通用商務(wù)合同審查流程與風(fēng)險(xiǎn)控制工具模板引言商務(wù)合同是企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中明確權(quán)利義務(wù)、防范法律風(fēng)險(xiǎn)的核心文件。規(guī)范的合同審查流程能夠有效識(shí)別條款漏洞、規(guī)避潛在糾紛，保障企業(yè)合法權(quán)益。本工具模板旨在提供一套系統(tǒng)化的合同審查操作指引，涵蓋審查全流程、關(guān)鍵工具表格及風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)，幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)合同審查的標(biāo)準(zhǔn)化、專業(yè)化管理。一、適用場(chǎng)景與核心價(jià)值（一）適用場(chǎng)景日常業(yè)務(wù)合作：如采購(gòu)合同、銷售合同、服務(wù)外包合同等；項(xiàng)目合作：如建設(shè)工程合同、技術(shù)開發(fā)合同、委托運(yùn)營(yíng)合同等；商業(yè)合作：如合資合同、聯(lián)營(yíng)合同、分銷協(xié)議等；其他商業(yè)安排：如保密協(xié)議、知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可合同、勞動(dòng)合同補(bǔ)充協(xié)議等。（二）核心價(jià)值規(guī)范審查標(biāo)準(zhǔn)：統(tǒng)一審查流程與要點(diǎn)，避免因?qū)彶槿藛T經(jīng)驗(yàn)差異導(dǎo)致遺漏；識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)：通過(guò)系統(tǒng)化條款審查，提前發(fā)覺法律風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；提升審查效率：借助標(biāo)準(zhǔn)化工具表格，減少重復(fù)勞動(dòng)，縮短審查周期；保障企業(yè)權(quán)益：通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，保證合同條款公平合理，最大限度維護(hù)企業(yè)利益。二、合同審查全流程操作指引（一）第一步：審查前置準(zhǔn)備操作目標(biāo)：明確審查需求，收集基礎(chǔ)資料，組建審查團(tuán)隊(duì)。明確審查目的與重點(diǎn)與業(yè)務(wù)部門溝通，知曉合同背景（如合作方情況、項(xiàng)目周期、商業(yè)目標(biāo)）、核心訴求及重點(diǎn)關(guān)注條款（如付款條件、違約責(zé)任、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等）；確定審查類型（常規(guī)審查/專項(xiàng)審查/緊急審查），明確審查時(shí)限（一般合同不超過(guò)3個(gè)工作日，緊急合同需提前約定）。收集合同及相關(guān)資料獲取合同文本（最終版或草案）、合作方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書（若簽約代表非法人）；補(bǔ)充業(yè)務(wù)資料：如招投標(biāo)文件、往來(lái)函件、技術(shù)規(guī)格書、會(huì)議紀(jì)要等，輔助理解合同背景及商業(yè)安排。組建審查團(tuán)隊(duì)根據(jù)合同復(fù)雜度確定審查人員：一般合同由法務(wù)專員審查，重大/復(fù)雜合同（如涉及跨境、大額標(biāo)的、特殊行業(yè)）需法務(wù)經(jīng)理+業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人+財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人聯(lián)合審查；明確審查職責(zé)分工：法務(wù)負(fù)責(zé)法律條款合規(guī)性，業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)商業(yè)條款可行性，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)價(jià)款支付、稅務(wù)條款合理性。（二）第二步：簽約主體資格審查操作目標(biāo)：核實(shí)簽約主體是否具備合法簽約資格，避免因主體不適格導(dǎo)致合同無(wú)效或無(wú)法履行。主體基本信息核查企業(yè)法人：通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”或“天眼查”等工具，核查合作方營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)、是否被吊銷/注銷、經(jīng)營(yíng)范圍是否包含本次合作內(nèi)容（涉及特許經(jīng)營(yíng)的需核查相應(yīng)許可證，如食品經(jīng)營(yíng)許可證、醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證等）；其他組織：如合伙企業(yè)、個(gè)體工商戶，需核查其登記證書及授權(quán)文件；分支機(jī)構(gòu)：需核查其總部的授權(quán)委托書，保證分支機(jī)構(gòu)有權(quán)簽約。簽約代表資格審查核對(duì)簽約代表身份：若為法定代表人，需查驗(yàn)身份證與營(yíng)業(yè)執(zhí)照信息是否一致；若為授權(quán)代表，需核查授權(quán)委托書（載明授權(quán)范圍、授權(quán)期限）及授權(quán)代表身份證，保證授權(quán)范圍涵蓋本次合同簽約事項(xiàng)。履約能力評(píng)估調(diào)查合作方經(jīng)營(yíng)狀況（如注冊(cè)資本、實(shí)繳資本、營(yíng)收水平、涉訴記錄等），評(píng)估其是否具備履行合同的能力（如大型項(xiàng)目需核查過(guò)往業(yè)績(jī)、技術(shù)團(tuán)隊(duì)配置等）；對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)合作方（如新成立企業(yè)、涉訴較多企業(yè)），可要求其提供擔(dān)保（如保函、抵押物）。（三）第三步：合同條款逐項(xiàng)審查操作目標(biāo)：全面審查合同條款的合法性、合規(guī)性、完整性及公平性，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。1.核心條款審查（必審項(xiàng)）（1）合同標(biāo)的條款明確性：標(biāo)的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量等描述是否清晰、唯一，避免模糊表述（如“一批貨物”“優(yōu)質(zhì)服務(wù)”）；合法性：標(biāo)的物是否為法律禁止或限制流通物（如、槍支、未取得許可的特殊商品）。（2）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款標(biāo)準(zhǔn)明確：約定具體質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定的技術(shù)參數(shù)），避免“合格”“良好”等主觀表述；驗(yàn)收方式：明確驗(yàn)收期限、驗(yàn)收流程、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)及異議處理方式（如“收到貨物后15日內(nèi)驗(yàn)收，異議需書面提出，逾期視為驗(yàn)收合格”）。（3）價(jià)款與支付條款金額確定性：價(jià)款、租金、服務(wù)費(fèi)等金額是否明確，是否包含稅費(fèi)（如“本價(jià)格為含稅價(jià)，增值稅率為X%”）；支付方式：明確支付時(shí)間（如“驗(yàn)收合格后30日內(nèi)”“分期支付，每期比例為X%”）、支付賬戶（需為企業(yè)對(duì)公賬戶，避免個(gè)人賬戶）、票據(jù)類型（如增值稅專用發(fā)票）；資金安全：大額支付可約定“履約保證金”“進(jìn)度款支付條件”等，降低違約風(fēng)險(xiǎn)。（4）履行期限、地點(diǎn)和方式條款期限明確：約定具體起止時(shí)間或里程碑節(jié)點(diǎn)（如“202X年X月X日前完成交付”“分三期交付，每期間隔30天”）；地點(diǎn)清晰：明確履行行為發(fā)生地（如“交貨地點(diǎn)為甲方倉(cāng)庫(kù)”“服務(wù)履行地為甲方辦公場(chǎng)所”），涉及管轄權(quán)及風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移；方式具體：履行方式（如運(yùn)輸方式、交付方式）需明確，避免“按慣例”“雙方協(xié)商”等模糊表述。（5）違約責(zé)任條款合法性：違約責(zé)任不得顯失公平，不得約定“違約金過(guò)高”（一般不超過(guò)實(shí)際損失的30%，過(guò)高可申請(qǐng)法院調(diào)減）；全面性：針對(duì)可能出現(xiàn)的違約情形（如逾期交貨、質(zhì)量不合格、拖欠款項(xiàng)等）明確違約責(zé)任（如繼續(xù)履行、賠償損失、支付違約金）；可操作性：違約責(zé)任需可計(jì)算、可執(zhí)行（如“每逾期一日，按合同總額的0.05%支付違約金”）。（6）爭(zhēng)議解決條款方式選擇：優(yōu)先約定“由甲方所在地人民法院管轄”或“提交仲裁委員會(huì)仲裁”，避免選擇“由雙方協(xié)商解決”（無(wú)強(qiáng)制執(zhí)行力）；管轄明確：法院管轄需明確至具體基層法院或中級(jí)法院（如“由甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院管轄”），仲裁機(jī)構(gòu)需明確具體名稱（如“中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)”）。2.輔助條款審查（重要項(xiàng)）（1）保密條款保密范圍：明保證密信息范圍（如技術(shù)資料、客戶信息、經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)等）；期限約定：保密期限一般不超過(guò)合同履行后X年（如3-5年），核心商業(yè)秘密可約定更長(zhǎng)；責(zé)任限制：明確違約保密責(zé)任的賠償范圍及上限（如“賠償實(shí)際損失，但不超過(guò)合同總額的20%”）。（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款權(quán)屬明確：明確合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的新知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（如“委托開發(fā)成果歸甲方所有”“合作開發(fā)成果雙方共有”）；侵權(quán)責(zé)任：約定若第三方主張知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)，由責(zé)任方承擔(dān)全部法律責(zé)任及賠償。（3）不可抗力條款定義清晰：明確不可抗力范圍（如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、行為等）；通知義務(wù)：約定不可抗力發(fā)生后X日內(nèi)書面通知對(duì)方，并提供證明文件；后果處理：明確不可抗力導(dǎo)致的合同解除、部分履行或延期履行條件。（4）合同生效與終止條款生效條件：明確合同生效時(shí)間（如“雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并蓋章后生效”“需經(jīng)審批后生效”）；終止情形：約定合同終止的法定情形（如一方違約、不可抗力、期限屆滿）及終止后的清算條款（如資料返還、款項(xiàng)結(jié)算）。（四）第四步：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別與評(píng)估操作目標(biāo)：匯總審查中發(fā)覺的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定應(yīng)對(duì)措施。風(fēng)險(xiǎn)分類法律風(fēng)險(xiǎn)：如條款違反法律法規(guī)（如《民法典》《招標(biāo)投標(biāo)法》）、合同無(wú)效情形、管轄約定無(wú)效等；商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)：如價(jià)款支付方式不合理導(dǎo)致資金占用、違約責(zé)任過(guò)輕缺乏約束力、履約能力不足等；合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：如涉及數(shù)據(jù)安全、反商業(yè)賄賂、環(huán)境保護(hù)等特殊領(lǐng)域的合規(guī)性。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估高風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致合同無(wú)效、重大損失或企業(yè)聲譽(yù)受損（如簽約主體無(wú)資質(zhì)、核心條款違法）；中風(fēng)險(xiǎn)：可能增加企業(yè)成本或履約難度（如驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)模糊、違約責(zé)任不對(duì)等）；低風(fēng)險(xiǎn)：不影響合同核心權(quán)益，可通過(guò)溝通優(yōu)化（如表述歧義、格式瑕疵）。應(yīng)對(duì)措施制定高風(fēng)險(xiǎn)：必須修改條款或終止合作，不得簽署；中風(fēng)險(xiǎn)：與對(duì)方協(xié)商修改，明確責(zé)任邊界；低風(fēng)險(xiǎn)：標(biāo)注優(yōu)化建議，可根據(jù)重要性決定是否修改。（五）第五步：修改意見反饋與溝通操作目標(biāo)：將審查意見傳達(dá)給業(yè)務(wù)部門及合作方，推動(dòng)條款完善。形成審查意見書內(nèi)容包括：合同基本信息、審查結(jié)論（通過(guò)/不通過(guò)/修改后通過(guò)）、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單、具體修改建議、法律依據(jù)；格式要求：清晰標(biāo)注修改條款（如“第3.2條建議修改為……”），說(shuō)明修改理由（如“根據(jù)《民法典》第585條，違約金過(guò)高的可調(diào)減”）。內(nèi)部溝通確認(rèn)將審查意見書提交業(yè)務(wù)部門，解釋法律風(fēng)險(xiǎn)及商業(yè)影響，聽取業(yè)務(wù)部門反饋（如“此條款為商業(yè)談判底線，無(wú)法修改”）；法務(wù)與業(yè)務(wù)部門協(xié)商確定最終修改方案，平衡法律風(fēng)險(xiǎn)與商業(yè)需求。外部溝通談判由業(yè)務(wù)部門主導(dǎo)，法務(wù)配合與合作方溝通修改意見，明確“非改不可”條款（如主體資格、違約責(zé)任）與“可協(xié)商”條款（如支付周期、保密期限）；談判過(guò)程中注意保留書面記錄（如郵件、函件），確認(rèn)最終修改內(nèi)容。（六）第六步：審查結(jié)論出具與歸檔操作目標(biāo)：確認(rèn)合同最終版本，完成審查閉環(huán)，做好資料存檔。出具審查報(bào)告審查通過(guò)：出具《合同審查通過(guò)通知書》，注明“經(jīng)審查，合同條款合法合規(guī)，建議簽署”；修改后通過(guò)：出具《合同審查修改確認(rèn)書》，列明最終修改內(nèi)容，由雙方確認(rèn)；不通過(guò)：出具《合同審查不予通過(guò)通知書》，說(shuō)明理由，建議終止合作或重新談判。合同簽署與用印保證合同文本為最終版本，雙方簽字蓋章頁(yè)完整（如為多頁(yè)合同，需加蓋騎縫章）；按企業(yè)用印流程完成合同用印登記，用印后返還合同正本（至少一式兩份，雙方各執(zhí)一份）。資料歸檔歸檔資料包括：合同草案、審查意見書、修改記錄、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書、審查報(bào)告、簽署合同正本等；歸檔要求：電子檔存入企業(yè)合同管理系統(tǒng)，紙質(zhì)檔按“一合同一檔”裝訂，保管期限不少于合同履行完畢后5年。三、審查工具表格模板（一）合同基本信息審查清單表合同編號(hào)合同名稱簽約主體（甲方/乙方）審查日期審查階段（草案/終稿）審查項(xiàng)目審查標(biāo)準(zhǔn)審查結(jié)果（通過(guò)/不通過(guò)/需修改）備注合同主體資格營(yíng)業(yè)執(zhí)照有效、經(jīng)營(yíng)范圍匹配、授權(quán)委托書完備合同標(biāo)的條款標(biāo)的描述清晰、唯一，合法合規(guī)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款標(biāo)準(zhǔn)明確，驗(yàn)收方式具體價(jià)款支付條款金額確定、支付方式明確、賬戶合規(guī)違約責(zé)任條款合法、對(duì)等、可執(zhí)行爭(zhēng)議解決條款方式明確、管轄清晰審查人：*經(jīng)理復(fù)核人：*總監(jiān)（二）合同條款風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)匯總表序號(hào)條款名稱風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）法律依據(jù)/政策依據(jù)修改建議責(zé)任部門/人1主體資格乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照有效期至202X年X月X日，合同履行期跨越營(yíng)業(yè)執(zhí)照有效期高《民法典》第143條要求乙方在簽約前完成營(yíng)業(yè)執(zhí)照延期，或補(bǔ)充“若營(yíng)業(yè)執(zhí)照過(guò)期，乙方需提前30日提供新執(zhí)照”業(yè)務(wù)部/*主管2價(jià)款支付約定“驗(yàn)收合格后支付”，未明確驗(yàn)收期限及逾期驗(yàn)收后果中《民法典》第509條修改為“驗(yàn)收合格后30日內(nèi)支付，逾期驗(yàn)收視為合格，甲方需在合格后10日內(nèi)支付”法務(wù)部/*專員3保密條款未約定保密期限，僅約定“合同有效期內(nèi)”低《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第9條補(bǔ)充“保密期限為合同終止后3年”法務(wù)部/*專員（三）合同審查修改意見跟蹤表修改意見編號(hào)對(duì)應(yīng)條款原內(nèi)容修改后內(nèi)容提出人修改狀態(tài)（待修改/已修改/已確認(rèn)）確認(rèn)人確認(rèn)日期20240501-001第4.1條“乙方應(yīng)在甲方場(chǎng)地交付貨物”“乙方應(yīng)在甲方市區(qū)號(hào)倉(cāng)庫(kù)交付貨物”*法務(wù)專員已修改*業(yè)務(wù)主管2024-05-1020240501-002第5.3條“違約金為合同總額的20%”“違約金為合同總額的20%，但不超過(guò)甲方實(shí)際損失的30%”*法務(wù)經(jīng)理已確認(rèn)*乙方代表2024-05-12四、風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)與注意事項(xiàng)（一）主體資格審查注意事項(xiàng)警惕“皮包公司”：核查合作方實(shí)際經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、社保繳納記錄，避免與無(wú)實(shí)際經(jīng)營(yíng)能力的主體簽約；分支機(jī)構(gòu)簽約：需取得總部書面授權(quán)，避免因超越授權(quán)導(dǎo)致合同無(wú)效；自然人簽約：核實(shí)身份證信息，保證完全民事行為能力，重大合同需留存身份證復(fù)印件。（二）條款審查注意事項(xiàng)避免“霸王條款”：不得約定“本條款最終解釋權(quán)歸甲方所有”“乙方不得提出異議”等排除對(duì)方主要權(quán)利的條款；前后條款一致性：檢查條款間是否存在矛盾（如履行期限與付款期限沖突、違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決方式矛盾）；引用法律時(shí)效性：引用法律法規(guī)需為最新版本（如《民法典》取代原《合同法》），避免引用已廢止條款。（三）風(fēng)險(xiǎn)溝通注意事項(xiàng)及時(shí)反饋：審查意見需在約定時(shí)限內(nèi)反饋，避免因拖延導(dǎo)致合作延誤；書面記錄：重要溝通內(nèi)容（如修改意見、談判結(jié)果）需通過(guò)郵件、函件等形式確認(rèn)，避免口頭約定；分級(jí)處理