四川信托有限公司

?SICHUANTRUSTCO..LTD.

合同編號(hào)：SCXT2012(JXD)字第6號(hào)一1-【)

信托公司管理信托財(cái)產(chǎn)應(yīng)恪盡職守，履行

誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)，信

托公司依據(jù)本信托合同約定管理信托財(cái)產(chǎn)

所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。信托公

司因違背本信托合同、處理信托事務(wù)不當(dāng)

而造成信托財(cái)產(chǎn)損失的，由信托公司以固

有財(cái)產(chǎn)賠償；不足賠償時(shí)，由投資者自擔(dān)。

廣東正升建筑有限公司流動(dòng)資金貸款集合資金信托計(jì)劃

信托合同

受托人：四川信托有限公司

2012年月

廣東正升建筑有限公司流動(dòng)資金貸款集合資金信托計(jì)劃

認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書

尊敬的委托人：

受托人——四川信托有限公司是依據(jù)中國(guó)法律合法成立并存續(xù)的信托公司，為了維護(hù)您

的利益，特別提示您在簽署信托文件前，仔細(xì)閱讀本認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書、《廣東正升建筑有限

公司流動(dòng)資金貸款集合資金信托計(jì)劃說明書》、《廣東正升建筑有限公司流動(dòng)資金貸款集合資

金信托計(jì)劃信托合同》等信托文件，獨(dú)立做出是否簽署棺托文件的決定。

委托人將合法擁有的資金或其他財(cái)產(chǎn)交付受托人，受托人將以自己的名義，將委托人的

信托資金或其他財(cái)產(chǎn)與其他有相同投資目的的委托人交時(shí)的資金和財(cái)產(chǎn)加以集合管理運(yùn)用。

受托人承諾，管理信托財(cái)產(chǎn)將恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)、信月、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)，但受托

人在管理、運(yùn)用或處分信托財(cái)產(chǎn)過程中可能面臨多種風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于法律和政策風(fēng)險(xiǎn)、

信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等。

(1)法律和政策風(fēng)險(xiǎn)

國(guó)家貨幣政策、財(cái)政稅收政策、信貸政策、產(chǎn)業(yè)政策、相關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整以及經(jīng)濟(jì)周

期的變化等因素可能發(fā)生不利變化，或國(guó)家和地方政府有關(guān)安全、環(huán)保、健康等政策可能發(fā)

生重大變化，可能將對(duì)廣東正升建筑工程有限公司的經(jīng)營(yíng)及盈利能力產(chǎn)生一定影響，從而對(duì)

信托財(cái)產(chǎn)收益產(chǎn)生影響。

(2)信用風(fēng)險(xiǎn)

(a)按照《信托貸款合同》的約定，廣東正升建筑工程有限公司應(yīng)當(dāng)按照該合同的約定

向受托人償還信托貸款的本息，如果廣東正升建筑工程有限公司未按照《信托貸款

合同》的約定按時(shí)、足額向受托人償還信托貸款本息，則將影響受益人的信托利益

的實(shí)現(xiàn)。

(b)捺照《抵押合同》的約定，云南偉傳房地產(chǎn)開發(fā)有限公司以其持有的匕錦城項(xiàng)目

Al、A3地塊的士地使用權(quán)為廣東正升建筑工程有限公司在《信托貸款合同》項(xiàng)下

的本息償還提供抵押擔(dān)保。就《抵押合同》的實(shí)現(xiàn)而言，影響抵押財(cái)產(chǎn)的某些內(nèi)在

風(fēng)險(xiǎn)以及合同約定的處置方式，可能影響受托人行使擔(dān)保權(quán)利，也可能影響擔(dān)保權(quán)

利的行使和執(zhí)行程序中所實(shí)現(xiàn)的資金數(shù)額，且實(shí)現(xiàn)擔(dān)保權(quán)利所回收的資金可能不足

以清償被擔(dān)保范圍內(nèi)的全部債權(quán)。而且，《抵押合同》的實(shí)際履行將取決于云南偉

佳房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的履約情況，如果云南偉佳房地產(chǎn)開發(fā)有限公司違反該合同

的約定，有可能給擔(dān)保權(quán)利的實(shí)現(xiàn)造成不利影響，從而給信托財(cái)產(chǎn)造成損失。此外，

處置擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的收入回收距違約時(shí)點(diǎn)尚有一定忖間滯后，而擔(dān)保權(quán)利的行使和執(zhí)行

程序中的遲延可能會(huì)對(duì)通過該程序?qū)崿F(xiàn)的收入數(shù)額產(chǎn)生不利影響。

(C)按照《股權(quán)質(zhì)押合同》的約定，昆明廣鴻投資有限公司以其持有云南偉佳房地產(chǎn)開

發(fā)有限公司100%的股權(quán)為廣東正升建筑工程有限公司在《信托貸款合同》項(xiàng)下的

本息償還提供質(zhì)押擔(dān)保。就《股權(quán)質(zhì)押合同》的實(shí)現(xiàn)而言，影響質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的某些內(nèi)

在風(fēng)險(xiǎn)以及合同約定的處置方式，可能影響受托人行使擔(dān)保權(quán)利，也可能影響擔(dān)保

權(quán)利的行使和執(zhí)行程序中所實(shí)現(xiàn)的資金數(shù)額，且實(shí)現(xiàn)擔(dān)保權(quán)利所回收的資金可能不

足以清償被擔(dān)保范圍內(nèi)的全部債權(quán)。而且，《股權(quán)質(zhì)押合同》的實(shí)際履行將?取決于

昆明廣鴻投資有限公司的履約情況，如果昆明廣鴻投資有限公司違反該合同的約定,

有可能給擔(dān)保權(quán)利的實(shí)現(xiàn)造成不利影響，從而給信托財(cái)產(chǎn)造成損失。此外，處置擔(dān)

保財(cái)產(chǎn)的收入回收距違約時(shí)點(diǎn)尚有一定時(shí)間滯后，而擔(dān)保權(quán)利的行使和執(zhí)行程序中

的遲延可能會(huì)對(duì)通過該程序?qū)崿F(xiàn)的收入數(shù)額產(chǎn)生不利影響。

(d)按照《保證合同》的約定，廣州廣立房地產(chǎn)開發(fā)集團(tuán)股份有限公司將為廣東正升建

筑工程有限公司償還信托貸款本息義務(wù)向受托人提供連帶貴任保證擔(dān)保，如果保證

人未按時(shí)、足額履行或不能履行保證責(zé)任，將由此給信托財(cái)產(chǎn)造成風(fēng)險(xiǎn)和損失。

(e)按照《資金托管協(xié)議》的規(guī)定，廣東正升建筑工程有限公司承諾接受監(jiān)管銀行的監(jiān)

管，且監(jiān)管銀行承諾按照該合同規(guī)定履行監(jiān)管職責(zé)，如果廣東正升建筑工程有限公

司出現(xiàn)違反該合同的任何義務(wù)、陳述、保證或承諾，或監(jiān)管銀行未履行或未適當(dāng)履

行其監(jiān)管職責(zé)，可能給信托財(cái)產(chǎn)造成損失。

(3)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

廣東正升建筑工程有限公司可能因經(jīng)營(yíng)管理不善，利泗減少，資產(chǎn)價(jià)值降低，從而減少

信托計(jì)劃收入，影響信托利益。

(4)管理風(fēng)險(xiǎn)

由于受托人的經(jīng)驗(yàn)、技能等因素的限制，在管理信托財(cái)產(chǎn)的過程中可能產(chǎn)生由于對(duì)信息

的采集和判斷發(fā)生偏差而使信托財(cái)產(chǎn)未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益或遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。

(5)保管人風(fēng)險(xiǎn)

受托人委托保管人保管信托財(cái)產(chǎn)專戶內(nèi)的資金，如果保管人怠于履行或不能履行其保管

義務(wù)、違規(guī)經(jīng)營(yíng)，可能給信托財(cái)產(chǎn)造成風(fēng)險(xiǎn)和損失。

(6)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指因市場(chǎng)內(nèi)部和外部的原因，受托人不能將信托財(cái)產(chǎn)迅速變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，以

及因此而引起的不能及時(shí)向受益人分配信托利益的風(fēng)險(xiǎn)。如果廣東正升建筑工程有限公司未

III

本人/本機(jī)構(gòu)作為委托人簽署本認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書，表示已認(rèn)真閱讀并理解所有的信托文

件，并愿意依法承擔(dān)相應(yīng)的信托投資風(fēng)險(xiǎn)，同意按照《信托合同》的規(guī)定認(rèn)購

[]份信托單位。

委托人簽字（機(jī)構(gòu)委托人蓋章）：

法定代表人或授權(quán)代表（簽字或簽章）

日期：年月日

V

目錄

第一條定義.........................................................2

第二條信托事務(wù)管理人.............................................6

第三條信托目的....................................................6

第四條信托計(jì)劃的基本情況.........................................7

第五條信托單位...................................................1()

第六條信托資金的交-付...........................................12

第七條信托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用和處分...............................13

第八條信托利益的核算和信托財(cái)產(chǎn)的分配..........................15

第九條信托費(fèi)用、信托報(bào)酬和稅收的計(jì)提和收取....................16

第十條信托計(jì)劃的終止和信托計(jì)劃終止后信托財(cái)產(chǎn)的歸屬...........18

第十一條委托人的陳述和保證........................................19

第十二條受托人的陳述和保證........................................20

第十三條委托人的權(quán)利和義務(wù)........................................21

第十四條受益人的權(quán)利和義務(wù)........................................22

第十五條受托人的權(quán)利和義務(wù)........................................23

第十六條信息披露...................................................24

第十七條受益人大會(huì).................................................25

第十八條受托人的解任和辭任........................................29

第十九條風(fēng)險(xiǎn)揭示與承擔(dān)............................................30

第二十條違約責(zé)任...................................................31

第二十一條保密義務(wù)...................................................32

第二十二條法律適用和爭(zhēng)議解決........................................32

第二十三條其他.......................................................33

第二十四條信息及簽字頁..............................................36

VI

四川信托有限公司

OSICHUANTRUSTCO..LTD.

廣東正升建筑有限公司流動(dòng)資金貸款集合資金信托計(jì)劃

信托合同

《廣東正升建筑有限公司流動(dòng)資金貸款集合資金信托計(jì)劃信托合同》（“本合

同“）由以下主體于2012年—月—日在成都市簽署。

委托人：系指本合同第二十四條載明的委托人。

受托人：四川信托有限公司

法定代表人：劉滄龍

通訊地址：成都市人民南路二段18號(hào)川信大廈8樓

郵政編碼：610016

鑒于：

1.委托人為在中國(guó)境內(nèi)居住的具有完全民事行為能力的自然人或根據(jù)中國(guó)

法律合法成立的法人或者依法成立的其他組織，具備《信托公司集合資金信托計(jì)

劃管理辦法》第六條規(guī)定的合格投資者條件，愿意參與本合同所述之廣東正開建

筑有限公司流動(dòng)資金貸款集合資金信托計(jì)劃，由哽托人集合與委托人具有共同投

資目的的其他委托人的信托資金及其他信托財(cái)產(chǎn)根據(jù)信托文件進(jìn)行管理、運(yùn)用和

處分。

2.受托人為合格的信托業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具備發(fā)起設(shè)立集合信托計(jì)劃的資格。

為此，委托人與受托人本著平等、互利、誠(chéng)實(shí)、信用的原則，依據(jù)《中華人

民共和國(guó)信托法》、《信托公司管理辦法》、《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理

辦法》、《中華人民共和國(guó)合同法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件

的規(guī)定，自愿簽訂本合同，以共同信守。

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第2頁共43頁

第一條定義

1.1釋義

就本合同而言，除非上下文另有要求，下列詞語應(yīng)具有如下規(guī)定的含義：

1.1.1本合同：系指委托人與受托人簽署的《廣東正升建筑有限公司流動(dòng)資金貸

款集合資金信托計(jì)劃信托合同》及其附件，包括對(duì)其的任何修訂和補(bǔ)充。

1.1.2本信托計(jì)劃/信托計(jì)劃：系指廣東正升建筑有限公司流動(dòng)資金貸款集合資

金信托計(jì)劃，為一項(xiàng)依照受托人與委托人及與委托人具有共同投資目的的

其他投資者分別簽署的《信托合同》設(shè)立的集合信托計(jì)劃。

1.1.3《信托合同》/信托合同：系指本合同以及受托人與本信托計(jì)劃項(xiàng)下其他

委托人簽署的《廣東正升建筑有限公司流動(dòng)資金貸款集合資金信托計(jì)劃信

托合同》及其附件，包括對(duì)其的任何修訂和補(bǔ)充。

1.1.4《信托計(jì)劃說明書》：系指《廣東正升建筑有限公司流動(dòng)資金貸款集合資

金信托計(jì)劃說明書》。

1.1.5《認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書》：系指《廣東正升建筑有限公司流動(dòng)資金貸款集合資

金信托計(jì)劃認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書》。

1.1.6信托文件：系指規(guī)定本信托計(jì)劃項(xiàng)下信托當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的文件,

包括但不限于《信托合同》（包括作為其附件的《信托計(jì)劃說明書》和《認(rèn)

購風(fēng)險(xiǎn)申明書》）。

1.1.7受益權(quán)/信托受益權(quán)：系指信托計(jì)劃項(xiàng)下的受益人根據(jù)信托文件所享有的

信托受益權(quán)。

1.1.8信托單位：系指用以表征信托計(jì)劃項(xiàng)下受益權(quán)的均等份額，其為信托受益

權(quán)的份額表現(xiàn)形態(tài)，每份信托單位的面值為人民幣1元。

1.1,9委托人：系指包括本合同項(xiàng)下委托人在內(nèi)的信托計(jì)劃的投資者，該等投資

者于信托計(jì)劃設(shè)立時(shí)或信托計(jì)劃設(shè)立后通過交付信托資金或其他財(cái)產(chǎn)參

與信托計(jì)劃而獲得受益權(quán)。

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編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第3頁共43頁

1.1.10受益人/信托受益人：系指合法持有信托單位的自然人、法人或者依法成

立的其他組織，信托計(jì)劃成立時(shí)，參與本信托計(jì)劃的委托人為唯一受益人；

受益權(quán)轉(zhuǎn)讓后，為以受讓或其他合法方式取得信托受益權(quán)的人。

1.1.11受托人：系指四川信托有限公司，為信托計(jì)劃的受托人。

1.1.12受益人大會(huì)：系指信托計(jì)劃項(xiàng)下全體受益人組成的議事機(jī)構(gòu)。

1.1.13信托資金：系指委托人在信托計(jì)劃推介期內(nèi)向受托人交付的資金。

1.1.14信托計(jì)劃資金：系指信托計(jì)劃項(xiàng)下委托人句受托人交付信托資金的總額。

1.1.15信托財(cái)產(chǎn)：系指信托計(jì)劃資金，按照信托合同約定委托人可以交付的其它

財(cái)產(chǎn)，及受托人按信托文件約定對(duì)信托計(jì)劃資金或其它財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理、運(yùn)

用、處分或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)。

1.1.16保管人/保管銀行：系指中國(guó)工商銀行股份有限公司廣東省分行廣州市天

河支行。

1.1.17《保管合同》：系指受托人和保管人簽署的編號(hào)為【合同編號(hào)：SCXT2012

(JXD)字第6號(hào)一6】的《廣東正升建筑有限公司流動(dòng)資金貸款集合資

金信托計(jì)劃資金保管合同》以及對(duì)該協(xié)議的任何修訂和補(bǔ)充。

1.1.18信托財(cái)產(chǎn)專戶：系指受托人專門為信托計(jì)劃在保管人處開立的人民幣銀行

結(jié)算賬戶(賬號(hào):[7411010186800007360];開戶行：中信銀行股份有

限公司成都分行營(yíng)業(yè)部：賬戶名稱：四川信托有限公司)。該賬戶用于歸

集、存放本信托計(jì)劃項(xiàng)下的全部資金和支付信托費(fèi)用、信托利益等款項(xiàng)。

1.1.19信托計(jì)劃成立日：系指信托計(jì)劃按照信托合同的規(guī)定成立之日，也即信托

計(jì)劃項(xiàng)下第一期募集成功之日。

1.1.20信托計(jì)劃終止日：系指信托計(jì)劃按照信托合同的規(guī)定終止之日。

1.1.21信托利益起算日：系指信托計(jì)劃某期募集成功日。

1.1.22信托利益支付日：系指每個(gè)信托利益核算日后5個(gè)工作日內(nèi)的任意一日。

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編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第4頁共43頁

1.1.23信托利益核算日：就某期信托單位而言，信托利益核算日系指：（1）該

期募集之日起滿12個(gè)月之日；（2）該期增托單位預(yù)計(jì)到期日。

1.1.24信托利益核算期：就某期信托受益權(quán)而言，系指一個(gè)信托利益核算日（不

含該日）至下一個(gè)信托利益核算日（含該日）的期間，其中第一個(gè)信托利

益核算期系指信托利益起算日（不含該日）至信托利益起算日后的第一個(gè)

信托利益核算日（含該日）的期間。

1.1.25信托財(cái)產(chǎn)處置期：系指如果在任何一個(gè)信托利益核算日，信托財(cái)產(chǎn)專戶內(nèi)

的資金經(jīng)核算不足以償付該核算日對(duì)應(yīng)的信托利益支付日按照信托合同

規(guī)定應(yīng)付的全部稅收、信托費(fèi)用、信托單位的預(yù)期信托利益的情況下，處

置信托財(cái)產(chǎn)以滿足預(yù)期信托利益的期間。在信托計(jì)劃成立之日起滿18個(gè)

月之日，若信托財(cái)產(chǎn)經(jīng)核算需進(jìn)入處置期，該處置期不超過半年。

1.1.26正升建筑：系指廣東正升建筑工程有限公司。

1.1.27云南偉佳：系指云南偉佳房地產(chǎn)開發(fā)有限公司。

1.1.28昆明廣鴻：系指昆明廣鴻投資有限公司。

1.1.29廣州廣電：系指廣州廣電房地產(chǎn)開發(fā)集團(tuán)股份有限公司。

1.1.30監(jiān)管銀行：系指中國(guó)工商銀行廣東省分行天河支行。

1.1.31交易文件：系指信托文件、《保管合同》、《信托貸款合同》、《資金托

管協(xié)議》、《保證合同》、《抵押合同》、《股權(quán)質(zhì)押合同》以及受托人

為履行職責(zé)而簽署的任何其他合同或協(xié)議。

1.1.32《信托貸款合同》：系指受托人和正升建筑簽署的編號(hào)為【SCXT2012（JXD）

字第6號(hào)-2】的《信托貸款合同》及對(duì)該合同的任何修訂和補(bǔ)充。

1.1.33《資金托管協(xié)議》：系指正升建筑與我司指定監(jiān)管銀行簽署的編號(hào)為

[SCXT2012（JXD）字第6號(hào)-7】的《資金托管協(xié)議》以及對(duì)該合同的

任何修訂和補(bǔ)充。

1.1.34《抵押合同》：系指受托人與云南偉佳簽署的編號(hào)為【SCXT2012（JXD）

第4頁共43頁

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第5頁共43頁

字第6號(hào)-3】的《抵押合同》以及對(duì)該合同的任何修訂和補(bǔ)充。

1.1.35《股權(quán)質(zhì)押合同》：系指受托人與昆明廣;鳴簽署的編號(hào)為【SCXT2012UXD）

字第6號(hào)-4】的《股權(quán)質(zhì)押合同》以及對(duì)該合同的任何修訂和補(bǔ)充。

1.1.36《保證合同》：系指受托人與廣州廣電簽署的編號(hào)為【SCXT2012（JXD）

字第6號(hào)-5】的《保證合同》以及對(duì)該合同的任何修訂與補(bǔ)充。

1.1.37稅收：系指由有管轄權(quán)的政府機(jī)構(gòu)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)征收的現(xiàn)有的和將有的

任何稅收、規(guī)費(fèi)以及其他任何性質(zhì)的政府收費(fèi)，包括但不限于印花稅、

營(yíng)業(yè)稅、契稅、所得稅和其他稅。

1.1.38政府機(jī)構(gòu)：為本合同之目的，系指（1）中國(guó)各級(jí)人民政府、人民代表大

會(huì)、人民法院（含專門法院）、人民檢察院（含專門檢察院）；（2）中

國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)；（3）任何在上述機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)下或以上述機(jī)構(gòu)名

義行使行政、立法、司法、管理、監(jiān)管、征用和征稅權(quán)利的政府授權(quán)機(jī)

構(gòu)、事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體。

1.1.39中國(guó)：系指中華人民共和國(guó)（就信托合同而言不包括香港特別行政區(qū)、

澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)）。

1.1.40銀監(jiān)會(huì)：系指中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)。

1.1.41法律：系指中國(guó)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章和地方性法規(guī)等規(guī)范性文件。

1.1.42元：系指人民幣元。

1.1.43工作日：系指除國(guó)家法定節(jié)假日、公休日以外任何一天。

1.2其他定義

1.2.1信托合同中未定義的詞語或簡(jiǎn)稱與《信托計(jì)劃說明書》或其他信托文件中

相關(guān)詞語或簡(jiǎn)稱的定義相同。

1.2.2除非其他信托文件中另有特別定義，信托合同已定義的詞語或簡(jiǎn)稱在其他

信托文件中的含義與信托合同的定義相同。

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編號(hào)：

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第二條信托事務(wù)管理人

2.1受托人

名稱：四川信托有限公司

住所：成都市人民南路二段18號(hào)川信大廈8樓

聯(lián)系人：蘭蓉

電話/p>

傳真/p>

2.2保管人

名稱：中信銀行股份有限公司成都分行

住所：成都市天府大道北段1480號(hào)拉?德方斯大廈東樓

聯(lián)系人：董鵬

電話/p>

傳真/p>

有關(guān)保管人的上述具體聯(lián)系信息，受托人將于本信托計(jì)劃設(shè)立時(shí)以在受托人官方

網(wǎng)站（）上公布的方式向受益人披露（該等披露現(xiàn)為對(duì)受益人的通知）C

第三條信托目的

3.1信托目的

凄?托人基于對(duì)受托人的信任，同意將其合法擁有的人民幣資金或其他財(cái)產(chǎn)

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委托給受托人設(shè)立信托計(jì)劃，由受托人依據(jù)信托合同的約定以自己的名義,

為全體受益人的利益管理、運(yùn)用和處分信托財(cái)產(chǎn)。

第四條信托計(jì)劃的基本情況

4.1信托計(jì)劃的名稱

信托計(jì)劃的名稱為“廣東正升建筑有限公司流動(dòng)資金貸款集合資金信托計(jì)

劃”。

4.2信托計(jì)劃的規(guī)模與募集

4.2.1信托計(jì)劃的總規(guī)模預(yù)計(jì)為人民幣叁億元（￥[30000]萬元）。信托計(jì)劃分

期發(fā)行，第一期規(guī)模不低于壹億伍仟萬元（￥[15000】萬元），后續(xù)各期

規(guī)模根據(jù)實(shí)際情況由受托人另行決定。

4.2.2本信托計(jì)劃的第一期募集推介期自2012年【3】月【】日至2012年【】

月【】日。受托人有權(quán)根據(jù)信托計(jì)劃的募集情況決定延長(zhǎng)或縮短推介期，

并在信托計(jì)劃成立或募集成功后以受托人官方網(wǎng)站（）上公布的方式向受

益人披露（該等披露視為對(duì)受益人的通知）。本信托計(jì)劃后續(xù)各期的推介

期由受托人另行決定。

4.3信托計(jì)劃的成立

4.3.1信托計(jì)劃在如下條件（即“信托計(jì)劃成立條件”）均獲得滿足之日（R”信

托計(jì)劃成立日”）成立：

（1）信托計(jì)劃第一期募集推介期內(nèi)或第一期募集推介期屆滿，受托人第一

期募集的信托資金達(dá)到叁億元（￥L30000]萬元），或不低于壹億伍仟萬

元（￥[15000]萬元）。在第一期募集推介期內(nèi)，如受托人第一期募集的

信托資金達(dá)到壹億伍仟萬元（￥[15000]萬元），本信托計(jì)劃第一期募集

的推介期可由受托人宣布提前屆滿。

（2）受托人與正升建筑已有效簽署《信托貸款合同》，且合同已生效；

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編號(hào)：

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(3)受托人與云南偉佳簽署了云南偉佳所持有的昆明市上錦城項(xiàng)目ALA3

地塊的《抵押合同》(合同編號(hào)：SCXT2012(JXD)字第6號(hào)-3),且在昆

明當(dāng)?shù)貒?guó)土管理部門辦理的抵押登記已經(jīng)生效，并已辦妥強(qiáng)制執(zhí)行公證;

(4)受托人與昆明廣鴻有效簽署了昆明廣鴻所持有的云南偉佳100%股權(quán)的

《股權(quán)質(zhì)押合同》(合同編號(hào)：SCXT2012(JXD)字第6號(hào)-4),且在云南

偉佳住所地工商部門辦理的股權(quán)質(zhì)押登記已經(jīng)生效，并已辦妥強(qiáng)制執(zhí)行公

證;

(5)受托人與廣州廣電已有效簽署了《保證合同》(合同編號(hào)：SCXT2012

(JXD)字第6號(hào)-5),且《保證合同》已經(jīng)生效并已辦妥強(qiáng)制執(zhí)行公證；

(6)受托人與保管人已有效簽署《保管協(xié)議》，且保管協(xié)議已生效。

(7)正升建筑與我司指定的監(jiān)管銀行已有效簽署《資金托管協(xié)議》，且資金

托管協(xié)議已生效。

(8)受托人在其網(wǎng)站發(fā)布公告或以本合同約定的其他信息披露方式宣布信

托計(jì)劃成立。

4.3.2在推介期屆滿之日，如果任何一項(xiàng)信托計(jì)劃成立條件未滿足，則信托計(jì)劃

不成立，受托人將于推介期結(jié)束后30日內(nèi)返還委托人已繳付的款項(xiàng)并加

計(jì)銀行同期活期存款利息。由此產(chǎn)生的相關(guān)債務(wù)和費(fèi)用，由受托人以固有

財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。受托人返還前述款項(xiàng)及利息之后，受托人就信托合同所列事項(xiàng)

免除一切相關(guān)責(zé)任。

4.3.3本信托計(jì)劃成立后，委托人交付的信托資金自到達(dá)認(rèn)購賬戶之日(不含該

日)至信托計(jì)劃成立日(含該日)的活期存款利息不計(jì)入信托財(cái)產(chǎn)，受托

人將在信托計(jì)劃成立日后第一個(gè)信托利益支付日返還給委托人。

4.3.4信托計(jì)劃成立后，受托人應(yīng)當(dāng)將信托計(jì)劃資金存入信托財(cái)產(chǎn)專戶，并應(yīng)當(dāng)

在5個(gè)工作日內(nèi)向委托人披露信托計(jì)劃的推介、設(shè)立情況。

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4.4信托計(jì)劃后續(xù)各期的募集成功

4.4.1信托計(jì)劃后續(xù)各期在如下條件（即“募集成功條件”）均獲得滿足之日（即

“募集成功日”）募集成功：

（1）該期募集資金達(dá)到最低成立規(guī)模，該資金規(guī)模由受托人另行決定；

（2）該期的推介期屆滿；

（3）第4.4.1款第（1）項(xiàng)以外的募集成功條件均已滿足。

4.4.2在推介期內(nèi)，如果除第4.4.1款推介期以外的募集成功條件均已滿足，且

該期募集資金已經(jīng)達(dá)到最低成立規(guī)模，則該期的推介期可由受托人宣布提

前屆滿。

4.4.3在推介期屆滿之日，如果任何一項(xiàng)募集成功條件未滿足，則該期未募集成

功，受托人將于推介期結(jié)束后30日內(nèi)返還委托人已繳付的款項(xiàng)并加計(jì)銀

行同期活期存款利息。由此產(chǎn)生的相關(guān)債務(wù)和費(fèi)用，由受托人以固有財(cái)產(chǎn)

承擔(dān)。受托人返還前述款項(xiàng)及利息之后，受托人就信托合同所列事項(xiàng)免除

一切相關(guān)責(zé)任。

4.4.4該期募集成功后，委托人交付的信托資金自到達(dá)認(rèn)購賬戶之日（不含該日）

至該期募集成功日（含該日）的活期存款利息不計(jì)入信托財(cái)產(chǎn)，受托人將

在募集成功后第一個(gè)信托利益支付日返還洽委托人。

4.4.5該期募集成功后，受托人應(yīng)當(dāng)將信托計(jì)劃資金存入信托財(cái)產(chǎn)專戶，并應(yīng)當(dāng)

在5個(gè)工作日內(nèi)向委托人披露信托計(jì)劃的推介、設(shè)立情況。

4.5信托計(jì)劃的期限

4.5.1本信托計(jì)劃的期限為信托計(jì)劃成立日起（合該日）至信托計(jì)劃最后一期終

止日（含該日）止的期間，根據(jù)相關(guān)安排信托計(jì)劃的預(yù)定期限不少于一年。

4.5.2信托計(jì)劃每期的預(yù)定期限為18個(gè)月（“初始預(yù)定期限”），自信托計(jì)劃該

期募集成功之日起算。但信托計(jì)劃該期的預(yù)定期限可能在該期募集成功之

日起滿12個(gè)月之日（含該日）后因正升建筑提前償付該期項(xiàng)下全部貸款

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本息而提前結(jié)束，也可能在該期募集成功之日起滿18個(gè)月之日因進(jìn)入本

合同第4.5.3款規(guī)定的信托財(cái)產(chǎn)處置期，而使得預(yù)定期限相應(yīng)延長(zhǎng)。

4.5.3如果在任何一個(gè)信托利益核算日，信托財(cái)產(chǎn)專戶內(nèi)的資金不足以償付在該

核算日對(duì)應(yīng)的信托利益支付日按照信托合同規(guī)定應(yīng)付的全部稅收、信托費(fèi)

用、信托單位的預(yù)期信托利益，則信托計(jì)劃將進(jìn)入信托財(cái)產(chǎn)處置期，受托

人通過出售、轉(zhuǎn)讓、行使擔(dān)保權(quán)利等方式處置信托財(cái)產(chǎn)，處置信托財(cái)產(chǎn)所

得按照本合同第8.2款向受益人進(jìn)行分配。如果在信托計(jì)劃某期募集成功

之日起滿18個(gè)月之日，經(jīng)核算需進(jìn)入信托財(cái)產(chǎn)處置期，則該處置期不超

過半年。

4.5.4信托計(jì)劃根據(jù)信托合同的規(guī)定可提前終止。

第五條信托單位

5.1信托單位的基本特征

5.1.1預(yù)計(jì)到期日：系指信托計(jì)劃項(xiàng)下某期信托單位募集成功之日起滿18個(gè)月

之日，但該期信托單位可能在募集成功之日起滿12個(gè)月之日（含該日）

后因正升建筑提前償付該期項(xiàng)下全部貸款本息而使得預(yù)計(jì)到期日提前結(jié)

束，也可能在該期信托單位募集成功之日起滿18個(gè)月之日因進(jìn)入本合同

第4.5.3款規(guī)定的信托財(cái)產(chǎn)處置期而使得預(yù)計(jì)到期日相應(yīng)延長(zhǎng)。

5.1.2第一個(gè)核算期的年預(yù)期固定收益率：對(duì)于信托計(jì)劃項(xiàng)下某期信托單位而言,

第一個(gè)核算期信托單位的年預(yù)期固定收益率按照如下方式確定：

（1）委托人認(rèn)購的信托單位為100萬份（含）至300萬份（不含）的,

則其認(rèn)購的信托單位年預(yù)期固定信托收益率為10%;

（2）委托人認(rèn)購的信托單位為300萬份（含）至800萬份（不含）的，

則其認(rèn)購的信托單位年預(yù)期固定信托收益率為11%；

（3）委托人認(rèn)購的信托單位為80（）萬份：含）以上的，則其認(rèn)購的信托

單位年預(yù)期固定信托收益率為12%。

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5.1.3之后核算期的年預(yù)期固定收益率：對(duì)于信托計(jì)劃項(xiàng)下某期信托單位而言，

第一個(gè)核算期之后的每一個(gè)核算期信托單位的年預(yù)期固定收益率按照如

下方式確定：

(I)委托人認(rèn)購的信托單位為100萬份(含)至300萬份(不含)的，

則其認(rèn)購的信托單位年預(yù)期固定信托收益率為11%：

(2)委托人認(rèn)購的信托單位為300萬份(含)至800萬份(不含)的,

則其認(rèn)購的信托單位年預(yù)期固定信托收益率為13%;

(3)委托人認(rèn)購的信托單位為800萬份：:含)以上的，則其認(rèn)購的信托

單位年預(yù)期固定信托收益率為14%o

5.1.4預(yù)期信托利益的計(jì)算方式：就信托以劃項(xiàng)下某期信托單位而言，每一份信

托單位的預(yù)期信托利益為：

(1)除最后一個(gè)信托利益支付日之外，任何一個(gè)信托利益支付日應(yīng)付每

一份信托單位的預(yù)期信托利益=1元x該信托利益支付日對(duì)應(yīng)的核算期年

預(yù)期固定收益率x該信托利益支付日對(duì)應(yīng)的信托利益核算期的實(shí)際天數(shù)

;365天；

(2)最后一個(gè)信托利益支付日應(yīng)付每一份信托單位的預(yù)計(jì)信托利益二1元

+1元x該信托利益支付日對(duì)應(yīng)的核算期年預(yù)期固定收益率x該信托利益支

付日對(duì)應(yīng)的信托利益核算期的實(shí)際天數(shù):365天。

如果最后一個(gè)信托利益支付日為該期募集成功后滿18個(gè)月之日起的5個(gè)

工作日內(nèi)任意一日，但因在滿18個(gè)月之日經(jīng)核算需進(jìn)入信托財(cái)產(chǎn)處置期，

則最后一個(gè)信托利益支付日為信托財(cái)產(chǎn)處置期結(jié)束之日起的5個(gè)工作日

內(nèi)任意一日，相應(yīng)的，該期募集成功后滿18個(gè)月之日起的5個(gè)工作日內(nèi)

任意一日適用本合同第5.1.4(1)款的規(guī)定。

5.2信托單位的認(rèn)購

5.2.1本信托計(jì)劃項(xiàng)下的委托人交付的信托資金幣種為人民幣，委托人最低認(rèn)購

100萬份信托單位，每份信托單位的認(rèn)購價(jià)格為1元。本信托計(jì)劃的自然

人委托人不超過50人，但單第凄?托金頷在300萬元以上的自然人投資者

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和合格的機(jī)構(gòu)投資者數(shù)量不受限制。

5.2.2本合同項(xiàng)下的委托人認(rèn)購的信托受益權(quán)為本合同第二十四條載明的類型，

交付的信托財(cái)產(chǎn)為本合同第二十四條載明的財(cái)產(chǎn)，對(duì)應(yīng)購買的信托單位數(shù)

額為本合同第二十四條載明的數(shù)額。

5.3信托單位的增發(fā)

信托存續(xù)期間，受托人有權(quán)根據(jù)投資情況增發(fā)信托單位。受托人增發(fā)新的

信托單位的，應(yīng)就增發(fā)信托單位的規(guī)模、類型、認(rèn)購價(jià)格及新增信托資金

的投資方向、增發(fā)信托單位的信托利益分配等事先向投資者披露。

5.4信托單位的轉(zhuǎn)讓

5.4.1受益權(quán)在信托計(jì)劃期限內(nèi)可以轉(zhuǎn)讓，本信托計(jì)劃成立后受益人自行尋找或

委托受托人協(xié)助尋找意向受讓人，經(jīng)受托人審核后受益權(quán)可轉(zhuǎn)讓，受益人

轉(zhuǎn)讓受益權(quán)時(shí)應(yīng)向受托人繳納的登記費(fèi)用為擬轉(zhuǎn)讓信托單位面值的0.1%。

5.4.2信托受益人基于其持有的信托受益權(quán)在信托合同項(xiàng)下的所有權(quán)利均自動(dòng)

轉(zhuǎn)讓至根據(jù)信托合同條款取得該信托受益權(quán)項(xiàng)下權(quán)利、所有權(quán)和利益的所

有后繼受益人。

5.4.3受益人僅可以向《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》所規(guī)定的合格投

資者轉(zhuǎn)讓其持有的受益權(quán)。受益人將其所持有的信托受益權(quán)進(jìn)行拆分轉(zhuǎn)讓

的，受讓人不得為自然人。機(jī)構(gòu)所持有的信托受益權(quán)，不得向自然人轉(zhuǎn)讓

或拆分轉(zhuǎn)讓。

5.4.4在發(fā)生繼承、花贈(zèng)、遺贈(zèng)、自愿離婚、分家析產(chǎn)、國(guó)有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、機(jī)

構(gòu)合并或分立、機(jī)構(gòu)消算、企業(yè)破產(chǎn)消算、司法執(zhí)行等情況時(shí)，受托人根

據(jù)法律規(guī)定或國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)要求辦理非交易過戶。

第六條信托資金的交付

委托人應(yīng)于信托合同簽署后的5個(gè)工作日內(nèi)（且不得晚于每個(gè)推介期屆滿

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之日)，將信托合同中約定的認(rèn)購信托單位的信托資金支付至受托人指定

的下述銀行賬戶(“認(rèn)購賬戶”)：

賬戶名：四川信托有限公司

賬戶號(hào)碼：【7411010186800007299]

開戶銀行：【中信銀行股份有限公司成都分行營(yíng)業(yè)部】

第七條信托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用和處分

7.1信托財(cái)產(chǎn)的管理和運(yùn)用

7.1.1本信托計(jì)劃項(xiàng)下的信托財(cái)產(chǎn)由受托人以自己的名義按照如下方式管理、運(yùn)

用和處分：

(1)受托人將信托計(jì)劃資金用于向正升建筑發(fā)放信托貸款，具體事宜由受托人

與正升建筑簽署《信托貸款合同》進(jìn)行約定。

(2)云南偉佳同意將其持有的上錦城項(xiàng)目AL,A3地塊的土地使用權(quán)抵押給受

托人，為正升建筑在《信托貸款合同》項(xiàng)下償還信托貸款本息等債務(wù)提供

擔(dān)保，具體事宜由云南偉佳與受托人簽署《抵押合同》進(jìn)行約定。

(3)昆明廣鴻同意將其持有云南偉佳100%的股權(quán)質(zhì)押給受托人，為正升建筑

在《信托貸款合同》項(xiàng)下償還信托貸款本息等債務(wù)提供擔(dān)保，具體事宜由

昆明廣鴻與受托人簽署《股權(quán)質(zhì)押合同》進(jìn)行約定。

(4)廣州廣電同意為正升建筑在《信托貸款合同》項(xiàng)下償還信托貸款本息等債

務(wù)向受托人提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保，具體事宜由廣州廣電與受托人簽署

《保證合同》進(jìn)行約定。

(5)受托人將要求正升建筑接受監(jiān)管銀行的監(jiān)管，具體事宜由正升建筑與監(jiān)管

銀行簽署《資金托管協(xié)議》進(jìn)行約定。

(6)受托人將根據(jù)信托合同規(guī)定為全體受益人的利益持有、管理和處分信托財(cái)

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(7)信托計(jì)劃項(xiàng)下如有閑置資金，受托人可將該等閑置資金存于信托財(cái)產(chǎn)專戶，