銷售合同審核流程標準化合同管理與風險防范工具模板一、適用范圍與核心價值本工具模板適用于各類企業(yè)銷售部門、法務部門及相關合同管理人員，旨在通過標準化流程規(guī)范銷售合同的審核與管理，降低合同簽訂及履行中的法律風險、商業(yè)風險，提升合同審批效率，明確各環(huán)節(jié)責任主體。核心價值在于：統(tǒng)一審核標準、減少條款漏洞、防范履約爭議、保障企業(yè)合法權益，同時為合同履行過程留痕，便于后續(xù)追溯與復盤。二、標準化審核流程步驟（一）合同發(fā)起與資料準備責任主體：銷售代表或銷售經理*操作內容：根據客戶需求擬定合同初稿，明確合同雙方基本信息（甲方：企業(yè)全稱、統(tǒng)一社會信用代碼、地址、法定代表人；乙方：客戶全稱、統(tǒng)一社會信用代碼/證件號碼號、地址、聯(lián)系人）、合同標的（產品名稱/服務內容、規(guī)格型號、數(shù)量）、價款及支付方式（單價、總價、支付周期、賬戶信息）、交付條款（時間、地點、方式）、違約責任等核心要素。收集客戶資質證明材料復印件（如營業(yè)執(zhí)照、法定代表人證件號碼明、授權委托書等，若為個人客戶提供證件號碼復印件），保證客戶主體資格合法有效。填寫《合同審批表》（見模板表格），注明合同金額、客戶名稱、項目背景、預計履行期限等關鍵信息，附合同初稿及客戶資質材料。輸出成果：合同初稿、客戶資質材料、《合同審批表》（二）業(yè)務部門初步審核責任主體：銷售經理*操作內容：商務條款核對：檢查合同標的、數(shù)量、價格、交付時間等是否與客戶溝通結果一致，是否存在商務條款遺漏或表述模糊（如“盡快交付”“合理價格”等模糊表述需明確具體標準）?？蛻糍Y質復核：核驗客戶營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內，經營范圍是否涵蓋合同標的業(yè)務，授權委托書是否有明確授權范圍及有效期，避免與無履約能力的主體簽約。履約可行性評估：結合企業(yè)庫存、生產/服務能力、物流條件等，評估合同能否按約定履行，對可能存在的履約風險（如交期延遲、資源不足）提前制定應對方案。在《合同審批表》“業(yè)務部門審核意見”欄填寫審核結果，通過則標注“同意”，需修改則注明具體修改意見并退回銷售代表調整。輸出成果：業(yè)務部門審核意見的《合同審批表》（三）法務部門合規(guī)審核責任主體：法務專員*操作內容：法律條款合法性審查：檢查合同條款是否符合《民法典》《消費者權益保護法》等相關法律法規(guī)，是否存在無效條款（如違反強制性規(guī)定、格式條款未顯著提示等）。權利義務對等性審核：重點關注違約責任條款，保證雙方權利義務對等，避免企業(yè)承擔單方責任（如“乙方逾期付款需承擔違約金，甲方逾期交付無需承擔責任”等不平等條款需調整）。風險點識別：針對爭議解決方式（明確管轄法院/仲裁機構）、知識產權歸屬、保密條款、不可抗力等特殊條款，評估法律風險并提出修改建議（如爭議解決優(yōu)先約定企業(yè)所在地法院）。在《合同審批表》“法務部門審核意見”欄填寫審核意見，對高風險條款需標注“必須修改”，中低風險條款可標注“建議修改”，通過則標注“合規(guī)”。輸出成果：法務部門審核意見的《合同審批表》（四）財務部門資金審核責任主體：財務經理*操作內容：付款方式與資金安全：審核合同約定的付款方式（如預付款比例、進度款節(jié)點、尾款支付條件）是否符合企業(yè)財務制度，評估客戶支付能力（如要求提供銀行資信證明或適當提高預付款比例）。稅費與成本核算：核對價款是否包含稅費（明確增值稅稅率及發(fā)票類型），保證合同金額與企業(yè)成本核算一致，避免因價格條款導致企業(yè)利潤損失。應收賬款風險控制：針對大額或長期合同，評估客戶信用狀況，必要時要求客戶提供擔保（如保證金、抵押等），降低壞賬風險。在《合同審批表》“財務部門審核意見”欄填寫審核意見，重點關注資金安全及財務合規(guī)性，通過則標注“資金可行”，需調整則注明具體意見。輸出成果：財務部門審核意見的《合同審批表》（五）最終審批與簽署責任主體：總經理/授權負責人*操作內容：綜合業(yè)務、法務、財務部門的審核意見，對合同整體風險進行評估，重點關注重大合同（如金額超過萬元、涉及核心業(yè)務或高風險客戶）的決策合理性。對審核中提出的修改意見確認是否已全部落實，未落實需說明理由并補充說明。審批通過后，在《合同審批表》“最終審批意見”欄簽署姓名及日期，明確“同意簽署”；未通過則注明駁回理由，終止流程。由銷售部門根據審批通過的合同文本制作正式合同文本，保證與審核版本一致，雙方簽字蓋章（企業(yè)需加蓋合同專用章及騎縫章，個人需簽字按手?。?。輸出成果：簽署生效的正式合同、《合同審批表》（六）合同歸檔與執(zhí)行跟蹤責任主體：行政部/銷售部門*操作內容：歸檔管理：將正式合同文本、審批表、客戶資質材料等原件整理成冊，標注合同編號（規(guī)則：年份+部門簡稱+流水號，如“2024XS001”），錄入企業(yè)合同管理系統(tǒng)，保證電子檔與紙質檔一致。履行跟蹤：銷售部門按合同約定跟蹤標的交付、款項收取等履行進度，財務部門同步記錄收款情況，對逾期履行（如客戶未按時付款、企業(yè)未按時交付）及時啟動預警機制，由法務部門評估是否追究違約責任。復盤總結：合同履行完畢后，銷售部門聯(lián)合法務、財務部門對合同執(zhí)行情況（如履約率、爭議點、風險防控效果）進行復盤，形成《合同履行總結報告》，優(yōu)化后續(xù)合同管理流程。輸出成果：合同檔案、履行進度記錄、《合同履行總結報告》三、合同審核關鍵節(jié)點記錄表合同編號合同名稱甲方名稱乙方名稱發(fā)起部門發(fā)起日期2024XS001設備采購合同科技有限公司A商貿有限公司銷售部2024-03-15審核階段審核部門/人員審核意見審核日期處理結果備注業(yè)務初審銷售經理*價格條款需明確“含稅價”，交付時間由“3月底”改為“2024-03-31日前”2024-03-16修改后通過補充附件：產品規(guī)格書法務審核法務專員*違約責任條款需增加“甲方逾期交付，按日支付合同總額0.05%違約金”2024-03-18修改后通過爭議解決約定為“甲方所在地法院”財務審核財務經理*預付款比例從30%降至20%，尾款驗收后支付2024-03-20修改后通過客戶已提供銀行資信證明最終審批總經理*同意按修改后版本簽署2024-03-22通過-簽署日期正式簽署份數(shù)歸檔日期歸檔人2024-03-25一式三份（甲乙雙方各執(zhí)一份，財務留存一份）2024-03-26行政專員*四、風險防范核心要點（一）主體資格審查“三必查”必查營業(yè)執(zhí)照：保證在有效期內，經營范圍與合同標的匹配，避免超范圍經營導致的合同無效風險；必查授權文件：若簽約人非法定代表人，需提供加蓋公章的授權委托書及授權人證件號碼復印件，明確授權范圍及有效期；必查履約能力：對大額或長期合同，可通過企業(yè)征信平臺、行業(yè)評價等核查客戶信用狀況，必要時要求提供擔保。（二）條款審核“四避免”避免模糊表述：如“合理時間”“盡快”“約”等需明確具體標準（如“交付時間為合同簽訂后15個工作日內”）；避免責任不對等：違約責任條款需雙向約定，如“甲方逾期交貨需承擔違約金，乙方逾期付款同樣需承擔違約金”；避免遺漏關鍵條款：合同必須包含標的、數(shù)量、價款、履行期限、地點方式、違約責任、爭議解決等核心要素，缺少任一條款可能導致合同履行爭議；避免法律沖突：如合同條款與法律法規(guī)或企業(yè)內部制度沖突（如付款方式違反財務審批流程），需及時調整。（三）履行過程“兩監(jiān)控”監(jiān)控履約進度：銷售部門建立《合同履行臺賬》，記錄交付、驗收、付款等關鍵節(jié)點時間，對超期節(jié)點及時預警并上報；監(jiān)控異常情況：對客戶提出的變更需求（如交付時間、數(shù)量調整）需簽訂補充協(xié)議，避免口頭