2026年建筑工程公司監(jiān)事會安全合規(guī)監(jiān)督管理制度第一章總則第一條制定目的與依據(jù)為強(qiáng)化公司監(jiān)事會對安全管理與合規(guī)經(jīng)營的監(jiān)督職能，防范建筑施工安全風(fēng)險，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營活動符合國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，維護(hù)公司、股東及員工的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國建筑法》《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》等國家法律法規(guī)及公司章程，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司監(jiān)事會對總部及所屬各分支機(jī)構(gòu)、全資及控股子公司、在建工程項(xiàng)目部的安全管理與合規(guī)經(jīng)營監(jiān)督活動，涵蓋建筑工程施工全流程（如招投標(biāo)、施工組織、質(zhì)量驗(yàn)收、竣工交付）及日常經(jīng)營管理，涉及工程管理部、安全管理部、法務(wù)部、財務(wù)部等所有相關(guān)部門及人員。第三條基本原則獨(dú)立監(jiān)督原則：監(jiān)事會依法獨(dú)立行使監(jiān)督職權(quán)，不受公司其他經(jīng)營管理部門或個人干涉，客觀公正反映監(jiān)督情況。全程覆蓋原則：監(jiān)督活動貫穿建筑工程從項(xiàng)目立項(xiàng)到竣工交付的全周期，同時覆蓋公司日常合規(guī)經(jīng)營，不留監(jiān)督盲區(qū)。風(fēng)險導(dǎo)向原則：聚焦施工安全高風(fēng)險環(huán)節(jié)（如高空作業(yè)、深基坑施工、特種設(shè)備使用）及合規(guī)關(guān)鍵領(lǐng)域（如招投標(biāo)合規(guī)、合同履約），重點(diǎn)排查潛在風(fēng)險。權(quán)責(zé)對等原則：明確監(jiān)事會監(jiān)督職責(zé)與權(quán)限，同時規(guī)范監(jiān)督流程，確保監(jiān)督行為合法合規(guī)，不越位干預(yù)正常經(jīng)營管理。第二章監(jiān)事會監(jiān)督組織與職責(zé)第四條監(jiān)督組織架構(gòu)公司監(jiān)事會為安全合規(guī)監(jiān)督的決策與執(zhí)行機(jī)構(gòu)，由監(jiān)事會主席擔(dān)任監(jiān)督工作負(fù)責(zé)人，監(jiān)事成員按分工負(fù)責(zé)具體監(jiān)督事項(xiàng)，可根據(jù)工作需要抽調(diào)工程、安全、法務(wù)等專業(yè)人員組成專項(xiàng)監(jiān)督小組。專項(xiàng)監(jiān)督小組分為安全監(jiān)督組與合規(guī)監(jiān)督組：安全監(jiān)督組負(fù)責(zé)施工安全管理監(jiān)督，合規(guī)監(jiān)督組負(fù)責(zé)經(jīng)營合規(guī)性監(jiān)督，兩組工作相互配合、信息共享。第五條監(jiān)事會核心職責(zé)監(jiān)督安全管理制度建設(shè)：檢查公司及項(xiàng)目部是否建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制、施工安全操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等制度，制度內(nèi)容是否符合國家建筑行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)。監(jiān)督安全管理執(zhí)行：核查施工項(xiàng)目安全措施落實(shí)情況（如安全防護(hù)裝備配備、高空作業(yè)防護(hù)、臨時用電管理），檢查安全培訓(xùn)、安全檢查、隱患整改等工作是否按制度執(zhí)行。監(jiān)督合規(guī)經(jīng)營管理：審查公司招投標(biāo)活動（如投標(biāo)文件合法性、招標(biāo)流程合規(guī)性）、合同簽訂與履約（如工程合同、采購合同條款合規(guī)性）、財務(wù)收支（如工程款支付、成本核算）等是否符合法律法規(guī)及公司制度。監(jiān)督事故與違規(guī)處理：對施工安全事故（如人員傷亡、設(shè)備損壞）及合規(guī)違規(guī)事件（如合同違約、招投標(biāo)違規(guī)）的調(diào)查處理過程進(jìn)行監(jiān)督，檢查責(zé)任認(rèn)定是否公正、整改措施是否到位。提出監(jiān)督建議：根據(jù)監(jiān)督結(jié)果，向公司董事會、管理層提出安全管理與合規(guī)經(jīng)營改進(jìn)建議，跟蹤建議落實(shí)情況。第六條相關(guān)部門配合職責(zé)工程管理部：向監(jiān)事會提供項(xiàng)目施工計劃、施工日志、質(zhì)量驗(yàn)收報告等資料，配合檢查項(xiàng)目施工流程合規(guī)性。安全管理部：提交安全生產(chǎn)責(zé)任制文件、安全檢查記錄、隱患整改臺賬、安全培訓(xùn)檔案，協(xié)助監(jiān)事會開展施工現(xiàn)場安全監(jiān)督。法務(wù)部：提供公司合同文本、合規(guī)審查記錄、法律糾紛處理資料，為監(jiān)事會合規(guī)監(jiān)督提供法律專業(yè)支持。財務(wù)部：出具工程款收支憑證、成本核算報表、財務(wù)管理制度，配合核查財務(wù)收支合規(guī)性。項(xiàng)目部：開放施工現(xiàn)場及資料檔案，安排專人配合監(jiān)事會現(xiàn)場檢查，如實(shí)反饋施工安全與合規(guī)管理情況。第三章監(jiān)督內(nèi)容與方式第七條安全管理監(jiān)督內(nèi)容制度建設(shè)監(jiān)督：檢查是否制定《建筑施工安全生產(chǎn)管理制度》《施工現(xiàn)場安全操作規(guī)程》《安全事故應(yīng)急預(yù)案》等核心制度，制度是否經(jīng)法務(wù)部合規(guī)審查，是否向項(xiàng)目部及員工宣貫到位?，F(xiàn)場安全監(jiān)督：重點(diǎn)檢查施工現(xiàn)場安全防護(hù)（如腳手架搭設(shè)、臨邊防護(hù)、安全網(wǎng)設(shè)置）是否符合標(biāo)準(zhǔn)；特種設(shè)備（如塔吊、施工電梯）是否經(jīng)檢測合格并登記備案，操作人員是否持證上崗；危險作業(yè)（如動火作業(yè)、深基坑開挖）是否履行審批手續(xù)，是否配備專人監(jiān)護(hù)。安全培訓(xùn)與應(yīng)急監(jiān)督：核查新員工入職安全培訓(xùn)、特種作業(yè)人員專項(xiàng)培訓(xùn)是否全覆蓋，培訓(xùn)記錄是否完整；檢查安全事故應(yīng)急預(yù)案是否定期演練（每年至少2次），演練效果評估及預(yù)案修訂是否及時。隱患整改監(jiān)督：檢查安全管理部日常安全檢查發(fā)現(xiàn)的隱患是否建立臺賬，整改責(zé)任人、整改期限是否明確，整改完成后是否驗(yàn)收復(fù)核，重大安全隱患是否立即停工整改。第八條合規(guī)經(jīng)營監(jiān)督內(nèi)容招投標(biāo)合規(guī)監(jiān)督：審查投標(biāo)項(xiàng)目是否具備合法資質(zhì)，投標(biāo)文件是否存在虛假材料；檢查招標(biāo)流程是否符合《招標(biāo)投標(biāo)法》，是否存在規(guī)避招標(biāo)、串通投標(biāo)等違規(guī)行為。合同合規(guī)監(jiān)督：抽查工程合同、材料采購合同、勞務(wù)合同等，檢查合同條款是否符合法律法規(guī)，是否存在不公平條款或法律風(fēng)險；核查合同簽訂前是否經(jīng)法務(wù)部審查，合同履約過程是否按約定執(zhí)行，變更或解除合同是否合規(guī)。財務(wù)合規(guī)監(jiān)督：檢查工程款收取與支付是否符合合同約定，是否存在挪用工程款、違規(guī)支付現(xiàn)象；核查成本核算是否規(guī)范，費(fèi)用支出是否符合公司財務(wù)制度，是否存在虛報冒領(lǐng)、違規(guī)列支情況。資質(zhì)合規(guī)監(jiān)督：檢查公司及項(xiàng)目部是否具備建筑工程施工總承包資質(zhì)、專業(yè)承包資質(zhì)，資質(zhì)是否在有效期內(nèi)；核查項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人等關(guān)鍵崗位人員是否具備相應(yīng)資格證書，是否存在無證上崗情況。第九條監(jiān)督方式定期監(jiān)督：監(jiān)事會每季度開展1次全面安全合規(guī)監(jiān)督檢查，覆蓋公司總部及2-3個重點(diǎn)在建項(xiàng)目；每年開展1次年度監(jiān)督評估，形成《年度安全合規(guī)監(jiān)督報告》提交董事會。不定期監(jiān)督：針對重大施工節(jié)點(diǎn)（如深基坑開挖、主體結(jié)構(gòu)封頂）、節(jié)假日（如春節(jié)、國慶）前安全保障、群眾舉報或媒體關(guān)注的合規(guī)問題，開展臨時專項(xiàng)監(jiān)督檢查。資料審查：查閱安全管理、合規(guī)經(jīng)營相關(guān)制度文件、記錄臺賬、合同文本、財務(wù)憑證等資料，核實(shí)制度執(zhí)行與合規(guī)情況?，F(xiàn)場核查：深入施工現(xiàn)場，實(shí)地檢查安全措施落實(shí)、施工流程合規(guī)情況，與項(xiàng)目部管理人員、施工人員訪談，了解實(shí)際執(zhí)行情況。意見收集：通過設(shè)置監(jiān)督意見箱、公布監(jiān)督電話等方式，收集員工、合作單位對公司安全管理與合規(guī)經(jīng)營的意見建議，作為監(jiān)督線索。第四章監(jiān)督流程與結(jié)果處理第十條監(jiān)督流程制定計劃：監(jiān)事會每年年初根據(jù)公司年度經(jīng)營計劃、在建項(xiàng)目情況，制定《年度安全合規(guī)監(jiān)督計劃》，明確監(jiān)督重點(diǎn)、時間安排、責(zé)任人，報監(jiān)事會主席審批后實(shí)施。實(shí)施監(jiān)督：監(jiān)督小組按計劃開展監(jiān)督檢查，收集資料、現(xiàn)場核查，對發(fā)現(xiàn)的問題詳細(xì)記錄，拍攝照片或錄像作為證據(jù)，形成《監(jiān)督工作底稿》。形成報告：監(jiān)督檢查結(jié)束后10個工作日內(nèi)，監(jiān)事會整理監(jiān)督情況，撰寫《監(jiān)督檢查報告》，內(nèi)容包括監(jiān)督概況、發(fā)現(xiàn)問題、原因分析、整改建議。反饋與整改：《監(jiān)督檢查報告》經(jīng)監(jiān)事會主席審核后，反饋給公司管理層及相關(guān)部門，明確整改要求與期限（一般問題15日內(nèi)整改，重大問題30日內(nèi)整改）。跟蹤復(fù)核：整改期限屆滿后，監(jiān)事會對整改情況進(jìn)行復(fù)核檢查，確認(rèn)問題是否整改到位，未整改或整改不到位的，要求繼續(xù)整改并追究相關(guān)責(zé)任。第十一條結(jié)果處理對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的輕微問題（如安全培訓(xùn)記錄不完整、合同條款表述不規(guī)范），由相關(guān)部門限期整改，整改完成后提交整改報告，監(jiān)事會進(jìn)行書面復(fù)核。對發(fā)現(xiàn)的較嚴(yán)重問題（如未及時整改安全隱患、合同存在較大法律風(fēng)險），監(jiān)事會向管理層下達(dá)《整改通知書》，約談相關(guān)部門負(fù)責(zé)人，督促整改；整改完成后組織現(xiàn)場復(fù)核，確保問題解決。對發(fā)現(xiàn)的重大問題（如重大安全隱患未整改、嚴(yán)重違規(guī)招投標(biāo)、挪用工程款），監(jiān)事會立即向董事會報告，建議暫停相關(guān)項(xiàng)目或業(yè)務(wù)，追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任；涉嫌違法犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。監(jiān)督結(jié)果納入部門與個人績效考核：對安全合規(guī)管理表現(xiàn)突出的部門，給予通報表揚(yáng)；對存在問題較多、整改不力的部門，扣減部門績效得分，對相關(guān)責(zé)任人給予警告、降職等處分。第五章監(jiān)督保障與附則第十二條監(jiān)督保障人員保障：監(jiān)事會可根據(jù)監(jiān)督需要，從公司內(nèi)部抽調(diào)工程、安全、法務(wù)、財務(wù)等專業(yè)人員參與監(jiān)督工作，被抽調(diào)人員所在部門需積極配合。經(jīng)費(fèi)保障：公司將監(jiān)事會安全合規(guī)監(jiān)督工作經(jīng)費(fèi)（如差旅費(fèi)、資料費(fèi)、專家咨詢費(fèi)）納入年度預(yù)算，確保監(jiān)督工作順利開展。權(quán)限保障：監(jiān)事會在監(jiān)督過程中，有權(quán)要求相關(guān)部門提