證券從業(yè)理論題庫及答案

一、單項選擇題（總共10題，每題2分）1.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊資本不得低于人民幣（）萬元。A.5000B.1億C.2億D.5億答案：C2.下列哪種金融工具不屬于衍生金融工具？A.期貨合約B.期權(quán)合約C.股票D.互換合約答案：C3.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時，其融資融券保證金比例不得低于（）。A.50%B.100%C.150%D.200%答案：B4.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當保證證券持有人名冊和證券交易的（）完整、準確。A.記錄B.信息C.數(shù)據(jù)D.安全答案：C5.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當向客戶收?。ǎ┑谋ＷC金。A.30%B.50%C.100%D.150%答案：C6.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其董事、監(jiān)事、高級管理人員持有該資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)，不得低于該資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)的比例為（）。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：B7.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員不得同時為（）個以上的資產(chǎn)管理計劃提供投資建議。A.1B.2C.3D.4答案：C8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員不得與（）進行利益輸送。A.證券公司B.客戶C.第三方D.證券交易所答案：C9.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員不得利用（）謀取不正當利益。A.信息B.資金C.交易D.證券答案：A10.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員不得泄露（）。A.客戶信息B.公司信息C.交易信息D.以上都是答案：D二、多項選擇題（總共10題，每題2分）1.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備的條件包括（）。A.注冊資本不低于人民幣1億元B.具有完善的內(nèi)部控制制度C.具有合格的高級管理人員和投資管理人員D.具有健全的風險管理制度答案：ABCD2.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資范圍包括（）。A.股票B.債券C.期貨D.期權(quán)答案：ABCD3.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資策略包括（）。A.股票投資B.債券投資C.期貨投資D.期權(quán)投資答案：ABCD4.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資限制包括（）。A.不得使用客戶資產(chǎn)進行不必要的交易B.不得使用客戶資產(chǎn)進行利益輸送C.不得使用客戶資產(chǎn)進行內(nèi)幕交易D.不得使用客戶資產(chǎn)進行操縱市場答案：ABCD5.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資風險控制措施包括（）。A.建立健全的風險管理制度B.設(shè)置風險控制崗位C.定期進行風險評估D.實施風險預警機制答案：ABCD6.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資業(yè)績評估包括（）。A.投資收益率B.投資風險C.投資策略D.投資限制答案：ABCD7.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資監(jiān)督包括（）。A.客戶監(jiān)督B.監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督C.內(nèi)部監(jiān)督D.外部監(jiān)督答案：ABCD8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資信息披露包括（）。A.投資策略B.投資業(yè)績C.投資風險D.投資限制答案：ABCD9.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資糾紛處理包括（）。A.調(diào)解B.仲裁C.訴訟D.協(xié)商答案：ABCD10.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資合規(guī)管理包括（）。A.合規(guī)審查B.合規(guī)培訓C.合規(guī)檢查D.合規(guī)監(jiān)督答案：ABCD三、判斷題（總共10題，每題2分）1.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員不得持有該資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)。（）答案：正確2.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員可以同時為2個以上的資產(chǎn)管理計劃提供投資建議。（）答案：錯誤3.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員可以與第三方進行利益輸送。（）答案：錯誤4.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員可以泄露客戶信息。（）答案：錯誤5.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員可以泄露公司信息。（）答案：錯誤6.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員可以泄露交易信息。（）答案：錯誤7.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員可以泄露以上所有信息。（）答案：錯誤8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員不得利用信息謀取不正當利益。（）答案：正確9.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員不得泄露客戶信息、公司信息、交易信息。（）答案：正確10.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員不得泄露任何信息。（）答案：正確四、簡答題（總共4題，每題5分）1.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當具備的條件。答案：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備以下條件：注冊資本不低于人民幣1億元；具有完善的內(nèi)部控制制度；具有合格的高級管理人員和投資管理人員；具有健全的風險管理制度。2.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍。答案：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、期貨、期權(quán)等金融工具。3.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資策略。答案：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資策略包括股票投資、債券投資、期貨投資、期權(quán)投資等。4.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風險控制措施。答案：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風險控制措施包括建立健全的風險管理制度、設(shè)置風險控制崗位、定期進行風險評估、實施風險預警機制等。五、討論題（總共4題，每題5分）1.討論證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的意義。答案：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以為客戶提供專業(yè)的投資管理服務(wù)，提高客戶的投資收益，促進資本市場的發(fā)展，增強證券公司的競爭力。2.討論證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險。答案：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，面臨的市場風險、信用風險、操作風險等，需要建立健全的風險管理制度，加強風險控制，防范風險的發(fā)生。3.討論證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管。答案：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，需要