集團(tuán)公司供應(yīng)商評(píng)審管理規(guī)定

1目的

加快與現(xiàn)代采購(gòu)模式接軌，確保采購(gòu)質(zhì)量和進(jìn)貨渠道，走出“降

低價(jià)格而未降低成本”的誤區(qū)，加強(qiáng)供應(yīng)商的選擇與審核，從而提高

企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量。

2范圍

適用于集團(tuán)公司供應(yīng)商選擇、評(píng)價(jià)工作。

3程序活動(dòng)

3.1總要求

3.1.1評(píng)審原則：

質(zhì)量?jī)?yōu)先、合理性價(jià)比、滿意的服務(wù)、總成本降低

3.1.2評(píng)審方針：

嚴(yán)格供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，突出核心供應(yīng)商戰(zhàn)略地位，優(yōu)化采購(gòu)作業(yè)

流程，最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品總成本的降低。

3.1.3實(shí)現(xiàn)目標(biāo)：

1）建立企業(yè)與供應(yīng)商的長(zhǎng)期信任關(guān)系，達(dá)到雙贏；

2）保證企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量；

3）降低成本，提高企業(yè)贏利能力；

4）優(yōu)化采購(gòu)流程，提高采購(gòu)運(yùn)作效率；

5）準(zhǔn)時(shí)的交期，滿意的服務(wù)。

3.2采購(gòu)物資分類與采購(gòu)方式

3.2.1供應(yīng)商分類

戰(zhàn)略供應(yīng)商：高采購(gòu)額、高風(fēng)險(xiǎn)，其提供核心技術(shù)產(chǎn)品對(duì)公司的

存在和發(fā)展極為重要且難以更換，或者更換的成本很高，對(duì)公司有著

戰(zhàn)略意義的供應(yīng)商C

重點(diǎn)供應(yīng)商：采購(gòu)額大、風(fēng)險(xiǎn)大，有知名品牌，在價(jià)格、質(zhì)量、

交貨期、售后服務(wù)等綜合績(jī)效中有明顯優(yōu)勢(shì)的供應(yīng)商。

普通供應(yīng)商：采購(gòu)額小，風(fēng)險(xiǎn)小，可替代供應(yīng)商多，主要采夙競(jìng)

價(jià)的方法從中擇優(yōu)選擇的供應(yīng)商。

3.2.2采購(gòu)物資分類

戰(zhàn)略物資：其質(zhì)量直接決定產(chǎn)品質(zhì)量，成本舉足輕重或投資巨大,

一般指大宗原燃材料、大型機(jī)械裝備。

重要物資：其質(zhì)量對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、設(shè)備運(yùn)行效果有很大影響，在成

本中占較大比重，一般指主要輔材、關(guān)鍵設(shè)備配件、瓶頸物資、進(jìn)口

物資、專業(yè)品牌物資。

普通物資：成本中所占比例不大，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量影響較小，可從多

家供應(yīng)商進(jìn)貨的物資。

3.2.3采購(gòu)方式

3.2.3.1戰(zhàn)略聯(lián)盟米購(gòu)（含定點(diǎn)米購(gòu)）

按“80/20”和“雙贏”原則，每種物資一般只選擇1-3家供應(yīng)

商，簽訂戰(zhàn)略性框架協(xié)議，適用于戰(zhàn)略物資和重要物資采購(gòu)。

定點(diǎn)采購(gòu)是戰(zhàn)略聯(lián)盟采購(gòu)的一種特殊表現(xiàn)形式，即供應(yīng)商是唯

一的，如對(duì)專利產(chǎn)品、瓶頸物資的采購(gòu)，屬于一對(duì)一的采購(gòu)模式。

3.2.3.2招標(biāo)米購(gòu)

按照招標(biāo)法規(guī)定，充分利用市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制來(lái)進(jìn)行采購(gòu)的一種方

式，適用于標(biāo)的額較大且招標(biāo)條件較為成熟的采購(gòu)，適用于戰(zhàn)略物資

和重要物資采購(gòu)。

3.2.3.3比價(jià)米購(gòu)

本著“同等質(zhì)量比價(jià)格、同等價(jià)格比質(zhì)量、同質(zhì)同價(jià)比信譽(yù)”的

競(jìng)價(jià)原則進(jìn)行采購(gòu)的一種方式，由多個(gè)供應(yīng)商報(bào)價(jià)比價(jià)，適用于普通

物資采購(gòu)。

3.2.4戰(zhàn)略物資、重要物資具體種類

根據(jù)采購(gòu)物資分類，結(jié)合各企業(yè)具體睛況，經(jīng)篩選確定戰(zhàn)略物資、

重要物資具體種類如下：

3.2.4.1戰(zhàn)略物資

大宗原材料：

石灰石、鋁錠、鋁棒、生鐵、標(biāo)準(zhǔn)膠、合成膠

大宗燃料：

無(wú)煙煤、煙煤、龍口煤、天然氣

大型成套設(shè)備：

新建、擴(kuò)建、改建項(xiàng)目的大型成套設(shè)備

3.2.4.2重要坳資：

1）通用物資

液壓元器件、高壓電纜、低壓電器、高壓閥門、軸承系列、潤(rùn)滑

油系列、勞保用品、刀具刃具、大型風(fēng)機(jī)、大型電機(jī)、大型空壓機(jī)。

2)各企業(yè)物資：

XX水泥

①輔材：鋼球、鋼節(jié)、耐火磚、澆注料、包裝袋

②主要設(shè)備配件：破碎、立磨、回轉(zhuǎn)窯、球磨機(jī)、輻壓機(jī)、墓冷

機(jī)、包裝機(jī)、機(jī)器人、余熱發(fā)電的鍋爐、汽機(jī)的設(shè)備配件。

XX膠帶

①骨架材料：滌棉交織布、浸膠滌錦帆布、浸膠錦綸帆布、耐熱

型浸膠滌棉布、PVC(PVG)整體帶芯、鋼絲繩。

②配合劑：硫磺粉、聚氯乙烯樹脂、阻燃劑、活性氫氧化鎂、芳

炷油。

XX熱電

主要設(shè)備配件：鍋爐、汽機(jī)設(shè)備配件。

XX管業(yè)

①原材料：球化劑、瀝青漆、樹脂漆

②重要輔材：脫硫劑、孕育劑、管模粉、鑄造涂料、耐火磚、吠

喃樹脂、自硬吠喃樹脂、固化劑、醇基涂料、澆鑄料、骨料、線圈涂

料

③主要設(shè)備配件：管模、電爐可控硅；退火爐導(dǎo)軌、鏈爪、鏈條

設(shè)備配件。

XX鋁業(yè)

①原材料：模具鋼、模具、銅鋁合金、硅鋁合金、車告鋁合金、

鐵鋁合金。

②重要輔材：銘劑、鎰劑、鈦劑、精煉劑、打渣劑、覆蓋劑、鑰

絲、電極絲。

③主要設(shè)備配件：擠壓機(jī)、鋁棒加熱爐、模具加熱爐、時(shí)效爐、

線切割、電火花、數(shù)控機(jī)床、加工中心、立車、臥車的設(shè)備配件。

XX混凝土

攪拌站、泵車設(shè)備配件

XX車體

①重要輔材：特種焊絲

②主要設(shè)備配件：加工中心、焊接機(jī)器人、氣體保護(hù)焊機(jī)、龍門

式水刀切割機(jī)設(shè)備配件。

3）物資種類調(diào)整

由于工藝變更、材料替代、設(shè)備增減等因素，可能引起戰(zhàn)略物資、

重要物資種類發(fā)生變化，由企業(yè)提交申請(qǐng)逐級(jí)簽批后報(bào)評(píng)審辦，供應(yīng)

商評(píng)審委可根據(jù)即時(shí)情況適時(shí)調(diào)整。

3.2.5戰(zhàn)略聯(lián)盟框架協(xié)議內(nèi)容

通過(guò)與供應(yīng)商之間聯(lián)合的戰(zhàn)略定位，實(shí)現(xiàn)彼此之間的戰(zhàn)略匹配,

進(jìn)而形成戰(zhàn)略聯(lián)盟合作伙伴關(guān)系。

需方承諾

1）合同期限：實(shí)行年度協(xié)議，協(xié)議期間無(wú)重大變故者，翌年續(xù)

簽。

2）付款：采用信用額度優(yōu)先付款。

3）訂單：優(yōu)先分配采購(gòu)訂單，保證采購(gòu)集中度，最大程度地減

小供應(yīng)商數(shù)量。

4）價(jià)格：價(jià)格保持相對(duì)穩(wěn)定；受國(guó)家政策或市場(chǎng)供求關(guān)系出現(xiàn)

大幅波動(dòng)影響，雙方可重新協(xié)商價(jià)格。

供方承諾

1）質(zhì)量：戰(zhàn)略伙伴須對(duì)需方質(zhì)量要求做出質(zhì)量承諾，保證供貨

渠道，并能對(duì)需方的質(zhì)量調(diào)整做出迅速反應(yīng)。

2）價(jià)格：原則上比市場(chǎng)價(jià)格優(yōu)惠。

3）交貨期：俁證訂單的交貨日期。

4）服務(wù)：產(chǎn)品使用過(guò)程中發(fā)生的問(wèn)題能夠及時(shí)、迅速地安排技

術(shù)人員進(jìn)行解決，能夠主動(dòng)征詢企業(yè)意見、主動(dòng)解決或預(yù)防問(wèn)題發(fā)生。

3.3供應(yīng)商選擇與審核

3.3.1組織機(jī)構(gòu)

為加快推進(jìn)供應(yīng)商評(píng)審工作進(jìn)程，確保供應(yīng)商評(píng)審工作的持續(xù)

性、穩(wěn)定性，根據(jù)《供應(yīng)商評(píng)審管理辦法》要求，成立供應(yīng)商評(píng)審委

員會(huì)，下設(shè)供應(yīng)商評(píng)審辦公室，具體如下：

領(lǐng)導(dǎo)小組

組長(zhǎng)：XX負(fù)責(zé)供應(yīng)商評(píng)審全面工作

副組長(zhǎng)：XX負(fù)責(zé)大宗成套設(shè)備供應(yīng)商評(píng)審工作

副組長(zhǎng)：XX負(fù)責(zé)供應(yīng)商評(píng)審信息化管理工作

副組長(zhǎng)：XX協(xié)助組長(zhǎng)主持供應(yīng)商評(píng)審全面工作供應(yīng)商評(píng)審辦公

室

主任：XX負(fù)責(zé)供應(yīng)商評(píng)審的具體組織實(shí)施工作

成員：XXX

職責(zé)：制定每個(gè)階段供應(yīng)商評(píng)審計(jì)劃，組織評(píng)審小組對(duì)供應(yīng)商進(jìn)

行初審和現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審，對(duì)供應(yīng)商評(píng)審過(guò)程中所有檔案進(jìn)行整理，對(duì)評(píng)審

過(guò)程考核，對(duì)供應(yīng)商績(jī)效考評(píng)。

評(píng)審小組成員

供應(yīng)商評(píng)審辦公室：XXX

XX供銷：XXX

技術(shù)中心：XXX

企劃部：XXX

財(cái)務(wù)部:XXX

品保事業(yè)部：XXX

紀(jì)檢監(jiān)察部:XXX

企業(yè)：根據(jù)物資種類，由企業(yè)生產(chǎn)副總經(jīng)理、技術(shù)副總經(jīng)理、設(shè)

備部長(zhǎng)、機(jī)電部長(zhǎng)以及企業(yè)推薦的相關(guān)專業(yè)技術(shù)人才構(gòu)成。

3.3.2評(píng)審程序

3.3.2.1供應(yīng)商推薦

1）供應(yīng)商評(píng)審辦公室公布每期評(píng)審的戰(zhàn)略物資和重要物資名稱。

2）XX供銷（技術(shù)中心）將本次評(píng)審物資原有供應(yīng)商的基本信息

進(jìn)行整理匯總。

3）各企業(yè)結(jié)合實(shí)際使用情況及所掌握的相關(guān)信息，推薦供應(yīng)商

并說(shuō)明推薦理由。

4）信息資源部在局域網(wǎng)、寬帶網(wǎng)發(fā)布供應(yīng)商推薦公告，公示三

個(gè)工作日，讓全體員工和社會(huì)各界參與推薦。

3.3.2.2供應(yīng)商初選

1）根據(jù)推薦名單，由供應(yīng)商評(píng)審辦公室組織評(píng)審小組成員成立

內(nèi)審小組，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行初選。

2）初選評(píng)審內(nèi)容：

①研究供應(yīng)商的基本信息，對(duì)工商執(zhí)照、稅務(wù)登記、組織代碼、

資信等級(jí)、生產(chǎn)規(guī)模、企業(yè)榮譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行審核，由企劃部、財(cái)

務(wù)部負(fù)責(zé)評(píng)審；

②研究供應(yīng)商的行業(yè)資質(zhì)和質(zhì)保體系，對(duì)質(zhì)量管理體系、環(huán)境管

理體系、職業(yè)健康安全體系認(rèn)證證書、資格證書進(jìn)行審核，由品保事

業(yè)部負(fù)責(zé)評(píng)審；

③落實(shí)供應(yīng)商地理位置、物流方式、客戶群體等，由XX供銷（技

術(shù)中心）負(fù)責(zé)評(píng)審；

④分析供應(yīng)商的業(yè)務(wù)履歷，落實(shí)近年來(lái)與XX業(yè)務(wù)往來(lái)過(guò)程中的

供貨質(zhì)量、價(jià)格、交貨、付款、售后服務(wù)等情況，由XX供銷（技術(shù)

中心）、企業(yè)負(fù)責(zé)評(píng)審；

研究供應(yīng)商的生產(chǎn)制造能力，對(duì)其生產(chǎn)工藝、新技術(shù)新材料應(yīng)用、

設(shè)備裝備水平、物資使用狀況（包括是否發(fā)生過(guò)質(zhì)量問(wèn)題、使用周期

對(duì)比等）進(jìn)行審核，由技術(shù)中心、企業(yè)負(fù)責(zé)評(píng)審；

對(duì)供應(yīng)商在前期供貨過(guò)程中存在的價(jià)格問(wèn)題、質(zhì)量問(wèn)題等，由紀(jì)

檢監(jiān)察部提交評(píng)審會(huì)上通報(bào)并對(duì)整個(gè)內(nèi)審過(guò)程監(jiān)督。

3）依據(jù)上述評(píng)審內(nèi)容和評(píng)審分工，內(nèi)審小組初選出合格供應(yīng)商,

并進(jìn)一步確定需現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的供應(yīng)商，報(bào)執(zhí)行總裁簽批后，在局域網(wǎng)公

示三個(gè)工作日。

3.3.2.3供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審

1）根據(jù)需要現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的供應(yīng)商名單成立外審小組，根據(jù)物資種

類，由評(píng)審領(lǐng)導(dǎo)小組安排供應(yīng)商評(píng)審辦公室、XX供銷（技術(shù)中心）、

品保事業(yè)部、企業(yè)專家等相關(guān)部門人員組成。

2）現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審內(nèi)容：

現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審圍繞公司層次、產(chǎn)品層次、工藝層次、體系層次四個(gè)層

次進(jìn)行，涵蓋公司概況、生產(chǎn)制造、技術(shù)研發(fā)、質(zhì)量管理、物流與交

貨、采購(gòu)與供應(yīng)商管理、生態(tài)與環(huán)保、合作與服務(wù)八個(gè)方面內(nèi)容。

①審核分工

公司層次：由供應(yīng)商評(píng)審辦公室負(fù)責(zé)審核

產(chǎn)品層次：由專家、XX供銷（技術(shù)中心）負(fù)責(zé)審核

工藝層次：由專家、XX供銷（技術(shù)中心）負(fù)責(zé)審核

體系層次：由品保事業(yè)部負(fù)責(zé)審核

②審核內(nèi)容：

公司層次：

a）工商執(zhí)照、稅務(wù)登記、組織代碼、資信等級(jí)等資質(zhì)材料；

b）審核供方發(fā)展歷史、組織架構(gòu)、生產(chǎn)規(guī)模、員工人數(shù)和素質(zhì)、

企業(yè)知名度及行業(yè)地位、客戶群體及分布狀況、企業(yè)或產(chǎn)品獲得的榮

譽(yù)等；

c）審核供方近年來(lái)的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、產(chǎn)品定位、市場(chǎng)定

位以及企業(yè)未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略。

產(chǎn)品層次：

a）審核供方生產(chǎn)許可證、行業(yè)準(zhǔn)入資質(zhì)和技術(shù)監(jiān)督部門的產(chǎn)品

質(zhì)量檢測(cè)報(bào)告；

b）審核供方采購(gòu)作業(yè)程序，隨機(jī)抽查主要原材料的進(jìn)廠檢測(cè)報(bào)

告；

c）對(duì)比其它用戶的使用情況（抽查用戶使用情況評(píng)價(jià)意見）；

d）審核供方產(chǎn)品質(zhì)量水平演變趨勢(shì)、返修率以及工序、出廠產(chǎn)

品的質(zhì)量檢驗(yàn)記錄；

e）審核供方售后服務(wù)模式和客戶投訴的響應(yīng)速度；

f）評(píng)估產(chǎn)品的研發(fā)能力及業(yè)績(jī)、是否有專利產(chǎn)品、落實(shí)技術(shù)隊(duì)

伍的素質(zhì)。

工藝層次：

a）審核供方工藝，確認(rèn)其工藝布局、工藝水平、設(shè)備裝備程度、

檢測(cè)設(shè)備的先進(jìn)程度等；

b）審核供方的設(shè)備管理、安全生產(chǎn)管理制度是否健全；

C）審核供方的生產(chǎn)管理是否采用信息系統(tǒng)；

d）審核供方現(xiàn)場(chǎng)管理水平，是否有區(qū)域標(biāo)識(shí)、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)，生產(chǎn)

環(huán)境是否清潔。

體系層次：

a）審核供方質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全體系

認(rèn)證情況;

b）審核供方質(zhì)量方針目標(biāo)、質(zhì)量管理制度及其實(shí)施情況；

C）質(zhì)量過(guò)程控制情況，包括文件控制、物資控制、工序控制、

不合格品控制和可追溯性；

d）審核質(zhì)量檢測(cè)手段與設(shè)備，包括檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)及人員素質(zhì)、開展

進(jìn)貨檢驗(yàn)、工序和成品檢驗(yàn)的檢驗(yàn)規(guī)程、檢驗(yàn)設(shè)備及記錄情況、檢測(cè)

手段等。

③現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審程序

a）由XX供銷（技術(shù)中心）向供應(yīng)商下達(dá)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審?fù)ㄖ獣?/p>

b）由品保事業(yè)部準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審相關(guān)表格等資料；

c）外審人員根據(jù)審核內(nèi)容及分工進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核并填寫評(píng)審記錄,

出具書面評(píng)審意見，評(píng)審意見必須有分析性內(nèi)容；

d）根據(jù)各評(píng)審員的評(píng)審意見，評(píng)審辦公室進(jìn)行歸納，出具綜合

評(píng)審報(bào)告，各評(píng)審員簽字確認(rèn)；

e）供應(yīng)商評(píng)審委員會(huì)聽取外審小組外審情況匯報(bào)，形成會(huì)議結(jié)

論，報(bào)執(zhí)行總裁簽批；

f）經(jīng)批準(zhǔn)最終確定的供應(yīng)商名單在XX局域網(wǎng)進(jìn)行公示，接受

各界監(jiān)督；

g）評(píng)審結(jié)果公示三個(gè)工作日無(wú)異議后，將供應(yīng)商納入集團(tuán)公司

的采購(gòu)體系。

3.4供應(yīng)商績(jī)效考評(píng)

供應(yīng)商考評(píng)是對(duì)已經(jīng)通過(guò)評(píng)審的供應(yīng)商進(jìn)行績(jī)效考核，其目的

是提高供應(yīng)商績(jī)效，保證企業(yè)供應(yīng)穩(wěn)定。

1）考評(píng)對(duì)象：戰(zhàn)略供應(yīng)商、重點(diǎn)供應(yīng)商

2）考評(píng)部門：供應(yīng)商評(píng)審辦公室

3）考核指標(biāo)：質(zhì)量指標(biāo)、供應(yīng)指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、服務(wù)指標(biāo)。

4）考評(píng)頻次：質(zhì)量指標(biāo)、供應(yīng)指標(biāo)按月量化考核；經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、

服務(wù)指標(biāo)按季定性考核。

5）考核辦法：

①質(zhì)量指標(biāo)：

a）檢驗(yàn)物資：來(lái)料抽測(cè)合格率二來(lái)料抽測(cè)合格次數(shù)/來(lái)料抽測(cè)總

次數(shù)*100%；由各企業(yè)品保部門做好日常檢測(cè)化驗(yàn)記錄，月末統(tǒng)計(jì)上

報(bào)。

b）重要的設(shè)備備件：根據(jù)設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)間，采用“使用壽命''指

標(biāo)；由企業(yè)設(shè)備部門做好設(shè)備備件日常更換記錄，月末統(tǒng)計(jì)上報(bào)。

②供應(yīng)指標(biāo)：

a）準(zhǔn)時(shí)交貨率二按時(shí)按量交貨批次/訂單確認(rèn)交貨總批次*100%;

b）由XX供銷