2020-2025年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力提升試卷A卷附答案

單選題（共700題）1、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)部門，作為合規(guī)負(fù)責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機(jī)構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。以下關(guān)于合規(guī)部門的說法錯(cuò)誤的是（）。A.合規(guī)部門對王某負(fù)責(zé)B.合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)C.證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進(jìn)行區(qū)分D.合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于3人【答案】D2、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可以給予立案追訴的情形不包括（）。A.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬元以上的B.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬元以上的D.致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的【答案】C3、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】C4、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足（）的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。A.一倍以上三倍以下；十萬元B.一倍以上五倍以下；五十萬元C.一倍以上十倍以下；五十萬元D.一倍以上二十倍以下；十萬元【答案】C5、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查董事會(huì)和經(jīng)理層在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。A.監(jiān)事會(huì)B.經(jīng)理層C.董事會(huì)D.各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司【答案】A6、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第六條的規(guī)定，有關(guān)違規(guī)披露、不披露重要信息罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，選項(xiàng)涉嫌的情形中，不應(yīng)予立案追訴的是（）。A.造成股東、債權(quán)人或其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在100萬元的B.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額20%的C.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤總額40%的D.未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個(gè)月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)60%【答案】B7、下列說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D8、證券公司應(yīng)當(dāng)采取保密措施，防止敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用，可以采用的保密措施有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C9、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模并且具備一定投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的投資者，此類投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)核驗(yàn)屬實(shí)的可以直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類【答案】B10、證券公司融券，可以使用（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C11、在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或者現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)分別將分派的證券或者現(xiàn)金記錄在（）內(nèi)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D12、證券投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】B13、為降低投資者期權(quán)交易成本，滬深交易所目前提供的組合策略不包括（）。A.認(rèn)購熊市價(jià)差策略B.認(rèn)購牛市價(jià)差策略C.認(rèn)沽牛市價(jià)差策略D.跨式多頭與寬跨式多頭策略【答案】D14、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢?nèi)藛T包括（）。A.①②B.②③C.①④D.①②③【答案】A15、有限責(zé)任公司股東查閱會(huì)計(jì)賬簿必須遵守的要求有（）。A.委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所提出申請B.向股東大會(huì)或董事會(huì)提出申請C.向公司提出書面請求，說明目的D.向法院得出申請【答案】C16、政府債券的舉債主體包括()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、（2017年真題）證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、證券公司自有資金參與、退出集合計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前（）日告知客戶的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。A.3B.5C.7D.10【答案】B19、在柜臺(tái)市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品不包括以下（）私募產(chǎn)品。A.證券公司及其子公司以非公開募集方式設(shè)立或者承銷的資產(chǎn)管理計(jì)劃、公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品B.銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司等其他機(jī)構(gòu)設(shè)立并通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品C.金融衍生品及中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的產(chǎn)品D.個(gè)人非公開募集的產(chǎn)品【答案】D20、證券公司（）應(yīng)充分了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況，并及時(shí)向董事會(huì)及經(jīng)理層報(bào)告，對公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并提出整改意見。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門【答案】C21、申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D22、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全（）監(jiān)管。A.每日稽核B.每月稽核C.每周稽核D.每年稽核【答案】A23、合格投資者投資于單只混合類產(chǎn)品的金額不低于（）萬元。A.30B.40C.50D.100【答案】B24、根據(jù)《上市公司收購管理辦法》，要約收購分為()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C25、下列不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是（）。A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)B.證券資信評估機(jī)構(gòu)C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.金融資產(chǎn)管理公司【答案】D26、公司在將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工的情形時(shí)，可以收購本公司股份。公司依照該項(xiàng)規(guī)定收購本公司股份時(shí)，（）不是必需的。A.收購的本公司股份，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的10%B.不必經(jīng)2/3以上董事出席的董事會(huì)會(huì)議決議C.用于收購的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤中支出D.所收購的股份應(yīng)當(dāng)在3年內(nèi)轉(zhuǎn)給職工【答案】B27、上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評估報(bào)告預(yù)測金額（）的，中國證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。A.90％B.80％C.60％D.50％【答案】D28、以下（）是證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】C29、以下關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成說法錯(cuò)誤的是（）A.該罪的主體是特殊主體B.該罪主觀方面可以是過失C.該罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益D.該罪的客觀要件表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為【答案】B30、接受證券公司委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人指（）。A.證券經(jīng)紀(jì)人B.證券公司客戶經(jīng)理C.做市商D.委托代理人【答案】A31、可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施的情況有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D32、證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。A.5B.7C.10D.15【答案】B33、以下關(guān)于證券賬戶變更和注銷的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼三項(xiàng)為關(guān)鍵信息B.投資者關(guān)鍵信息變更可以通過臨柜、見證、網(wǎng)絡(luò)、電話等方式辦理C.證券賬戶持有余額為零且不存在與該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù)的，投資者可以申請賬戶注銷D.自然人投資者死亡的，證券賬戶持有人、證券資產(chǎn)合法繼承人等相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)申請注銷證券賬戶【答案】B34、證券公司湯某，與大學(xué)同學(xué)串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格、方式進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格，他們的行為屬于（）。A.傳播虛假信息B.操縱證券市場C.內(nèi)幕交易行為D.證券欺詐行為【答案】B35、為降低期限錯(cuò)配風(fēng)險(xiǎn)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化資產(chǎn)管理產(chǎn)品久期管理，封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品期限不得低于（）天。A.30B.60C.90D.120【答案】C36、下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C37、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，對其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行垂直管理，保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一致性和有效性。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由（）提名，（）聘任。A.證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官；證券公司董事會(huì)B.證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官；子公司董事會(huì)C.證券公司董事長；證券公司董事會(huì)D.證券公司總經(jīng)理；子公司董事會(huì)【答案】B38、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B39、（2020年真題）根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍的說法，正確的有（）A.II、II、VB.I、IIC.III、IVD.II、IV【答案】C40、根據(jù)《證券公司基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，專項(xiàng)計(jì)劃成立起5個(gè)工作日內(nèi)管理人應(yīng)將設(shè)立情況報(bào)（）。A.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)，同時(shí)抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)，同時(shí)抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.證券交易所，同時(shí)抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】A41、按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠信記錄，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄。A.2B.3C.4D.5【答案】B42、證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用符合某些情形之一的香港機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機(jī)構(gòu)簽署的承諾書、香港機(jī)構(gòu)符合資質(zhì)的證明文件報(bào)住所地或者經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。這些情形包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C43、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予（）處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。A.通報(bào)批評；公開譴責(zé)B.通報(bào)批評；公開譴責(zé)；認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員C.通報(bào)批評；公開譴責(zé)；限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)D.通報(bào)批評；公開譴責(zé)；責(zé)令整改【答案】A44、下列屬于證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的法律法規(guī)、自律規(guī)則的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)該遵守（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B46、參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿（）周歲。A.15B.18C.20D.16【答案】B47、融資融券的標(biāo)的證券為債券的，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C48、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D49、甲證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收人狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，造成投資者損失。下列對甲證券公司的處罰中，有誤的是（）A.責(zé)令改正、給予警告B.沒收違法所得C.處以違法所得10倍的罰款D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以5萬元的罰款【答案】C50、下列關(guān)于證券公司向期貨公司提供中間介紹服務(wù)的說法中，正確的是（）。A.證券公司的中間介紹服務(wù)給投資人提供了一站式全面的期貨投資服務(wù)B.證券公司的中間介紹服務(wù)是證券公司自身代理期貨買賣服務(wù)的補(bǔ)充，用于服務(wù)特殊需求的客戶C.證券公司的中間介紹服務(wù)只限于介紹客戶到期貨公司進(jìn)行交易，不得提供任何服務(wù)D.證券公司的中間介紹服務(wù)除了介紹客戶到期貨公司進(jìn)行交易，還包括提供其他相關(guān)服務(wù)【答案】D51、下列屬于證券公司操縱市場行為的有（）。A.②③④B.①③④C.①②③D.①②【答案】C52、以下對恐怖活動(dòng)凍結(jié)資產(chǎn)的表述中錯(cuò)誤的是（）。A.對恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員與他人共同擁有或控制的資產(chǎn)采取凍結(jié)措施，但該資產(chǎn)在采取凍結(jié)措施時(shí)無法分割或確定份額的，證券公司應(yīng)一并凍結(jié)B.在收取被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)產(chǎn)生的孳息以及其他收益的情形下，有關(guān)賬戶可以進(jìn)行款項(xiàng)收取C.受償債權(quán)需在資產(chǎn)解凍后方可劃轉(zhuǎn)D.為不影響正常的證券、期貨交易程序，執(zhí)行恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單公布前生效的交易指令【答案】C53、下列屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)的有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D54、下列違反證券交易的法律責(zé)任的說法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員張某進(jìn)行內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)從重處罰D.為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票【答案】B55、證券公司應(yīng)確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在（）等方面相互分離。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A56、所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象，同時(shí)上市交易的股票和債券價(jià)格經(jīng)常漲跌變化，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有（）的特點(diǎn)。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B57、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模要求的說法中，正確的是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A58、期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)頒發(fā)許可證的業(yè)務(wù)不包括（）。A.期貨自營B.境外期貨經(jīng)紀(jì)C.金融期貨業(yè)務(wù)D.期貨投資咨詢【答案】A59、持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書。A.5B.10C.15D.20【答案】B60、（2017年真題）基金份額持有人的權(quán)利不包括（）。A.參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)B.分享基金財(cái)產(chǎn)收益C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)D.查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料【答案】C61、下列有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述正確的是（）。A.我國對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司的管理，而不包括對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的管理B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營銷C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷是市場營銷管理與企業(yè)公司戰(zhàn)略相結(jié)合的產(chǎn)物D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)是指證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程【答案】B62、證券公司經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)落實(shí)信息技術(shù)管理目標(biāo)，對信息技術(shù)管理工作A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C63、持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的犯罪主體。A.1%B.5%C.10%D.15%【答案】B64、禁止內(nèi)幕交易的主要措施是（）。A.加強(qiáng)監(jiān)管B.責(zé)任到人C.法律制裁D.嚴(yán)格把關(guān)【答案】A65、下列屬于證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的法律法規(guī)、自律規(guī)則的有（）A.I、IIB.II、III、IVC.I、III、IVD.III、IV【答案】C66、下列關(guān)于上市公司收購方式的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司B.投資者可以采取競價(jià)收購的方式收購上市公司C.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司D.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司【答案】B67、發(fā)起人設(shè)立股份有限公司的，發(fā)行股份的股款繳足后，必須經(jīng)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具證明。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起（）內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會(huì)。A.二十日B.三十日C.四十日D.五十日【答案】B68、(2018年真題)股份有限公司采用募集設(shè)立方式的，公司董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后（）日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)——工商行政管理機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記。A.10B.15C.20D.30【答案】D69、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采?。ǎ┐胧?。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D70、下列屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)的是（）。A.清算所B.交易所C.交割倉庫D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)【答案】D71、設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)，預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為（）個(gè)月。A.1B.3C.6D.12【答案】C72、金融衍生品到期終止或者非到期中止的，證券公司應(yīng)在終止交易確認(rèn)書或同等效力文件簽訂后（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送終止交易備案明細(xì)，同時(shí)提交終止交易確認(rèn)書或同等效力文件，以及其他需要報(bào)送的材料。A.2B.5C.7D.10【答案】D73、承銷商應(yīng)當(dāng)保留（）等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D74、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取的行政監(jiān)管措施有（）。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】A75、證券公司信息技術(shù)全管理中的應(yīng)急預(yù)案包括（）。A.①②④⑤B.①②③⑤C.①②③④⑤D.①②③④【答案】C76、《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有。A.期貨交易所B.期貨公司C.會(huì)員D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】C77、根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，上市公司屬于（）。A.國有投資公司B.有限責(zé)任公司C.既可以是有限責(zé)任公司也可以是股份有限公司D.股份有限公司【答案】D78、以下對恐怖活動(dòng)凍結(jié)資產(chǎn)的表述中錯(cuò)誤的是（）。A.對恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員與他人共同擁有或控制的資產(chǎn)采取凍結(jié)措施，但該資產(chǎn)在采取凍結(jié)措施時(shí)無法分割或確定份額的，證券公司應(yīng)一并凍結(jié)B.在收取被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)產(chǎn)生的孳息以及其他收益的情形下，有關(guān)賬戶可以進(jìn)行款項(xiàng)收取C.受償債權(quán)需在資產(chǎn)解凍后方可劃轉(zhuǎn)D.為不影響正常的證券、期貨交易程序，執(zhí)行恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單公布前生效的交易指令【答案】C79、合格境外投資者可以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請開立證券賬戶。名義持有人將其代理的實(shí)際投資者或基金的信息在每個(gè)季度結(jié)束后的（）個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所。A.8B.7C.6D.5【答案】A80、（2016年真題）下列情形中，屬于股份有限公司可以收購本公司股份的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D81、下列選項(xiàng)中，符合基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求的是（）。A.①②③B.①③④C.①④D.②③【答案】B82、合格境外投資者所管理的證券賬戶發(fā)生重大違法、違規(guī)行為的，（）可以依法采取限制其資金匯出入等措施。A.中國證監(jiān)會(huì)B.國家外匯管理局C.證券交易所D.最高人民法院【答案】B83、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由具有證券基金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人應(yīng)當(dāng)符合最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于（）億美元或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于（）億美元或等值貨幣。A.10：500B.10；1000C.20：500D.20；1000【答案】B84、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①②D.②③④【答案】B85、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有（）。A.①②B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D86、經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前（）個(gè)工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。A.3B.5C.10D.15【答案】A87、以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)防范措施的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D88、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)解散事由的說法，正確的有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】D89、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.①③④B.①②③④C.①③D.②【答案】A90、下列關(guān)于證券公司投行部門向研究所借調(diào)研究員參與撰寫相關(guān)發(fā)行主體研究報(bào)告的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.該研究員自行向所在部門和合規(guī)部門提出跨墻申請，并經(jīng)其審批同意B.合規(guī)部門會(huì)同投行部門、研究所對該研究員行為進(jìn)行監(jiān)控C.該研究員在跨墻期間不得泄露或者不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息D.合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄該研究員的跨墻情況【答案】A91、擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，可予以的監(jiān)管措施有（）。A.②④B.②③C.①③D.①②③④【答案】D92、（）依法對交易商協(xié)會(huì)、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進(jìn)行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會(huì)B.財(cái)政部C.中國人民銀行D.國務(wù)院【答案】C93、證券公司的高級管理人員是指證券公司的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C94、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的是（）。A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D95、下列關(guān)于公司形式變更的說法，正確的是（）。A.有限責(zé)任公司與股份有限公司不得相互轉(zhuǎn)換B.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司也可以變更為有限責(zé)任公司C.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不得變更為有限責(zé)任公司D.股份有限公司可以變更為有限責(zé)任公司，有限責(zé)任公司不得變更為股份有限公司【答案】B96、合格境外機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)開展證券投資業(yè)務(wù)，托管人資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和國家外匯管理局審批，實(shí)收資本不少于（）億元人民幣。A.80B.70C.60D.50【答案】A97、證券公司按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送的自營業(yè)務(wù)信息包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A98、對于經(jīng)過限期整改后，仍然不符合為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司，（）有資格撤銷其資格。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.中國人民銀行【答案】A99、（2017年真題）證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.平等B.自愿C.專業(yè)性D.適當(dāng)性【答案】C100、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)A.1B.2C.3D.5【答案】D101、()按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請進(jìn)行審批。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證券交易所C.證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)總部【答案】C102、下列不屬于對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并應(yīng)計(jì)入其誠信檔案的事項(xiàng)是（）A.財(cái)務(wù)顧同主辦人與證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見作出答復(fù)B.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施C.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定，相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異D.財(cái)務(wù)顧問采取不正當(dāng)競爭手段進(jìn)行惡性競爭【答案】A103、運(yùn)用人工智能技術(shù)開展投資顧問業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（）。A.①②③⑤B.①②③④C.①③④⑤D.②③④⑤【答案】B104、以下選項(xiàng)中，哪些是損害顧客利益的行為（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C105、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》基本內(nèi)容包含（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D106、下列說法正確的是（）。A.自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等B.證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁出借自營賬戶、使用非白營席位變相自營、賬外自營C.自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金，禁止以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金D.對自營資金執(zhí)行清算制度，自營清算崗位可以由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位擔(dān)任【答案】B107、對于財(cái)政與預(yù)算撥款，銀行貸款或者國家規(guī)定不得用于購買企業(yè)債券的其他資金購買企業(yè)債券的，以及辦理儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)用所吸收的儲(chǔ)蓄存款購買企業(yè)債券的，責(zé)令收回該資金，處以相當(dāng)于購買企業(yè)債券金額（）以下的罰款。A.1％B.3％C.5％D.10％【答案】C108、（）包括在資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單中。A.礦產(chǎn)資源開采收益權(quán)、土地出讓收益權(quán)等產(chǎn)生現(xiàn)金流的能力具有穩(wěn)定性的資產(chǎn)B.當(dāng)?shù)卣C明已列入國家保障房計(jì)劃并已開工建設(shè)的項(xiàng)目C.可以直接產(chǎn)生現(xiàn)金流的基礎(chǔ)資產(chǎn)D.因空置等原因不能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的不動(dòng)產(chǎn)租金債權(quán)【答案】D109、下面有關(guān)公司設(shè)立方式的說法正確的是（）。A.發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司、股份有限公司和合伙企業(yè)B.募集設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司C.募集設(shè)立時(shí)，全部股份均向社會(huì)公開募集D.發(fā)起設(shè)立時(shí)，由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份【答案】D110、證券交易所對證券交易實(shí)時(shí)監(jiān)控事項(xiàng)不包括（）。A.—段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易B.在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易C.大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易D.—個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易【答案】D111、下列關(guān)于公司對外投資規(guī)定的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.公司向其他企業(yè)投資，依照公司章程的規(guī)定，由董事長決定B.公司可以向其他企業(yè)投資C.公司章程對投資總額及單項(xiàng)投資的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額D.除法律另有規(guī)定外，公司不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人【答案】A112、下列屬于監(jiān)事會(huì)職權(quán)的有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A113、證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的，下列不屬于中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取的行政監(jiān)管措施的是（）。A.紀(jì)律處分B.暫不受理與行政許可有關(guān)的文件C.責(zé)令改正D.出具警示函【答案】A114、（2016年真題）按風(fēng)險(xiǎn)起因的不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A115、基金銷售機(jī)構(gòu)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A116、投資者融資買人證券時(shí)，融資保證金比例不得低于（）。A.120%B.100%C.80%D.50%【答案】B117、因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為（）年。效力期限自獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分決定生效之日起算。A.1B.2C.3D.5【答案】D118、證券、期貨投資咨詢的活動(dòng)包括（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D119、證券公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達(dá)到或超過（），不得擔(dān)任該上市公司的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。A.5％B.3％C.8％D.10％【答案】A120、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行證券的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和A.行政拘留B.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格C.警告D.罰款【答案】A121、（）是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。A.非法集資類犯罪B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪C.欺詐發(fā)行股票、債券罪D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪【答案】B122、關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A123、對于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金和證券的行為，下列各項(xiàng)不屬于給予其處罰的措施的是()。A.責(zé)令改正，給予警告B.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可C.處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款D.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款【答案】C124、下列屬于證券投資顧問禁止行為的是（）。A.②③B.①②④C.③D.①②③④【答案】C125、證券公司作為代銷機(jī)構(gòu)銷售私募類金融產(chǎn)品的時(shí)候應(yīng)當(dāng)遵守（）的規(guī)則。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C126、下列關(guān)于證券公司洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理的說法中正確的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)不定期審查和不斷優(yōu)化洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評估工作流程和指標(biāo)體系B.證券公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)或者高級管理層批準(zhǔn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理政策C.針對各類風(fēng)險(xiǎn)情形，均可以采取簡化措施D.在任何情況下，均可以與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者進(jìn)行交易【答案】B127、證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）個(gè)工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。?A.3B.5C.10D.15【答案】A128、最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。A.1B.2C.3D.5【答案】A129、資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照以下要求向投資者提供相關(guān)信息的是（）A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B130、以下內(nèi)容，屬于證券公司分類監(jiān)管的評價(jià)指標(biāo)體系及評價(jià)方法中加分項(xiàng)的有（）。A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②⑤【答案】D131、公司用公積金轉(zhuǎn)增資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（）。A.百分之二十五B.百分之二十C.百分之十D.百分之十五【答案】A132、證券公司及其從業(yè)人員依法合規(guī)開展各類債券交易業(yè)務(wù)：（）A.①②③④⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①③④⑤【答案】A133、從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，下列說法正確的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C134、一般情況下，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限，不得超過()個(gè)月。A.3B.9C.12D.6【答案】D135、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司治理準(zhǔn)則》對證券公司董事會(huì)的設(shè)置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定中錯(cuò)誤的是（）A.內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1/2B.證券公司可以聘請外部專業(yè)人士擔(dān)任董事C.證券公司董事會(huì)每年至少召開一次會(huì)議D.董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)過無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過【答案】C136、公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】A137、當(dāng)期貨交易出現(xiàn)（）情況時(shí)，交易所可以釆取強(qiáng)制減倉措施。A.違規(guī)超倉B.未按規(guī)定及時(shí)追加交易保證金C.同方向連續(xù)單邊市D.未按規(guī)定向交易所報(bào)告其資金、持倉量等情況【答案】C138、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.股份有限公司董事會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議B.有限責(zé)任公司董事會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議C.股份有限公司監(jiān)事會(huì)每6個(gè)月至少召開一次會(huì)議D.股份有限公司股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)【答案】B139、薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人應(yīng)該由（）擔(dān)任。A.董事長B.總經(jīng)理C.獨(dú)立董事D.選舉產(chǎn)生【答案】C140、對于證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)，下列說法正確的是A.證券公司不得以其向他人提供融資或者擔(dān)保B.證券公司報(bào)批后可以以其向他人提供融資或者擔(dān)保C.證券公司可以以其向他人提供融資或者擔(dān)保D.證券公司經(jīng)客戶同意后可以以其向他人提供融資或者擔(dān)?！敬鸢浮緼141、以下屬于商品期貨合約標(biāo)的物的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D142、金融產(chǎn)品代銷機(jī)構(gòu)向客戶推介的金融產(chǎn)品滿足下列（）條件時(shí)，需要對客戶做出有針對性的書面說明，同時(shí)詳細(xì)披露判斷該金融產(chǎn)品適合該客戶購買的依據(jù)，并要求客戶簽字確認(rèn)。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D143、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在（）個(gè)工作日制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過（）個(gè)工作日A.5；10B.7；20C.5；20D.7；20【答案】C144、（）依法可以要求合格境外投資者、托管人、證券公司等機(jī)構(gòu)提供合格境外投資者的相關(guān)資料，并進(jìn)行必要的詢問、檢查。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B145、公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人。這是（）。A.統(tǒng)銷B.包銷C.代銷D.直銷【答案】C146、保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載的，協(xié)會(huì)自注銷證書之日起（）年不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。A.1B.2C.5D.3【答案】D147、申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送上市報(bào)告書、公司章程等相關(guān)文件。?A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.工商行政管理局D.發(fā)改委【答案】B148、我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)、部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A149、未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)行企業(yè)證券的，責(zé)令停止發(fā)行活動(dòng)，退還非法所抽資金，處于相當(dāng)于非法所籌資金金額（）以下的罰款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A150、關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對代銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說法正確的有（）。A.①③B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D151、（2020年真題）下列關(guān)于《證券法》的適用范圍的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易B.政府債券、證券投資基金份額的上市交易C.在中華人民共和國外的證券發(fā)行和交易活動(dòng)，擾亂中華人民共和國證券交易的市場順序，損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的，依照境外相關(guān)規(guī)定，處理并追究責(zé)任D.資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照本法的原則規(guī)定【答案】C152、(2019年真題)證券公司自有資金參與單個(gè)集合計(jì)劃的份額，不得超過該計(jì)劃總份額的（）。A.20%B.10%C.16%D.5%【答案】A153、下列有關(guān)封閉式和開放式基金的區(qū)別，正確的是（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D154、《證券法》的內(nèi)容不包括（）。A.公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定B.證券上市的條件C.投資者保護(hù)制度D.合伙企業(yè)的相關(guān)規(guī)定【答案】D155、根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）。A.控制風(fēng)險(xiǎn)、保障經(jīng)營,堅(jiān)持公司利益至上原則B.穩(wěn)健經(jīng)營、控制規(guī)模，堅(jiān)持股東利益至上原則C.合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé),堅(jiān)持客戶利益至上原則D.規(guī)范管理、執(zhí)行到位，堅(jiān)持各方利益均衡發(fā)展原則【答案】C156、根據(jù)滬、深證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則，證券公司按照相關(guān)規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶后，應(yīng)在開戶后（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)交易所備案。A.2B.3C.5D.7【答案】B157、中國證監(jiān)會(huì)于（）制定并發(fā)布了《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，明確了代銷活動(dòng)中各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。A.2012年B.2011年C.2010年D.2013年【答案】A158、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B159、下列選項(xiàng)中，一般不能成為實(shí)踐中的法律關(guān)系客體的是（）。A.②③④B.①③④C.③④D.①②③④【答案】C160、（2017年真題）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A161、證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于約定的維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)補(bǔ)交擔(dān)保物，客戶經(jīng)證券公司認(rèn)可后，可以提交除可充抵保證金以外的其他（）等資產(chǎn)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B162、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A163、編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上（）的罰款。A.三倍以下B.五倍以下C.十倍以下D.二十倍以下【答案】C164、違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)（）責(zé)任。?A.民事賠償B.刑事C.行政處罰D.繳納罰款【答案】A165、基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)違反法律法規(guī)，法律法規(guī)沒有明確規(guī)定的，可以采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A166、除了證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系中主要的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)之外，證券公司經(jīng)營（）、為客戶提供（）的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)對該項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A.證券自營業(yè)務(wù)；融資或融券服務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；融資或融券服務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)；資產(chǎn)管理服務(wù)D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；資產(chǎn)管理服務(wù)【答案】A167、（2018年真題）中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D168、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對變更公司章程的重要條款進(jìn)行審查，并在自受理之日起（）個(gè)工作日作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A.20B.30C.45D.60【答案】C169、下列屬于有限合伙人可以用于出資的，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D170、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起（）個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更，中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。A.6B.12C.24D.36【答案】B171、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】C172、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)解散事由的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C173、證券公司違反證券法第一百二十二條的規(guī)定，未經(jīng)核準(zhǔn)變更證券業(yè)務(wù)范圍，變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人，（）的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C174、股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。A.45％B.60％C.85％D.90％【答案】C175、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容不包括（）。A.客戶財(cái)產(chǎn)與收入狀況B.客戶的家庭情況C.證券投資經(jīng)驗(yàn)D.投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好【答案】B176、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來說，證券公司自營業(yè)務(wù)，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】B177、證券公司根據(jù)資金融入方和資金融出方的委托向上交所綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)的股票質(zhì)押回購交易系統(tǒng)進(jìn)行交易申報(bào)。交易系統(tǒng)對交易申報(bào)按相關(guān)規(guī)則予以確認(rèn)，并將成交結(jié)果發(fā)送（）。?A.中國證券登記結(jié)算有限公司B.中國債券登記結(jié)算有限公司C.證券交易所D.證券公司【答案】A178、下列屬于資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者主要應(yīng)履行的義務(wù)的是（）。A.①③⑤B.②④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D179、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B180、（）依法對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.財(cái)政部C.中國證監(jiān)會(huì)D.國務(wù)院【答案】A181、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A182、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D183、經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C184、根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場內(nèi)幕信息的是（）A.上市公司收購的有關(guān)方案B.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之十，但未達(dá)到該資產(chǎn)的百分之三十C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化D.公司的重大投資行為和重大購置財(cái)產(chǎn)的決定【答案】B185、下列各項(xiàng)中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B186、按照《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行證券，只有（）情形的，不予立案追溯。A.利用募集的資金從事正?；顒?dòng)的B.發(fā)行數(shù)額達(dá)到600萬元的C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的D.偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的【答案】A187、根據(jù)《證券投資基金法》，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入（）罰款。A.1倍以上10倍以下B.5倍以上10倍以下C.1倍以上5倍以下D.5倍以上20倍以下【答案】C188、下列屬于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)時(shí)規(guī)則的說法中，正確的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B189、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，備案材料包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D190、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，下來關(guān)于公告發(fā)行證券的說法，正確的有（）。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】B191、下列選項(xiàng)中，符合基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B192、下列關(guān)于托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)中，錯(cuò)誤的是（）。A.安全保管合格境外投資者托管的全部資產(chǎn)，辦理合格境外投資者的有關(guān)交易清算、交收、結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)B.監(jiān)督合格境外投資者的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)其投資指令違法、違規(guī)的，及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)、人民銀行和外匯局報(bào)告C.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)、人民銀行和外匯局的要求，報(bào)送合格境外投資者的開銷戶信息、資金跨境收付信息、境內(nèi)證券期貨投資資產(chǎn)配置情況信息等相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)告和報(bào)表，并進(jìn)行國際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)D.保存合格境外投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關(guān)資料，保存期限不少于15年【答案】D193、客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，并應(yīng)根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書面申請材料，包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D194、（2016年真題）財(cái)務(wù)顧問接受上市公司并購重組當(dāng)事人委托的，應(yīng)當(dāng)指定（）名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排一名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。A.1B.2C.3D.5【答案】B195、下列事項(xiàng)中，有限責(zé)任公司的股東不能用作出資的是（）。A.貨幣B.知識(shí)產(chǎn)權(quán)C.勞務(wù)D.土地使用權(quán)【答案】C196、在美國安然事件后，針對分析師參與投行項(xiàng)目所暴露出的利益沖突問題，美國證監(jiān)會(huì)授權(quán)全美證券商協(xié)會(huì)制定一些規(guī)則規(guī)范投資分析師參與投行項(xiàng)目行為，其主要措施包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A197、證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險(xiǎn)的需要，建立（）。A.轉(zhuǎn)融通保證金B(yǎng).證券公司擔(dān)保賬戶C.專用資金賬戶D.轉(zhuǎn)融通互?；稹敬鸢浮緿198、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)協(xié)議應(yīng)當(dāng)特別載明內(nèi)容的說法，正確的有（）A.①②B.①②④C.②③④D.①③【答案】D199、證券公司代銷金融產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同，應(yīng)當(dāng)（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B200、（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。A.基本信息B.獎(jiǎng)勵(lì)信息C.警示信息D.收入情況信息【答案】D201、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加強(qiáng)從業(yè)人員廉潔培訓(xùn)和教育，培育廉潔從業(yè)文化，（）開展覆蓋全體工作人員的廉潔培訓(xùn)與教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定。A.每周B.每月C.每個(gè)季度D.每年【答案】D202、證券經(jīng)紀(jì)人不得代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字的禁止性行為屬于（）的規(guī)定。A.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》B.《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》C.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》【答案】B203、基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括（）。A.①②B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D204、(2019年真題)資產(chǎn)支持證券可依法（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A205、集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項(xiàng)包括但不限于()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C206、下列事項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的有（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】B207、在收購上市公司的業(yè)務(wù)中，下列有關(guān)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的表述正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B208、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求包括（）。A.①③B.①②③④C.①②③D.②③④【答案】C209、證券金融公司應(yīng)當(dāng)依照辦法的規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則，明確（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D210、債券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)發(fā)生可能影響償債能力或投資者權(quán)益的重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露，并說明事項(xiàng)的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。前款所稱重大事項(xiàng)包括（）。A.①②③④⑤B.②④⑤C.①③④D.②③④⑤【答案】A211、委托、聘用第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人提供投資顧問、財(cái)務(wù)顧問、產(chǎn)品代銷、專業(yè)咨詢等服務(wù)，應(yīng)當(dāng)明確第三方的資質(zhì)條件，事先簽署服務(wù)協(xié)議，履行內(nèi)部控制審批程序，協(xié)議中應(yīng)明確約定（）。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C212、關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告，以下說法錯(cuò)誤的為（）。A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證B.證券研究報(bào)告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類及其含義C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?，基于合理的?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過書面協(xié)議方式約定與投資者分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失視頻【答案】D213、申請證券上市交易，應(yīng)經(jīng)（）審核同意，雙方簽訂上市協(xié)議。A.中國證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.中國證券登記結(jié)算有限公司D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B214、下列關(guān)于指定交易的說法中正確的有（）。A.①②④B.②④C.②③D.①②③④【答案】C215、根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中，不包括()A.陳述的權(quán)利B.依法聘請律師的權(quán)利C.要求舉行聽證的權(quán)利D.申辯的權(quán)利【答案】B216、甲證券公司是我國內(nèi)地證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)，在使用港股投資顧問服務(wù)的過程中，不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。A.甲證券公司委托提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)直接執(zhí)行投資指令B.甲證券公司與提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議C.甲證券公司在招募說明書中如實(shí)披露使用港股投資顧問服務(wù)的情況D.甲證券公司對使用港股通投資顧問服務(wù)的情況實(shí)行留痕管理，并以電子方式存儲(chǔ)【答案】A217、行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D218、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易的異常情況包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C219、證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B220、(2019年真題)企業(yè)改組為擬上市股份有限公司，發(fā)起人出資設(shè)立公司，由（）出其驗(yàn)資報(bào)告。A.評估師事務(wù)所B.保薦機(jī)構(gòu)C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.律師事務(wù)所【答案】C221、下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是（）。A.證券交易所的從業(yè)人員B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員C.證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D.自然人【答案】D222、下列說法，錯(cuò)誤的是（）A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實(shí)公允確定凈值原則，對產(chǎn)品進(jìn)行保本保收益，視為剛性兌付B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人采取滾動(dòng)發(fā)行等方式，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益的，視為剛性兌付C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時(shí)，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機(jī)構(gòu)代為償付，不應(yīng)視為剛性兌付D.經(jīng)認(rèn)定存在剛性兌付行為的，應(yīng)該區(qū)分存款類金融機(jī)構(gòu)和非存款類持牌金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行懲處【答案】C223、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊資本最低為（）萬元。A.50B.100C.200D.500【答案】B224、《中華人民共和國證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求中規(guī)定，擬上市公司股本總額不少于人民幣（）萬元。A.5000B.2000C.3000D.1000【答案】C225、根據(jù)《建設(shè)證券基金行業(yè)文化，防范道德風(fēng)險(xiǎn)工作綱要》，下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機(jī)制的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B226、下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資子公司的說法中，正確的是（）。A.①②④B.②③C.①②③④D.③④【答案】A227、期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的（）。A.場所固定B.結(jié)算統(tǒng)一C.保證金制度D.商品特殊【答案】C228、任職資格方面，《證券法》規(guī)定的有關(guān)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的說法正確的是（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A229、（2016年真題）某上市公司擬在1年內(nèi)購買重大資產(chǎn)，所需資金比例占公司資產(chǎn)總額的45%，此項(xiàng)決議需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A.過半數(shù)B.半數(shù)C.1／3D.2／3【答案】D230、根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有的資格是（）。A.應(yīng)當(dāng)具有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格B.應(yīng)當(dāng)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格C.應(yīng)當(dāng)具有證券自營業(yè)務(wù)資格D.應(yīng)當(dāng)具有代理銷售業(yè)務(wù)資格【答案】A231、下列可以作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)有（）。A.③④B.②④C.①②③④D.①②【答案】C232、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)生下列（）情況時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取相應(yīng)監(jiān)管措施。A.②③④B.①③C.①②③④D.②④【答案】C233、下列不屬于共益權(quán)的是（）。A.股東大會(huì)參加權(quán)B.股東大會(huì)上的表決權(quán)C.提起訴訟權(quán)D.股利分配請求權(quán)【答案】D234、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于投資者保護(hù)的說法,錯(cuò)誤的是().A.投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的，雙方可以向投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)申請調(diào)解B.普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，普通投資者提出調(diào)解請求的，證券公司可以拒絕C.普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應(yīng)當(dāng)證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的現(xiàn)定,不存在誤導(dǎo)、欺詐等情形D.根據(jù)財(cái)產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)能力等因素，投資者可以分為普通投資者和專業(yè)投資者【答案】B235、關(guān)于證券評級業(yè)務(wù)的原則，以下說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D236、下列說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券投資咨詢?nèi)藛T符合取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請條件的，中國證監(jiān)會(huì)通過職業(yè)證書管理系統(tǒng)在中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在互聯(lián)網(wǎng)上公告B.向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為證券投資顧問C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)在2個(gè)或2個(gè)以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)D.同一人員不得同時(shí)注冊為證券分析師和證券投資顧問【答案】A237、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的有（）。A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D238、資產(chǎn)證券化中，管理人不得有下列（）行為。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C239、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易所，主要為（）中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D240、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對證券公司進(jìn)行檢查的措施有（）。A.①②③B.③④C.①②D.①②④【答案】D241、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶有（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】A242、下列關(guān)于合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)時(shí)債權(quán)人的做法，正確的是()A.債權(quán)人可以選擇向人民法院提出破產(chǎn)申請或者要求普通合伙人清償B.債權(quán)人可以要求全體合伙人清償C.債權(quán)人自行承擔(dān)D.債權(quán)人可以要求有限合伙人清償【答案】A243、某證券公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.監(jiān)事會(huì)必須設(shè)立主席和可以設(shè)副主席B.監(jiān)事會(huì)主席是監(jiān)事會(huì)的召集人C.監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助D.對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)，嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開董事會(huì)，并向董事會(huì)提出專項(xiàng)議案【答案】D244、下列選項(xiàng)中，可以擔(dān)任公司法定代表人的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C245、下面有關(guān)公司設(shè)立方式的說法正確的是（）。A.發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司、股份有限公司和合伙企業(yè)B.募集設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司C.募集設(shè)立時(shí)，全部股份均向社會(huì)公開募集D.發(fā)起設(shè)立時(shí)，由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份【答案】D246、參加證券資格考試人員，必須具備高中文化程度和（）。A.完全民事行為能力B.特定民事行為能力C.限制民事行為能力D.無民事行為能力【答案】A247、（）不是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則。A.投資者利益優(yōu)先原則B.勤勉盡責(zé)原則C.客觀性原則D.審慎性原則【答案】D248、下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有().A.II、IVB.I、II、III、IVC.I、IIID.I、II、III【答案】D249、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，不正確的是（）。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查B.合規(guī)負(fù)責(zé)人可由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任C.合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)董事會(huì)決定聘任后立即生效D.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】C250、下列屬于管理風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用市場B.違反規(guī)定為客戶開立賬戶C.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用D.客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托【答案】A251、（2020年真題）證券公司申請取得開展融資融券業(yè)務(wù)資格時(shí)，應(yīng)當(dāng)具有（）資格。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.自營投資業(yè)務(wù)C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)【答案】C252、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，（）應(yīng)妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書申請人的書面申請表及有關(guān)材料。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.證券交易所D.申請人所在機(jī)構(gòu)【答案】D253、自然人張某屬于第二類專業(yè)投資者，則他的金融資產(chǎn)不低于（）萬元，或者最近3年年均收入不低于（）萬元。A.200；20B.300；30C.500；50D.1000；50【答案】C254、下列不屬于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是（）。A.申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報(bào)送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫?；蚪K止上市交易的情形B.要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容C.依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式D.信息披露的一般原則規(guī)定及要求【答案】B255、《證券法》規(guī)定，禁止法人（）自己或者他人的證券賬戶。A.操作B.出借C.變更D.注銷【答案】B256、金融機(jī)構(gòu)代理銷售其他金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，需要做到的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】A257、（2016年真題）證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D258、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人在對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易的單位，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予（），并處（）萬元以上30萬元以下的罰款。A.警告；3B.撤銷期貨從業(yè)人員資格；5C.行政處分；10D.暫停期貨從業(yè)人員資格；15【答案】A259、《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有。A.期貨交易所B.期貨公司C.會(huì)員D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】C260、證券公司自有資金參與、退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前（）日告知客戶的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。A.3B.5C.7D.10【答案】B261、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B262、中國證監(jiān)會(huì)可依據(jù)違法違規(guī)情節(jié)的嚴(yán)重程度，對其采取證券市場禁入措施的人員包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A263、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人人員薪酬的說法正確的（）A.II、IVB.I、IVC.I、IIID.II、III【答案】B264、公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng)。重大事項(xiàng)包括（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】D265、證券公司（）以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。A.不得B.可以C.經(jīng)報(bào)批后可以D.經(jīng)客戶同意后可以【答案】A266、下列關(guān)于證券交易的說法，不正確的是()。A.非依法發(fā)行的證券，不得買賣B.證券交易所的從業(yè)人員在任期內(nèi)，不得收受他人贈(zèng)送的股票C.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式D.證券交易所必須依法為客戶開立的賬戶保密【答案】C267、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質(zhì)量，下列說法，符合要求的是（）。A.財(cái)務(wù)顧問在開始工作時(shí)可直接利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見，對委托人提供的資料和披露的信息進(jìn)行獨(dú)立判斷B.只要進(jìn)行了充分的內(nèi)部核查，財(cái)務(wù)顧問就可以按照中國證件會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對并購重組事項(xiàng)出具財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見，并做出相關(guān)承諾C.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，財(cái)務(wù)顧問主辦人對中國證監(jiān)會(huì)提出的問題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)。回復(fù)意見應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)顧問的法定代表人或去授權(quán)代表人、財(cái)務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章D.結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告【答案】D268、股份有限公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起()A.6個(gè)月B.1年