政府采購代理機構內部監(jiān)督管理制度一、總則（一）目的為加強政府采購代理機構內部管理，規(guī)范政府采購代理行為，提高政府采購代理工作質量和效率，確保政府采購活動公開、公平、公正和誠實信用，根據(jù)《中華人民共和國政府采購法》《中華人民共和國政府采購法實施條例》等相關法律法規(guī)和規(guī)章制度，結合本機構實際情況，制定本內部監(jiān)督管理制度。（二）適用范圍本制度適用于本政府采購代理機構內部所有涉及政府采購代理業(yè)務的部門、崗位和人員。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則。內部監(jiān)督管理活動必須嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和政府采購相關政策的規(guī)定。2.全面覆蓋原則。監(jiān)督管理范圍涵蓋政府采購代理業(yè)務的全過程，包括項目受理、文件編制、信息發(fā)布、開標評標、合同簽訂、履約驗收等各個環(huán)節(jié)。3.客觀公正原則。以客觀事實為依據(jù)，公正地開展監(jiān)督管理工作，不偏袒任何一方。4.預防為主原則。注重事前預防和事中控制，及時發(fā)現(xiàn)和解決潛在的問題，避免違規(guī)行為的發(fā)生。5.持續(xù)改進原則。不斷總結經(jīng)驗教訓，完善內部監(jiān)督管理制度和工作流程，提高監(jiān)督管理水平。二、監(jiān)督管理機構與職責（一）監(jiān)督管理委員會1.組成設立政府采購代理機構內部監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“監(jiān)委會”），作為內部監(jiān)督管理的決策和領導機構。監(jiān)委會由機構負責人、各部門負責人和部分員工代表組成，人數(shù)為[X]人。2.職責（1）制定和修訂內部監(jiān)督管理制度，確保制度的科學性、合理性和有效性。（2）審議和批準年度監(jiān)督管理工作計劃和重點監(jiān)督項目。（3）對重大政府采購項目的代理活動進行監(jiān)督和指導，協(xié)調解決監(jiān)督管理過程中出現(xiàn)的重大問題。（4）對內部監(jiān)督管理工作進行定期評估和總結，提出改進措施和建議。（5）對違反內部監(jiān)督管理制度的部門和人員進行處理和問責。（二）監(jiān)督管理部門1.設立在機構內部設立專門的監(jiān)督管理部門，負責具體的監(jiān)督管理工作。監(jiān)督管理部門配備[X]名專職監(jiān)督管理人員，具備相應的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗。2.職責（1）貫徹執(zhí)行內部監(jiān)督管理制度和監(jiān)委會的決策部署，制定具體的監(jiān)督管理工作方案和實施細則。（2）對政府采購代理業(yè)務的各個環(huán)節(jié)進行日常監(jiān)督檢查，包括對采購文件的合法性、合規(guī)性審查，對開標、評標現(xiàn)場的秩序維護和過程監(jiān)督，對合同簽訂和履約驗收情況的跟蹤檢查等。（3）收集、整理和分析監(jiān)督管理過程中發(fā)現(xiàn)的問題和線索，及時向監(jiān)委會報告，并提出處理建議。（4）建立健全監(jiān)督管理檔案，對監(jiān)督檢查情況和處理結果進行記錄和存檔。（5）組織開展內部審計和專項檢查工作，對機構的財務收支、業(yè)務活動等進行審計和監(jiān)督。（6）配合外部監(jiān)管部門的檢查和調查工作，提供相關資料和信息。（三）各部門及崗位的監(jiān)督職責1.各部門負責人（1）負責本部門內部的日常監(jiān)督管理工作，督促本部門員工嚴格遵守內部監(jiān)督管理制度和業(yè)務操作規(guī)程。（2）對本部門承辦的政府采購項目進行全程跟蹤和監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題，并向監(jiān)督管理部門報告。（3）配合監(jiān)督管理部門的工作，提供相關資料和信息，接受監(jiān)督檢查。2.各崗位人員（1）嚴格遵守內部監(jiān)督管理制度和業(yè)務操作規(guī)程，自覺接受監(jiān)督檢查。（2）對自身工作中發(fā)現(xiàn)的問題和風險及時向部門負責人或監(jiān)督管理部門報告。（3）積極配合監(jiān)督管理部門的調查和處理工作，如實提供相關情況和資料。三、采購項目受理與登記監(jiān)督（一）項目受理審核1.客戶提交采購項目委托時，業(yè)務部門應要求客戶提供完整的項目資料，包括采購需求、預算金額、資金來源等。2.業(yè)務部門對客戶提交的資料進行初步審核，重點審核采購需求的合理性、預算金額的準確性和資金來源的合法性。對于不符合要求的項目，應及時與客戶溝通，要求其補充或修改資料。3.監(jiān)督管理部門對業(yè)務部門的審核情況進行抽查，確保審核工作的嚴格性和準確性。（二）項目登記管理1.業(yè)務部門在受理采購項目后，應及時在內部業(yè)務管理系統(tǒng)中進行項目登記，記錄項目的基本信息、委托時間、采購人信息等。2.監(jiān)督管理部門定期對項目登記情況進行檢查，確保項目信息的完整性和準確性。對于未及時登記或登記信息錯誤的項目，應督促業(yè)務部門進行整改。四、采購文件編制與審核監(jiān)督（一）采購文件編制要求1.采購文件編制人員應嚴格按照法律法規(guī)和采購人的要求編制采購文件，確保采購文件的內容合法、合規(guī)、完整、明確。2.采購文件應包括采購項目的基本情況、采購需求、評標標準和方法、合同主要條款等重要內容，不得含有歧視性、傾向性或排斥潛在供應商的條款。3.采購文件的格式應規(guī)范統(tǒng)一，語言表達應準確清晰，避免使用模糊或歧義的詞匯。（二）采購文件內部審核1.采購文件編制完成后，編制人員應首先進行自我審核，檢查文件內容的準確性和完整性。2.業(yè)務部門負責人應對采購文件進行初審，重點審核采購需求的合理性、評標標準和方法的公正性以及合同條款的合法性。3.監(jiān)督管理部門應對采購文件進行終審，從法律法規(guī)和內部監(jiān)督管理的角度對采購文件進行全面審查，確保采購文件符合相關要求。對于審核中發(fā)現(xiàn)的問題，應及時反饋給編制人員進行修改，直至審核通過。（三）專家論證與征求意見對于技術復雜、專業(yè)性強的采購項目，采購文件編制完成后應組織相關專家進行論證。專家論證意見應作為采購文件修改和完善的重要依據(jù)。同時，采購文件應在一定范圍內征求潛在供應商的意見，充分聽取社會各界的建議，提高采購文件的科學性和合理性。五、采購信息發(fā)布監(jiān)督（一）信息發(fā)布渠道采購信息應在財政部門指定的政府采購信息發(fā)布媒體上發(fā)布，同時可根據(jù)項目需要在本機構網(wǎng)站或其他相關媒體上同步發(fā)布。（二）信息發(fā)布內容與時間1.發(fā)布的采購信息應包括采購項目名稱、采購內容、采購方式、報名時間、開標時間等重要信息，確保信息的完整和準確。2.采購信息應在規(guī)定的時間內發(fā)布，自采購文件開始發(fā)出之日起至供應商提交投標文件截止之日止，不得少于二十日。監(jiān)督管理部門應定期檢查采購信息的發(fā)布情況，確保信息發(fā)布的及時性和規(guī)范性。六、開標與評標過程監(jiān)督（一）開標現(xiàn)場監(jiān)督1.監(jiān)督管理部門應安排專人對開標現(xiàn)場進行監(jiān)督，確保開標活動按照規(guī)定的程序進行。2.監(jiān)督內容包括開標時間、地點的準確性，開標主持人的組織能力和公正性，投標文件的密封情況和簽收情況，唱標內容的準確性等。3.對于開標過程中出現(xiàn)的異常情況，如投標文件未密封、唱標錯誤等，監(jiān)督人員應及時提出處理意見，確保開標活動的公平、公正。（二）評標現(xiàn)場監(jiān)督1.評標現(xiàn)場應設置專門的監(jiān)督區(qū)域，監(jiān)督管理部門的監(jiān)督人員應全程參與評標過程。2.監(jiān)督內容包括評標委員會的組建是否符合規(guī)定，評標專家的抽取是否公平公正，評標過程是否嚴格按照評標標準和方法進行，評標委員會成員是否遵守評標紀律等。3.監(jiān)督人員應認真記錄評標過程中的重要情況，對于評標委員會成員的違規(guī)行為應及時制止并報告監(jiān)委會。同時，應確保評標現(xiàn)場的秩序和保密性，防止評標信息泄露。七、中標與合同簽訂監(jiān)督（一）中標候選人公示監(jiān)督1.評標結束后，應在規(guī)定的時間內公示中標候選人名單。公示內容應包括中標候選人的名稱、投標報價、得分情況等。2.監(jiān)督管理部門應檢查中標候選人公示的時間、內容和方式是否符合規(guī)定，確保公示的公開、透明。對于供應商提出的質疑和投訴，應及時進行調查處理，并將處理結果向社會公布。（二）合同簽訂監(jiān)督1.采購人應在中標通知書發(fā)出之日起三十日內，按照采購文件和中標人的投標文件與中標人簽訂書面合同。2.業(yè)務部門應督促采購人及時簽訂合同，并對合同的簽訂過程進行跟蹤和監(jiān)督。監(jiān)督管理部門應對合同的主要條款進行審查，確保合同內容與采購文件和投標文件一致，合同條款合法、合規(guī)、公平。3.合同簽訂后，業(yè)務部門應及時將合同副本交監(jiān)督管理部門存檔備案。八、履約驗收監(jiān)督（一）履約驗收方案制定1.采購人應根據(jù)采購項目的特點和要求制定履約驗收方案，明確驗收的標準、方法、程序和人員等。2.業(yè)務部門應協(xié)助采購人制定履約驗收方案，并對方案的合理性和可行性進行審核。監(jiān)督管理部門應對履約驗收方案進行監(jiān)督檢查，確保方案符合法律法規(guī)和采購文件的要求。（二）履約驗收過程監(jiān)督1.監(jiān)督管理部門應安排人員對履約驗收過程進行監(jiān)督，確保驗收工作按照履約驗收方案進行。2.監(jiān)督內容包括驗收人員的組成是否符合規(guī)定，驗收標準和方法是否嚴格執(zhí)行，驗收報告的內容是否真實、準確等。3.對于驗收過程中發(fā)現(xiàn)的問題，監(jiān)督人員應及時要求供應商進行整改，并跟蹤整改情況，直至問題解決。九、投訴處理監(jiān)督（一）投訴受理與登記1.設立專門的投訴受理渠道，包括電話、郵箱、書面信件等，確保供應商的投訴能夠及時得到受理。2.投訴受理人員應認真記錄投訴人的基本信息、投訴事項和訴求，并在規(guī)定的時間內進行登記。（二）投訴調查與處理1.收到供應商投訴后，監(jiān)督管理部門應及時組織相關人員進行調查核實。調查人員應客觀、公正地收集證據(jù)，聽取各方意見，確保調查結果的真實性和準確性。2.根據(jù)調查結果，監(jiān)督管理部門應在規(guī)定的時間內作出處理決定，并將處理結果書面通知投訴人和相關當事人。對于投訴屬實的，應依法依規(guī)進行處理；對于投訴不屬實的，應向投訴人做好解釋說明工作。（三）投訴處理結果跟蹤監(jiān)督管理部門應對投訴處理結果的執(zhí)行情況進行跟蹤檢查，確保處理決定得到有效落實。同時，應總結投訴處理過程中的經(jīng)驗教訓，不斷完善內部監(jiān)督管理制度和工作流程。十、內部審計與專項檢查（一）內部審計計劃與實施1.監(jiān)督管理部門應制定年度內部審計計劃，明確審計的范圍、內容、方法和時間安排。2.內部審計人員應按照審計計劃對機構的財務收支、業(yè)務活動、內部控制等進行全面審計，重點檢查采購項目的資金使用情況、業(yè)務操作的合規(guī)性和內部監(jiān)督管理制度的執(zhí)行情況。3.審計結束后，內部審計人員應出具審計報告，提出審計意見和建議。對于審計中發(fā)現(xiàn)的問題，應及時督促相關部門進行整改，并跟蹤整改情況。（二）專項檢查組織與開展根據(jù)工作需要，監(jiān)督管理部門可組織開展專項檢查工作。專項檢查的內容可以包括特定采購項目的專項審計、重點業(yè)務環(huán)節(jié)的專項檢查等。專項檢查應制定詳細的檢查方案，明確檢查的目標、范圍、方法和步驟。檢查結束后，應及時形成專項檢查報告，提出處理意見和改進措施。十一、責任追究與獎勵機制（一）責任追究情形1.對于違反內部監(jiān)督管理制度和法律法規(guī)的部門和人員，應依法依規(guī)追究其責任。責任追究情形包括但不限于以下方面：（1）在采購文件編制過程中，故意設置歧視性、傾向性條款，排斥潛在供應商的。（2）在開標、評標過程中，違反開標、評標紀律，影響評標結果公正性的。（3）在合同簽訂和履約驗收過程中，與供應商串通，損害采購人利益的。（4）對供應商的質疑和投訴不及時處理，導致矛盾激化的。（5）其他違反內部監(jiān)督管理制度和法律法規(guī)的行為。（二）責任追究方式1.根據(jù)情節(jié)輕重，對責任人員可采取以下責任追究方式：（1）批評教育。對情節(jié)較輕的違規(guī)行為，給予責任人員批評教育，責令其限期改正。（2）經(jīng)濟處罰。對造成經(jīng)濟損失的違規(guī)行為，按照內部規(guī)定給予責任人員相應的經(jīng)濟處罰。（3）行政處分。對情節(jié)嚴重的違規(guī)行為，給予責任人員警告、記過、降職、撤職等行政處分。（4）解除勞動合同。對嚴重違反法律法規(guī)和內部監(jiān)督管理制度，給機構造成重大損失的責任人員，依法解除勞動合同。（三）獎勵機制1.為鼓勵員工積極參與內部監(jiān)督管理工作，對在內部監(jiān)督管理工作中表現(xiàn)突出的部門和個人給予表彰和獎勵。2.獎勵方式包括榮譽證書、獎金、晉升機會等。具體獎勵標準和評選辦法由監(jiān)委會制定并公布。十二、檔案管理與信息保密（一）檔案管理1.建立健全政府采購代理業(yè)務檔案管理制度，對采購項目的相關資料進行及時、完整的收集、整理和歸檔。2.檔案內容包括采購項目委托合同