G縣知識產(chǎn)權(quán)管理的問題和原因分析案例報告目錄TOC\o"1-2"\h\u28275G縣知識產(chǎn)權(quán)管理的問題和原因分析案例報告 132751一、G縣知識產(chǎn)權(quán)管理的問題 131855二、原因分析 4在G縣，知識產(chǎn)權(quán)局承擔(dān)絕大部分知識產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)。G縣知識產(chǎn)權(quán)局為掛牌機構(gòu)，局長由縣市場監(jiān)督管理局局長兼任?，F(xiàn)承擔(dān)以下職責(zé)：原屬于縣科技局的知識產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)、縣市場監(jiān)督管理局的商標(biāo)、地理標(biāo)志管理職責(zé)等。負(fù)責(zé)全縣知識產(chǎn)權(quán)工作。負(fù)責(zé)建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運用，推動知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系，組織開展全縣知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法工作。在縣市場監(jiān)督管理局中，政府知識產(chǎn)權(quán)管理內(nèi)設(shè)機構(gòu)為知識產(chǎn)權(quán)管理科，主要負(fù)責(zé)專利、商標(biāo)管理工作。知識產(chǎn)權(quán)管理科、執(zhí)法大隊以及各分局都可以辦理知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)案件，知識產(chǎn)權(quán)管理科定期開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提供理論指導(dǎo)。一、G縣知識產(chǎn)權(quán)管理的問題（一）管理主體分散在現(xiàn)今推崇科技創(chuàng)新的年代，專利已成為衡量一個企業(yè)競爭力強弱的重要指標(biāo)，成為推動一個產(chǎn)業(yè)持續(xù)穩(wěn)步發(fā)展的重要力量，因此，專利工作是知識產(chǎn)權(quán)工作的核心和重點，專利擁有量的多少、質(zhì)量高低反映了一個地區(qū)科技創(chuàng)新水平如何，也在一定程度上反映了該地方的知識產(chǎn)權(quán)工作成績?nèi)绾?。因此，地方知識產(chǎn)權(quán)局多是掛牌在管理專利的部門下，比如2019年機構(gòu)改革后，G縣專利職能由原先的科技局劃歸到市場監(jiān)督管理局，隨即縣知識產(chǎn)權(quán)局也就掛牌在市場監(jiān)督管理局。G縣知識產(chǎn)權(quán)管理體系主要由縣知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)籌協(xié)調(diào)管理，縣文廣體局、科學(xué)技術(shù)局、農(nóng)業(yè)技術(shù)局等其他涉及知識產(chǎn)權(quán)管理工作機構(gòu)各司其職，配合管理。由于管理主體分散，所以會帶來一系列問題，一是知識產(chǎn)權(quán)管理工作分散到各單位各部門，不同部門業(yè)務(wù)相關(guān)性低，工作上缺乏溝通交流、協(xié)調(diào)機制不健全，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)管理易出現(xiàn)盲區(qū)41。比如企業(yè)在生產(chǎn)研發(fā)銷售環(huán)節(jié)，遇到知識產(chǎn)權(quán)問題和糾紛時不知道該找誰管。二是管理主體分散導(dǎo)致影響濃厚宣傳氛圍，知識產(chǎn)權(quán)政策宣傳多由知識產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)，但是由于承擔(dān)職能不同，知識產(chǎn)權(quán)局只能對自己所負(fù)責(zé)的專利、商標(biāo)等進(jìn)行宣傳而無法對職能以外的版權(quán)、植物新品種權(quán)等開展宣傳，這不利于增強群眾對知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)知識的全面了解42。（二）“雙軌制”保護(hù)銜接不暢我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的最大特點就是實行行政與司法雙重保護(hù)，雙軌制的保護(hù)模式有其存在的理由，它反映了我國的國情特色。在此種模式下，當(dāng)權(quán)利人的合法權(quán)利受到侵犯、合法利益受到損害時，他既可以選擇到人民法院起訴侵權(quán)者，也可以選擇向行政機關(guān)投訴舉報，請求制裁侵權(quán)者。行政程序并不是司法程序的前置程序，權(quán)利人可以根據(jù)個人情況自行選擇任何一種。這種"雙軌制"模式難免存在著保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)多樣化、保護(hù)機制重疊化、保護(hù)程序獨立化等一系列問題，導(dǎo)致其在實際運行中缺乏統(tǒng)一性、效率性和銜接性。一是從國家角度來講，銜接不暢會帶來沖突矛盾。一方面，司法部門和行政部門對于同一個知識產(chǎn)權(quán)案件可能做出兩種截然不同的判別，這使得當(dāng)事人比較迷茫，不知該怎么辦，權(quán)利人的權(quán)益不能及時得到保護(hù)；另一方面，雙軌制的存在使得司法和行政兩大國家權(quán)利之間處于緊張狀態(tài)，在一定程度上會影響社會的和諧狀態(tài)；此外，沖突也必然會導(dǎo)致資源的浪費。二是從地方角度來說，銜接不暢帶來的問題更為突出。由于地方司法資源有限，審判隊伍的綜合素質(zhì)偏低，而行政管理又有其效率高，效果好，震懾力強的天然優(yōu)勢，因此G縣在實際工作中主要傾向以行政方式推動知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作開展。但這就帶來一系列問題，過于重視行政保護(hù)而忽視了司法保護(hù)的主導(dǎo)作用，混淆了兩者的地位，使得知識產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)長期處于弱勢地位，這不利于行政執(zhí)法和司法保護(hù)的有效銜接。事實上，地方政府主導(dǎo)的知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)應(yīng)該是行政保護(hù)和司法保護(hù)并舉并重，行政保護(hù)不能超越、甚至是取代司法保護(hù)。（三）專業(yè)人才短缺且能力不足省知識產(chǎn)權(quán)局下設(shè)8個科室，包括辦公室、政策法規(guī)處、規(guī)劃發(fā)展處、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)處、產(chǎn)業(yè)促進(jìn)處、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)處、宣傳教育處、機關(guān)黨委，共有60余人。市知識產(chǎn)權(quán)局，內(nèi)設(shè)機構(gòu)有知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展處、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)處、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)處，市級知識產(chǎn)權(quán)管理局工作人員合計18名。G縣知識產(chǎn)權(quán)局工作人員4名，除卻局長和分管副局長，只剩下一位科長和一位科員，且均為機構(gòu)改革后，從市場監(jiān)督管理局其他科室調(diào)整而來，并非專業(yè)人才，對知識產(chǎn)權(quán)管理工作知之甚少，一切都需從頭學(xué)起。他們既要完成市級下達(dá)任務(wù)，又要完成縣級和本機關(guān)內(nèi)年度考核任務(wù)，工作任務(wù)繁重，難免疲于應(yīng)付，沒有時間和精力總結(jié)工作經(jīng)驗、創(chuàng)新工作方式。據(jù)筆者了解，版權(quán)局也面臨相似情況。G縣版權(quán)局為縣委宣傳部掛牌單位，沒有專門工作人員負(fù)責(zé)該項業(yè)務(wù)，由其他科室工作人員兼顧此項工作。其他負(fù)責(zé)部分知識產(chǎn)權(quán)工作的單位更不用說，甚至存在不了解，未開展相關(guān)工作的情況。省、市、區(qū)級政府部門的工作人員數(shù)量逐漸遞減，有其合理性。因為越到基層管理的范圍越小，管理的企業(yè)數(shù)和人口數(shù)也越小，工作量按理說是要越小。但是它忽視了基層知識產(chǎn)權(quán)工作的特點，一方面，縣級知識產(chǎn)權(quán)部門既需要完成省、市知識產(chǎn)權(quán)局分解的各種考核目標(biāo)、考核任務(wù)，又需要直接面對數(shù)量眾多的企業(yè)、個體以及繁雜的具體事務(wù)，人少不利于及時高質(zhì)完成任務(wù)。另一方面，與一般行政部門不同，知識產(chǎn)權(quán)的專業(yè)性更強，對從業(yè)人員的要求更高，管理人員欠缺專業(yè)知識顯然不利于知識產(chǎn)權(quán)管理工作的有效運轉(zhuǎn)43。（四）專項經(jīng)費不足知識產(chǎn)權(quán)的宣傳、培訓(xùn)和保護(hù)都需要大量資金作為支撐，然而G縣財政資金吃緊，分布也很不均勻，能夠用于知識產(chǎn)權(quán)管理工作的只有一小部分資金，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足知識產(chǎn)權(quán)管理工作的日常需求。一是上級發(fā)放獎補資金少，2019年省級向地方發(fā)放地方政府獎補資金10萬元，主要用于知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化運用、保護(hù)和服務(wù)。二是縣財政撥發(fā)獎補資金不足，2020年縣里撥發(fā)75.34萬用于企業(yè)獎補，主要對當(dāng)年度專利授權(quán)和高維持專利進(jìn)行獎補。相較于省內(nèi)其他縣市，知識產(chǎn)權(quán)管理專項經(jīng)費實在不足，在資金得不到充分保障的前提下，G縣很多知識產(chǎn)權(quán)工作都處于被動開展?fàn)顟B(tài)，很難主動行動，有所作為。三是無執(zhí)法專項費用，在知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法這一塊，沒有專項費用撥付，導(dǎo)致執(zhí)法工作比較被動，難以真正維護(hù)好廣大消費者和權(quán)利所有人的切身利益。四是企業(yè)所得獎補資金太少，由于獎補資金總量少，所以分到每家企業(yè)的資助資金數(shù)量就更少了，企業(yè)多有抱怨，認(rèn)為這些補助不能夠幫助有效降低研發(fā)成本，這大大降低了企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的積極性。（五）服務(wù)機構(gòu)不完善知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)對于地方政府開展知識產(chǎn)權(quán)工作至關(guān)重要。受機構(gòu)改革影響，地方政府知識產(chǎn)權(quán)人才匱乏，許多工作如果僅僅依靠政府是沒辦法順利開展的。知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)在政府和企業(yè)之間搭建橋梁，承擔(dān)著溝通者的角色，甚至是向企業(yè)傳送某些政府訊息。雖然知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)對于推動地方知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展影響深遠(yuǎn)。但是，G縣知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)發(fā)展卻不盡如人意。一是數(shù)量少，規(guī)模小，G縣目前只有兩家知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)，從業(yè)人員也只有5、6個，且多為非專業(yè)人才。二是運行機制單一，所提供的中介服務(wù)內(nèi)容不全，他們主要從事商標(biāo)注冊代理工作，以及較為簡單的專利申請工作，比如實用新型和外觀設(shè)計專利申請。這遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足G縣知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展的需求。許多企業(yè)和個人在本縣找不到合適的代理機構(gòu)，尤其是對于專利侵權(quán)鑒定這類對專業(yè)要求很高的訴訟事項，只能去市區(qū)或是到省會城市尋求幫助。三是只注重賺錢和為自己做宣傳，忽視對服務(wù)對象知識產(chǎn)權(quán)的扶持發(fā)展。為了提高申請成功率，提升業(yè)績，知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)會鼓動企業(yè)多申請實用新型專利，對于有些完全可以申請發(fā)明專利的技術(shù)也讓企業(yè)申請實用新型專利，這不利于企業(yè)先進(jìn)技術(shù)的保護(hù)和創(chuàng)新。（六）考核機制不合理G縣知識產(chǎn)權(quán)考核機制在多方面存在問題。一是考核指標(biāo)太單一，地方知識產(chǎn)權(quán)考核多看數(shù)據(jù)，尤其關(guān)注和專利有關(guān)的數(shù)據(jù)，比如萬人專利擁有量，發(fā)明專利授權(quán)量，知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)企業(yè)數(shù)量等。為完成上級考核指標(biāo)，花費大量時間、資金去做一些沒有實際價值的專利，這在無形中占用了其他知識產(chǎn)權(quán)工作的資源，忽視了亟待解決的其他重要問題。二是考核任務(wù)“一刀切”，按理來講，政府應(yīng)該把錢用于鼓勵企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，提高研發(fā)水平上，通過獎補政策激勵企業(yè)多進(jìn)行專利申請，尤其是含金量更高的發(fā)明專利。但是技術(shù)研發(fā)是需要時間，需要過程的，而每年的考核任務(wù)卻不管實際情況，年年遞增，專利申請授權(quán)的速度完全跟不上考核要求，被逼無奈，只能走買專利這一條路。每年G縣各鄉(xiāng)鎮(zhèn)為完成考核指標(biāo)，都要動用財政資金購買專利，且買的都是和企業(yè)自身生產(chǎn)完全無關(guān)的專利，比如一家菌菇生產(chǎn)企業(yè)購買發(fā)卡外觀設(shè)計專利，實在是讓人啼笑皆非。為了完成任務(wù)買來的專利，企業(yè)自然也不會去維持，所以每年又會有大量專利因為未繳年費失效，結(jié)果是各鄉(xiāng)鎮(zhèn)再花錢買專利完成指標(biāo)任務(wù)，由此陷入一種惡性循環(huán)。三是考核缺乏靈活性，2018年4月18日，央視《經(jīng)濟(jì)半小時》曝光G縣臨港化工園區(qū)企業(yè)違規(guī)違法偷排污廢問題，受此事件影響，園區(qū)內(nèi)所有企業(yè)全面停產(chǎn)。G縣有很大一部分專利是由化工企業(yè)所申請，企業(yè)停產(chǎn)之后，部分企業(yè)經(jīng)營狀況持續(xù)惡化，有些企業(yè)徹底倒閉，有的則處于關(guān)停狀態(tài)，這導(dǎo)致很多專利沒有得到及時有效的維持而失效。然而，市局卻不顧實際情況仍就制定了不合理的高考核指標(biāo)，結(jié)果是G縣地方知識產(chǎn)權(quán)管理局花費了大量的資金和精力也難以完成考核任務(wù)。二、原因分析（一）內(nèi)部原因（1）對知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)識不足，重視程度不夠從政府到企業(yè)，再到普通民眾，大家普遍對知識產(chǎn)權(quán)的認(rèn)知不足，尊重知識產(chǎn)權(quán)，重視知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識還未真正建立起來。一是部分領(lǐng)導(dǎo)干部對知識產(chǎn)權(quán)的認(rèn)知比較膚淺。并未從根本上認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)對于提升地方創(chuàng)新能力，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，提高發(fā)展質(zhì)量的重要作用。拿G縣知識產(chǎn)權(quán)局為例，作為掛牌單位，知識產(chǎn)權(quán)局局長由市場監(jiān)督管理局局長兼任。在該單位中，有一些“老牌部門”像食藥、特種設(shè)備等跟民生聯(lián)系頗為緊密，也極易產(chǎn)生安全隱患，所以領(lǐng)導(dǎo)格外重視。而知識產(chǎn)權(quán)局作為新并入機構(gòu)，工作上既不容易出彩也不容易出問題，所以領(lǐng)導(dǎo)不太重視。在知識產(chǎn)權(quán)局尚且如此，何況其他承擔(dān)部分知識產(chǎn)權(quán)工作的管理部門。據(jù)筆者了解，有些部門對本單位知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)職責(zé)認(rèn)識模糊不清，甚至存在沒有分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，連最基本的工作都沒有開展的情況。二是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識淡薄。G縣大多數(shù)企業(yè)缺乏創(chuàng)新意識，只顧生產(chǎn)營銷，不重視研發(fā)投入；只注重有形資產(chǎn)，忽略了知識產(chǎn)權(quán)（商標(biāo)、專利、著作權(quán)等）無形資產(chǎn)的重要性。筆者曾電話采訪一些企業(yè)，有沒有技術(shù)研發(fā)，有沒有專利申請需求，大多數(shù)企業(yè)法人表示自家企業(yè)只是小企業(yè)，就做做貼牌生產(chǎn)，沒有精力和能力去創(chuàng)新、去研發(fā)；有幾家大企業(yè)進(jìn)行專利申請也多是為了能夠評上高新企業(yè)，獲得資金獎勵，并不注重專利成果轉(zhuǎn)換、專利維持。三是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的氛圍不夠濃厚，有些民眾不太了解什么是知識產(chǎn)權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)具體包含哪些內(nèi)容，對于自己的日常生活會產(chǎn)生哪些影響。有些雖然有了解但是也只局限于高精端技術(shù)、產(chǎn)品等方面的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，對于日常身邊的高仿、山寨產(chǎn)品容忍度較高。以上這些都阻礙了地方知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展。（2）知識產(chǎn)權(quán)管理缺少中堅力量，部門之間缺乏溝通協(xié)調(diào)機制由于知識產(chǎn)權(quán)局地位比較尷尬，它是掛牌在市場監(jiān)督管理局下，由于不受重視，所以其力量比較薄弱，與其他部門聯(lián)系較少，工作缺乏聯(lián)動。一是知識產(chǎn)權(quán)局地位較低。經(jīng)過2019年機構(gòu)改革后，雖然多項主要知識產(chǎn)權(quán)職責(zé)劃歸到地方知識產(chǎn)權(quán)局，但仍有不少知識產(chǎn)權(quán)工作分散于其他各部門。在市場監(jiān)督管理局內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)局不被重視，工作開展比較被動，與其他單位的溝通交流較少。二是聯(lián)席會議制度尚未建立。機構(gòu)改革之前，G縣科技局的做法是建立知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)席會議制度。機構(gòu)改革之后，市級帶頭成立知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施領(lǐng)導(dǎo)小組。G縣緊跟其后，擬定了《關(guān)于成立縣知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施工作領(lǐng)導(dǎo)小組的通知》，由分管副縣長任組長，縣政府辦公室主任、縣市場監(jiān)督管理局（知識產(chǎn)權(quán)局）局長任副組長，縣人民檢察院、公安局、發(fā)改委、網(wǎng)信辦、科技局、工信局、教育局等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員，知識產(chǎn)權(quán)局屬于“牽頭部門”，在其中擔(dān)任重要角色。如果該小組能正式成立，那么可以在一定程度上將各個分散部門聯(lián)合起來，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全縣知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施和知識產(chǎn)權(quán)強縣建設(shè)工作。但由于種種原因，最終，該通知并未正式發(fā)文。這使得知識產(chǎn)權(quán)局難以發(fā)揮牽頭作用，部門之間也缺乏配合與協(xié)調(diào)，無法實現(xiàn)統(tǒng)一管理，不利于打造知識產(chǎn)權(quán)強縣。（3）人員配備不合理，選拔機制不科學(xué)在G縣，知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才匱乏背后的原因無非是，單位可用編制少,人員配備不合理，人才選拔機制不科學(xué)。一是人員配備不合理。首先，以市場監(jiān)督管理局為例，雖然市場監(jiān)督管理局行政編不少，有150余個，但是由于它所主管的業(yè)務(wù)太多，涉及網(wǎng)絡(luò)交易、質(zhì)量管理、標(biāo)準(zhǔn)計量、特種設(shè)備、食品流通、食品生產(chǎn)、藥品監(jiān)管、價格監(jiān)督等方面，下設(shè)科室近20個，另有執(zhí)法大隊以及八個分局，因此造成人員分散，給知識產(chǎn)權(quán)管理科僅能配備一名科長和一名科員，且并沒有將原先負(fù)責(zé)商標(biāo)工作的業(yè)務(wù)人員劃到知識產(chǎn)權(quán)管理科，沒有做到專人專用。其次，在版權(quán)局以及其他涉及知識產(chǎn)權(quán)工作的部門，情況則更為嚴(yán)重，相較于市場監(jiān)督管理局而言，這些部門存在整體編制較少，人員較少的情況，當(dāng)然也不乏存在，編制已滿，但是領(lǐng)導(dǎo)多，辦事員少，做事的人更少的情況，因此多為兼職人員從事知識產(chǎn)權(quán)管理工作，缺乏專業(yè)素養(yǎng)二是選拔機制不科學(xué)，政府知識產(chǎn)權(quán)管理工作人員多是通過公務(wù)員考試和事業(yè)編考試選拔出來的，但是在進(jìn)行報編申請的時候，很多單位擔(dān)心招不到人，導(dǎo)致將專業(yè)范圍擴(kuò)大，合理一些的是要求報考人員是法律類專業(yè)，范圍再擴(kuò)大一些可能直接就將崗位報考要求設(shè)置為三不限，這就導(dǎo)致招來的人可能不具有基本的知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)知識和工作能力，需要從頭進(jìn)行培養(yǎng)，浪費大量時間和精力。（二）外部原因（1）機構(gòu)改革尚處于業(yè)務(wù)融合階段2019年機構(gòu)改革以來，涉及調(diào)整的單位和人員還處在磨合階段，知識產(chǎn)權(quán)管理工作，對于很多剛接手這項工作的人來講是完全陌生的領(lǐng)域，對于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的重要性還處于認(rèn)知模糊的階段，對于工作內(nèi)容也還不甚了解，相關(guān)工作人員都還處在學(xué)習(xí)階段，與原負(fù)責(zé)同志做好工作上的銜接，熟悉工作內(nèi)容，掌握業(yè)務(wù)知識，參加各種學(xué)習(xí)培訓(xùn)活動，以期提升工作能力和水平。但這都需要一定的時間，因此當(dāng)前G縣的知識產(chǎn)權(quán)管理工作存在這樣或那樣的一些問題也是不可避免的。（2）地方財政收入有限在過去，G縣稅收收入有很大一部分是來自臨港化工企業(yè)。這些化工企業(yè)對環(huán)境污染嚴(yán)重，但是卻能帶來巨大的