公交企業(yè)合規(guī)管理三張清單前言為落實(shí)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《城市公共汽車和電車客運(yùn)管理規(guī)定》等法律法規(guī)，銜接《公交企業(yè)安全穩(wěn)定管理考核實(shí)施細(xì)則》要求，構(gòu)建“風(fēng)險(xiǎn)可防、責(zé)任可追、流程可控”的合規(guī)管理體系，制定本清單。清單覆蓋運(yùn)營(yíng)安全、生產(chǎn)保障、信訪穩(wěn)定等核心領(lǐng)域，與考核指標(biāo)體系、獎(jiǎng)懲機(jī)制形成閉環(huán)管理。第一張清單：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單一、運(yùn)營(yíng)安全領(lǐng)域（對(duì)應(yīng)考核指標(biāo)：運(yùn)營(yíng)安全指標(biāo)25分）風(fēng)險(xiǎn)類別具體風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)合規(guī)依據(jù)關(guān)聯(lián)考核扣分項(xiàng)駕駛員管理風(fēng)險(xiǎn)1.聘用無資質(zhì)駕駛員上崗駕駛員疲勞駕駛、酒后駕駛應(yīng)急處置能力不足導(dǎo)致事故重大《城市公共汽車和電車客運(yùn)管理規(guī)定》第六十二條《安全生產(chǎn)法》第二十八條駕駛員違章率“一票否決”>百萬車公里事故率全扣車輛運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)1.車輛未安裝安全防護(hù)隔離設(shè)施。超速、違規(guī)變道等交通違章3.新能源車電路異常引發(fā)故障重大交通運(yùn)輸部《重大事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)》>《安全生產(chǎn)法》第四十一條乘客傷亡率扣25分>設(shè)備設(shè)施完好率扣分危險(xiǎn)品管控風(fēng)險(xiǎn)1.重點(diǎn)場(chǎng)站危險(xiǎn)品漏查>2.乘客攜帶違禁品上車未勸阻較大《城市公共汽車和電車客運(yùn)管理規(guī)定》“危險(xiǎn)品查堵率”每漏查1起扣5分二、生產(chǎn)保障領(lǐng)域（對(duì)應(yīng)考核指標(biāo)：生產(chǎn)安全指標(biāo)15分）風(fēng)險(xiǎn)類別具體風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)合規(guī)依據(jù)關(guān)聯(lián)考核扣分項(xiàng)車輛維保風(fēng)險(xiǎn)1.維修后車輛檢驗(yàn)不合格出廠車輛維護(hù)達(dá)標(biāo)率低于98%.使用報(bào)廢/改裝車輛運(yùn)營(yíng)重大《安全生產(chǎn)法》第九十七條《道路運(yùn)輸條例》車輛維護(hù)達(dá)標(biāo)率每降1%扣2分事故率全扣場(chǎng)站管理風(fēng)險(xiǎn)1.消防設(shè)備故障未及時(shí)維修2.場(chǎng)站未設(shè)置安全警示標(biāo)志。設(shè)施維護(hù)記錄缺失較大《城市公共汽車和電車客運(yùn)管理規(guī)定》第六十四條考核細(xì)則“設(shè)備設(shè)施完好率”每臺(tái)次故障扣1分>制度落實(shí)項(xiàng)扣分經(jīng)費(fèi)管理風(fēng)險(xiǎn)1.安全專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)計(jì)提不足營(yíng)收1.5%2.經(jīng)費(fèi)使用不合規(guī)、無臺(tái)賬一般《企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法》考核細(xì)則“制度與責(zé)任落實(shí)”安全經(jīng)費(fèi)項(xiàng)4分全扣三、穩(wěn)定管理領(lǐng)域（對(duì)應(yīng)考核指標(biāo)：穩(wěn)定管理指標(biāo)10分）風(fēng)險(xiǎn)類別具體風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)合規(guī)依據(jù)關(guān)聯(lián)考核扣分項(xiàng)信訪處置風(fēng)險(xiǎn)1.信訪事件化解率低于95%未及時(shí)響應(yīng)群眾訴求引發(fā)升級(jí)較大《信訪工作條例》考核細(xì)則“信訪事件化解率”每降5%扣2分群體事件風(fēng)險(xiǎn)1.因薪酬、福利問題引發(fā)罷工服務(wù)糾紛引發(fā)群體性投訴重大《安全生產(chǎn)法》細(xì)則“群體事件發(fā)生率”重大事件此項(xiàng)全扣四、管理履職領(lǐng)域（對(duì)應(yīng)考核指標(biāo)：定性指標(biāo)30分）風(fēng)險(xiǎn)類別具體風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)合規(guī)依據(jù)關(guān)聯(lián)考核扣分項(xiàng)培訓(xùn)管理風(fēng)險(xiǎn)1.關(guān)鍵崗位培訓(xùn)不足40學(xué)時(shí)2.新員工崗前考核未通過上崗較大《安全生產(chǎn)法》第二十八條細(xì)則“教育培訓(xùn)”培訓(xùn)覆蓋率不達(dá)標(biāo)扣4分應(yīng)急管理風(fēng)險(xiǎn)1.應(yīng)急預(yù)案未每半年演練2.事故后7日內(nèi)未提交整改方案應(yīng)急物資儲(chǔ)備不足較大《安全生產(chǎn)法》第七十九條細(xì)則“應(yīng)急管理”演練效果項(xiàng)全扣事故報(bào)告延遲扣分?jǐn)?shù)據(jù)管理風(fēng)險(xiǎn)1.考核數(shù)據(jù)虛報(bào)、篡改>2.原始記錄留存不足3年3.數(shù)據(jù)異議未及時(shí)核實(shí)一般考核細(xì)則“數(shù)據(jù)管理規(guī)范”定性評(píng)價(jià)“制度落實(shí)”扣分第二張清單：崗位合規(guī)職責(zé)清單一、管理層面（對(duì)應(yīng)考核組織架構(gòu)第四條）崗位/機(jī)構(gòu)核心合規(guī)職責(zé)履職標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任追溯依據(jù)考核領(lǐng)導(dǎo)小組（總經(jīng)理）1.審定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控方案2.保障安全經(jīng)費(fèi)足額投入裁決重大合規(guī)爭(zhēng)議每季度召開合規(guī)會(huì)議經(jīng)費(fèi)計(jì)提達(dá)標(biāo)率100%考核細(xì)則“審定考核細(xì)則”職責(zé)法》第二十一條安全管理部負(fù)責(zé)人1.組織風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估>2.核驗(yàn)考核數(shù)據(jù)真實(shí)性跟蹤重大隱患整改每月完成風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬更新數(shù)據(jù)核查準(zhǔn)確率100%考核細(xì)則“牽頭部門職責(zé)”《安全生產(chǎn)法》第二十四條運(yùn)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)人1.監(jiān)控駕駛員合規(guī)操作提供真實(shí)運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)>3.落實(shí)線路合規(guī)審批違章率控制在2%以內(nèi)>數(shù)據(jù)提交及時(shí)率100%考核細(xì)則“提供運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)”職責(zé)汽車和電車客運(yùn)管理規(guī)定》二、關(guān)鍵崗位層面（對(duì)應(yīng)考核范圍第三條）崗位核心合規(guī)職責(zé)履職標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任追溯依據(jù)駕駛員1.嚴(yán)格遵守交通規(guī)則，杜絕疲勞駕駛執(zhí)行危險(xiǎn)品上車檢查>3.參加年度40學(xué)時(shí)安全培訓(xùn)年度違章≤2次危險(xiǎn)品識(shí)別準(zhǔn)確率100%考核細(xì)則“駕駛員違章率”《安全生產(chǎn)法》第五十七條維修技師1.按標(biāo)準(zhǔn)完成車輛維保出具真實(shí)維修記錄>3.拒絕維修不合格配件車輛維護(hù)達(dá)標(biāo)率≥98%維修記錄完整率100%考核細(xì)則“車輛維護(hù)達(dá)標(biāo)率”《道路運(yùn)輸條例》安全員1.每日巡查場(chǎng)站設(shè)備跟蹤隱患整改閉環(huán)3.組織班組安全培訓(xùn)隱患整改率100%>培訓(xùn)記錄齊全考核細(xì)則“隱患整改率”法》信訪專員1.24小時(shí)響應(yīng)信訪訴求95%以上事件化解3.建立信訪臺(tái)賬化解率≥95%>臺(tái)賬完整率100%考核細(xì)則“信訪事件化解率”《信訪工作條例》第三張清單：合規(guī)流程管控清單一、風(fēng)險(xiǎn)防控核心流程（對(duì)應(yīng)考核實(shí)施流程）1.風(fēng)險(xiǎn)排查與整改流程graphTDA[每月1-3日風(fēng)險(xiǎn)排查]-->B[安全管理部匯總隱患臺(tái)賬]B-->C[各單位3日內(nèi)核對(duì)確認(rèn)]C-->D{風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)}D--重大-->E[24小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)專項(xiàng)整改]D--較大/一般-->F[7日內(nèi)制定整改方案]E&F-->G[安全管理部每周復(fù)查]G-->H[整改驗(yàn)收合格閉環(huán)]G-->I[未達(dá)標(biāo)扣績(jī)效+掛牌督辦]管控要點(diǎn)：重大隱患需考核領(lǐng)導(dǎo)小組審批整改方案，整改結(jié)果與月度考核直接掛鉤（對(duì)應(yīng)細(xì)則“日?？己肆鞒獭保?.車輛維保合規(guī)流程graphTDA[維修工單接收]-->B[配件合規(guī)性檢查]B-->C[按技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)維修]C-->D[第三方檢驗(yàn)檢測(cè)]D--合格-->E[錄入維保記錄]D--不合格-->F[返工維修]E-->G[車輛出廠運(yùn)營(yíng)]管控要點(diǎn)：檢驗(yàn)報(bào)告需留存3年以上，維修保障部每月向安全管理部提交達(dá)標(biāo)率數(shù)據(jù)（對(duì)應(yīng)細(xì)則“數(shù)據(jù)管理規(guī)范”）。二、應(yīng)急處置合規(guī)流程（對(duì)應(yīng)考核“應(yīng)急管理”指標(biāo)）流程節(jié)點(diǎn)責(zé)任崗位操作規(guī)范時(shí)限要求合規(guī)依據(jù)事故發(fā)生駕駛員/現(xiàn)場(chǎng)人員立即停車施救+報(bào)警+上報(bào)調(diào)度5分鐘內(nèi)考核細(xì)則“應(yīng)急響應(yīng)”初步處置安全管理部趕赴現(xiàn)場(chǎng)+安撫群眾+保護(hù)證據(jù)1小時(shí)內(nèi)《安全生產(chǎn)法》第八十三條報(bào)告提交安全管理部撰寫初步報(bào)告（含傷亡/損失）24小時(shí)內(nèi)考核細(xì)則“應(yīng)急管理”整改落實(shí)責(zé)任單位制定整改方案+組織培訓(xùn)7日內(nèi)考核細(xì)則“整改跟蹤”三、監(jiān)督問責(zé)合規(guī)流程（對(duì)應(yīng)考核“監(jiān)督與改進(jìn)”章節(jié)）三級(jí)監(jiān)督實(shí)施：班組級(jí)：每日班前檢查駕駛員資質(zhì)、車輛狀態(tài)（留存簽字記錄）；分公司級(jí)：每周抽查場(chǎng)站設(shè)備、維保記錄（覆蓋率≥50%）；公司級(jí)：每月核查安全經(jīng)費(fèi)使用、培訓(xùn)落實(shí)情況（覆蓋30%運(yùn)營(yíng)車輛）。違規(guī)問責(zé)流程：一般違規(guī)：扣月度績(jī)效10%-30%+離崗培訓(xùn)40學(xué)時(shí)（對(duì)應(yīng)細(xì)則第九條）；重大違規(guī)：通報(bào)批評(píng)+負(fù)責(zé)人降職+取消評(píng)優(yōu)（對(duì)應(yīng)細(xì)則第八條）；違法違規(guī)：移交司法機(jī)關(guān)+終身行業(yè)禁入（對(duì)應(yīng)細(xì)則第十條）。清單動(dòng)態(tài)管理機(jī)制更新周期：與考核細(xì)則同步，每年12月結(jié)合法規(guī)更