）

7.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)與場(chǎng)外市場(chǎng)之間口勺械然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場(chǎng)

構(gòu)造。（）

8.股票的流動(dòng)性是指股票持有人有權(quán)參與企業(yè)重大決策的特性。（）

9.股票雖然具有永久性特性，但股東構(gòu)成并不具有永久性。（）

10.一般股股東享有分派企.業(yè)剩余資產(chǎn)的權(quán)利是無(wú)條件的。（）

11.風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性是股票最基本日勺特性。（）

12.股票的內(nèi)在價(jià)值也就是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)日勺價(jià)值。（）

13.一般股股東享有分派企業(yè)剩余資產(chǎn)日勺權(quán)利是有條件口勺。（）

14.在社會(huì)募集方式下，股份企業(yè)發(fā)行的股份應(yīng)當(dāng)所有向社會(huì)公眾公開發(fā)行。（）

15.證監(jiān)會(huì)對(duì)上市企業(yè)股權(quán)分置改革實(shí)行一線監(jiān)管，協(xié)調(diào)指導(dǎo)上市企業(yè)股權(quán)分置改

革業(yè)務(wù)，辦理非流通股份可上市交易的有關(guān)手續(xù)。（）

16.債券投資不能安全收回有兩種狀況：一是債務(wù)人不履行債務(wù);二是流通市場(chǎng)風(fēng)

險(xiǎn)。（）

17.固定利率有價(jià)證券的價(jià)格受現(xiàn)行利率和預(yù)期利率U勺影響，它們U勺價(jià)格變化與利

率變化一般展現(xiàn)正比關(guān)系。（）

18.債券按券面形態(tài)可以分為實(shí)物債券、付息債券、憑證式債券和記賬式債券。（）

19.按利息支付方式的不一樣，債券可以分為政府債券、金融債券和企業(yè)債券。（）

20.憑證式國(guó)債是指由財(cái)政部發(fā)行日勺，有固定面值及票面利率，通過“紙質(zhì)媒介”

記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債。（）

21.按償還期限的長(zhǎng)短，國(guó)債分為短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債。其中，短期國(guó)

債、中期國(guó)債屬于有期國(guó)債，而長(zhǎng)期國(guó)債屬于無(wú)期國(guó)嘖。（）

22.流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債。這種國(guó)債H勺特性是投資看可以自

由認(rèn)購(gòu)、自由轉(zhuǎn)讓，一般記名，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供應(yīng)與需求。（）

23.按發(fā)行本位分類，國(guó)債可以分為實(shí)物國(guó)債和憑證式國(guó)債。（）

24.企、也以不動(dòng)產(chǎn)II勺房契或地契作抵押，假如發(fā)生了企.業(yè)不能償還債務(wù)的狀況，抵

押日勺財(cái)產(chǎn)將被暫停使用還款后才能再使用。（）

25.歐洲債券是在歐洲市場(chǎng)發(fā)行日勺債券日勺總稱。（）

26.揚(yáng)基債券是美國(guó)政府在美國(guó)債券市場(chǎng)上發(fā)行的一種債券。（）

27.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)承銷，而外國(guó)債券則由一

家或幾家大銀行牽頭，構(gòu)成國(guó)際性銀行在一種國(guó)家或幾種國(guó)家同步承銷。（）

28.我國(guó)目前的證券投資基金既有企業(yè)型基金又有契約型基金。（）

29.以科學(xué)H勺投資組合減少風(fēng)險(xiǎn)、提高收益體現(xiàn)了基金分散風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。（）

30.證券投資基金H勺投資對(duì)象為股票、債券和其他證券投資基金。（）

31.ETF和LOF的共同之處就在于兩者都是用一攬子股票申購(gòu)和贖回。（）

32.基金持有H勺未上市的股票由于其價(jià)格無(wú)法確定，因此，其不屬于基金資產(chǎn)總值

的I計(jì)算范圍。（）

33.開放式基金H勺基金份額持有人可以事先選擇基金利潤(rùn)口勺分派方式，基金持有人

未進(jìn)行選擇的1,基金管理人可將持有人所獲現(xiàn)金收益按照基金協(xié)議有關(guān)基金份額申購(gòu)

的約定轉(zhuǎn)為基金份額。（）

34.金融期權(quán)合約自身可以作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)。（）

35.金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對(duì)稱性，期權(quán)H勺買方只有義務(wù)

而沒有權(quán)利，而期權(quán)的賣方只有權(quán)利而沒有義務(wù)。（）

36.看漲期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán)，是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格買入一定

數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。（）

37.認(rèn)股權(quán)證的換股比例越高，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值越小。（）

38.認(rèn)股權(quán)證日勺交易可以在交易所內(nèi)進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行。（）

39.根據(jù)權(quán)證行權(quán)II勺基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)H勺資產(chǎn)，可將權(quán)證分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證

以及其他權(quán)證。目前我國(guó)證券市場(chǎng)推出的權(quán)證均為債權(quán)類權(quán)證。（）

40.避開直接發(fā)行股票與債券的法德規(guī)定，上市手續(xù)簡(jiǎn)樸、發(fā)行成本低是存托憑證

對(duì)投資者口勺長(zhǎng)處。（）

41.附贖回條款H勺可轉(zhuǎn)換債券具有迫使投資者實(shí)行轉(zhuǎn)換或?qū)u出的作用。0

42.根據(jù)資產(chǎn)證券化的地區(qū)分類，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型

證券化。（）

43.無(wú)擔(dān)保ADRU勺存款協(xié)議只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

()

44.全額包銷過程中，承銷機(jī)構(gòu)與證券發(fā)行人之間日勺關(guān)系是委托一一代理關(guān)系。

45.詢價(jià)對(duì)象包括符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的證券投資基金管理企業(yè)、合格境外機(jī)

構(gòu)投資者（QFII）以及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)承認(rèn)的機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者。（）

46.證券發(fā)行時(shí)，詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售口勺股票持有期限不少于5個(gè)月。（）

47.承購(gòu)包銷是指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件H勺發(fā)行方式。（）

48.我國(guó)規(guī)定，初次公開發(fā)行股票以協(xié)約定價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。（）

49.中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后

H勺股本數(shù)量為權(quán)重，以基期加權(quán)法計(jì)算;并以逐FI連鎖計(jì)算的措施得出實(shí)時(shí)指數(shù)的綜合

指數(shù)。（）

50.股價(jià)平均數(shù)和股價(jià)指數(shù)是衡量股票市場(chǎng)總體價(jià)格水平及其變動(dòng)趨勢(shì)日勺尺度，也

是反應(yīng)一種國(guó)家或地區(qū)政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)口勺敏捷信號(hào)。（）

51.投資者可以通過買賣不一樣的股票來消除證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。（）

52.一般來說，率先漲價(jià)口勺商品、上游商品、熱銷商品股票的購(gòu)置力風(fēng)險(xiǎn)較大，國(guó)

家進(jìn)行價(jià)格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購(gòu)置力風(fēng)險(xiǎn)較小。（）

53.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)一股股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒有回旋余地。（）

54.一般股沒有還本規(guī)定，股息也不固定，因而不存在信用風(fēng)險(xiǎn)。（）

55.不一樣債券U勺利率不一樣，這是對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的賠償。（）

56.自2023年1月1日新修訂的《證券法》實(shí)行，我國(guó)將證券企業(yè)分為經(jīng)紀(jì)類和

綜合類證券企業(yè)，實(shí)行分類管理。（）

57.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券企業(yè)的組織形式為有限貨任企業(yè)、股份有限企業(yè)以

及合作形式。（）

58.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券有關(guān)業(yè)務(wù)許可證時(shí)，應(yīng)提交近來5年的年度會(huì)計(jì)報(bào)表。

（）

59.從事證券有關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所必須具有10名以上獲得證

券、期貨有關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)獲得許可證H勺注冊(cè)會(huì)計(jì)師（不含分支機(jī)構(gòu)

注冊(cè)會(huì)計(jì)師）。（）

60.貨銀兌付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)

減少到最低程度。（）

證券從業(yè)資格考試歷年真題一2023年《證券交易》全真試題

2023-6-1在線模擬考場(chǎng)

2023年證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真試題

一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。如下備選答案中只有一項(xiàng)最符

合題目規(guī)定，不選、精選均不得分）

1.B股最先在（）證券交易所上市。

A.上海

B.深圳

C.香港

D.紐約

2.下列有關(guān)公平原則的論述中，對(duì)的的是（）。

A.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得平等的機(jī)會(huì)

B.交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息

C.除證券企業(yè)外，各方處在平等的法律地位

D.交易各方根據(jù)其各自II勺資金數(shù)量的不一樣而享有不一樣的權(quán)利

3.下列有關(guān)開放式基金的賣出價(jià)的說法中，對(duì)口勺的是（）。

A.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)

B.以資產(chǎn)凈值確定

C.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定口勺手續(xù)費(fèi)

D.以資產(chǎn)總值確定

4.證券企業(yè)同步經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民

幣（）億元。

A.1

B.3

C.5

D.7

5.假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行

（深圳），則深圳交易所的會(huì)員法人可選擇（H乍為其結(jié)算銀行。

A.深圳發(fā)展銀行總行

B.中國(guó)工商銀行深圳分行

C.招商銀行北京分行

I）.中國(guó)銀行北京分行

6.證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于（）。

A.清算

B.交收

C.成交

D.結(jié)算

7.下列證券交易所的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.在我國(guó)，證券交易所接納口勺會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門同意設(shè)置并具有法人地位的

境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.經(jīng)營(yíng)范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員入會(huì)H勺重要條件之一

C.滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性

D.只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易

8.柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由（）報(bào)出。

A.投資者

B.證券企業(yè)

C.證券交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

9.下列有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)商H勺說法中，不對(duì)日勺H勺是（）。

A.指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

B.與客戶是委托代理關(guān)系

C.必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣

D.承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

10.由于工作人員粗心導(dǎo)致多付或少付錢款或證券帶來的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。

A.交收失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)

B.無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

C.證券企業(yè)工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)

D.客戶委托買賣時(shí)審核憑證不慎而導(dǎo)致的I風(fēng)險(xiǎn)

11.有關(guān)營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，在清算交收方面，如下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.營(yíng)業(yè)部應(yīng)在為投資者保密口勺前提下，及時(shí)公布新股認(rèn)購(gòu)配號(hào)及中簽號(hào)

B.營(yíng)業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺(tái)人工交割兩種交割方式

C.客戶如規(guī)定柜臺(tái)在打卬H勺對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)應(yīng)當(dāng)婉言謝絕

D.客戶憑本人身份證、資金卡或授權(quán)權(quán)限，可以在柜臺(tái)查詢交易成果或證券及資

金余額等

12.證券企業(yè)按交易規(guī)則代理買賣證券，買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作（）交付客

戶。

A.每R股票交割單

B.買賣成交匯報(bào)單

C.每口資金清算單

D.買賣成交匯總表

13.有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣出X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別

為：甲時(shí)賣出價(jià)10.7。元,時(shí)間13：35;乙的賣出價(jià)10.40元，時(shí)間13：40;丙時(shí)賣

出價(jià)10.75元，時(shí)間13：25;丁時(shí)賣出價(jià)10.40元，時(shí)間13：38。那么這四位投資者

交易"勺優(yōu)先順序?yàn)椋ǎ?/p>

A.甲》乙＞丙＞丁

B.乙〉甲＞?。颈?/p>

C.丁＞乙＞甲＞丙

D.?。疽遥颈芳?/p>

14.某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%,起息日是2023年8月5日，交易日是

2023年12月18日。交易日掛牌顯示日勺應(yīng)計(jì)利息額為（）元。

15.下列有關(guān)送配股的股權(quán)登記方式的說法中，對(duì)的的是（）。

A.送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反應(yīng)

B.上海證券交易所對(duì)于未托管的實(shí)物股票派生U勺權(quán)證由承銷商認(rèn)購(gòu)

C.深圳證券交易廳對(duì)未被認(rèn)購(gòu)且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中

扣除

I）.深圳證券交易所對(duì)已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)H勺股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)

直接記入股東的證券賬戶下

16.在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔(dān)日勺義務(wù)不包括（）。

A.理解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式

B.按規(guī)定如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商U勺審核

C.認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》

D.投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時(shí)，可以通過司法途徑

尋求保護(hù)

17.價(jià)格振幅的計(jì)算公式為（）。

A.單只股票漲跌幅-對(duì)應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅

B.（當(dāng)日最高價(jià)-當(dāng)日最低價(jià)）/當(dāng)日最低價(jià)XIOOW

C.當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)又100%

D.單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)

18.在持續(xù)競(jìng)價(jià)階段，每一筆買賣委托輸入電腦自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行

不一樣的處理。如下處理中不對(duì)的的是（）。

A.能成交者予以成交

B.不能成交者等待機(jī)會(huì)成交

C.部提成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待

D.當(dāng)口未成交者自動(dòng)進(jìn)入次口集合競(jìng)價(jià)

19.下列有關(guān)時(shí)間優(yōu)先原則的說法中，對(duì)日勺的是（）。

A.同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格大小次序決定優(yōu)先次序

B.同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先次序

C.無(wú)論價(jià)位與否相似，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先次序

D.無(wú)論申報(bào)方式怎樣，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的次序決定申報(bào)時(shí)序

20.下列不具有B股賬戶開立資格的人員有（）。

A.境內(nèi)自然人

B.境內(nèi)法人

C.定居國(guó)外的中國(guó)公民

D.臺(tái)灣地區(qū)的自然人

21.根據(jù)我國(guó)《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的內(nèi)容中，說法不對(duì)的J的是（）。

A.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，

或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物

B.不得在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收

C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失

D.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要U勺證券買賣

22.證券交易所對(duì)上市證券實(shí)行掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價(jià)為

()o

A.當(dāng)日開盤價(jià)

B.該證券發(fā)行價(jià)

C.零

I）.開盤價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值

23.在登記結(jié)算企業(yè)辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼的證券賬

戶卡包括（）。

A.原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶

B.新開立證券賬戶和證券日勺非交易過戶

C.原證券賬戶的復(fù)制和證券日勺交易過戶

D.新開立證券賬戶和證券日勺交易過戶

24.下列各項(xiàng)中，i）不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的長(zhǎng)處。

A.市場(chǎng)性

B.持續(xù)性

C.經(jīng)濟(jì)性

D.公平性

25.下列有關(guān)網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行認(rèn)購(gòu)成功者確實(shí)認(rèn)方式的說法中，對(duì)的的是（）。

A.按抽簽決定認(rèn)購(gòu)成功者

B.按價(jià)格優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者

C,準(zhǔn)時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者

D.按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者

26.有關(guān)投資者參與上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)進(jìn)行新股申購(gòu)的I規(guī)則和措施，下列說法錯(cuò)誤日勺

是（）。

A.每一種證券賬戶申購(gòu)量至少為1000股

B.每個(gè)證券賬戶只能申購(gòu)一次，一經(jīng)申報(bào)不能撤單

C.申購(gòu)價(jià)格為發(fā)行公告中H勺發(fā)行價(jià)格，高于或低于該價(jià)格I月申購(gòu)均無(wú)效

D.深市新股申購(gòu)代碼為730XXX,滬市則與上市股票代碼相聯(lián)絡(luò)，為0XXX

27.根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的紅股起始交易日為（）日。（R為

股權(quán)登記FI）

A.R

B.R+1

C.R+2

D.R+3

28.對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)H勺要點(diǎn)有：在“委托價(jià)

格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)，其中（）元代表議案一。

D.0

29.BSB企業(yè)以30元日勺市價(jià)發(fā)行了1000000股股票。該企業(yè)正在考慮以5元的價(jià)

格發(fā)行202300張權(quán)證，使得持有者以每股40元依J價(jià)格購(gòu)置。則BSB企業(yè)由權(quán)證日勺發(fā)

行和執(zhí)行所集的資金分別為（）。

A.3000000元；202300元

B.500000元;202300元

C.500000元;8000000元

D.1000000元;8000000元

30.新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為（），在指定期間通過證券交易所會(huì)員交易

柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)日勺價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)吩認(rèn)購(gòu)。

A.賣方

B.買方

C.委托方

I）.代理方

31.下列有關(guān)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說法中，對(duì)的的是（）。

A.買賣對(duì)象為上市證券

B.重要收入為傭金收入

C.證券企業(yè)均有自營(yíng)資格

D.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件

32.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，波及企業(yè)的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該企業(yè)證券日勺

市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開日勺信息。對(duì)上市企業(yè)而言，下列各項(xiàng)尚未公開的信息

中，除（）外，均屬于內(nèi)幕信息。

A.企業(yè)2名監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)

B.企業(yè)一次性抵押或發(fā)售40機(jī)向營(yíng)業(yè)用重要資產(chǎn)

C.企業(yè)的經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化

D,企業(yè)的股權(quán)構(gòu)造發(fā)生重大變化

33.下列屬于明文列示的證券企業(yè)操縱市場(chǎng)行為的是（）。

A.與他人串通，以事先約定日勺時(shí)間、價(jià)格和方式互相進(jìn)行證券交易

B.內(nèi)幕人員運(yùn)用佐幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息提議他人買賣證券

C.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

D.違反規(guī)定購(gòu)置本證券企業(yè)控股股東或者與本證券企業(yè)有其他重大利害關(guān)系的發(fā)

行人發(fā)行H勺證券

34.下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。

A.客戶資料的保密性

B.客戶指令的權(quán)威性

C.交易行為的自主性

D.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

35.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)口勺功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置對(duì)應(yīng)的（），通

過系統(tǒng)口勺預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)日勺動(dòng)態(tài)變化。

A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值

C.敏感性指標(biāo)

I）.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值

36.證券企業(yè)操縱市場(chǎng)的行為會(huì)擾亂正常的（）,從而導(dǎo)致證券價(jià)格異常波動(dòng)。

A.供求關(guān)系

B.交易價(jià)格

C.市場(chǎng)秩序

D.交易量

37.在自營(yíng)賬戶H勺審核和稽核制度中，不屬于嚴(yán)禁行為H勺是（）。

A.建立專用自營(yíng)賬戶

B.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

C.使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)

1）.賬外自營(yíng)

38.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)瘠自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到U勺最嚴(yán)厲的懲罰是（）。

A.警告

B.罰款

C.沒收非法所得

D.撤俏有關(guān)業(yè)務(wù)許可

39.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)II勺風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)重要是指（）。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

I）.操作風(fēng)險(xiǎn)

40.集合計(jì)劃審計(jì)匯報(bào)應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（）個(gè)交易日內(nèi)，按協(xié)議約定的方

式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)立案。

A.30

B.60

C.90

D.120

41.證券企業(yè)在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不一樣的證券資產(chǎn)管

理賬戶之間進(jìn)行交易，且無(wú)充足證據(jù)證明已依法實(shí)既有效隔離的，根據(jù)《證券法》內(nèi)

規(guī)定，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以（）口勺罰款。

A.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元如下

B.30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元如下

C.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元如下

D.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元如下

42.證券企業(yè)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件錯(cuò)誤U勺是（）。

A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)口勺經(jīng)營(yíng)范圍

B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)H勺

各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)艮I規(guī)定

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有2年以上

證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

D.具有良好的法人治理構(gòu)造、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

43.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券企業(yè)作為（），依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品

的投資管理服務(wù)的行為。

A.委托人

B.受托人

C.資產(chǎn)管理人

D.代理人

44.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券企業(yè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行措施》的規(guī)定，有關(guān)客戶資

產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，下列說法中對(duì)的的是（）。

A.證券企業(yè)只能自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得委托其他證券企業(yè)或商業(yè)銀行

代為推廣

B.證券企業(yè)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，既可接受客戶貨幣形式H勺資產(chǎn)，也可接受客

戶股票、債券及基金等證券形式的資產(chǎn)

C.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃II勺客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

D.證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見或者做出同意決定之日起30日內(nèi)，

完畢設(shè)置工作并開始投資運(yùn)作

45.下列屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)標(biāo)口勺的是（）。

A.房屋

B.土地

C.古堇

D.證券投資基金份額

46.客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相似口勺證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自

該事實(shí)發(fā)生之日起（）個(gè)交易日內(nèi)向證券企業(yè)申報(bào)。

A.3

B.6

C.10

D.15

47.融資融券業(yè)務(wù)是指（）出借資金供其買人上市時(shí)或者出借上市證券供其賣出，

并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng).

A.證券企業(yè)向客戶

B.銀行向客戶

C.銀行向證券企業(yè)

D.證券企業(yè)向銀行

48.證券企業(yè)或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)同意私自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的

主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員予以警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以

萬(wàn)元以上萬(wàn)元如下的罰款。（）

A.1;10

B.2;20

C.3;30

I).5:50

49.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算企業(yè)按照證券企業(yè)()的實(shí)際余

額記增紅股或配股權(quán)證。

A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.信用交易專用證券交收賬戶

50.根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)行細(xì)則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行

企業(yè)債回購(gòu)交易按()進(jìn)行申報(bào)。

A.席位

B.證券賬戶

C.資金賬戶

1).企業(yè)

51.以資融券者在回購(gòu)交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為()。

A.頭人(S)

B.買人(B)

C.賣出(S)

D.賣出（B）

52.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)操作類似于（）。

A.股票交易

B.憑證式國(guó)債交易

C.期權(quán)交易

D.期貨交易

53.在全國(guó)銀行間憒券市場(chǎng)回購(gòu)交易中，回購(gòu)利率由（）確定。

A.交易雙方

B.中央結(jié)算企業(yè)

C.全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心

D.中國(guó)結(jié)算企業(yè)

54.下列（）不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)交易品種。

A.1天

B.3天

C.7天

D.14天

55.（）規(guī)定某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相似營(yíng)業(yè)日天數(shù)的

某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。

A.滾動(dòng)交收

B.會(huì)計(jì)口交收

C.時(shí)點(diǎn)交收

D.定期交收

56.中國(guó)結(jié)算上海分企業(yè)清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人（）對(duì)買斷式回購(gòu)

交易、履約金與其他品種H勺交易進(jìn)行清算。

A.資金賬戶

B.清算編號(hào)

C.交易席位

D.證券賬戶

57.中國(guó)結(jié)算上海分企業(yè)在（）口下午進(jìn)行證券和資金交收。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

58.清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付

的計(jì)算;二是指企業(yè)、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)、處置分派財(cái)產(chǎn)等行為"勺總和;三

是指銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵及資金匯劃。證券交易H勺清算，合用（）解

釋。

A.第一種

B.第二種

C.第三種

D.都不合用

59.（）是指對(duì)結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金應(yīng)收應(yīng)付加以相

抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方H勺證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額。

A.雙邊凈額清算

B.多邊凈額清算

C.持續(xù)凈額清算

D.集中凈額清算

60.某證券企業(yè)持有一種國(guó)債，面值500萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)原則券折算率為1：1.27。當(dāng)

口該企業(yè)有現(xiàn)金余額4000萬(wàn)元;買入股票50萬(wàn)股，均價(jià)為每股20元；申購(gòu)新股60。

萬(wàn)股，價(jià)格每股6元。為保證當(dāng)口資金清算和交收，該企業(yè)需要回購(gòu)融入資金為—萬(wàn)元,

庫(kù)存國(guó)債—融入資金。（）

A.4600;足夠

B.600;足夠

C.4600;不夠

D.600;不夠

二、多選題（共4（）題40分，每題1分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題

目規(guī)定，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）

1.下列有關(guān)證券交易重要特性的表述中，對(duì)U勺U勺有（）。

A.證券只有通過流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力

B.證券交易的特性重要表目前三個(gè)方面，分別為流動(dòng)性、收益性和安全性

C.證券交易的三個(gè)特性互相聯(lián)絡(luò)在一起

D.由于證券也許為其持有者帶來一定收益，因此具有流動(dòng)性

2.下列有關(guān)其他交易場(chǎng)所H勺說法中，對(duì)的的有（）。

A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括柜臺(tái)市場(chǎng)，但不限于柜臺(tái)市場(chǎng)

B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)可以產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部門勺出價(jià)要價(jià)競(jìng)爭(zhēng)

C.證券企業(yè)不僅是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織者，也是直接參與者

D.場(chǎng)外交易場(chǎng)所是相對(duì)集中的

3.金融期權(quán)的種類重要有（）。

A.外匯期權(quán)

B.股票期權(quán)

C.單據(jù)期權(quán)

D.股價(jià)指數(shù)期權(quán)

4.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要為證券市場(chǎng)提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)，需采用

的措施重要有（）。

A.要制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防備制度

B.要制定完善的佐部控制制度

C.要建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入原則

D.要建立完善的結(jié)算參與人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

5.下面屬于證券交易基本過程的有（）。

A.開戶

B.委托

C.轉(zhuǎn)讓

D.結(jié)算

6.證券交易所每年應(yīng)對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員的（）方面進(jìn)行抽樣或者全面檢

查，并將檢查成果匯報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.從業(yè)人員資格

B.財(cái)務(wù)狀況

C.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制

D.客戶構(gòu)成

7.無(wú)形席位申報(bào)方式日勺申報(bào)程序有（）。

A.委托指令一一前置終端處理機(jī)和通信網(wǎng)絡(luò)一一交易所主機(jī)

B.委托指令一一終端機(jī)一一交易所主機(jī)

C.委托指令一一告知場(chǎng)內(nèi)員一一終端機(jī)一一交易所主機(jī)

I）.委托指令一一交易所主機(jī)

8.證券登記結(jié)算企業(yè)11勺業(yè)務(wù)范圍和職能包括（）。

A.證券持有人名比登記

B.接受上市申請(qǐng)，安排證券上市

C.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

D.證券的存管和過戶

9.在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)包括（）。

A.提醒客戶理解并注意從事證券投資存在H勺風(fēng)險(xiǎn)

B.認(rèn)真閱讀《證券交易委托代理協(xié)議書》

C.堅(jiān)持理解客戶原則

I）.必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

10.A股賬戶按持有人可以分為（）。

A.自然人證券賬戶

B.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶

C.證券企業(yè)自營(yíng)證券賬戶

D.境內(nèi)投資者證券賬戶

11.證券營(yíng)業(yè)部在審單時(shí)應(yīng)拒絕辦理H勺委托有（）（＞

A.全權(quán)委托

B.未辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托

C.采用信用交易方式的委托

I）.已辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托

12.中小企業(yè)板上市企業(yè)出現(xiàn)下列（）情形的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行

退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

A.近來一種會(huì)計(jì)年度的審計(jì)成果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值

B.近來一種會(huì)計(jì)年度II勺審計(jì)成果顯示企業(yè)對(duì)外擔(dān)保余額超過1億元且占凈資產(chǎn)值

的100%以上

C.持續(xù)15個(gè)交易口，企業(yè)股票每口收盤價(jià)均低于每股面值

D.持續(xù)100個(gè)交易日內(nèi)，企業(yè)股票通過深圳證券交易所系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的合計(jì)成交量低

于300萬(wàn)股

13.上海證券交易所和深圳證券交易所持續(xù)競(jìng)價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括（）。

A.證券代碼及簡(jiǎn)稱

B.股價(jià)指數(shù)

C.當(dāng)日最高成交價(jià)和當(dāng)日最低成交價(jià)

D.當(dāng)日合計(jì)成交數(shù)量和金額

14.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》U勺規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣

符合下列（）條件的，可以采用大宗交易方式。

A.債券單筆質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣100元面額為1張），或

者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣

B.多只A股合計(jì)單向買人或賣出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只

A股的交易數(shù)量不低于20萬(wàn)股

C