安全生產(chǎn)許可證上海一、總則

1.1目的與意義

為規(guī)范上海市企業(yè)安全生產(chǎn)條件，落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，預(yù)防和減少生產(chǎn)安全事故，保障人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《安全生產(chǎn)許可證條例》《上海市安全生產(chǎn)條例》等法律法規(guī)，結(jié)合本市實(shí)際，制定本方案。本方案旨在明確上海市行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證的申請、頒發(fā)、管理及監(jiān)督檢查等工作要求，提升企業(yè)本質(zhì)安全水平，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會持續(xù)健康發(fā)展。

1.2適用范圍

本方案適用于上海市行政區(qū)域內(nèi)從事礦山、建筑施工、危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹、金屬冶煉等高危行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的企業(yè)（以下統(tǒng)稱“企業(yè)”）。其他行業(yè)企業(yè)涉及安全生產(chǎn)許可的，參照本方案執(zhí)行。法律、行政法規(guī)對安全生產(chǎn)許可證另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

1.3工作原則

1.3.1合法合規(guī)原則嚴(yán)格遵循國家及本市安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，確保安全生產(chǎn)許可證管理工作的規(guī)范性和權(quán)威性。

1.3.2企業(yè)主體責(zé)任原則堅(jiān)持企業(yè)是安全生產(chǎn)的責(zé)任主體，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人對本單位安全生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé)，確保安全生產(chǎn)條件符合許可要求。

1.3.3分類監(jiān)管原則根據(jù)企業(yè)行業(yè)特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級實(shí)施差異化監(jiān)管，重點(diǎn)加強(qiáng)對高危行業(yè)企業(yè)的監(jiān)督檢查，提升監(jiān)管效能。

1.3.4風(fēng)險(xiǎn)防控原則建立健全安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制，從源頭上防范化解安全風(fēng)險(xiǎn)。

1.4職責(zé)分工

1.4.1上海市應(yīng)急管理局負(fù)責(zé)全市安全生產(chǎn)許可證的統(tǒng)一監(jiān)督管理，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)區(qū)級應(yīng)急管理部門開展相關(guān)工作，負(fù)責(zé)中央企業(yè)、市屬企業(yè)安全生產(chǎn)許可證的受理、審查、頒發(fā)和管理工作。

1.4.2區(qū)應(yīng)急管理局負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)除中央企業(yè)、市屬企業(yè)外企業(yè)安全生產(chǎn)許可證的受理、審查、頒發(fā)和日常管理工作，配合市應(yīng)急管理局開展監(jiān)督檢查。

1.4.3行業(yè)主管部門按照“管行業(yè)必須管安全、管業(yè)務(wù)必須管安全、管生產(chǎn)經(jīng)營必須管安全”的原則，負(fù)責(zé)本行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)條件的行業(yè)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查，配合應(yīng)急管理部門做好安全生產(chǎn)許可證管理工作。

1.4.4企業(yè)依法申請安全生產(chǎn)許可證，建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制，保障安全生產(chǎn)投入，開展安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)和應(yīng)急演練，確保持續(xù)符合安全生產(chǎn)許可條件。

1.5定義與術(shù)語

1.5.1安全生產(chǎn)許可證是指企業(yè)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動，具備法定安全生產(chǎn)條件后，由應(yīng)急管理部門頒發(fā)的許可證件。

1.5.2高危行業(yè)是指礦山、建筑施工、危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹、金屬冶煉等對安全生產(chǎn)有特殊要求的行業(yè)。

1.5.3安全生產(chǎn)條件是指企業(yè)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動應(yīng)當(dāng)具備的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的硬件設(shè)施、管理制度、人員配備等條件。

二、申請條件與材料要求

2.1基本申請條件

2.1.1主體資格要求申請企業(yè)須為在上海市注冊登記的獨(dú)立法人單位，持有有效的營業(yè)執(zhí)照。外商投資企業(yè)需提供商務(wù)部門批準(zhǔn)文件。礦山、建筑施工等特定行業(yè)企業(yè)需具備相應(yīng)的行業(yè)資質(zhì)證書。

2.1.2安全生產(chǎn)管理體系企業(yè)須建立覆蓋全員、全過程、全方位的安全生產(chǎn)責(zé)任體系，明確主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、各部門及崗位人員的安全生產(chǎn)職責(zé)。制定并實(shí)施安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，至少包括安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全檢查制度、隱患排查治理制度、教育培訓(xùn)制度等。

2.1.3安全生產(chǎn)投入保障企業(yè)須按規(guī)定足額提取和使用安全生產(chǎn)費(fèi)用，建立專項(xiàng)賬戶。重大危險(xiǎn)源、較大風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)區(qū)域的安全設(shè)施、設(shè)備投入應(yīng)滿足國家及本市標(biāo)準(zhǔn)要求。

2.1.4人員資質(zhì)配備企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員須具備相應(yīng)的安全生產(chǎn)知識和管理能力，經(jīng)應(yīng)急管理部門考核合格。特種作業(yè)人員須持有效操作證上崗，其他從業(yè)人員須接受安全培訓(xùn)并考核合格。

2.1.5安全設(shè)施與設(shè)備企業(yè)生產(chǎn)場所、工藝、設(shè)備、設(shè)施須符合國家及本市安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)。礦山、危險(xiǎn)化學(xué)品等高危行業(yè)企業(yè)，其安全設(shè)施須與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用。

2.1.6應(yīng)急處置能力企業(yè)須制定生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案并定期演練，配備必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備和物資。建立專（兼）職應(yīng)急救援隊(duì)伍，或與專業(yè)應(yīng)急救援機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議。

2.2行業(yè)專項(xiàng)條件

2.2.1礦山企業(yè)除基本條件外，須取得采礦許可證，礦井通風(fēng)、排水、供電、提升等系統(tǒng)符合《煤礦安全規(guī)程》《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》要求，配備瓦斯、水害、頂板等災(zāi)害監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)。

2.2.2建筑施工企業(yè)除基本條件外，須取得建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)，施工現(xiàn)場臨時(shí)用電、高處作業(yè)、起重機(jī)械、腳手架等設(shè)施符合《建筑施工安全檢查標(biāo)準(zhǔn)》要求，實(shí)行施工現(xiàn)場安全分區(qū)管理。

2.2.3危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)除基本條件外，須取得危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營或生產(chǎn)許可證，重大危險(xiǎn)源按規(guī)定備案并實(shí)施監(jiān)控，安全距離符合《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》要求，配備防泄漏、防爆炸、防中毒等設(shè)施。

2.2.4煙花爆竹企業(yè)除基本條件外，須取得煙花爆竹經(jīng)營（批發(fā)）許可證，倉庫選址、結(jié)構(gòu)、儲存量符合《煙花爆竹安全管理?xiàng)l例》要求，嚴(yán)格執(zhí)行產(chǎn)品流向登記制度。

2.2.5金屬冶煉企業(yè)除基本條件外，須取得冶金企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)證書，高溫熔融金屬作業(yè)區(qū)域設(shè)置安全防護(hù)設(shè)施，煤氣系統(tǒng)、氧氣系統(tǒng)等危險(xiǎn)區(qū)域?qū)嵭须p人值班制度。

2.3申請材料清單

2.3.1主體資格材料企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、法定代表人身份證明、外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書（如適用）。

2.3.2安全生產(chǎn)管理制度文件安全生產(chǎn)責(zé)任制文件、安全生產(chǎn)規(guī)章制度匯編、各崗位安全操作規(guī)程、安全生產(chǎn)投入臺賬、安全培訓(xùn)記錄及考核結(jié)果。

2.3.3人員資質(zhì)材料主要負(fù)責(zé)人及安全管理人員安全資格證書、特種作業(yè)人員操作證、其他從業(yè)人員安全培訓(xùn)合格證明、安全管理人員任命文件。

2.3.4場地與設(shè)施材料生產(chǎn)場所產(chǎn)權(quán)證明或租賃合同、安全設(shè)施設(shè)計(jì)審查意見書及驗(yàn)收報(bào)告、特種設(shè)備檢測合格報(bào)告、消防驗(yàn)收合格證明（如適用）。

2.3.5風(fēng)險(xiǎn)管控材料重大危險(xiǎn)源辨識報(bào)告及管控方案、安全風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告、隱患排查治理臺賬、應(yīng)急預(yù)案及演練記錄。

2.3.6行業(yè)專項(xiàng)材料礦山企業(yè)采礦許可證及安全設(shè)施驗(yàn)收文件、建筑施工企業(yè)資質(zhì)證書及安全文明施工措施費(fèi)支付憑證、?；菲髽I(yè)經(jīng)營許可證及重大危險(xiǎn)源備案表、煙花爆竹企業(yè)流向登記系統(tǒng)截圖、金屬冶煉企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)證書。

2.3.7其他材料近三年無重大生產(chǎn)安全事故證明（由屬地應(yīng)急管理部門出具）、安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)保單（如適用）、誠信承諾書。

2.4材料規(guī)范要求

2.4.1真實(shí)性要求所有材料須加蓋企業(yè)公章，復(fù)印件需注明“與原件一致”并由法定代表人簽字。涉及數(shù)據(jù)的材料需提供原始憑證。

2.4.2完整性要求材料須按清單順序裝訂成冊，逐頁標(biāo)注頁碼。電子材料需按指定格式上傳至上海市安全生產(chǎn)許可管理系統(tǒng)。

2.4.3時(shí)效性要求人員資質(zhì)證書、檢測報(bào)告等有效期內(nèi)的材料，須在申請時(shí)提供有效期內(nèi)版本。

2.4.4規(guī)范性要求文字材料使用A4紙打印，圖表清晰可辨。涉及外文材料的需提供中文譯本。

2.5特殊情形處理

2.5.1變更申請企業(yè)名稱、法定代表人、注冊地址等關(guān)鍵信息變更時(shí)，需在變更后30日內(nèi)提交變更申請，提供變更證明材料及原許可證正副本。

2.5.2延期申請?jiān)S可證有效期屆滿前3個(gè)月，企業(yè)需提交延期申請，提供近一年安全生產(chǎn)狀況報(bào)告及許可證有效期內(nèi)無重大事故證明。

2.5.3補(bǔ)正申請材料不齊或不符合要求時(shí)，應(yīng)急管理部門一次性告知補(bǔ)正事項(xiàng)，企業(yè)應(yīng)在15日內(nèi)補(bǔ)正。逾期未補(bǔ)正的申請予以駁回。

2.5.4跨區(qū)域申請?jiān)谏虾ＴO(shè)有多個(gè)廠區(qū)的企業(yè)，可統(tǒng)一申請或按廠區(qū)分別申請，但須明確各廠區(qū)的安全生產(chǎn)管理責(zé)任主體。

三、申請流程與審查標(biāo)準(zhǔn)

3.1申請受理

3.1.1受理渠道企業(yè)可通過上海市政務(wù)服務(wù)網(wǎng)“一網(wǎng)通辦”平臺或線下窗口提交申請。線上申請需上傳電子材料并同步提交紙質(zhì)材料一式三份。

3.1.2受理時(shí)限應(yīng)急管理部門收到申請材料后，5個(gè)工作日內(nèi)完成材料初審。材料齊全且符合要求的，出具《受理通知書》；材料不齊或不符合要求的，一次性告知補(bǔ)正事項(xiàng)。

3.1.3受理范圍界定僅受理符合本方案1.2條適用范圍的企業(yè)申請。非本市注冊企業(yè)需提供在滬分支機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明。

3.2審查方式

3.2.1形式審查應(yīng)急管理部門對申請材料的完整性、規(guī)范性、有效性進(jìn)行書面審核。重點(diǎn)核查企業(yè)資質(zhì)、人員證書、制度文件等材料是否與原件一致。

3.2.2實(shí)質(zhì)審查組織專家或委托第三方機(jī)構(gòu)對企業(yè)的安全生產(chǎn)條件進(jìn)行現(xiàn)場核查。核查內(nèi)容包括安全設(shè)施運(yùn)行狀況、風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況、應(yīng)急演練實(shí)效等。

3.2.3技術(shù)審查針對礦山、危化品等高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，組織專業(yè)技術(shù)團(tuán)隊(duì)對安全設(shè)計(jì)、工藝流程、設(shè)備防護(hù)等進(jìn)行專項(xiàng)評估。

3.3審查標(biāo)準(zhǔn)

3.3.1合法性標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)須提供合法有效的營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)資質(zhì)證書等主體資格文件。安全生產(chǎn)制度不得與國家法律法規(guī)沖突。

3.3.2符合性標(biāo)準(zhǔn)安全設(shè)施須符合GB標(biāo)準(zhǔn)，如《危險(xiǎn)化學(xué)品安全通用規(guī)范》（GB15258）、《建筑施工安全技術(shù)統(tǒng)一規(guī)范》（GB50870）等。

3.3.3有效性標(biāo)準(zhǔn)安全生產(chǎn)管理體系需實(shí)際運(yùn)行，培訓(xùn)記錄、隱患整改臺賬等須有執(zhí)行痕跡。應(yīng)急預(yù)案演練頻次不得低于每年一次。

3.3.4風(fēng)險(xiǎn)可控標(biāo)準(zhǔn)重大危險(xiǎn)源監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)實(shí)時(shí)上傳至上海市安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)，風(fēng)險(xiǎn)等級為“重大”的須落實(shí)24小時(shí)專人值守。

3.4審查程序

3.4.1材料預(yù)審受理后3個(gè)工作日內(nèi)完成材料預(yù)審，形成《預(yù)審意見書》。

3.4.2現(xiàn)場核查預(yù)審?fù)ㄟ^后10個(gè)工作日內(nèi)安排現(xiàn)場核查，核查組由3-5名專家組成，核查過程全程錄像。

3.4.3公示異議處理審查通過后，在上海市應(yīng)急管理局官網(wǎng)公示5個(gè)工作日。公示期內(nèi)無異議的，進(jìn)入審批程序；存在異議的，組織復(fù)核。

3.4.4集體決策對高危行業(yè)企業(yè)申請，由應(yīng)急管理部門組織專家評審會進(jìn)行集體審議。

3.5許可決定

3.5.1審批時(shí)限自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出許可決定，現(xiàn)場核查時(shí)間不計(jì)入審批時(shí)限。

3.5.2許可證編號規(guī)則編號由12位數(shù)字組成，前4位為年份，中間4位為行業(yè)代碼（如礦山行業(yè)為“0001”），后4位為流水號。

3.5.3證書頒發(fā)電子證書同步推送至“隨申辦”APP，紙質(zhì)證書由企業(yè)憑《受理通知書》領(lǐng)取。

3.5.4有效期設(shè)定有效期統(tǒng)一為3年，有效期屆滿前6個(gè)月可申請延期。

3.6監(jiān)督管理

3.6.1日常檢查應(yīng)急管理部門每年至少組織一次持證企業(yè)安全生產(chǎn)條件核查，重點(diǎn)檢查企業(yè)是否持續(xù)符合許可要求。

3.6.2隨機(jī)抽查每年隨機(jī)抽取不低于10%的持證企業(yè)開展“雙隨機(jī)”檢查，檢查結(jié)果向社會公開。

3.6.3信用管理對提供虛假材料、發(fā)生重大生產(chǎn)安全事故的企業(yè)，納入安全生產(chǎn)失信名單，實(shí)施聯(lián)合懲戒。

3.6.4許可撤銷發(fā)現(xiàn)企業(yè)以欺騙手段取得許可或不再具備安全生產(chǎn)條件的，由應(yīng)急管理部門撤銷許可證并公告。

四、持證后管理

4.1證后監(jiān)管

4.1.1日常檢查機(jī)制應(yīng)急管理部門建立“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管制度，每年按不低于10%比例隨機(jī)抽取持證企業(yè)開展現(xiàn)場檢查。檢查重點(diǎn)包括安全設(shè)施運(yùn)行狀態(tài)、風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況、應(yīng)急物資儲備有效性等。檢查結(jié)果通過上海市企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。

4.1.2專項(xiàng)治理行動針對季節(jié)性風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，每年組織不少于兩次專項(xiàng)檢查。夏季重點(diǎn)排查高溫作業(yè)場所防暑降溫措施，冬季聚焦消防設(shè)施和防寒防凍設(shè)備。危化品企業(yè)每季度開展“全要素”檢查，覆蓋從儲存到運(yùn)輸?shù)娜鞒贪踩芸亍?/p>

4.1.3隱患閉環(huán)管理發(fā)現(xiàn)安全隱患后，執(zhí)法人員當(dāng)場下達(dá)《現(xiàn)場檢查記錄》和《責(zé)令限期整改指令書》。重大隱患需24小時(shí)內(nèi)啟動掛牌督辦機(jī)制，整改期間實(shí)施停產(chǎn)停業(yè)措施。整改完成后由企業(yè)提交整改報(bào)告和復(fù)查申請，監(jiān)管部門5個(gè)工作日內(nèi)組織復(fù)核驗(yàn)收。

4.2變更管理

4.2.1企業(yè)名稱變更企業(yè)因重組、改制等更名的，應(yīng)在變更登記后30日內(nèi)提交變更申請。需提供工商變更通知書、原許可證正副本、新營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。變更后許可證編號不變，有效期延續(xù)。

4.2.2注冊地址變更企業(yè)遷移至新址的，需重新申請安全生產(chǎn)許可證。新址需符合產(chǎn)業(yè)規(guī)劃要求，安全設(shè)施通過驗(yàn)收。原許可證自動失效，新址投產(chǎn)前必須取得新許可證。

4.2.3關(guān)鍵人員變更主要負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人發(fā)生變動的，企業(yè)應(yīng)在15日內(nèi)提交變更備案材料。包括新任職人員安全資格證書、任命文件、交接記錄。變更后30日內(nèi)完成安全生產(chǎn)責(zé)任書重新簽訂。

4.2.4許可范圍變更企業(yè)新增危險(xiǎn)工藝或擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模的，需申請?jiān)S可變更。提交新增工藝的安全評估報(bào)告、設(shè)備檢測合格證明、操作規(guī)程修訂文件。監(jiān)管部門組織專家現(xiàn)場核查后作出準(zhǔn)予變更或不予決定。

4.3風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)管控

4.3.1風(fēng)險(xiǎn)分級管控企業(yè)每年開展一次全面風(fēng)險(xiǎn)辨識，按紅、橙、黃、藍(lán)四級劃分風(fēng)險(xiǎn)等級。紅色風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)行“一風(fēng)險(xiǎn)一方案”，每日巡查并記錄數(shù)據(jù)。橙色風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)每周檢查，黃色風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)每月檢查，藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)每季度檢查。

4.3.2重大危險(xiǎn)源監(jiān)控?；菲髽I(yè)重大危險(xiǎn)源需安裝在線監(jiān)測設(shè)備，實(shí)時(shí)上傳壓力、溫度、液位等數(shù)據(jù)至上海市風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)警平臺。監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)異常時(shí)，系統(tǒng)自動觸發(fā)報(bào)警，企業(yè)須在30分鐘內(nèi)啟動應(yīng)急響應(yīng)。

4.3.3隱患排查治理建立班組每日查、車間每周查、企業(yè)每月查的三級排查機(jī)制。一般隱患需在48小時(shí)內(nèi)整改，重大隱患制定“五落實(shí)”方案（責(zé)任、措施、資金、時(shí)限、預(yù)案）。整改情況需在上海市隱患排查治理系統(tǒng)全程留痕。

4.4應(yīng)急管理強(qiáng)化

4.4.1預(yù)案動態(tài)管理企業(yè)每兩年修訂一次應(yīng)急預(yù)案，工藝變更或事故發(fā)生后及時(shí)更新。預(yù)案需明確“第一時(shí)間”響應(yīng)措施，包括人員疏散路線、應(yīng)急物資存放點(diǎn)、外部救援聯(lián)系方式等關(guān)鍵信息。

4.4.2演練實(shí)效提升每半年至少組織一次綜合應(yīng)急演練，高危行業(yè)企業(yè)每季度開展專項(xiàng)演練。演練需模擬真實(shí)場景，評估人員需包含外部專家。演練后10日內(nèi)提交評估報(bào)告，針對暴露問題制定改進(jìn)措施。

4.4.3應(yīng)急物資保障企業(yè)按標(biāo)準(zhǔn)配備應(yīng)急物資，建立“雙人雙鎖”管理制度。消防器材每月檢查，應(yīng)急照明每季度測試，急救藥品每半年更新。物資臺賬需與實(shí)物一一對應(yīng)，確保隨時(shí)可用。

4.5信用管理

4.5.1信用評價(jià)指標(biāo)體系建立包含安全條件、隱患整改、事故情況等12項(xiàng)指標(biāo)的信用評價(jià)模型。采用百分制評分，90分以上為A級，80-89分為B級，70-79分為C級，70分以下為D級。

4.5.2信用等級應(yīng)用A級企業(yè)享受“綠色通道”，審批時(shí)限縮短50%；B級企業(yè)正常監(jiān)管；C級企業(yè)增加檢查頻次至每月一次；D級企業(yè)納入重點(diǎn)監(jiān)管名單，實(shí)施“一企一策”整改。

4.5.3失信聯(lián)合懲戒對發(fā)生重大生產(chǎn)安全事故、提供虛假材料等嚴(yán)重失信行為，依法納入“黑名單”。實(shí)施行業(yè)禁入、限制招投標(biāo)、提高保險(xiǎn)費(fèi)率等聯(lián)合懲戒措施，懲戒期限不少于3年。

4.6區(qū)域協(xié)同監(jiān)管

4.6.1長三角聯(lián)動機(jī)制與江蘇、浙江、安徽建立監(jiān)管信息共享平臺，實(shí)現(xiàn)企業(yè)異地檢查結(jié)果互認(rèn)。對跨省經(jīng)營企業(yè)，實(shí)行“一地發(fā)證、三省互認(rèn)”的監(jiān)管模式。

4.6.2重點(diǎn)企業(yè)監(jiān)管名錄建立市級重點(diǎn)監(jiān)管企業(yè)名錄，包含中央在滬企業(yè)、上市公司、高危行業(yè)龍頭企業(yè)等。名錄企業(yè)每季度向監(jiān)管部門提交安全生產(chǎn)狀況報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容需經(jīng)第三方機(jī)構(gòu)審計(jì)。

4.6.3社會監(jiān)督渠道開通“12345”安全生產(chǎn)舉報(bào)專線，對實(shí)名舉報(bào)線索經(jīng)查證屬實(shí)的，給予最高5萬元獎勵(lì)。鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會、新聞媒體參與監(jiān)督，形成“企業(yè)自律、政府監(jiān)管、社會監(jiān)督”的共治格局。

五、法律責(zé)任與處罰

5.1法律責(zé)任概述

5.1.1責(zé)任定義與范圍

法律責(zé)任是指企業(yè)或個(gè)人在安全生產(chǎn)許可證管理過程中違反法律法規(guī)所應(yīng)承擔(dān)的法律后果。在上海市安全生產(chǎn)許可證體系中，責(zé)任涵蓋行政、民事和刑事三個(gè)層面。行政責(zé)任主要針對未取得許可證、提供虛假材料等違規(guī)行為，由應(yīng)急管理部門實(shí)施處罰；民事責(zé)任涉及因安全事故造成的人員傷亡或財(cái)產(chǎn)損失，企業(yè)需承擔(dān)賠償義務(wù)；刑事責(zé)任則適用于重大生產(chǎn)安全事故，相關(guān)責(zé)任人可能面臨刑事起訴。責(zé)任范圍包括企業(yè)本身、法定代表人、主要負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人員，確保責(zé)任落實(shí)到個(gè)人。

5.1.2法律依據(jù)

責(zé)任認(rèn)定依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《安全生產(chǎn)許可證條例》《上海市安全生產(chǎn)條例》等法律法規(guī)。例如，《安全生產(chǎn)法》第九十五條規(guī)定，未取得許可證擅自生產(chǎn)的，責(zé)令停止生產(chǎn)并處罰款；《上海市安全生產(chǎn)條例》第五十條細(xì)化了處罰標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本市實(shí)際，對重復(fù)違規(guī)或情節(jié)嚴(yán)重的行為加重處罰。法律依據(jù)強(qiáng)調(diào)權(quán)責(zé)一致，確保處罰有法可依，避免隨意性。

5.1.3責(zé)任主體

責(zé)任主體包括企業(yè)法人、實(shí)際控制人、安全生產(chǎn)管理人員及一線操作人員。企業(yè)作為責(zé)任主體，需對整體安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)；法定代表人承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，確保許可證合規(guī)；安全生產(chǎn)管理人員負(fù)責(zé)日常管理，若失職將面臨連帶處罰；一線人員因違規(guī)操作導(dǎo)致事故的，需承擔(dān)個(gè)人責(zé)任。責(zé)任主體劃分明確，形成從上到下的責(zé)任鏈條，防止推諉扯皮。

5.2違法行為與處罰

5.2.1常見違法行為

常見違法行為包括未取得許可證擅自生產(chǎn)、許可證過期仍繼續(xù)經(jīng)營、提供虛假申請材料、重大隱患未整改等。例如，企業(yè)未取得許可證從事危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)的，屬于無證經(jīng)營；許可證有效期屆滿未延期而繼續(xù)生產(chǎn)的，屬于逾期經(jīng)營；偽造安全培訓(xùn)記錄或檢測報(bào)告的，屬于材料造假；對重大危險(xiǎn)源監(jiān)控不到位導(dǎo)致事故的，屬于失職行為。這些行為違反了安全生產(chǎn)的底線要求，必須嚴(yán)厲打擊。

5.2.2處罰措施

處罰措施分為警告、罰款、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證等。警告適用于輕微違規(guī)，如安全記錄不完整；罰款金額根據(jù)違法情節(jié)確定，一般處以1萬元以上10萬元以下罰款，情節(jié)嚴(yán)重的可達(dá)50萬元；責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)適用于多次違規(guī)或重大隱患未整改；吊銷許可證則針對嚴(yán)重違法行為，如發(fā)生重大生產(chǎn)安全事故。處罰措施梯度設(shè)置，既懲戒違規(guī)又給予整改機(jī)會，體現(xiàn)教育與處罰相結(jié)合的原則。

5.2.3加重處罰情形

加重處罰情形包括重復(fù)違規(guī)、造成人員傷亡、拒不整改等。例如，企業(yè)一年內(nèi)兩次被處罰的，罰款金額上浮30%；因違法行為導(dǎo)致人員死亡或重傷的，吊銷許可證并追究刑事責(zé)任；收到整改指令后30日內(nèi)未完成整改的，直接吊銷許可證。加重處罰確保對惡性零容忍，維護(hù)安全生產(chǎn)秩序。

5.3執(zhí)法程序

5.3.1調(diào)查與取證

執(zhí)法程序始于調(diào)查與取證。應(yīng)急管理部門接到舉報(bào)或發(fā)現(xiàn)線索后，執(zhí)法人員需在24小時(shí)內(nèi)啟動調(diào)查。調(diào)查內(nèi)容包括現(xiàn)場檢查、詢問相關(guān)人員、調(diào)取監(jiān)控錄像等。取證需確保證據(jù)鏈完整，如收集安全操作記錄、事故現(xiàn)場照片、證人證言等。證據(jù)需經(jīng)企業(yè)確認(rèn)，若企業(yè)拒絕配合，執(zhí)法人員可采取強(qiáng)制措施。調(diào)查過程全程錄音錄像，確保程序公正，避免爭議。

5.3.2聽證與復(fù)議

聽證與復(fù)議是保障企業(yè)權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。企業(yè)對處罰決定不服的，可在收到?jīng)Q定書之日起3日內(nèi)申請聽證。聽證由應(yīng)急管理部門組織，邀請專家、律師參與，企業(yè)有權(quán)陳述和申辯。聽證后，執(zhí)法部門作出維持或變更處罰的決定。若仍不服，企業(yè)可向上海市人民政府申請行政復(fù)議，復(fù)議期限為60日。復(fù)議期間，處罰決定暫不執(zhí)行，確保企業(yè)有充分救濟(jì)渠道。

5.3.3強(qiáng)制執(zhí)行

強(qiáng)制執(zhí)行適用于拒不履行處罰決定的情況。例如，企業(yè)逾期未繳納罰款的，應(yīng)急管理部門可申請人民法院強(qiáng)制劃扣；拒不停產(chǎn)停業(yè)的，可采取查封設(shè)備、扣押物資等措施。強(qiáng)制執(zhí)行需遵循比例原則，避免過度干預(yù)。執(zhí)行前，執(zhí)法人員需下達(dá)《強(qiáng)制執(zhí)行通知書》，給予企業(yè)最后整改機(jī)會，確保執(zhí)法人性化。

5.4申訴與救濟(jì)

5.4.1申訴渠道

申訴渠道包括行政復(fù)議、行政訴訟和信訪。行政復(fù)議向上海市人民政府申請，由法制部門審查；行政訴訟向人民法院提起，企業(yè)需在處罰決定書送達(dá)之日起6個(gè)月內(nèi)起訴；信訪可通過“12345”熱線或書面信件反映。申訴時(shí)，企業(yè)需提交相關(guān)證據(jù)，如處罰決定書、整改記錄等。多渠道申訴確保企業(yè)權(quán)益得到全面保障，避免冤假錯(cuò)案。

5.4.2救濟(jì)途徑

救濟(jì)途徑包括賠償和恢復(fù)名譽(yù)。因錯(cuò)誤處罰導(dǎo)致企業(yè)損失的，企業(yè)可申請國家賠償，賠償范圍包括直接經(jīng)濟(jì)損失和合理開支；因處罰導(dǎo)致企業(yè)聲譽(yù)受損的，可要求執(zhí)法部門在官網(wǎng)發(fā)布澄清聲明。救濟(jì)需在申訴成功后啟動，企業(yè)提供損失證明，執(zhí)法部門審核后作出賠償或澄清決定。救濟(jì)途徑體現(xiàn)公平正義，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。

5.4.3法律援助

法律援助為弱勢企業(yè)提供支持。經(jīng)濟(jì)困難企業(yè)可申請免費(fèi)法律咨詢，由上海市法律援助中心指派律師協(xié)助。援助內(nèi)容包括申訴材料準(zhǔn)備、庭審代理等。申請需提交企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、困難證明等材料，經(jīng)審核后獲得援助。法律援助確保中小企業(yè)也能平等維權(quán)，促進(jìn)社會公平。

六、保障措施與持續(xù)改進(jìn)

6.1組織保障

6.1.1領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制

市政府成立安全生產(chǎn)許可證管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由分管副市長擔(dān)任組長，應(yīng)急管理局、發(fā)改委、市場監(jiān)管局等部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開專題會議，研究解決許可證管理中的重大問題，協(xié)調(diào)跨部門資源調(diào)配。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市應(yīng)急管理局，負(fù)責(zé)日常協(xié)調(diào)工作，建立部門聯(lián)席會議制度，確保政策執(zhí)行暢通。

6.1.2機(jī)構(gòu)設(shè)置

區(qū)級應(yīng)急管理局設(shè)立安全生產(chǎn)許可管理科，配備專職人員。每個(gè)科至少配備3名具有注冊安全工程師資格的審核人員，負(fù)責(zé)本區(qū)域企業(yè)許可證受理、審查和監(jiān)管。高危行業(yè)企業(yè)按員工規(guī)模配備專職安全管理人員，員工500人以上的企業(yè)設(shè)立安全總監(jiān)崗位，直接向法定代表人匯報(bào)。

6.1.3責(zé)任落實(shí)

實(shí)行"黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)"制度，將許可證管理納入各級政府安全生產(chǎn)考核體系。簽訂年度安全生產(chǎn)責(zé)任書，明確許可證管理指標(biāo)，如企業(yè)持證率、隱患整改率等。對未完成目標(biāo)的地區(qū)和部門實(shí)行"一票否決"，取消年度評優(yōu)資格。

6.2資源保障

6.2.1財(cái)政支持

市財(cái)政每年安排專項(xiàng)資金用于許可證管理，包括審查設(shè)備購置、專家評審費(fèi)用、信息化系統(tǒng)維護(hù)等。對小微企業(yè)申請?jiān)S可證提供50%的費(fèi)用減免，重點(diǎn)企業(yè)免費(fèi)提供安全咨詢服務(wù)。建立安全生產(chǎn)專項(xiàng)基金，對技術(shù)改造達(dá)標(biāo)的企業(yè)給予最高200萬元補(bǔ)貼。

6.2.2技術(shù)支撐

建設(shè)上海市安全生產(chǎn)許可證管理云平臺，整合企業(yè)基本信息、審查記錄、監(jiān)管數(shù)據(jù)。配備無人機(jī)、紅外熱成像儀等智能檢測設(shè)備，用于高危企業(yè)現(xiàn)場核查。開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警算法，自動分析企業(yè)隱患數(shù)據(jù)，提前30天推送整改提示。

6.2.3人才保障

與上海交通大學(xué)、華東理工大學(xué)合作建立安全人才培養(yǎng)基地，每年培訓(xùn)500名企業(yè)安全管理人員。推行"安全導(dǎo)師"制度，聘請退休安全專家擔(dān)任企業(yè)顧問，提供一對一指導(dǎo)。建立安全生產(chǎn)專家?guī)?，涵蓋礦山、?；返?2個(gè)專業(yè)領(lǐng)域，專家?guī)靹討B(tài)更新，確保技術(shù)支持及時(shí)有效。

6.3監(jiān)督保障

6.3.1內(nèi)部監(jiān)督

市應(yīng)急管理局建立審查質(zhì)量追溯機(jī)制，對每個(gè)許可證申請案卷實(shí)行"雙人復(fù)核"。定期開展案卷評查，每年抽查不低于20%的審批案卷，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。實(shí)行審查人員輪崗制度，在同一崗位任職不超過5年，防止利益固化。

6.3.2外部監(jiān)督

邀請人大代表、政協(xié)委員擔(dān)任安全生產(chǎn)監(jiān)督員，每季度參與許可證現(xiàn)場審查。開通"隨手拍"舉報(bào)平臺，鼓勵(lì)員工舉報(bào)企業(yè)違規(guī)行為。引入第三方機(jī)構(gòu)開展?jié)M意度調(diào)查，每年對200家企業(yè)進(jìn)行回訪，收集改進(jìn)建議。

6.3.3數(shù)字監(jiān)督

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