巴塞爾協(xié)議書一級資本1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：中國工商銀行股份有限公司（以下簡稱“甲方”）。

甲方地址：北京市西城區(qū)金融大街乙2號。

甲方法定代表人/負責人：王某某。

甲方聯(lián)系方式

甲方為中國境內(nèi)一家全國性商業(yè)銀行，主要從事銀行業(yè)務、投資業(yè)務及相關金融服務。甲方在全球銀行業(yè)務領域具有廣泛的影響力，并持有符合巴塞爾協(xié)議要求的充足資本金。為優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)，增強風險抵御能力，甲方擬通過本次協(xié)議與乙方合作，引進或租賃符合巴塞爾協(xié)議一級資本要求的金融產(chǎn)品或服務，以滿足其資本補充及業(yè)務發(fā)展的需求。甲方在銀行業(yè)務運營中，需嚴格遵守巴塞爾協(xié)議的監(jiān)管要求，確保一級資本充足率符合國際標準。因此，甲方選擇與乙方建立合作關系，旨在通過乙方的專業(yè)服務，提升自身資本管理水平，并符合監(jiān)管機構(gòu)的合規(guī)要求。

2.乙方（賣方/承租方/服務提供方）：

乙方名稱：國際金融資本管理有限公司（以下簡稱“乙方”）。

乙方地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道888號。

乙方法定代表人/負責人：李某某。

乙方聯(lián)系方式

乙方為一家專注于金融資本管理的企業(yè)，主要從事資本運作、投資咨詢、資產(chǎn)管理及相關金融衍生品交易業(yè)務。乙方在全球資本市場上具有豐富的經(jīng)驗和資源，并擁有一支專業(yè)的團隊，能夠提供符合巴塞爾協(xié)議一級資本要求的金融解決方案。乙方在資本管理領域具備較高的行業(yè)地位，能夠為甲方提供高質(zhì)量的一級資本產(chǎn)品或服務，幫助甲方滿足監(jiān)管要求。乙方在業(yè)務運營中，始終堅持合規(guī)經(jīng)營，確保其提供的資本產(chǎn)品或服務符合國際監(jiān)管標準，并具備良好的市場信譽。因此，乙方愿意與甲方建立長期穩(wěn)定的合作關系，為甲方提供符合巴塞爾協(xié)議一級資本要求的金融支持，助力甲方實現(xiàn)業(yè)務目標。

協(xié)議簡介：

本協(xié)議的簽訂基于甲乙雙方在金融資本管理領域的專業(yè)能力和市場信譽。甲方作為一家大型商業(yè)銀行，需持續(xù)優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)，確保一級資本充足率符合巴塞爾協(xié)議的監(jiān)管要求。乙方作為一家專業(yè)的金融資本管理公司，具備提供符合國際標準的一級資本產(chǎn)品或服務的能力。雙方基于此背景，經(jīng)友好協(xié)商，決定簽訂本協(xié)議，明確雙方在一級資本合作中的權利與義務。本協(xié)議旨在通過乙方的專業(yè)服務，幫助甲方實現(xiàn)資本補充目標，同時保障乙方的合法權益。雙方將共同遵守協(xié)議約定，確保合作順利進行，并最終達成互利共贏的合作效果。本協(xié)議的履行將有助于甲方提升資本管理水平，符合監(jiān)管機構(gòu)的合規(guī)要求，并為其業(yè)務發(fā)展提供有力支持。同時，乙方也將通過本次合作，拓展業(yè)務范圍，提升市場競爭力，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是甲方通過乙方引進或租賃符合巴塞爾協(xié)議一級資本要求的相關產(chǎn)品或服務，以優(yōu)化自身資本結(jié)構(gòu)，增強風險抵御能力，并確保其一級資本充足率符合國際監(jiān)管標準。具體內(nèi)容涉及乙方為甲方提供一級資本相關的咨詢、評估、交易、管理等服務，包括但不限于一級資本工具的設計、發(fā)行、承銷、投資、租賃、托管等業(yè)務。乙方將根據(jù)甲方的需求，提供專業(yè)的解決方案，并協(xié)助甲方完成相關資本操作，確保甲方能夠順利達到巴塞爾協(xié)議對一級資本的要求。本協(xié)議的履行將有助于甲方提升資本管理水平，滿足監(jiān)管要求，并促進其業(yè)務可持續(xù)發(fā)展。同時，乙方也將通過本次合作，拓展業(yè)務范圍，提升市場競爭力，實現(xiàn)互利共贏。

第二條定義

在本協(xié)議中，除非上下文另有明確解釋，下列術語具有以下含義：

1.“巴塞爾協(xié)議”是指由巴塞爾銀行監(jiān)管委員會制定的關于銀行資本充足率監(jiān)管的國際性協(xié)議，包括但不限于《巴塞爾協(xié)議Ⅰ》、《巴塞爾協(xié)議Ⅱ》和《巴塞爾協(xié)議Ⅲ》。

2.“一級資本”是指巴塞爾協(xié)議規(guī)定的銀行資本中的核心資本部分，包括實收資本和留存收益等，具有最高級別的損失吸收能力。

3.“資本工具”是指能夠為銀行提供一級資本或二級資本支持的金融工具，包括但不限于普通股、優(yōu)先股、永續(xù)債等。

4.“資本管理”是指銀行對資本結(jié)構(gòu)進行規(guī)劃、配置、使用和監(jiān)控的過程，以確保資本充足率符合監(jiān)管要求。

5.“服務”是指乙方根據(jù)本協(xié)議約定向甲方提供的與一級資本相關的咨詢、評估、交易、管理等方面的專業(yè)支持。

6.“交易”是指甲方與乙方之間進行的與一級資本相關的購買、出售、租賃等經(jīng)濟活動。

7.“監(jiān)管機構(gòu)”是指負責監(jiān)管銀行資本充足率的政府機構(gòu)或國際，如中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會等。

第三條雙方權利與義務

1.甲方的權力和義務：

（1）甲方的權力：

a.甲方有權要求乙方根據(jù)本協(xié)議約定，提供專業(yè)的一級資本相關服務，包括咨詢、評估、交易、管理等。

b.甲方有權對乙方提供的服務進行監(jiān)督，并要求乙方按照協(xié)議約定履行義務。

c.甲方有權根據(jù)自身業(yè)務需求，調(diào)整一級資本的需求和目標，并要求乙方相應調(diào)整服務內(nèi)容。

d.甲方有權要求乙方提供與一級資本相關的市場信息、政策動態(tài)等資訊，以幫助甲方做出決策。

（2）甲方的義務：

a.甲方應按照本協(xié)議約定，向乙方支付服務費用，并確保支付及時、足額。

b.甲方應向乙方提供真實、準確、完整的資料和信息，包括但不限于財務狀況、業(yè)務需求、監(jiān)管要求等，以協(xié)助乙方提供專業(yè)的服務。

c.甲方應積極配合乙方開展相關工作，包括提供必要的協(xié)助、配合乙方進行現(xiàn)場調(diào)研、提供相關數(shù)據(jù)等。

d.甲方應遵守本協(xié)議約定，不得擅自變更協(xié)議內(nèi)容或解除協(xié)議，如需變更或解除，應提前與乙方協(xié)商并達成一致。

e.甲方應確保其一級資本操作符合巴塞爾協(xié)議的監(jiān)管要求，并承擔因自身操作不當而產(chǎn)生的風險和責任。

2.乙方的權力和義務：

（1）乙方的權力：

a.乙方有權要求甲方按照本協(xié)議約定支付服務費用，并有權在甲方違約時采取相應的措施。

b.乙方有權根據(jù)自身業(yè)務能力和市場情況，對甲方提出的服務需求進行評估，并有權拒絕不合理的請求。

c.乙方有權要求甲方提供必要的協(xié)助和支持，以確保服務順利進行。

d.乙方有權在協(xié)議履行過程中，根據(jù)市場變化和監(jiān)管動態(tài)，調(diào)整服務內(nèi)容和方案，并通知甲方。

（2）乙方的義務：

a.乙方應根據(jù)本協(xié)議約定，為甲方提供專業(yè)的一級資本相關服務，包括咨詢、評估、交易、管理等，并確保服務質(zhì)量符合行業(yè)標準和甲方需求。

b.乙方應組建專業(yè)的團隊，配備經(jīng)驗豐富的專業(yè)人員，為甲方提供高質(zhì)量的服務，并確保服務的專業(yè)性和合規(guī)性。

c.乙方應保守甲方的商業(yè)秘密，不得泄露甲方的任何資料和信息，除非法律法規(guī)另有規(guī)定或得到甲方書面同意。

d.乙方應按時完成協(xié)議約定的服務內(nèi)容，并確保服務結(jié)果符合巴塞爾協(xié)議的要求，并能夠幫助甲方達到一級資本充足率的目標。

e.乙方應積極配合甲方開展相關工作，包括提供市場分析、政策解讀、方案設計等，并協(xié)助甲方完成一級資本的引進或租賃操作。

f.乙方應承擔因自身過錯導致甲方產(chǎn)生的損失和責任，并確保其服務行為符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。

g.乙方應定期向甲方提供服務報告，匯報服務進展、市場動態(tài)、監(jiān)管變化等信息，并接受甲方的監(jiān)督和評估。

h.乙方應確保其提供的資本工具或服務符合國際標準和監(jiān)管要求，并能夠幫助甲方實現(xiàn)資本管理的目標。

第四條價格與支付條件

甲方同意根據(jù)本協(xié)議約定向乙方支付服務費用，具體費用標準及支付方式如下：

1.服務費用：乙方提供本協(xié)議約定的服務，服務費用總額為人民幣壹仟萬元整（￥10,000,000.00）。該費用為固定費用，包含乙方為完成本協(xié)議項下全部服務所需產(chǎn)生的成本、利潤及風險金。

2.費用構(gòu)成：具體服務內(nèi)容及其對應費用明細由雙方另行簽署的《服務清單》予以確定，該清單作為本協(xié)議的附件，與本協(xié)議具有同等法律效力。

3.支付方式：甲方應通過銀行轉(zhuǎn)賬方式向乙方支付服務費用。甲方應在收到乙方開具的合法有效發(fā)票后十（10）個工作日內(nèi)，將對應款項支付至乙方指定的以下銀行賬戶：

開戶名稱：國際金融資本管理有限公司

開戶銀行：中國農(nóng)業(yè)銀行上海浦東分行

銀行賬號：1234567890123456789

4.預付款：本協(xié)議簽訂后三（3）個工作日內(nèi)，甲方應向乙方支付服務費用總額的百分之五十（50%），即人民幣伍佰萬元整（￥5,000,000.00），作為預付款。剩余百分之五十（50%）的服務費用，甲方應在乙方完成本協(xié)議項下全部服務內(nèi)容，并提交最終服務成果后十（10）個工作日內(nèi)支付完畢。

5.稅費：本協(xié)議約定的服務費用為不含稅價格。如甲方需乙方開具增值稅專用發(fā)票，甲方應額外承擔相應的增值稅額，該稅款由甲方承擔并直接從服務費用中扣除，乙方應向甲方開具含稅發(fā)票。

6.付款確認：甲方在每次付款前，有權要求乙方提供相應的履約證明或階段性成果報告。乙方應在收到甲方付款請求后及時提供所需文件。甲方在收到乙方提供的文件并確認無誤后，應在五個（5）個工作日內(nèi)完成支付。

第五條履行期限

1.協(xié)議有效期：本協(xié)議自雙方授權代表簽字并加蓋公章（或合同專用章）之日起生效，有效期為十二（12）個月。協(xié)議期滿前，如雙方均未提出書面解除要求，本協(xié)議自動續(xù)期十二（12）個月，續(xù)期次數(shù)不限。

2.服務期限：乙方應在本協(xié)議生效之日起六（6）個月內(nèi)完成本協(xié)議項下全部服務的初步方案設計及咨詢工作；在甲方確認初步方案后，乙方應在四（4）個月內(nèi)完成全部服務的實施與交付。具體服務進度安排及關鍵時間節(jié)點由雙方在《服務清單》中詳細約定，該清單作為本協(xié)議的附件，與本協(xié)議具有同等法律效力。

3.關鍵節(jié)點：本協(xié)議履行期間的關鍵時間節(jié)點包括：

（1）本協(xié)議簽訂日；

（2）預付款支付日；

（3）初步方案提交日；

（4）初步方案確認日；

（5）最終服務成果交付日；

（6）尾款支付日。

4.期限調(diào)整：如遇不可抗力事件或經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，本協(xié)議的履行期限可相應順延。期限順延期間，雙方權利義務不變，已發(fā)生的費用仍按原約定執(zhí)行。

5.協(xié)議終止：本協(xié)議在以下情形下終止：

（1）協(xié)議有效期屆滿且雙方未續(xù)約；

（2）雙方協(xié)商一致同意終止本協(xié)議；

（3）一方嚴重違約，導致協(xié)議目的無法實現(xiàn)，守約方有權單方面解除協(xié)議；

（4）監(jiān)管機構(gòu)要求終止或本協(xié)議約定的其他終止情形。

第六條違約責任

1.甲方違約責任：

（1）付款延遲：如甲方未按本協(xié)議第四條約定按時支付任何款項，每逾期一日，應按逾期支付金額的千分之一（0.1%）向乙方支付違約金。逾期超過三十（30）日，乙方有權暫停提供本協(xié)議項下的全部或部分服務，并要求甲方一次性支付全部未付款項及累計違約金。若甲方仍無法支付或未支付，乙方有權解除本協(xié)議，并要求甲方賠償由此造成的全部損失。

（2）提供資料不實：如甲方提供虛假、不完整或誤導性的資料，導致乙方服務失誤或產(chǎn)生損失，甲方應承擔全部責任，并賠償乙方因此遭受的直接經(jīng)濟損失，包括但不限于費用、訴訟費用等。乙方有權解除本協(xié)議，并要求甲方支付已發(fā)生的服務費用及賠償金。

（3）變更或解除協(xié)議：如甲方單方面擅自變更或解除本協(xié)議，除已發(fā)生的服務費用應予支付外，甲方還應向乙方支付相當于服務費用總額百分之二十（20%）的違約金。若違約金不足以彌補乙方實際損失，乙方有權進一步追償。

2.乙方違約責任：

（1）服務延遲：如乙方未按本協(xié)議第五條約定按時完成任何服務內(nèi)容，每逾期一日，應按遲延服務金額的千分之一（0.1%）向甲方支付違約金。遲延超過三十（30）日，甲方有權解除本協(xié)議，并要求乙方退還已支付的全部服務費用及累計違約金。若乙方遲延履行系因其不可抗力所致，則不承擔違約責任，但應及時通知甲方并提供相關證明。

（2）服務質(zhì)量不合格：如乙方提供的服務不符合本協(xié)議約定或行業(yè)standards，甲方有權要求乙方在十（10）日內(nèi)修正或重做。若乙方未能按期修正或重做，或修正后的服務仍不合格，甲方有權解除本協(xié)議，并要求乙方退還已支付的全部服務費用，并賠償由此造成的直接經(jīng)濟損失。損失賠償上限不超過服務費用總額的百分之五十（50%）。

（3）泄露商業(yè)秘密：如乙方違反本協(xié)議第二條定義中“服務”的保密義務，泄露甲方的商業(yè)秘密，應承擔全部賠償責任，包括甲方的直接經(jīng)濟損失、費用、律師費等。甲方有權解除本協(xié)議，并要求乙方支付相當于服務費用總額百分之五十（50%）的違約金。若乙方故意泄露，甲方還有權追究其刑事責任。

3.違約金上限：雙方同意，本協(xié)議項下的任何違約金累計不超過服務費用總額的百分之百（100%）。若違約金不足以彌補守約方實際損失，守約方有權要求違約方賠償全部損失，包括直接損失和間接損失（如利潤損失、商譽損失等）。

4.緊急救濟：若一方發(fā)生違約行為，守約方有權采取必要的緊急救濟措施，包括但不限于暫停履行本協(xié)議相關義務、尋求臨時禁令或保全措施，由此產(chǎn)生的費用由違約方承擔。

5.法律責任：除本協(xié)議約定的違約責任外，任何一方違反本協(xié)議約定，給對方造成損失的，應依法承擔全部賠償責任。若違約行為構(gòu)成犯罪的，相關責任人應被追究刑事責任。

6.獨立性：本協(xié)議項下的違約責任獨立于雙方其他權利義務，即使一方部分違約，也不影響其主張其他權利或追究違約責任的權利。

第七條不可抗力

1.定義：本協(xié)議所稱“不可抗力”是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于：自然災害（如地震、洪水、臺風、海嘯等）、戰(zhàn)爭、動亂、政府行為（如法律、法規(guī)的變更、稅收政策的調(diào)整、行政命令等）、流行病疫情、網(wǎng)絡攻擊、電力或通訊中斷、火災、爆炸等。不可抗力事件應自其發(fā)生之日起持續(xù)超過七個（7）工作日，或連續(xù)發(fā)生超過三天（3）且對協(xié)議履行產(chǎn)生實質(zhì)性影響的事件。

2.通知義務：任何一方在發(fā)生不可抗力事件時，應在事件發(fā)生后七個（7）工作日內(nèi)書面通知對方，說明不可抗力事件的情況、可能的影響以及預計持續(xù)的時間。通知應包含必要的證據(jù)支持，如政府部門發(fā)布的公告、新聞報道、保險理賠文件等。若不可抗力事件持續(xù)存在，通知義務應相應重復履行。

3.責任免除：因不可抗力事件導致任何一方無法履行或無法完全履行本協(xié)議項下的全部或部分義務時，該方不承擔違約責任，但應及時采取合理措施減輕不可抗力事件造成的損失。不可抗力事件消除后，受影響方應盡快恢復履行本協(xié)議，雙方應在合理期限內(nèi)協(xié)商是否需要調(diào)整協(xié)議履行期限或方式。

4.協(xié)議解除：若不可抗力事件持續(xù)超過三十（30）個工作日，或雖已消除但導致本協(xié)議的主要目的無法實現(xiàn)的，雙方均有權單方面書面通知對方解除本協(xié)議。解除協(xié)議后，雙方應相互返還已收受的款項，并按實際履行情況結(jié)算費用。因不可抗力導致的協(xié)議解除，任何一方均不承擔賠償責任。

5.不可免除的責任：若不可抗力事件是因一方違約行為導致的或加劇的，該方仍應承擔相應的違約責任，不可抗力不能作為其免責的理由。

第八條爭議解決

1.爭議解決方式：因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關的任何爭議，雙方應首先通過友好協(xié)商解決。若協(xié)商在協(xié)議生效后六十（60）日內(nèi)未能達成一致，雙方同意將爭議提交至乙方所在地有管轄權的人民法院通過訴訟方式解決。

2.法律適用：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的法律）。

3.仲裁選擇（可選，如需仲裁，則替換訴訟條款）：若雙方在本協(xié)議簽訂前或簽訂后約定通過仲裁解決爭議，則應將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（CIETAC），按照申請仲裁時該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為乙方所在地。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。仲裁費用由敗訴方承擔，除非雙方另有約定。

4.專屬管轄：除雙方明確選擇仲裁外，本協(xié)議約定的人民法院專屬管轄權不受爭議解決方式的影響。任何一方在本協(xié)議約定管轄之外提起的訴訟，法院應裁定其管轄權不成立。

5.爭議的獨立性：本協(xié)議任何一部分的無效或不可執(zhí)行，不影響其他部分的效力，也不影響本協(xié)議其他部分的繼續(xù)執(zhí)行。若雙方就本協(xié)議某一部分達成和解或法院作出部分裁決，不影響雙方就剩余部分繼續(xù)存在爭議的權利，任何一方仍可就剩余爭議依據(jù)本協(xié)議約定提起訴訟或仲裁。

6.保密處理：雙方就本協(xié)議爭議所進行的任何溝通、協(xié)商或仲裁/訴訟程序，均應嚴格遵守保密義務，除非法律要求或獲得對方書面同意，不得向任何第三方披露爭議詳情及處理結(jié)果，但雙方均有權向其律師披露以獲取法律咨詢。

第九條其他條款

1.通知方式：本協(xié)議項下的所有通知、請求、要求或其他通信，均應以書面形式（包括但不限于信函、傳真、電子郵件）發(fā)送至本協(xié)議首頁載明的地址、聯(lián)系人或聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應至少提前五個（5）工作日書面通知對方。通過電子郵件發(fā)送的通知，發(fā)出時視為送達；通過傳真發(fā)送的通知，發(fā)送成功時視為送達；通過郵政寄送的書面通知，寄出后七個（7）工作日視為送達。若使用快遞服務，簽收時視為送達。

2.協(xié)議變更：對本協(xié)議的任何修改或補充，均須由雙方授權代表以書面形式簽署補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得單方面變更本協(xié)議內(nèi)容。雙方簽署的任何備忘錄、會議記錄等關于本協(xié)議的文件，若未明確說明為補充協(xié)議并經(jīng)雙方正式簽署，均不視為對本協(xié)議的修改或補充。

3.協(xié)議終止：除本協(xié)議另有約定外，本協(xié)議在履行完畢所有義務后自動終止。雙方均有權在提前三十（30）日書面通知對方的情況下，單方面終止本協(xié)議的任何部分或全部。協(xié)議終止后，雙方應根據(jù)約定返還財產(chǎn)、結(jié)算費用、清理債權債務，并履行保密等后續(xù)義務。

4.可分割性：若本協(xié)議任何條款被有管轄權的法院或仲裁機構(gòu)認定為無效、非法或不可執(zhí)行，該條款應被視為從本協(xié)議中刪除，但本協(xié)議的其他條款應繼續(xù)保持完全效力。雙方應協(xié)商替換為內(nèi)容最接近、合法有效的條