第第頁(yè)證券從業(yè)資格考試珠海及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的（）%。

（A）30

（B）40

（C）50

（D）60

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2.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

（A）客戶信用風(fēng)險(xiǎn)

（B）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

（C）經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

（D）系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

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3.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，注冊(cè)資本最低限額應(yīng)為（）萬(wàn)元人民幣。

（A）1000

（B）2000

（C）5000

（D）10000

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4.證券公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)時(shí)，需遵循的原則不包括（）。

（A）公平原則

（B）誠(chéng)實(shí)信用原則

（C）利益沖突回避原則

（D）收益最大化原則

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5.下列證券業(yè)務(wù)中，屬于證券公司核心業(yè)務(wù)的是（）。

（A）證券投資咨詢

（B）證券承銷與保薦

（C）證券經(jīng)紀(jì)

（D）以上都是

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6.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣（）萬(wàn)元。

（A）5000

（B）10000

（C）20000

（D）50000

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7.證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動(dòng)中，禁止的行為不包括（）。

（A）利用客戶賬戶進(jìn)行交易

（B）以個(gè)人名義接受客戶委托買賣證券

（C）泄露客戶信息

（D）為客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

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8.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)（）業(yè)務(wù)資格。

（A）融資融券

（B）證券經(jīng)紀(jì)

（C）證券承銷與保薦

（D）資產(chǎn)管理

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9.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間，不得直接或者間接持有公司（）以上的股份。

（A）1%

（B）2%

（C）3%

（D）5%

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10.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)（）。

（A）由董事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督實(shí)施

（B）每年至少修訂一次

（C）僅適用于核心業(yè)務(wù)部門

（D）由監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)解釋

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11.證券公司向客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，需評(píng)估客戶的（）風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

（A）投資經(jīng)驗(yàn)

（B）財(cái)務(wù)狀況

（C）風(fēng)險(xiǎn)偏好

（D）以上都是

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12.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)證券投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的（）%。

（A）80

（B）100

（C）200

（D）300

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13.證券公司聘請(qǐng)外聘審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度審計(jì)時(shí)，需確保審計(jì)機(jī)構(gòu)（）年以上未發(fā)生過(guò)重大違法違規(guī)行為。

（A）1

（B）2

（C）3

（D）5

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14.證券公司開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需按照規(guī)定向客戶提供（）服務(wù)。

（A）風(fēng)險(xiǎn)揭示

（B）投資建議

（C）業(yè)績(jī)承諾

（D）保本收益

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15.證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動(dòng)中，禁止利用（）獲取不正當(dāng)利益。

（A）內(nèi)幕信息

（B）市場(chǎng)信息

（C）公開(kāi)信息

（D）客戶信息

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16.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（）不得直接或者間接持有公司股份。

（A）任職期間

（B）離職后1年內(nèi)

（C）任職期間及離職后2年內(nèi)

（D）任職期間及離職后3年內(nèi)

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17.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的（）應(yīng)當(dāng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。

（A）投資顧問(wèn)

（B）份額登記

（C）資金托管

（D）以上都是

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18.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時(shí)，需按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送（）文件。

（A）招股說(shuō)明書(shū)

（B）承銷協(xié)議

（C）保薦工作報(bào)告

（D）以上都是

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19.證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動(dòng)中，禁止（）行為。

（A）為客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)隔離

（B）為客戶進(jìn)行收益保底

（C）為客戶進(jìn)行合規(guī)交易

（D）為客戶進(jìn)行資金管理

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20.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)（）進(jìn)行評(píng)估和修訂。

（A）每年至少一次

（B）每半年至少一次

（C）每季度至少一次

（D）每月至少一次

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二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)類型包括（）。

（A）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

（B）信用風(fēng)險(xiǎn)

（C）操作風(fēng)險(xiǎn)

（D）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

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22.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，需向客戶收取的保證金包括（）。

（A）現(xiàn)金保證金

（B）可充抵保證金證券

（C）融資買入證券

（D）客戶信用賬戶中的資金

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23.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員需具備的條件包括（）。

（A）熟悉證券法律、行政法規(guī)

（B）具有履行職責(zé)所必需的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)

（C）最近3年未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

（D）沒(méi)有故意犯罪記錄

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24.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（）。

（A）內(nèi)部控制目標(biāo)

（B）內(nèi)部控制組織架構(gòu)

（C）內(nèi)部控制職責(zé)分工

（D）內(nèi)部控制考核與評(píng)價(jià)

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25.證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動(dòng)中，禁止的行為包括（）。

（A）泄露客戶信息

（B）利用內(nèi)幕信息交易

（C）為客戶進(jìn)行收益保底

（D）為客戶進(jìn)行合規(guī)交易

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26.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，需遵循的原則包括（）。

（A）公平原則

（B）誠(chéng)實(shí)信用原則

（C）利益沖突回避原則

（D）收益最大化原則

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27.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，需遵守的規(guī)定包括（）。

（A）自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)凈資本的100%

（B）自營(yíng)投資方向需符合公司發(fā)展戰(zhàn)略

（C）自營(yíng)投資需遵循合規(guī)、穩(wěn)健原則

（D）自營(yíng)投資需與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)隔離

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28.證券公司開(kāi)展證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時(shí)，需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件包括（）。

（A）招股說(shuō)明書(shū)

（B）承銷協(xié)議

（C）保薦工作報(bào)告

（D）發(fā)行人基本情況

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29.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)（）。

（A）由董事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督實(shí)施

（B）每年至少修訂一次

（C）僅適用于核心業(yè)務(wù)部門

（D）由監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)解釋

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30.證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動(dòng)中，需遵循的職業(yè)道德包括（）。

（A）誠(chéng)實(shí)守信

（B）公平公正

（C）保守秘密

（D）利益沖突回避

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三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的100%。

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32.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間，可以直接或者間接持有公司5%以上的股份。

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33.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，需向客戶收取的保證金不得低于50%。

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34.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

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35.證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動(dòng)中，禁止利用內(nèi)幕信息交易。

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36.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額登記應(yīng)當(dāng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。

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37.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時(shí)，需按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送招股說(shuō)明書(shū)、承銷協(xié)議、保薦工作報(bào)告等文件。

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38.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)每年至少修訂一次。

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39.證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動(dòng)中，禁止為客戶進(jìn)行收益保底。

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40.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督實(shí)施。

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四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的________%。

42.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，需向客戶收取的保證金不得低于________%。

43.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間，不得直接或者間接持有公司________%以上的股份。

44.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)________進(jìn)行評(píng)估和修訂。

45.證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動(dòng)中，禁止利用________交易。

46.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額登記應(yīng)當(dāng)由________機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。

47.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時(shí)，需按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送________、________、________等文件。

48.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由________負(fù)責(zé)監(jiān)督實(shí)施。

49.證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動(dòng)中，需遵循________、________、________的職業(yè)道德。

50.證券公司開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需按照規(guī)定向客戶提供________服務(wù)。

五、簡(jiǎn)答題（共30分，每題6分）

51.簡(jiǎn)述證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)需評(píng)估客戶的哪些風(fēng)險(xiǎn)承受能力？

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52.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？

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53.簡(jiǎn)述證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動(dòng)中，禁止利用內(nèi)幕信息交易的行為特征。

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54.簡(jiǎn)述證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)需遵循的原則。

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55.簡(jiǎn)述證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)需遵守的規(guī)定。

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六、案例分析題（共15分）

案例背景：某證券公司A在2023年5月開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，其客戶B向其申請(qǐng)融資買入某上市公司股票。經(jīng)評(píng)估，客戶B的信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為“較高”，其信用賬戶中的保證金比例為55%。融資買入的股票市值為100萬(wàn)元，融資利率為8%。后因市場(chǎng)波動(dòng)，該股票價(jià)格下跌20%，客戶B的信用賬戶中的保證金比例降至45%。

問(wèn)題：

（1）分析客戶B的信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為“較高”可能的原因。

（2）根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司應(yīng)采取哪些措施？

（3）總結(jié)證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)注意的風(fēng)險(xiǎn)防范要點(diǎn)。

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一、單選題

1.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的40%。

B、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)?0%、60%、80%均超過(guò)法定上限。

2.C

解析：證券公司的風(fēng)險(xiǎn)類型包括客戶信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)屬于公司內(nèi)部管理范疇，不屬于外部風(fēng)險(xiǎn)類型。

A、B、D選項(xiàng)正確，屬于證券公司常見(jiàn)的外部風(fēng)險(xiǎn)。

3.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，注冊(cè)資本最低限額應(yīng)為2000萬(wàn)元人民幣。

A、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)?000、5000、10000均低于法定最低限額。

4.D

解析：證券公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)時(shí)，需遵循公平原則、誠(chéng)實(shí)信用原則、利益沖突回避原則，收益最大化原則并非法定要求，而是公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。

A、B、C選項(xiàng)正確，屬于資產(chǎn)管理服務(wù)的法定原則。

5.D

解析：證券公司的核心業(yè)務(wù)包括證券承銷與保薦、證券經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理等，證券投資咨詢屬于輔助業(yè)務(wù)。

A、B、C選項(xiàng)均屬于證券公司的業(yè)務(wù)類型，但核心業(yè)務(wù)為前兩者及資產(chǎn)管理。

6.C

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣20000萬(wàn)元。

A、B、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)?000、10000、50000均低于法定最低限額。

7.D

解析：證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動(dòng)中，禁止利用客戶賬戶進(jìn)行交易、以個(gè)人名義接受客戶委托買賣證券、泄露客戶信息，為客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖屬于正常合規(guī)行為。

A、B、C選項(xiàng)屬于禁止行為。

8.A

解析：證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格。

B、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樽C券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、資產(chǎn)管理均屬于其他業(yè)務(wù)類型。

9.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間，不得直接或者間接持有公司5%以上的股份。

A、B、C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)?%、2%、3%均低于法定上限。

10.A

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督實(shí)施。

B、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樾抻嗩l率、適用范圍、解釋機(jī)構(gòu)均不符合規(guī)定。

11.D

解析：證券公司向客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，需評(píng)估客戶的投資經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好等風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

A、B、C選項(xiàng)均屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估的內(nèi)容。

12.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)證券投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的100%。

A、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)?0%、200%、300%均超過(guò)法定上限。

13.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司聘請(qǐng)外聘審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度審計(jì)時(shí)，需確保審計(jì)機(jī)構(gòu)3年以上未發(fā)生過(guò)重大違法違規(guī)行為。

A、B、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)?、2、5均不符合法定要求。

14.A

解析：證券公司開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需按照規(guī)定向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示服務(wù)。

B、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)橥顿Y建議、業(yè)績(jī)承諾、保本收益均不屬于法定服務(wù)內(nèi)容。

15.A

解析：證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動(dòng)中，禁止利用內(nèi)幕信息交易獲取不正當(dāng)利益。

B、C、D選項(xiàng)正確，屬于正常合規(guī)行為。

16.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職期間及離職后2年內(nèi)不得直接或者間接持有公司股份。

A、B、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)閮H任職期間、離職后1年、離職后3年均不符合規(guī)定。

17.D

解析：證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額登記、投資顧問(wèn)、資金托管應(yīng)當(dāng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。

A、B、C選項(xiàng)均屬于需由認(rèn)可機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)的內(nèi)容。

18.D

解析：證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時(shí)，需按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送招股說(shuō)明書(shū)、承銷協(xié)議、保薦工作報(bào)告等文件。

A、B、C選項(xiàng)均屬于需報(bào)送的文件內(nèi)容。

19.B

解析：證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動(dòng)中，禁止為客戶進(jìn)行收益保底行為。

A、C、D選項(xiàng)正確，屬于合規(guī)行為。

20.A

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)每年至少進(jìn)行一次評(píng)估和修訂。

B、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)槊堪肽?、每季度、每月均不符合?guī)定。

二、多選題

21.ABCD

解析：證券公司常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)類型包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。

A、B、C、D選項(xiàng)均屬于常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)類型。

22.AB

解析：證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，需向客戶收取的保證金包括現(xiàn)金保證金和可充抵保證金證券。

C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)槿谫Y買入證券和信用賬戶中的資金不屬于保證金形式。

23.ABCD

解析：證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員需具備的條件包括熟悉證券法律、行政法規(guī)、具有履行職責(zé)所必需的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)、最近3年未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、沒(méi)有故意犯罪記錄。

A、B、C、D選項(xiàng)均屬于法定任職條件。

24.ABCD

解析：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括內(nèi)部控制目標(biāo)、內(nèi)部控制組織架構(gòu)、內(nèi)部控制職責(zé)分工、內(nèi)部控制考核與評(píng)價(jià)等內(nèi)容。

A、B、C、D選項(xiàng)均屬于內(nèi)部控制制度的內(nèi)容。

25.ABC

解析：證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動(dòng)中，禁止泄露客戶信息、利用內(nèi)幕信息交易、為客戶進(jìn)行收益保底行為。

A、B、C選項(xiàng)屬于禁止行為，D選項(xiàng)屬于合規(guī)行為。

26.ABC

解析：證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，需遵循的原則包括公平原則、誠(chéng)實(shí)信用原則、利益沖突回避原則。

A、B、C選項(xiàng)均屬于法定原則，D選項(xiàng)并非法定原則。

27.ABCD

解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，需遵守的規(guī)定包括自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)凈資本的100%、自營(yíng)投資方向需符合公司發(fā)展戰(zhàn)略、自營(yíng)投資需遵循合規(guī)、穩(wěn)健原則、自營(yíng)投資需與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)隔離。

A、B、C、D選項(xiàng)均屬于法定規(guī)定。

28.ABCD

解析：證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時(shí)，需按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送招股說(shuō)明書(shū)、承銷協(xié)議、保薦工作報(bào)告、發(fā)行人基本情況等文件。

A、B、C、D選項(xiàng)均屬于需報(bào)送的文件內(nèi)容。

29.AB

解析：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督實(shí)施，每年至少修訂一次。

A、B選項(xiàng)正確，C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)閮H適用于核心業(yè)務(wù)部門、由監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)解釋均不符合規(guī)定。

30.ABCD

解析：證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動(dòng)中，需遵循的職業(yè)道德包括誠(chéng)實(shí)守信、公平公正、保守秘密、利益沖突回避。

A、B、C、D選項(xiàng)均屬于職業(yè)道德要求。

三、判斷題

31.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的100%。

32.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間，不得直接或者間接持有公司5%以上的股份。

33.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，需向客戶收取的保證金不得低于50%。

34.×

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督實(shí)施。

35.√

解析：證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動(dòng)中，禁止利用內(nèi)幕信息交易。

36.√

解析：證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額登記應(yīng)當(dāng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。

37.√

解析：證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時(shí)，需按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送招股說(shuō)明書(shū)、承銷協(xié)議、保薦工作報(bào)告等文件。

38.√

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)每年至少修訂一次。

39.√

解析：證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動(dòng)中，禁止為客戶進(jìn)行收益保底行為。

40.√

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督實(shí)施。

四、填空題

41.40

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的40%。

42.50

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，需向客戶收取的保證金不得低于50%。

43.5

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間，不得直接或者間接持有公司5%以上的股份。

44.每年至少一次

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)每年至少進(jìn)行一次評(píng)估和修訂。

45.內(nèi)幕信息

解析：證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動(dòng)中，禁止利用內(nèi)幕信息交易。

46.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可

解析：證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額登記應(yīng)當(dāng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。

47.招股說(shuō)明書(shū)；承銷協(xié)議；保薦工作報(bào)告

解析：證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時(shí)，需按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送招股說(shuō)明書(shū)、承銷協(xié)議、保薦工作報(bào)告等文件。

48.董事會(huì)

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督實(shí)施。

49.誠(chéng)實(shí)守信；公平公正；保守秘密