2025校招：證券經(jīng)紀(jì)人題庫(kù)及答案

單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場(chǎng)的主要功能不包括（）A.籌資功能B.定價(jià)功能C.保值功能D.資本配置功能2.以下哪種證券不屬于金融衍生工具（）A.股票B.期貨C.期權(quán)D.互換3.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括（）A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性C.客戶指令的權(quán)威性D.收益的穩(wěn)定性4.我國(guó)證券交易所采用的交易方式是（）A.做市商交易B.競(jìng)價(jià)交易C.協(xié)議交易D.大宗交易5.股票價(jià)格指數(shù)的編制方法不包括（）A.算術(shù)平均法B.加權(quán)平均法C.幾何平均法D.移動(dòng)平均法6.證券投資基金按運(yùn)作方式不同可分為（）A.開放式基金和封閉式基金B(yǎng).公司型基金和契約型基金C.股票基金和債券基金D.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金7.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（）A.0.3%B.0.5%C.1%D.3%8.以下不屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管手段的是（）A.法律手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.行政手段D.輿論手段9.債券按發(fā)行主體不同可分為（）A.政府債券、金融債券和公司債券B.短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券C.零息債券、附息債券和息票累積債券D.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券10.證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)范圍不包括（）A.向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況B.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息C.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移等業(yè)務(wù)D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場(chǎng)的參與者包括（）A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機(jī)構(gòu)D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)2.金融衍生工具的基本特征有（）A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性3.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）A.為客戶開立賬戶時(shí)不按規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同B.挪用客戶的交易結(jié)算資金C.誤導(dǎo)客戶、對(duì)客戶買賣證券承諾收益或賠償D.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券4.證券投資基金的特點(diǎn)有（）A.集合投資B.分散風(fēng)險(xiǎn)C.專業(yè)理財(cái)D.收益穩(wěn)定5.影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素有（）A.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)B.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)C.貨幣政策D.財(cái)政政策6.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)7.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則有（）A.依法監(jiān)管原則B.保護(hù)投資者利益原則C.“三公”原則D.監(jiān)督與自律相結(jié)合原則8.債券的基本要素包括（）A.債券的票面價(jià)值B.債券的到期期限C.債券的票面利率D.債券的發(fā)行者9.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中需要遵守的規(guī)則有（）A.只能接受一家證券公司的委托B.應(yīng)當(dāng)在執(zhí)業(yè)過程中向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書C.不得為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷鸇.不得替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移等業(yè)務(wù)10.證券市場(chǎng)的基本功能有（）A.籌資-投資功能B.資本定價(jià)功能C.資本配置功能D.宏觀調(diào)控功能判斷題（每題2分，共10題）1.證券市場(chǎng)是有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所。（）2.股票是一種債權(quán)憑證。（）3.證券經(jīng)紀(jì)商可以自行決定證券交易的價(jià)格。（）4.開放式基金的基金份額總額是固定的。（）5.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段是行政手段。（）6.債券的收益是固定的，不會(huì)受到市場(chǎng)利率的影響。（）7.證券經(jīng)紀(jì)人可以同時(shí)接受多家證券公司的委托。（）8.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的證券的行為。（）9.股票價(jià)格指數(shù)是反映股票市場(chǎng)總體價(jià)格水平及其變動(dòng)趨勢(shì)的尺度。（）10.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。（）簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）1.簡(jiǎn)述證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)指證券公司通過其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)，證券公司收取一定比例傭金。2.證券投資基金有哪些優(yōu)勢(shì)？集合投資能匯聚資金；分散風(fēng)險(xiǎn)，降低單一投資風(fēng)險(xiǎn)；專業(yè)理財(cái)，由專業(yè)基金經(jīng)理管理操作，提高投資效率和收益可能性。3.證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義是什么？能保護(hù)投資者權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)公平、有序、高效運(yùn)行，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，防止市場(chǎng)操縱、欺詐等違法行為，保障金融體系穩(wěn)定。4.債券與股票有哪些區(qū)別？性質(zhì)上，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證；收益方面，債券較固定，股票不確定；風(fēng)險(xiǎn)上，債券風(fēng)險(xiǎn)低，股票較高；償還方式不同，債券到期償還，股票一般不償還。討論題（每題5分，共4題）1.如何做好證券經(jīng)紀(jì)人的客戶開發(fā)工作？要充分了解證券市場(chǎng)和產(chǎn)品，利用多種渠道如網(wǎng)絡(luò)、社交活動(dòng)等拓展人脈。真誠(chéng)服務(wù)，為客戶提供專業(yè)建議和個(gè)性化方案，建立良好信任關(guān)系，吸引新客戶。2.分析當(dāng)前證券市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)。當(dāng)前證券市場(chǎng)趨于規(guī)范化、國(guó)際化。金融科技應(yīng)用加深，交易更便捷高效。投資者結(jié)構(gòu)優(yōu)化，機(jī)構(gòu)投資者占比上升。創(chuàng)新產(chǎn)品不斷涌現(xiàn)，市場(chǎng)活躍度有望提升。3.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)如何防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)？嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和公司規(guī)定，不違規(guī)操作。加強(qiáng)專業(yè)學(xué)習(xí)，提升業(yè)務(wù)能力和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。與客戶溝通時(shí)準(zhǔn)確傳遞信息，不做不實(shí)承諾，做好風(fēng)險(xiǎn)提示。4.談?wù)勀銓?duì)證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中作用的理解。證券市場(chǎng)能為企業(yè)籌資，促進(jìn)資本形成和資源合理配置。反映宏觀經(jīng)濟(jì)狀況，引導(dǎo)資金流向。推動(dòng)金融創(chuàng)新，增加居民投資渠道，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和結(jié)構(gòu)調(diào)整有重要作用。答案單項(xiàng)選擇題答案：1.C2.A3.D4.B5.D6.A7.A8.D9.A10.C多項(xiàng)選擇題答案