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文檔簡介
ICS03.160
CCSA90
6101
西安市地方標(biāo)準(zhǔn)
DB6101/T3215—2024
市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)行使規(guī)范
2024-11-29發(fā)布2024-12-29實(shí)施
西安市市場監(jiān)督管理局??發(fā)布
DB6101/T3215—2024
目次
前言.................................................................................III
1范圍................................................................................1
2規(guī)范性引用文件......................................................................1
3術(shù)語和定義..........................................................................1
4行使要求............................................................................1
5不予行政處罰........................................................................2
6從輕或減輕行政處罰..................................................................3
7從重處罰............................................................................4
8一般情形行政處罰....................................................................5
9監(jiān)督檢查............................................................................5
附錄A(資料性)市場監(jiān)督管理行政處罰裁量細(xì)則...........................................6
表A.1《食品安全法》行政處罰裁量細(xì)則..................................................6
表A.2《食品安全法實(shí)施條例》行政處罰裁量細(xì)則.........................................27
表A.3《網(wǎng)絡(luò)食品安全違法行為查處辦法》行政處罰裁量細(xì)則...............................29
表A.4《網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》行政處罰裁量細(xì)則...........................32
表A.5《食品生產(chǎn)許可管理辦法》行政處罰裁量細(xì)則.......................................36
表A.6《食鹽質(zhì)量安全監(jiān)督管理辦法》行政處罰裁量細(xì)則...................................38
表A.7《陜西省食品小作坊小餐飲及攤販管理?xiàng)l例》行政處罰裁量細(xì)則.......................39
表A.8《藥品管理法》行政處罰裁量細(xì)則.................................................48
表A.9《疫苗管理法》行政處罰裁量細(xì)則.................................................75
表A.10《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》行政處罰裁量細(xì)則......................................85
表A.11《化妝品監(jiān)督管理?xiàng)l例》行政處罰裁量細(xì)則.......................................110
表A.12《價(jià)格法》行政處罰裁量細(xì)則...................................................125
表A.13《價(jià)格違法行為行政處罰規(guī)定》行政處罰裁量細(xì)則.................................133
表A.14《陜西省價(jià)格條例》行政處罰裁量細(xì)則...........................................152
表A.15《反不正當(dāng)競爭法》行政處罰裁量細(xì)則...........................................168
表A.16《公司法》行政處罰裁量細(xì)則...................................................177
表A.17《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》行政處罰裁量細(xì)則.........................................197
表A.18《電子商務(wù)法》行政處罰裁量細(xì)則...............................................212
表A.19《產(chǎn)品質(zhì)量法》行政處罰裁量細(xì)則...............................................231
表A.20《特種設(shè)備安全法》行政處罰裁量細(xì)則...........................................253
表A.21《認(rèn)證認(rèn)可條例》行政處罰裁量細(xì)則.............................................372
表A.22《水效標(biāo)識(shí)管理辦法》行政處罰裁量細(xì)則.........................................391
表A.23《廣告法》行政處罰裁量細(xì)則...................................................395
表A.24《藥品、醫(yī)療器械、保健食品、特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品廣告審查管理暫行辦法》行政處罰裁
量細(xì)則...............................................................................448
I
DB6101/T3215—2024
表A.25《獸藥廣告審查發(fā)布規(guī)定》行政處罰裁量細(xì)則.....................................452
表A.26《房地產(chǎn)廣告發(fā)布規(guī)定》行政處罰裁量細(xì)則.......................................456
表A.27《農(nóng)藥廣告審查發(fā)布規(guī)定》行政處罰裁量細(xì)則.....................................460
表A.28《醫(yī)療廣告管理辦法》行政處罰裁量細(xì)則.........................................465
表A.29《互聯(lián)網(wǎng)廣告管理辦法》行政處罰裁量細(xì)則.......................................469
表A.30《陜西省專利條例》行政處罰裁量細(xì)則...........................................490
表A.31《專利代理?xiàng)l例》行政處罰裁量細(xì)則.............................................494
表A.32《商標(biāo)法》行政處罰裁量細(xì)則...................................................500
表A.33《商標(biāo)法實(shí)施條例》行政處罰裁量細(xì)則...........................................516
表A.34《規(guī)范商標(biāo)申請注冊行為若干規(guī)定》行政處罰裁量細(xì)則.............................519
參考文獻(xiàn).............................................................................523
II
DB6101/T3215—2024
前言
本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分:標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定
起草。
請注意某本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。
本文件由西安市市場監(jiān)督管理局提出并歸口。
本文件起草單位:西安市市場監(jiān)管綜合執(zhí)法支隊(duì)、西安市質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)化研究院、北京市盈科(西安)
律師事務(wù)所。
本文件主要起草人:郝生旺、張軍社、張磊、沈曉斌、雷震、邵鵬飛、王朝麗、張耀武、劉志千、
張美彧、楊悅、王遷、梁丹、陶娟、晁韻哲、溫淑賢、徐丹、張健、閆莉、韓利萍、王思懿、譚芮茜、
溫美晨、王譽(yù)璇、張美龍。
本文件由西安市市場監(jiān)管綜合執(zhí)法支隊(duì)負(fù)責(zé)解釋。
本文件首次發(fā)布。
本文件在實(shí)施中如有疑問或建議,請將咨詢或修改建議等信息反饋至下列單位:
單位:西安市市場監(jiān)管綜合執(zhí)法支隊(duì)
聯(lián)系電話/p>
地址:西安市碑林區(qū)友誼東路298號(hào)
郵編:710054
III
DB6101/T3215—2024
市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)行使規(guī)范
1范圍
本文件規(guī)定了市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)行使要求、不予行政處罰、從輕或減輕行政處罰、從重
處罰、一般情形行政處罰和監(jiān)督檢查的要求。
本文件適用于市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)行使。
2規(guī)范性引用文件
下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中,注日期的引用文件,
僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改單)適用于本
文件。
DB6101/T3129—2022市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)范
3術(shù)語和定義
DB6101/T3129—2022界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。
行政處罰裁量權(quán)
市場監(jiān)督管理部門在實(shí)施行政處罰時(shí),根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定,綜合考慮違法行為的事實(shí)、
性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度以及當(dāng)事人主觀過錯(cuò)等因素,決定是否給予行政處罰、給予行政處罰的種類
和幅度的權(quán)限。
辦案機(jī)構(gòu)
市場監(jiān)督管理部門執(zhí)法機(jī)構(gòu)中具體辦理行政處罰案件的機(jī)構(gòu)。
[來源:DB6101/T3129—2022,3.5]
初次違法
當(dāng)事人三年內(nèi)在食品、產(chǎn)品質(zhì)量、特種設(shè)備、廣告等單一領(lǐng)域內(nèi),第一次發(fā)生違法行為。
注1:三年內(nèi)是指上一個(gè)違法行為立案之日至下一個(gè)違法行為發(fā)生之日未超過三個(gè)自然年的時(shí)間內(nèi)。
注2:藥品、醫(yī)療器械、化妝品領(lǐng)域內(nèi),初次違法認(rèn)定時(shí)間期限為五年。
4行使要求
辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循程序,把握原則,按以下要求行使行政處罰裁量權(quán):
a)處罰應(yīng)依據(jù)法定權(quán)限,符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的裁量條件、處罰種類和幅度,遵守法定
程序;
b)應(yīng)過罰相當(dāng),以事實(shí)為依據(jù),處罰的種類和幅度與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害
程度等相當(dāng);
1
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c)應(yīng)公平公正,對于違法事實(shí)、性質(zhì)相同、情節(jié)相近、社會(huì)危害程度基本相同、違法主體同類
的案件實(shí)施行政處罰時(shí),適用的法律依據(jù)、處罰種類和幅度應(yīng)基本一致,裁量可參照附錄A
《市場監(jiān)督管理行政處罰裁量細(xì)則》執(zhí)行;
d)處罰應(yīng)和教育相結(jié)合,兼顧糾正違法行為和教育當(dāng)事人,引導(dǎo)當(dāng)事人自覺守法。對新技術(shù)、
新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式等實(shí)行包容審慎監(jiān)管;
e)綜合考慮個(gè)案情況,兼顧地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r、當(dāng)事人主客觀情況等相關(guān)因素,實(shí)現(xiàn)政治
效果、社會(huì)效果、法律效果的統(tǒng)一;
f)違法行為涉嫌犯罪的,應(yīng)依法將案件移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任,不應(yīng)以行政處罰代替刑事
處罰;
g)辦案機(jī)構(gòu)在實(shí)施行政處罰過程中應(yīng)充分聽取并記錄當(dāng)事人的陳述、申辯,并認(rèn)真進(jìn)行復(fù)核;
應(yīng)合法、及時(shí)、客觀、全面收集可能影響裁量的證據(jù),合理裁量;
h)辦案機(jī)構(gòu)對于當(dāng)事人提供的證明其沒有主觀過錯(cuò)等不予處罰、減輕處罰、從輕處罰的證據(jù)、
證明材料,應(yīng)記錄在案,并對是否采納予以書面說明;
i)辦案機(jī)構(gòu)不應(yīng)因當(dāng)事人陳述、申辯而加重處罰;
j)辦案機(jī)構(gòu)對當(dāng)事人的違法行為依法不予行政處罰的,應(yīng)對當(dāng)事人通過勸導(dǎo)示范、警示告誡、
約談指導(dǎo)等方式進(jìn)行教育;
k)辦案機(jī)構(gòu)行使行政處罰裁量權(quán)應(yīng)遵守法律、法規(guī)、規(guī)章有關(guān)回避、告知、聽證、期限、說明
理由等程序規(guī)定。
辦案機(jī)構(gòu)行使行政處罰裁量權(quán)應(yīng)按不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、一般行政處罰、
從重行政處罰五個(gè)階次依據(jù)對應(yīng)的情形進(jìn)行裁量。
辦案機(jī)構(gòu)行使行政處罰裁量權(quán)應(yīng)依據(jù)證據(jù),根據(jù)不同違法行為的特點(diǎn),兼顧地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r,
綜合考慮以下因素:
——違法行為的具體方法或手段惡劣程度;
——違法行為危害的具體對象;
——違法行為存續(xù)時(shí)間及頻次、生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、涉案物品及涉案金額;
——違法行為造成的社會(huì)危害后果或嚴(yán)重程度;
——違法行為人的主觀過錯(cuò)程度;
——違法行為人改正違法行為的情況、采取消除或減輕危害后果的措施及效果;
——其他綜合裁量情形。
裁量時(shí)的特殊情形應(yīng)根據(jù)具體情況綜合考慮,按以下方式處理:
a)裁量時(shí)當(dāng)事人同時(shí)有多個(gè)違法行為的,應(yīng)分別裁量,合并處罰;
b)裁量時(shí)當(dāng)事人的同一個(gè)違法行為,不應(yīng)給予兩次以上罰款的行政處罰;
c)同一個(gè)違法行為違反多個(gè)法律規(guī)范應(yīng)給予罰款處罰的,按罰款數(shù)額高的規(guī)定處罰;
d)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定“可處”的行政處罰,屬于減輕情形的,不予處罰;屬于從重情形的,
應(yīng)處罰;
e)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定“可并處”的,屬于減輕情形的,應(yīng)單處;屬于從重情形的,應(yīng)并處;
f)違法行為具有從重情形,且同時(shí)具有從輕或減輕處罰情形的,辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合案件情況綜合
考量后作出裁量決定;
g)辦案機(jī)構(gòu)對法律、法規(guī)、規(guī)章中“情節(jié)嚴(yán)重”“情節(jié)較重”的規(guī)定行使裁量權(quán)時(shí),應(yīng)根據(jù)違
法行為具體情節(jié),確定處罰的種類及幅度。
5不予行政處罰
2
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不予行政處罰的,不給予任何種類的行政處罰。
對違法行為輕微的以及某些特殊情況應(yīng)不予行政處罰,應(yīng)包括以下情形:
a)不滿十四周歲的未成年人有違法行為的;
b)精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或不能控制自己行為時(shí)有違法行為的;
c)違法行為輕微并及時(shí)改正,沒有造成危害后果的;
d)除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外,當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯(cuò)的;
e)除法律另有規(guī)定外,涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的違法行為在五年內(nèi)未
被發(fā)現(xiàn)的,其他違法行為自上一次違法行為終了之日二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的;
f)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)不予行政處罰的。
對及時(shí)改正違法行為的認(rèn)定,應(yīng)包括以下情形:
a)當(dāng)事人在市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索之前主動(dòng)改正;
b)在市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索之后責(zé)令改正之前主動(dòng)改正;
c)在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正后按要求按時(shí)限改正。
對及時(shí)改正方式的認(rèn)定,應(yīng)包括但不限于:
a)停止并糾正違法行為;
b)召回或下架涉案物品。
裁量時(shí)可不予行政處罰的情形應(yīng)包括:
a)初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的;
b)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他可不予處罰的。
對初次違法情形的認(rèn)定,應(yīng)按以下方式進(jìn)行:
a)經(jīng)詢問當(dāng)事人,并查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、全國市場監(jiān)管行政執(zhí)法平臺(tái)、陜西省市
場監(jiān)管案件管理信息系統(tǒng)、信用中國(陜西)平臺(tái)、“互聯(lián)網(wǎng)+”監(jiān)管執(zhí)法系統(tǒng)及日常監(jiān)管信
息,未發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人有單一領(lǐng)域違法行為的,可認(rèn)定為初次違法;
b)立案后認(rèn)定違法事實(shí)存在,但依法不予行政處罰的,當(dāng)事人再次實(shí)施該類型違法行為的,不
屬初次違法;
c)當(dāng)事人信用修復(fù)后再次實(shí)施該類型違法行為的,不屬初次違法。
除法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的外,對危害后果輕微情形的認(rèn)定應(yīng)包括但不限于:
a)當(dāng)事人違法行為對市場秩序的擾亂程度輕微;
b)對消費(fèi)者欺騙誤導(dǎo)作用??;
c)危害范圍小;
d)貨值金額(涉案金額)小,一般不超過3000元(含);
e)違法所得少,一般不超過300元(含);
f)違法行為持續(xù)時(shí)間短,一般不超過30日(含);
g)危害后果易于消除或減輕;
h)主動(dòng)消除或減輕違法行為危害后果;
i)主動(dòng)與被侵害對象達(dá)成和解。
裁量時(shí)符合5.2a)不予行政處罰的,責(zé)令監(jiān)護(hù)人加以管教。
6從輕或減輕行政處罰
適用從輕行政處罰的情形,應(yīng)在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi),選擇較輕、較少的處罰種
類或較低的處罰幅度。其中,罰款的數(shù)額應(yīng)在從最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分。
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適用減輕行政處罰的情形,應(yīng)在依法可選擇的行政處罰種類和處罰幅度內(nèi),選擇最低限度以下的
處罰種類或處罰幅度,包括在違法行為應(yīng)受到的一種或幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類,或在應(yīng)
并處時(shí)不并處;也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。
裁量時(shí)應(yīng)從輕或減輕行政處罰的情形包括:
a)已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的;
b)主動(dòng)消除或減輕違法行為危害后果的,包括以下情形:
1)市場監(jiān)管部門作出行政處罰決定前已經(jīng)停止違法行為;
2)主動(dòng)終止違法行為并積極采取整改、賠付等措施;
3)在市場監(jiān)管部門作出行政處罰決定前,違法生產(chǎn)的產(chǎn)品還未銷售,或違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)
品已全部追回并退賠貨款的;
4)主動(dòng)發(fā)布消除違法行為影響的公告或其他說明的;
5)其他主動(dòng)消除或減輕違法行為危害后果的情形。
c)受他人脅迫或誘騙實(shí)施違法行為的;
d)供述市場監(jiān)管部門尚未掌握的違法行為的;
e)配合市場監(jiān)管部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的,包括以下情形:
1)揭發(fā)市場監(jiān)管領(lǐng)域其他違法行為,經(jīng)查證屬實(shí)的;
2)提供查處市場監(jiān)管領(lǐng)域其他違法行為的關(guān)鍵線索或證據(jù),經(jīng)查證屬實(shí)的;
3)其他配合市場監(jiān)管部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的情形。
f)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)從輕或減輕行政處罰的。
裁量時(shí)可從輕或減輕行政處罰的情形包括:
a)尚未完全喪失辨認(rèn)或控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的;
b)配合市場監(jiān)管部門查處違法行為,如實(shí)陳述違法事實(shí)并主動(dòng)提供證據(jù)材料的;
c)違法行為輕微,社會(huì)危害性較小的;
d)共同違法行為中起次要或輔助作用的;
e)違法行為人因殘疾或重大疾病等原因生活確有困難的;
f)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他可減輕或從輕行政處罰的。
7從重處罰
適用從重處罰的情形,在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi),選擇較重、較多的處罰種類或較
高的處罰幅度。其中,罰款的數(shù)額應(yīng)在從最低限到最高限這一幅度中較高的30%部分。
對性質(zhì)惡劣、后果嚴(yán)重的情形可從重行政處罰,認(rèn)定的情形應(yīng)包括:
a)違法行為造成他人人身傷亡或重大財(cái)產(chǎn)損失等嚴(yán)重危害后果的,包括以下情形:
1)社會(huì)危害程度嚴(yán)重,包括影響國家安全,造成重大社會(huì)影響,造成重大輿情等情形;
2)其他造成嚴(yán)重危害后果的情形。
b)違法行為案值較大的;
c)在發(fā)生自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生或社會(huì)安全事件期間實(shí)施違法行為的;
d)教唆、脅迫、誘騙他人實(shí)施違法行為的;
e)因同一性質(zhì)的違法行為受過刑事處罰,或一年內(nèi)因同一性質(zhì)的違法行為受過行政處罰的;
f)阻礙或拒不配合行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)或?qū)π姓?zhí)法人員打擊報(bào)復(fù)的,包括以下情形:
1)以侮辱、暴力等手段對行政執(zhí)法人員進(jìn)行威脅或報(bào)復(fù)的;
2)對舉報(bào)人、證人進(jìn)行脅迫或打擊報(bào)復(fù)等,影響案件查辦的;
3)拒不提供有關(guān)證據(jù)材料的;
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4)阻礙執(zhí)法人員進(jìn)入現(xiàn)場檢查,或依法查閱有關(guān)材料的;
5)阻礙執(zhí)法人員依法實(shí)施先行登記保存或擅自處置先行登記保存的財(cái)物的;
6)阻礙執(zhí)法人員依法實(shí)施行政強(qiáng)制措施或擅自破壞封條,以及實(shí)施行政強(qiáng)制措施的場所、
設(shè)施、財(cái)物的;
7)無合理原因拒絕接受行政文書送達(dá)的;
8)其他阻礙或拒不配合行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)或?qū)π姓?zhí)法人員打擊報(bào)復(fù)的情形。
g)隱藏、轉(zhuǎn)移、損毀、使用、處置市場監(jiān)管部門依法查封、扣押的財(cái)物或先行登記保存的證據(jù)
的;
h)偽造、隱匿、毀滅證據(jù)的;
i)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他可從重行政處罰的。
裁量時(shí)符合7.2e)~h)情形,法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定為應(yīng)單獨(dú)進(jìn)行處罰、應(yīng)從重處罰或?qū)儆谇楣?jié)
嚴(yán)重的,從其規(guī)定。
裁量時(shí)當(dāng)事人因7.2f)~g)所涉行為已被行政處罰的,該行為不再作為從重行政處罰情節(jié)。
符合《藥品監(jiān)督管理行政處罰裁量適用規(guī)則》(國藥監(jiān)法〔2024〕11號(hào))第十六條規(guī)定的,可認(rèn)
定為藥品、醫(yī)療器械、化妝品領(lǐng)域法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”的情形。
8一般情形行政處罰
除符合不予、從輕、減輕、從重處罰以外的其他情形均為一般情形行政處罰。
適用一般行政處罰的情形,罰款的數(shù)額應(yīng)在從最低限到最高限這一幅度中30%(含)以上到70%
(含)以下部分。
9監(jiān)督檢查
法制機(jī)構(gòu)應(yīng)制定監(jiān)督檢查計(jì)劃,采取定期或不定期檢查、重點(diǎn)檢查、專項(xiàng)檢查的形式開展監(jiān)督檢
查,驗(yàn)證第4章~8章標(biāo)準(zhǔn)條款的符合性和有效性。
監(jiān)督檢查可采用現(xiàn)場檢查、查閱資料、問詢、對行政處罰案卷進(jìn)行核實(shí)與分析、座談?wù)撟C、問卷
調(diào)查、組織第三方評估、查詢線上執(zhí)法系統(tǒng)、走訪、回訪、暗訪等方式進(jìn)行。
監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)辦案機(jī)構(gòu)或辦案人員存在裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)那樾危瑧?yīng)向被監(jiān)督辦案機(jī)構(gòu)下達(dá)《執(zhí)法
監(jiān)督?jīng)Q定書》,要求在限定期限內(nèi)予以糾正,必要時(shí)可直接糾正。
被監(jiān)督辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)檢查結(jié)果對發(fā)現(xiàn)的問題采取糾正和預(yù)防措施,持續(xù)改進(jìn)。
5
DB6101/T3215—2024
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