2025年制造業(yè)企業(yè)質(zhì)量追溯制度一、總則為全面提升產(chǎn)品質(zhì)量管理水平，建立健全覆蓋產(chǎn)品全生命周期的質(zhì)量追溯體系，確保從原材料采購、生產(chǎn)制造、倉儲物流到銷售服務(wù)的全過程質(zhì)量信息可查詢、可追溯、可控制，有效防范質(zhì)量風(fēng)險，依據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》、《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》以及相關(guān)行業(yè)管理規(guī)定，結(jié)合本企業(yè)實際，制定本制度。本制度適用于公司所有產(chǎn)品及其相關(guān)物料的質(zhì)量追溯管理活動，涉及產(chǎn)品設(shè)計、供應(yīng)商管理、生產(chǎn)制造、檢驗檢測、倉儲運輸、銷售服務(wù)等各個環(huán)節(jié)。所有相關(guān)部門及人員均應(yīng)嚴(yán)格遵守。質(zhì)量追溯工作遵循以下基本原則：源頭可溯、過程可控、責(zé)任可究、信息共享。通過系統(tǒng)化的標(biāo)識、記錄、傳遞和查詢機(jī)制，實現(xiàn)質(zhì)量問題的快速定位與有效處置。二、職責(zé)分工質(zhì)量管理部是質(zhì)量追溯工作的歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織制定和修訂質(zhì)量追溯管理制度、流程及標(biāo)準(zhǔn)；監(jiān)督指導(dǎo)各環(huán)節(jié)質(zhì)量追溯信息的記錄與維護(hù)；組織重大質(zhì)量問題的追溯分析與改進(jìn)；負(fù)責(zé)質(zhì)量追溯信息系統(tǒng)的日常運維與管理。生產(chǎn)制造部門負(fù)責(zé)生產(chǎn)過程中各工序產(chǎn)品標(biāo)識的施加與維護(hù)；準(zhǔn)確、完整地記錄生產(chǎn)批次、工藝參數(shù)、操作人員、設(shè)備狀態(tài)等關(guān)鍵信息；確保在制品、半成品、成品的可追溯性。采購部門負(fù)責(zé)供應(yīng)商質(zhì)量追溯能力的評估與準(zhǔn)入；要求供應(yīng)商提供清晰、準(zhǔn)確的原材料批次、質(zhì)量證明文件等信息；確保采購物料來源清晰、信息完整。倉儲物流部門負(fù)責(zé)原材料、半成品、成品的入庫、存儲、出庫環(huán)節(jié)的批次管理與信息記錄；確保物流過程中產(chǎn)品標(biāo)識與包裝的完整性，防止混批、錯發(fā)。銷售服務(wù)部門負(fù)責(zé)記錄產(chǎn)品銷售流向及客戶信息；在收到客戶質(zhì)量反饋時，能夠快速啟動追溯流程，并配合完成相關(guān)產(chǎn)品的召回或處理。信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)質(zhì)量追溯信息系統(tǒng)的開發(fā)、技術(shù)支持與數(shù)據(jù)安全保障，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運行，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠。三、追溯標(biāo)識管理所有用于生產(chǎn)的原材料、輔料、外協(xié)件在入庫前，必須具有清晰、唯一、可識別的批次標(biāo)識。標(biāo)識內(nèi)容至少應(yīng)包括物料名稱、規(guī)格型號、供應(yīng)商代碼、生產(chǎn)批號或進(jìn)貨批號、生產(chǎn)日期或到貨日期。標(biāo)識載體應(yīng)牢固、耐久，確保在存儲、搬運、使用過程中不易脫落或模糊。生產(chǎn)過程中，需根據(jù)工藝路線和批次管理要求，對關(guān)鍵工序的產(chǎn)出物（在制品、半成品）進(jìn)行標(biāo)識。標(biāo)識方式可采用流轉(zhuǎn)卡、條形碼、二維碼或射頻識別標(biāo)簽等。標(biāo)識內(nèi)容應(yīng)能關(guān)聯(lián)至上一道工序的投入品信息。成品必須施加唯一的產(chǎn)品標(biāo)識碼。該標(biāo)識碼應(yīng)包含企業(yè)代碼、產(chǎn)品型號、生產(chǎn)批次、序列號等信息，確保每件產(chǎn)品或最小銷售單元具有獨立的身份信息。標(biāo)識位置應(yīng)顯著且便于掃描或識別。任何涉及產(chǎn)品狀態(tài)改變的操作，如返工、維修、報廢，均需在追溯系統(tǒng)中更新相應(yīng)標(biāo)識的狀態(tài)信息，并記錄操作原因、時間、責(zé)任人，保持追溯鏈條的連續(xù)性。四、信息記錄與存儲各環(huán)節(jié)產(chǎn)生的質(zhì)量追溯信息應(yīng)及時、準(zhǔn)確、完整地記錄。記錄內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：物料信息（名稱、批次、數(shù)量、供應(yīng)商）、生產(chǎn)信息（工序、設(shè)備、操作員、工藝參數(shù)、時間）、檢驗信息（檢驗項目、標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)果、檢驗員、時間）、倉儲信息（庫位、庫存狀態(tài)、出入庫時間、經(jīng)手人）、銷售信息（客戶名稱、發(fā)貨時間、訂單號）。質(zhì)量追溯信息的記錄載體以電子記錄為主，紙質(zhì)記錄為輔。電子記錄應(yīng)通過質(zhì)量追溯信息系統(tǒng)進(jìn)行采集與存儲，系統(tǒng)需具備防止篡改的功能。紙質(zhì)記錄應(yīng)字跡清晰、內(nèi)容完整，按規(guī)定期限存檔。所有質(zhì)量追溯信息的保存期限應(yīng)不低于產(chǎn)品的保質(zhì)期或法律法規(guī)要求的期限，且自產(chǎn)品交付最終用戶之日起計算，不得少于三年。對于涉及安全、健康等關(guān)鍵特性的產(chǎn)品，信息保存期限應(yīng)適當(dāng)延長。質(zhì)量管理部應(yīng)定期對信息記錄的完整性、準(zhǔn)確性、及時性進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)記錄不規(guī)范或信息缺失，應(yīng)責(zé)令相關(guān)部門限期整改。五、追溯流程與實施常規(guī)追溯指為滿足日常質(zhì)量統(tǒng)計分析或客戶查詢需求而進(jìn)行的追溯活動。由需求部門通過質(zhì)量追溯信息系統(tǒng)發(fā)起，輸入產(chǎn)品標(biāo)識碼或相關(guān)批次信息，系統(tǒng)自動生成追溯報告，顯示該產(chǎn)品從原材料到交付的全過程關(guān)鍵信息。異常追溯指當(dāng)出現(xiàn)內(nèi)部質(zhì)量異常（如檢驗不合格、生產(chǎn)偏差）或外部質(zhì)量投訴時啟動的追溯流程。發(fā)現(xiàn)問題部門應(yīng)立即向質(zhì)量管理部報告，并保護(hù)現(xiàn)場及可疑產(chǎn)品。質(zhì)量管理部在接到報告后2小時內(nèi)組織相關(guān)部門成立追溯小組。追溯小組首先根據(jù)問題現(xiàn)象，鎖定可疑批次或產(chǎn)品范圍。通過追溯系統(tǒng)查詢相關(guān)物料、生產(chǎn)、檢驗、倉儲記錄，分析問題可能產(chǎn)生的環(huán)節(jié)、原因及影響范圍。追溯分析應(yīng)遵循從后向前、由點到面的原則，直至追溯到問題根源。對于確認(rèn)存在質(zhì)量問題的批次，追溯小組需評估風(fēng)險等級，制定并實施包括隔離、召回、返工、報廢等在內(nèi)的處置方案。處置過程需詳細(xì)記錄，并歸檔備查。追溯工作完成后，質(zhì)量管理部應(yīng)在5個工作日內(nèi)完成《質(zhì)量追溯報告》，報告內(nèi)容應(yīng)包括問題描述、追溯過程、根本原因分析、處置措施、糾正與預(yù)防措施建議等。報告需經(jīng)追溯小組會簽，并報公司管理層審批。六、信息系統(tǒng)支持公司建立統(tǒng)一的質(zhì)量追溯信息管理平臺，該平臺應(yīng)具備基礎(chǔ)數(shù)據(jù)管理、標(biāo)識管理、數(shù)據(jù)采集、追溯查詢、統(tǒng)計分析、預(yù)警提示、報表生成等功能。系統(tǒng)需與企業(yè)資源計劃系統(tǒng)、制造執(zhí)行系統(tǒng)、倉庫管理系統(tǒng)等實現(xiàn)數(shù)據(jù)集成與共享。系統(tǒng)用戶根據(jù)職責(zé)被授予不同權(quán)限。普通操作人員具有數(shù)據(jù)錄入與查詢權(quán)限；管理人員具有數(shù)據(jù)審核、統(tǒng)計分析與報表生成權(quán)限；系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)用戶權(quán)限管理、系統(tǒng)維護(hù)與數(shù)據(jù)備份。系統(tǒng)應(yīng)確保數(shù)據(jù)安全，采取身份認(rèn)證、訪問控制、數(shù)據(jù)加密等措施，防止信息泄露、篡改或丟失。系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)每日進(jìn)行增量備份，每周進(jìn)行全量備份，備份數(shù)據(jù)異地保存。信息技術(shù)部門與質(zhì)量管理部應(yīng)每年對系統(tǒng)進(jìn)行一次全面評估，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步情況，對系統(tǒng)進(jìn)行必要的優(yōu)化升級。七、監(jiān)督與考核質(zhì)量管理部每月對各部門質(zhì)量追溯信息的記錄及時率、準(zhǔn)確率、完整率進(jìn)行抽查，抽查比例不低于當(dāng)月記錄總量的5%。抽查結(jié)果納入部門月度質(zhì)量績效考核。對于在質(zhì)量追溯工作中做出顯著成績，如通過精準(zhǔn)追溯避免重大質(zhì)量損失、提出有效改進(jìn)建議的部門或個人，公司將給予通報表揚及物質(zhì)獎勵，具體標(biāo)準(zhǔn)參照公司相關(guān)獎懲制度執(zhí)行。對出現(xiàn)以下行為之一的，視情節(jié)輕重給予責(zé)任人及部門負(fù)責(zé)人相應(yīng)處分：未按規(guī)定進(jìn)行產(chǎn)品標(biāo)識或標(biāo)識不清，導(dǎo)致無法追溯的；未及時、準(zhǔn)確記錄追溯信息或提供虛假信息的；無故拖延或拒絕配合追溯工作的；因追溯信息管理不善導(dǎo)致公司蒙受損失的。處罰措施包括批評教育、經(jīng)濟(jì)處罰、行政處分等。八、附則本制度由質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)解釋。質(zhì)量管理部應(yīng)定期收集制度執(zhí)行過程中的反饋