供應(yīng)商質(zhì)量審核管理規(guī)范手冊(cè)一、總則（一）目的本手冊(cè)圍繞供應(yīng)商質(zhì)量審核全流程管理，明確審核標(biāo)準(zhǔn)、職責(zé)分工與實(shí)施路徑，通過科學(xué)審核機(jī)制識(shí)別供方質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)改進(jìn)，保障采購(gòu)物資及服務(wù)的質(zhì)量穩(wěn)定性，助力供應(yīng)鏈高效協(xié)同與持續(xù)優(yōu)化。（二）適用范圍本規(guī)范適用于企業(yè)所有外部供應(yīng)商（含原材料、零部件、服務(wù)類供應(yīng)商）的質(zhì)量審核活動(dòng)，包括新供應(yīng)商準(zhǔn)入審核、在供供應(yīng)商定期審核及專項(xiàng)審核（如重大質(zhì)量事故后追溯審核）。（三）管理原則1.公正客觀：審核以事實(shí)為依據(jù)，不受外部干擾，確保結(jié)論真實(shí)反映供應(yīng)商質(zhì)量水平。2.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：結(jié)合供應(yīng)商供貨重要性、過往質(zhì)量表現(xiàn)及行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，差異化制定審核頻次與深度。3.持續(xù)改進(jìn)：將審核作為供方質(zhì)量提升契機(jī)，通過問題整改與經(jīng)驗(yàn)沉淀，推動(dòng)供應(yīng)鏈整體質(zhì)量升級(jí)。二、職責(zé)分工（一）采購(gòu)部門牽頭供應(yīng)商日常管理，協(xié)調(diào)審核所需商務(wù)信息（如合作周期、供貨占比），向?qū)徍私M提供供應(yīng)商基礎(chǔ)資料。跟蹤審核后供應(yīng)商商務(wù)合作調(diào)整（如訂單分配、合作終止建議），落實(shí)分級(jí)管理策略。（二）質(zhì)量部門主導(dǎo)審核方案策劃、實(shí)施及報(bào)告編制，組建跨部門審核小組（含質(zhì)量、技術(shù)、生產(chǎn)代表）。制定審核標(biāo)準(zhǔn)與檢查表，對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量體系、產(chǎn)品實(shí)物質(zhì)量及整改效果進(jìn)行驗(yàn)證。（三）技術(shù)部門提供產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工藝要求等文件，參與現(xiàn)場(chǎng)審核中技術(shù)合規(guī)性判定（如設(shè)計(jì)圖紙、工藝參數(shù)執(zhí)行情況）。協(xié)助分析技術(shù)類質(zhì)量問題，給出改進(jìn)的技術(shù)方向建議。（四）生產(chǎn)部門反饋供應(yīng)商產(chǎn)品在生產(chǎn)環(huán)節(jié)的質(zhì)量表現(xiàn)（如裝配適配性、故障率），參與現(xiàn)場(chǎng)審核的生產(chǎn)過程驗(yàn)證。對(duì)供應(yīng)商整改后的產(chǎn)品進(jìn)行試用評(píng)估，提供實(shí)際使用效果反饋。三、審核流程管理（一）審核策劃1.審核對(duì)象確定：結(jié)合供應(yīng)商“風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”（按供貨重要性、質(zhì)量歷史、行業(yè)波動(dòng)等維度劃分）、“績(jī)效評(píng)分”（過往交貨及時(shí)率、不合格率等），確定需審核的供應(yīng)商名單。新供應(yīng)商準(zhǔn)入時(shí)，需完成首次審核方可進(jìn)入供貨環(huán)節(jié)。2.審核計(jì)劃編制：質(zhì)量部每年度末制定下一年度審核計(jì)劃，明確各供應(yīng)商的審核類型（準(zhǔn)入/定期/專項(xiàng)）、時(shí)間、審核小組人員及重點(diǎn)審核方向。定期審核周期原則上為：A級(jí)供應(yīng)商每2年1次，B級(jí)每年1次，C級(jí)每半年1次（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可動(dòng)態(tài)調(diào)整）。（二）審核實(shí)施1.文件評(píng)審：審核組提前3個(gè)工作日向供應(yīng)商索取質(zhì)量體系文件（如ISO體系手冊(cè)、程序文件）、產(chǎn)品檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、近半年質(zhì)量報(bào)告（含不合格品處理、客戶投訴記錄）等資料，評(píng)審其體系完整性與合規(guī)性。2.現(xiàn)場(chǎng)審核：過程控制：查看生產(chǎn)/服務(wù)過程的人、機(jī)、料、法、環(huán)管理（如作業(yè)指導(dǎo)書執(zhí)行、設(shè)備維護(hù)記錄、原材料檢驗(yàn)流程）。實(shí)物驗(yàn)證：隨機(jī)抽取在制品、成品進(jìn)行檢驗(yàn)，或追溯已供貨產(chǎn)品的質(zhì)量數(shù)據(jù)（如入廠檢驗(yàn)報(bào)告、生產(chǎn)不良率）。人員能力：評(píng)估關(guān)鍵崗位人員（如檢驗(yàn)員、工藝員）的資質(zhì)與操作熟練度，必要時(shí)進(jìn)行實(shí)操考核。3.不符合項(xiàng)判定：審核組依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，將發(fā)現(xiàn)的問題分為“嚴(yán)重不符合”（如體系失效、批量質(zhì)量事故隱患）、“一般不符合”（如文件執(zhí)行不到位、個(gè)別工序不規(guī)范），現(xiàn)場(chǎng)與供應(yīng)商溝通確認(rèn)。（三）審核報(bào)告與結(jié)論1.審核結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)，質(zhì)量部編制《供應(yīng)商質(zhì)量審核報(bào)告》，內(nèi)容包括：供應(yīng)商基本信息、審核范圍與方法、不符合項(xiàng)描述（附證據(jù)照片/記錄）、整改要求及時(shí)限、審核結(jié)論（推薦合作/限期整改/暫停合作）。2.報(bào)告經(jīng)審核小組簽字后，提交采購(gòu)、技術(shù)、生產(chǎn)部門會(huì)簽，最終由質(zhì)量分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（四）整改與跟蹤1.供應(yīng)商需在收到報(bào)告后10個(gè)工作日內(nèi)提交《整改計(jì)劃》，明確整改措施、責(zé)任人及時(shí)限。質(zhì)量部對(duì)整改計(jì)劃的合理性進(jìn)行評(píng)審，提出優(yōu)化建議。2.整改期限屆滿后，質(zhì)量部組織驗(yàn)證：對(duì)“一般不符合”可通過文件復(fù)查、樣品檢驗(yàn)完成；對(duì)“嚴(yán)重不符合”需現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核整改效果，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)已消除。四、審核標(biāo)準(zhǔn)體系（一）質(zhì)量體系審核標(biāo)準(zhǔn)參考ISO9001等國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)審供應(yīng)商質(zhì)量方針、目標(biāo)的合理性，管理評(píng)審、內(nèi)部審核的實(shí)施有效性，以及文件控制、記錄管理的規(guī)范性。重點(diǎn)關(guān)注“過程方法”的應(yīng)用：如采購(gòu)過程對(duì)下級(jí)供應(yīng)商的管控、生產(chǎn)過程的防錯(cuò)設(shè)計(jì)、不合格品的閉環(huán)管理。（二）產(chǎn)品質(zhì)量審核標(biāo)準(zhǔn)入廠檢驗(yàn)：按企業(yè)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)審供應(yīng)商自檢報(bào)告的完整性、檢驗(yàn)項(xiàng)目覆蓋率（如尺寸、性能、外觀），對(duì)比企業(yè)抽檢結(jié)果的一致性。過程能力：對(duì)關(guān)鍵工序（如焊接、涂裝）評(píng)審其CPK（過程能力指數(shù)），要求批量生產(chǎn)時(shí)CPK≥1.33（特殊工序可適當(dāng)放寬，但需說(shuō)明理由）?？煽啃裕和ㄟ^加速壽命試驗(yàn)、環(huán)境模擬試驗(yàn)等，驗(yàn)證產(chǎn)品在極限條件下的性能穩(wěn)定性，參考行業(yè)通用可靠性標(biāo)準(zhǔn)（如MTBF——平均無(wú)故障時(shí)間）。（三）交付與服務(wù)審核標(biāo)準(zhǔn)交付能力：統(tǒng)計(jì)近一年交貨及時(shí)率（按時(shí)交貨批次/總批次），要求A級(jí)供應(yīng)商≥98%，B級(jí)≥95%；訂單完成率（實(shí)際供貨量/訂單量）≥98%，且缺貨時(shí)需提前預(yù)警。服務(wù)支持：評(píng)審售后響應(yīng)時(shí)間（如質(zhì)量投訴24小時(shí)內(nèi)響應(yīng)）、問題解決周期（一般問題7個(gè)工作日內(nèi)閉環(huán)），以及技術(shù)支持的專業(yè)性（如提供安裝指導(dǎo)、培訓(xùn)資料）。五、持續(xù)改進(jìn)與供應(yīng)商管理（一）績(jī)效評(píng)估與分級(jí)每年度末，質(zhì)量部結(jié)合“審核得分”（體系、產(chǎn)品、交付等維度加權(quán)評(píng)分）、“整改有效性”、“年度質(zhì)量事故次數(shù)”，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分級(jí)：A級(jí)：得分≥90，無(wú)重大質(zhì)量問題，優(yōu)先獲得訂單傾斜、賬期優(yōu)惠。B級(jí)：得分80-89，存在一般改進(jìn)空間，維持現(xiàn)有合作，需制定年度改進(jìn)計(jì)劃。C級(jí)：得分＜80，或存在嚴(yán)重不符合項(xiàng)未整改，啟動(dòng)整改預(yù)警，暫停新增訂單，限期3個(gè)月整改。（二）合作優(yōu)化與淘汰對(duì)連續(xù)兩年A級(jí)的供應(yīng)商，可適度減少審核頻次（延長(zhǎng)至3年1次），并探索聯(lián)合研發(fā)、戰(zhàn)略采購(gòu)等深度合作模式。對(duì)C級(jí)供應(yīng)商整改后仍未達(dá)標(biāo)，或出現(xiàn)重大質(zhì)量事故（如批量產(chǎn)品召回），由采購(gòu)部牽頭終止合作，納入供應(yīng)商黑名單，同步更新合格供應(yīng)商名錄。附錄（一）供應(yīng)商質(zhì)量審核檢查表（示例）審核項(xiàng)目審核內(nèi)容判定標(biāo)準(zhǔn)審核結(jié)果（符合/不符合）----------------------------------------------------------------------------------------------質(zhì)量體系內(nèi)部審核計(jì)劃是否覆蓋全部門每年≥1次全要素審核產(chǎn)品檢驗(yàn)成品檢驗(yàn)記錄是否包含關(guān)鍵尺寸檢測(cè)100%覆蓋圖紙要求交付管理近半年交貨延遲次數(shù)≤2次/半年（二）供應(yīng)商整改計(jì)劃模板不符合項(xiàng)描述整改措施責(zé)任人完成時(shí)間驗(yàn)證方式--------------------------------