2026年智控專用設(shè)備公司精密部件供應(yīng)商審計(jì)管理制度第一章總則1.1制定目的為規(guī)范公司精密部件供應(yīng)商審計(jì)工作，篩選優(yōu)質(zhì)、穩(wěn)定的供應(yīng)商，保障智控專用設(shè)備核心精密部件（如伺服電機(jī)、高精度傳感器、可編程控制器等）的質(zhì)量與供應(yīng)可靠性，降低采購風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司生產(chǎn)經(jīng)營穩(wěn)定，結(jié)合公司采購與質(zhì)量管理實(shí)際，特制定本制度。1.2適用范圍本制度適用于為公司提供智控專用設(shè)備精密部件的所有供應(yīng)商，包括但不限于：核心精密部件供應(yīng)商（提供伺服電機(jī)、主軸單元、高精度導(dǎo)軌等直接影響設(shè)備性能的部件供應(yīng)商）；關(guān)鍵輔助精密部件供應(yīng)商（提供高精度軸承、專用連接器、精密校準(zhǔn)件等輔助部件供應(yīng)商）；潛在精密部件供應(yīng)商（擬納入公司合格供應(yīng)商名錄的新供應(yīng)商）；現(xiàn)有合格精密部件供應(yīng)商（已進(jìn)入公司合格供應(yīng)商名錄，需定期復(fù)核的供應(yīng)商）。1.3制定依據(jù)依據(jù)《中華人民共和國政府采購法》《供應(yīng)商管理體系要求》（GB/T33745-2017）《質(zhì)量管理體系要求》（GB/T19001-2016）及智控設(shè)備行業(yè)精密部件采購相關(guān)規(guī)范，結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際制定。第二章審計(jì)組織與職責(zé)分工2.1供應(yīng)商審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)小組（統(tǒng)籌部門）由公司分管采購的副總經(jīng)理任組長，成員包括采購部、質(zhì)檢部、設(shè)備管理部、研發(fā)部、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人；負(fù)責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃公司精密部件供應(yīng)商審計(jì)工作，確定年度審計(jì)計(jì)劃與重點(diǎn)審計(jì)對象；審批審計(jì)方案與審計(jì)報(bào)告，協(xié)調(diào)解決審計(jì)過程中的重大問題，如“審計(jì)發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商質(zhì)量體系存在重大缺陷時(shí)，決策是否暫停合作”；監(jiān)督審計(jì)結(jié)果的執(zhí)行情況，確保整改措施落實(shí)到位。2.2采購部（牽頭執(zhí)行部門）負(fù)責(zé)制定年度精密部件供應(yīng)商審計(jì)計(jì)劃，明確審計(jì)范圍、審計(jì)時(shí)間、審計(jì)方式（現(xiàn)場審計(jì)或資料審計(jì)）及參與部門；收集供應(yīng)商基礎(chǔ)資料，包括營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、質(zhì)量認(rèn)證證書（如ISO9001）、產(chǎn)品檢測報(bào)告、供貨記錄等，確保資料完整有效；組織成立審計(jì)小組，確定審計(jì)組長與成員，明確審計(jì)分工；協(xié)調(diào)審計(jì)小組與供應(yīng)商的溝通對接，安排現(xiàn)場審計(jì)的時(shí)間、行程與接待事宜；審計(jì)完成后，整理審計(jì)資料，協(xié)助審計(jì)小組編制審計(jì)報(bào)告；跟蹤供應(yīng)商整改計(jì)劃的執(zhí)行進(jìn)度，及時(shí)向?qū)徲?jì)領(lǐng)導(dǎo)小組反饋整改情況。2.3質(zhì)檢部負(fù)責(zé)審計(jì)供應(yīng)商的質(zhì)量管控體系，包括原材料檢驗(yàn)流程、生產(chǎn)過程質(zhì)量監(jiān)控措施、成品檢測標(biāo)準(zhǔn)與方法等；核查供應(yīng)商提供的產(chǎn)品檢測報(bào)告真實(shí)性，抽取樣品進(jìn)行復(fù)檢（如檢測高精度傳感器的測量誤差、伺服電機(jī)的轉(zhuǎn)速穩(wěn)定性），對比復(fù)檢結(jié)果與供應(yīng)商報(bào)告是否一致；評估供應(yīng)商質(zhì)量問題處理機(jī)制，查看過往質(zhì)量投訴的處理記錄，判斷其問題響應(yīng)速度與整改效果；在審計(jì)報(bào)告中提出質(zhì)量相關(guān)的審計(jì)意見與整改要求。2.4設(shè)備管理部從設(shè)備使用角度評估供應(yīng)商產(chǎn)品性能，提供公司使用該供應(yīng)商精密部件的設(shè)備運(yùn)行數(shù)據(jù)，如“使用某品牌伺服電機(jī)的設(shè)備故障率、維修頻率”；審計(jì)供應(yīng)商的技術(shù)支持能力，包括售后服務(wù)響應(yīng)時(shí)間、維修技術(shù)水平、備件供應(yīng)及時(shí)性等，如“設(shè)備故障時(shí)，供應(yīng)商是否能在48小時(shí)內(nèi)提供技術(shù)支持”；評估供應(yīng)商產(chǎn)品的兼容性與可維護(hù)性，判斷其部件是否便于公司設(shè)備安裝、調(diào)試與維修；提出設(shè)備使用與技術(shù)支持相關(guān)的審計(jì)建議。2.5研發(fā)部審計(jì)供應(yīng)商的技術(shù)研發(fā)能力，查看其研發(fā)團(tuán)隊(duì)配置、研發(fā)投入占比、過往技術(shù)創(chuàng)新成果（如專利數(shù)量、新產(chǎn)品研發(fā)周期）；評估供應(yīng)商產(chǎn)品的技術(shù)先進(jìn)性，判斷其部件是否符合智控設(shè)備未來技術(shù)升級需求，如“傳感器是否支持最新數(shù)據(jù)傳輸協(xié)議，能否兼容公司下一代智控系統(tǒng)”；核查供應(yīng)商提供的技術(shù)資料（如產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙、技術(shù)參數(shù)說明書）的準(zhǔn)確性與完整性，確保與實(shí)際產(chǎn)品一致；從技術(shù)角度提出供應(yīng)商選擇與合作的建議。2.6財(cái)務(wù)部審計(jì)供應(yīng)商的財(cái)務(wù)狀況，包括近3年財(cái)務(wù)報(bào)表（資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表）、現(xiàn)金流情況、信用記錄等，評估其財(cái)務(wù)穩(wěn)定性與履約能力，避免因供應(yīng)商資金問題導(dǎo)致供貨中斷；核查供應(yīng)商的定價(jià)機(jī)制與成本構(gòu)成，判斷其報(bào)價(jià)的合理性與透明度，如“對比市場同類產(chǎn)品價(jià)格，評估供應(yīng)商報(bào)價(jià)是否處于合理區(qū)間”；評估供應(yīng)商的付款條件與結(jié)算方式，是否符合公司財(cái)務(wù)管理制度與成本控制要求；在審計(jì)報(bào)告中反饋財(cái)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)與建議。第三章供應(yīng)商審計(jì)范圍與標(biāo)準(zhǔn)3.1審計(jì)范圍資質(zhì)與合規(guī)性：供應(yīng)商營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、行業(yè)特殊資質(zhì)（如精密部件生產(chǎn)所需的計(jì)量認(rèn)證證書）是否齊全有效，經(jīng)營范圍是否包含所供精密部件；是否符合國家環(huán)保、安全、勞動保護(hù)等相關(guān)法規(guī)要求，有無重大違法違規(guī)記錄；質(zhì)量管控體系：是否建立完善的質(zhì)量管理體系并通過認(rèn)證（如ISO9001），體系文件是否齊全（質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書）；原材料采購驗(yàn)收流程是否規(guī)范，是否對原材料供應(yīng)商進(jìn)行評估與管控；生產(chǎn)過程質(zhì)量控制點(diǎn)設(shè)置是否合理，是否有專人負(fù)責(zé)監(jiān)控，監(jiān)控記錄是否完整；成品檢測設(shè)備是否定期校準(zhǔn)，檢測項(xiàng)目是否覆蓋產(chǎn)品關(guān)鍵性能指標(biāo)，檢測記錄是否真實(shí)可追溯；生產(chǎn)與供應(yīng)能力：生產(chǎn)場地面積、生產(chǎn)設(shè)備數(shù)量與精度是否滿足公司訂單需求，如“是否具備月產(chǎn)500臺高精度傳感器的生產(chǎn)能力”；生產(chǎn)計(jì)劃制定與執(zhí)行能力，能否按合同約定時(shí)間交付，過往供貨準(zhǔn)時(shí)率如何；庫存管理水平，是否有合理的安全庫存，能否應(yīng)對突發(fā)訂單或需求波動；技術(shù)與研發(fā)能力：研發(fā)團(tuán)隊(duì)規(guī)模與專業(yè)背景，是否有足夠的技術(shù)人員支撐產(chǎn)品優(yōu)化與問題解決；近3年研發(fā)投入占比，是否有新產(chǎn)品研發(fā)成果或技術(shù)專利；能否根據(jù)公司需求提供定制化產(chǎn)品，定制開發(fā)周期與技術(shù)支持能力如何；財(cái)務(wù)與信用狀況：近3年財(cái)務(wù)指標(biāo)（資產(chǎn)負(fù)債率、凈利潤率、流動比率）是否處于行業(yè)合理水平，有無持續(xù)虧損或資不抵債風(fēng)險(xiǎn)；銀行信用記錄是否良好，有無逾期還款、拖欠賬款等不良信用記錄；與其他客戶的合作評價(jià)，是否有重大合同糾紛或履約違約記錄；售后服務(wù)能力：售后服務(wù)團(tuán)隊(duì)配置與響應(yīng)時(shí)間，是否承諾24小時(shí)內(nèi)響應(yīng)，48小時(shí)內(nèi)提供現(xiàn)場或遠(yuǎn)程技術(shù)支持；產(chǎn)品質(zhì)量保證期與保修政策，是否明確質(zhì)量問題的退換貨流程與賠償機(jī)制；備件供應(yīng)能力，是否能及時(shí)提供維修所需備件，備件價(jià)格是否合理。3.2審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)資質(zhì)與合規(guī)性：所有必備資質(zhì)證書在有效期內(nèi)，無過期或吊銷情況；近3年無環(huán)保、安全等重大違法違規(guī)處罰記錄，合規(guī)性評分≥85分（滿分100分）；質(zhì)量管控體系：質(zhì)量管理體系認(rèn)證有效，體系文件完整且執(zhí)行到位；原材料驗(yàn)收合格率≥99%，生產(chǎn)過程質(zhì)量異常處理及時(shí)率≥95%，成品一次檢測合格率≥98%；生產(chǎn)與供應(yīng)能力：生產(chǎn)能力滿足公司最大訂單量的1.2倍以上；近1年供貨準(zhǔn)時(shí)率≥98%，無因自身原因?qū)е碌墓┴浿袛啵患夹g(shù)與研發(fā)能力：研發(fā)投入占比≥5%，近3年至少有1項(xiàng)與所供部件相關(guān)的技術(shù)專利或新產(chǎn)品；定制化產(chǎn)品開發(fā)周期≤3個(gè)月，技術(shù)問題解決響應(yīng)時(shí)間≤24小時(shí)；財(cái)務(wù)與信用狀況：資產(chǎn)負(fù)債率≤60%，流動比率≥1.2，近3年無持續(xù)虧損；銀行信用評級≥BBB級，無不良信用記錄；近3年無重大合同糾紛或履約違約情況；售后服務(wù)能力：售后服務(wù)響應(yīng)時(shí)間≤24小時(shí)，現(xiàn)場服務(wù)到達(dá)時(shí)間≤72小時(shí)（偏遠(yuǎn)地區(qū)除外）；產(chǎn)品質(zhì)量保證期≥12個(gè)月，質(zhì)量問題退換貨處理周期≤7天；備件供應(yīng)及時(shí)率≥95%。第四章供應(yīng)商審計(jì)流程4.1審計(jì)準(zhǔn)備階段（5-7個(gè)工作日）制定審計(jì)計(jì)劃：采購部根據(jù)年度審計(jì)安排與供應(yīng)商合作情況，確定本次審計(jì)對象（新供應(yīng)商或現(xiàn)有供應(yīng)商）、審計(jì)方式（現(xiàn)場審計(jì)或資料審計(jì)）、審計(jì)時(shí)間與參與部門，填寫《精密部件供應(yīng)商審計(jì)計(jì)劃申請表》，報(bào)審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)小組審批；收集資料：采購部向供應(yīng)商發(fā)出《審計(jì)資料清單》，要求其提供資質(zhì)證書、財(cái)務(wù)報(bào)表、質(zhì)量體系文件、產(chǎn)品檢測報(bào)告等資料；同時(shí)收集公司內(nèi)部相關(guān)數(shù)據(jù)，如供應(yīng)商過往供貨記錄、質(zhì)量投訴記錄、設(shè)備使用反饋等，為審計(jì)提供依據(jù)；組建審計(jì)小組：采購部聯(lián)合質(zhì)檢部、設(shè)備管理部、研發(fā)部、財(cái)務(wù)部確定審計(jì)小組成員，明確各成員審計(jì)分工（如質(zhì)檢部負(fù)責(zé)質(zhì)量體系審計(jì)，財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)狀況審計(jì)）；組織審計(jì)小組培訓(xùn)，講解審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、流程與注意事項(xiàng)，確保審計(jì)人員熟悉審計(jì)要求。4.2審計(jì)實(shí)施階段（現(xiàn)場審計(jì)3-5個(gè)工作日，資料審計(jì)2-3個(gè)工作日）現(xiàn)場審計(jì)：審計(jì)小組到達(dá)供應(yīng)商生產(chǎn)現(xiàn)場后，召開審計(jì)啟動會，向供應(yīng)商說明審計(jì)目的、范圍與流程；按分工開展審計(jì)工作，質(zhì)檢部核查質(zhì)量管控體系運(yùn)行情況，查看生產(chǎn)車間、檢測實(shí)驗(yàn)室，抽查質(zhì)量記錄；設(shè)備管理部、研發(fā)部與供應(yīng)商技術(shù)人員溝通，評估技術(shù)與生產(chǎn)能力；財(cái)務(wù)部審核財(cái)務(wù)資料，了解財(cái)務(wù)狀況；審計(jì)過程中做好記錄，對發(fā)現(xiàn)的問題拍照或復(fù)印相關(guān)證據(jù)，與供應(yīng)商現(xiàn)場確認(rèn)；資料審計(jì)：審計(jì)小組對供應(yīng)商提交的資料進(jìn)行審核，逐一核對資質(zhì)證書有效性、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)完整性、質(zhì)量體系文件規(guī)范性；對資料中不明確或存在疑問的部分，通過電話、郵件等方式向供應(yīng)商核實(shí)；必要時(shí)要求供應(yīng)商補(bǔ)充提供佐證資料，確保審計(jì)結(jié)論準(zhǔn)確；出具審計(jì)初步意見：審計(jì)實(shí)施結(jié)束后，審計(jì)小組召開內(nèi)部會議，匯總審計(jì)情況，初步判斷供應(yīng)商是否符合審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，梳理存在的問題（如“質(zhì)量檢測記錄不完整”“研發(fā)投入占比未達(dá)標(biāo)”），形成《審計(jì)初步意見表》，與供應(yīng)商溝通反饋，聽取供應(yīng)商解釋說明。4.3審計(jì)報(bào)告編制與審批階段（3-5個(gè)工作日）編制審計(jì)報(bào)告：審計(jì)小組根據(jù)審計(jì)實(shí)施情況與初步意見，編制《精密部件供應(yīng)商審計(jì)報(bào)告》，內(nèi)容包括供應(yīng)商基本信息、審計(jì)范圍與方式、審計(jì)結(jié)果（符合項(xiàng)與不符合項(xiàng)）、問題分析、整改建議、審計(jì)結(jié)論（合格、限期整改、不合格）；報(bào)告審批：審計(jì)報(bào)告經(jīng)采購部負(fù)責(zé)人審核后，提交審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)小組審批；領(lǐng)導(dǎo)小組召開會議，審議審計(jì)報(bào)告內(nèi)容，對審計(jì)結(jié)論與整改要求進(jìn)行確認(rèn)；審批通過的審計(jì)報(bào)告，由采購部存檔并發(fā)送給供應(yīng)商與公司相關(guān)部門。4.4整改跟蹤與復(fù)核階段（整改期15-30個(gè)工作日，復(fù)核1-2個(gè)工作日）整改計(jì)劃制定：供應(yīng)商收到審計(jì)報(bào)告后，若審計(jì)結(jié)論為“限期整改”，需在10個(gè)工作日內(nèi)提交《整改計(jì)劃》，明確整改措施、責(zé)任人與完成時(shí)間；采購部審核整改計(jì)劃的合理性與可行性，對不符合要求的部分要求供應(yīng)商調(diào)整；整改跟蹤：采購部定期跟蹤供應(yīng)商整改進(jìn)度，通過電話、郵件或現(xiàn)場檢查等方式了解整改情況，要求供應(yīng)商定期提交整改進(jìn)展報(bào)告；對整改難度較大的問題，協(xié)調(diào)公司相關(guān)部門提供必要的支持；整改復(fù)核：供應(yīng)商完成整改后，向采購部申請整改復(fù)核；采購部組織審計(jì)小組（或相關(guān)部門）對整改情況進(jìn)行復(fù)核，查看整改措施是否落實(shí)到位，問題是否徹底解決；復(fù)核合格的，將供應(yīng)商納入合格供應(yīng)商名錄（新供應(yīng)商）或維持合格資格（現(xiàn)有供應(yīng)商）；復(fù)核不合格的，暫停合作，要求供應(yīng)商繼續(xù)整改，直至復(fù)核合格；仍無法整改合格的，取消合格供應(yīng)商資格。第五章審計(jì)結(jié)果應(yīng)用與動態(tài)管理5.1審計(jì)結(jié)果應(yīng)用新供應(yīng)商：審計(jì)結(jié)論為“合格”的，納入公司合格供應(yīng)商名錄，可參與公司精密部件采購?fù)稑?biāo)；審計(jì)結(jié)論為“限期整改”的，待整改復(fù)核合格后納入合格名錄；審計(jì)結(jié)論為“不合格”的，取消合作資格，1年內(nèi)不得重新申請審計(jì)；現(xiàn)有供應(yīng)商：審計(jì)結(jié)論為“合格”的，繼續(xù)保持合作，可優(yōu)先獲得采購訂單；審計(jì)結(jié)論為“限期整改”的，暫停新增訂單，待整改復(fù)核合格后恢復(fù)訂單；審計(jì)結(jié)論為“不合格”的，立即終止合作，從合格供應(yīng)商名錄中移除，2年內(nèi)不得重新申請審計(jì)；供應(yīng)商分級：根據(jù)審計(jì)結(jié)果對合格供應(yīng)商進(jìn)行分級（A級、B級、C級），A級供應(yīng)商（審計(jì)得分≥90分）享受優(yōu)先付款、增加訂單份額等優(yōu)惠政策；B級供應(yīng)商（審計(jì)得分80-89分）按正常流程合作；C級供應(yīng)商（審計(jì)得分70-79分）加強(qiáng)質(zhì)量監(jiān)控與供貨跟蹤，要求每季度提交質(zhì)量報(bào)告；審計(jì)得分低于70分的，按“不合格”處理。5.2動態(tài)管理定期審計(jì)：對A級供應(yīng)商每2年審計(jì)1次，B級供應(yīng)商每年審計(jì)1次，C級供應(yīng)商每半年審計(jì)1次；若供應(yīng)商出現(xiàn)重大質(zhì)量問題、供貨延遲或財(cái)務(wù)狀況惡化等情況，可隨時(shí)啟動專項(xiàng)審計(jì)；信息更新：采購部建立供應(yīng)商動態(tài)管理臺賬，記錄供應(yīng)商審計(jì)結(jié)果、整改情況、合作訂單、質(zhì)量反饋等信息，定期