2026年建筑工程公司施工工藝文件受控管理制度第一章總則第一條目的為加強公司施工工藝文件全過程管控，確保文件的準(zhǔn)確性、完整性、有效性與唯一性，避免因文件失控導(dǎo)致施工工藝混亂、質(zhì)量隱患或安全風(fēng)險，保障項目施工按規(guī)范推進，依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》《建筑施工工藝標(biāo)準(zhǔn)》等法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實際，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有新建、改建、擴建類建筑工程項目的施工工藝文件管理，涵蓋施工工藝標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)指導(dǎo)書、工藝流程圖解（文字描述版）、工藝交底記錄、工藝變更通知單等各類指導(dǎo)施工操作的文件，公司技術(shù)管理部門、項目部、施工班組及相關(guān)職能部門均需遵照執(zhí)行。第三條基本原則（一）受控管理原則：所有施工工藝文件均需納入受控范圍，明確文件的編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、回收、作廢流程，確保文件版本唯一、流轉(zhuǎn)可追溯。（二）合規(guī)有效原則：施工工藝文件需符合國家現(xiàn)行規(guī)范、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及設(shè)計圖紙要求，內(nèi)容準(zhǔn)確反映施工技術(shù)要點，具備實際指導(dǎo)意義，嚴(yán)禁使用失效或作廢文件。（三）動態(tài)更新原則：當(dāng)國家規(guī)范更新、設(shè)計變更或施工技術(shù)改進時，及時修訂相關(guān)工藝文件，確保文件與實際要求保持一致，避免因文件滯后導(dǎo)致施工偏差。（四）責(zé)任明確原則：明確各部門及人員在工藝文件管理中的職責(zé)，從編制到作廢的每個環(huán)節(jié)均需有人負(fù)責(zé)，確保管理流程順暢、無遺漏。第二章施工工藝文件的編制與審核第四條文件編制要求（一）編制主體：施工工藝文件由公司技術(shù)管理部門牽頭組織編制，項目部技術(shù)負(fù)責(zé)人配合提供項目具體需求（如現(xiàn)場施工條件、工期要求、材料特性），復(fù)雜工藝文件（如鋼結(jié)構(gòu)焊接工藝、高支模搭設(shè)工藝）需聯(lián)合行業(yè)專家或技術(shù)顧問參與編制。（二）編制內(nèi)容：文件需明確工藝名稱、適用范圍、施工準(zhǔn)備（材料、設(shè)備、人員要求）、操作步驟（按施工順序詳細描述，關(guān)鍵步驟需標(biāo)注技術(shù)參數(shù)，如混凝土澆筑強度等級、鋼筋綁扎間距）、質(zhì)量控制要點（如允許偏差范圍、檢驗方法）、安全注意事項、應(yīng)急處理措施等內(nèi)容，語言需簡潔明了，避免模糊表述（如“適當(dāng)調(diào)整”需明確調(diào)整范圍）。（三）編制時限：項目開工前20個工作日內(nèi)，完成核心施工工藝文件（如主體結(jié)構(gòu)施工工藝、主要裝修工藝）的編制；分項工程施工前10個工作日內(nèi)，完成對應(yīng)分項工藝文件（如砌體工程工藝、防水工程工藝）的編制，確保文件在施工前到位。第五條文件審核與批準(zhǔn)（一）審核流程：工藝文件編制完成后，先由項目部技術(shù)負(fù)責(zé)人進行初審，重點核查文件與項目實際需求的匹配度（如工藝是否適應(yīng)現(xiàn)場場地條件）；初審?fù)ㄟ^后報公司技術(shù)管理部門復(fù)審，復(fù)審內(nèi)容包括文件的合規(guī)性（是否符合國家規(guī)范）、技術(shù)準(zhǔn)確性（參數(shù)是否正確）、完整性（是否缺關(guān)鍵環(huán)節(jié)描述）；復(fù)審?fù)ㄟ^后提交公司總工程師進行最終批準(zhǔn)。（二）審核記錄：每個審核環(huán)節(jié)均需填寫《施工工藝文件審核記錄表》，記錄審核人、審核時間、審核意見（同意、修改后再審、否決），審核人需簽字確認(rèn)，修改意見需明確具體修改內(nèi)容，編制人員需在5個工作日內(nèi)完成修改并重新提交審核。（三）批準(zhǔn)要求：總工程師需在收到復(fù)審?fù)ㄟ^文件后3個工作日內(nèi)完成批準(zhǔn)，批準(zhǔn)通過的文件需標(biāo)注“受控”標(biāo)識（如在文件封面加蓋“受控文件”印章），并分配唯一文件編號（編號規(guī)則：公司簡稱-工藝類別-項目編號-版本號-編制年份，如“JG-GC-001-V1.0-2026”），未批準(zhǔn)的文件不得發(fā)放使用。第三章施工工藝文件的發(fā)放與使用第六條文件發(fā)放管理（一）發(fā)放范圍：根據(jù)施工需求確定發(fā)放范圍，核心工藝文件發(fā)放至項目部技術(shù)負(fù)責(zé)人、施工員、質(zhì)量員、安全員及施工班組組長；分項工藝文件發(fā)放至對應(yīng)施工班組組長及操作工人（每人1份或班組共用1份，確保操作時可查閱）；公司技術(shù)管理部門留存2份備案，發(fā)放前需登記《施工工藝文件發(fā)放登記表》，記錄文件名稱、編號、版本號、發(fā)放對象、發(fā)放時間、領(lǐng)取人簽字。（二）發(fā)放形式：受控工藝文件以紙質(zhì)版為主，紙質(zhì)文件需加蓋“受控”印章，重要文件（如高風(fēng)險作業(yè)工藝文件）需發(fā)放紙質(zhì)版原件，禁止發(fā)放復(fù)印件（確需復(fù)印件的，需在復(fù)印件上標(biāo)注“僅作參考，以原件為準(zhǔn)”，并經(jīng)技術(shù)管理部門負(fù)責(zé)人簽字）；可同步提供電子版文件（加密格式），存儲于公司指定文檔管理系統(tǒng)，僅授權(quán)人員可查看下載，電子版文件需與紙質(zhì)版版本一致。（三）補發(fā)與換發(fā)：文件丟失或損壞時，領(lǐng)取人需填寫《施工工藝文件補發(fā)申請單》，說明原因，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人審核后報技術(shù)管理部門，技術(shù)管理部門核實后補發(fā)，補發(fā)文件版本需與原文件一致，并在發(fā)放登記表中注明“補發(fā)”；文件版本更新時，需收回舊版本文件，再發(fā)放新版本文件，舊文件需標(biāo)注“作廢”后統(tǒng)一管理，不得繼續(xù)使用。第七條文件使用要求（一）交底培訓(xùn)：文件發(fā)放后，項目部技術(shù)負(fù)責(zé)人需在施工前組織工藝交底培訓(xùn)，向施工人員講解文件內(nèi)容（如操作步驟、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、安全要點），確保操作人員理解并掌握工藝要求，交底過程需形成《施工工藝交底記錄》，交底人、接受交底人需簽字確認(rèn)，未進行交底的不得開工。（二）現(xiàn)場使用：施工人員需在操作過程中對照工藝文件執(zhí)行，不得擅自更改工藝步驟或技術(shù)參數(shù)，確需調(diào)整的需按變更流程申請；施工員、質(zhì)量員需定期檢查文件使用情況（每日至少1次），核查實際操作是否與文件要求一致，對不按文件操作的行為需立即制止并要求整改，整改情況需記錄《工藝執(zhí)行檢查記錄表》。（三）文件保管：領(lǐng)取人需妥善保管文件，避免丟失、損壞、涂改或轉(zhuǎn)借他人，紙質(zhì)文件需存放在干燥、整潔的地方（如施工班組工具箱內(nèi)、項目部資料柜），電子版文件不得私自轉(zhuǎn)發(fā)或拷貝，離職或調(diào)離崗位時，需將文件交回發(fā)放部門，辦理交接手續(xù)，未交回的不得辦理離職或調(diào)離手續(xù)。第四章施工工藝文件的更新與作廢第八條文件更新管理（一）更新觸發(fā)條件：當(dāng)國家或行業(yè)規(guī)范更新（如原執(zhí)行規(guī)范作廢，需執(zhí)行新規(guī)范）、設(shè)計圖紙變更（導(dǎo)致工藝步驟或參數(shù)調(diào)整）、施工技術(shù)改進（如采用新技術(shù)提高效率，需優(yōu)化工藝）、實際施工中發(fā)現(xiàn)文件存在錯誤或不合理之處（如操作步驟矛盾、參數(shù)不符合現(xiàn)場實際）時，需啟動文件更新流程。（二）更新流程：更新申請人（如項目部技術(shù)負(fù)責(zé)人、施工員）需填寫《施工工藝文件更新申請單》，說明更新原因、具體更新內(nèi)容及依據(jù)（如新規(guī)范條款、設(shè)計變更單），經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人審核后報技術(shù)管理部門；技術(shù)管理部門核實后組織原編制人員或新編制人員進行更新，更新后的文件需按原審核批準(zhǔn)流程重新審核批準(zhǔn)，批準(zhǔn)后標(biāo)注新版本號（如原版本V1.0更新為V1.1），并重新發(fā)放。（三）更新通知：新版本文件發(fā)放后，技術(shù)管理部門需在3個工作日內(nèi)通知所有文件領(lǐng)取人，說明更新內(nèi)容及生效時間（生效時間不得早于通知時間，確保人員有時間學(xué)習(xí)新版本），生效后舊版本文件自動作廢，不得繼續(xù)使用。第九條文件作廢管理（一）作廢條件：版本更新后的舊文件、國家規(guī)范作廢導(dǎo)致文件失效的、項目竣工后不再使用的工藝文件、編制錯誤未通過審核的文件，均需納入作廢管理，不得留存或使用。（二）作廢流程：技術(shù)管理部門需定期（每季度1次）梳理受控文件，識別需作廢文件，填寫《施工工藝文件作廢申請表》，說明作廢原因，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核、總工程師批準(zhǔn)后，啟動作廢流程；需收回所有已發(fā)放的作廢文件，在文件封面標(biāo)注“作廢”印章（或加蓋“作廢”水印），并登記《施工工藝文件作廢登記表》，記錄文件名稱、編號、版本號、作廢時間、收回數(shù)量、銷毀或留存方式。（三）作廢文件處理：作廢文件中，涉及公司技術(shù)秘密的（如定制化工藝文件）需在10個工作日內(nèi)集中銷毀，銷毀需由2人以上見證，并填寫《作廢文件銷毀記錄表》，記錄銷毀時間、地點、銷毀文件清單、見證人簽字；不涉及秘密的作廢文件可留存1份（標(biāo)注“作廢留存”），存放于技術(shù)管理部門檔案柜，留存期限不少于3年（自作廢之日起），到期后按銷毀流程處理。第五章施工工藝文件的監(jiān)督與考核第十條監(jiān)督檢查機制（一）日常檢查：公司技術(shù)管理部門每月對項目部工藝文件管理情況進行檢查，檢查內(nèi)容包括文件是否受控（有無“受控”標(biāo)識、編號是否唯一）、版本是否最新、發(fā)放登記是否完整、使用是否規(guī)范（有無擅自更改工藝、舊文件是否收回）、交底記錄是否齊全，對發(fā)現(xiàn)的問題（如使用作廢文件、未進行交底）下達《工藝文件管理整改通知書》，要求項目部在5個工作日內(nèi)整改，整改完成后提交整改報告，技術(shù)管理部門需復(fù)核整改情況。（二）專項檢查：每季度開展1次工藝文件專項檢查，重點核查文件更新是否及時（如規(guī)范更新后文件是否同步調(diào)整）、作廢文件是否妥善處理、電子版文件是否加密管理，檢查結(jié)果需形成《工藝文件專項檢查報告》，報公司總工程師審閱，對普遍存在的問題（如發(fā)放登記不完整），組織全公司相關(guān)人員進行培訓(xùn)整改。（三）追溯檢查：項目竣工后，技術(shù)管理部門需對項目全過程工藝文件進行追溯檢查，核查文件從編制、審核、發(fā)放、使用到更新作廢的全流程記錄是否完整，文件與施工記錄（如質(zhì)量驗收記錄、施工日志）是否匹配，確保文件管理可追溯，追溯檢查結(jié)果納入項目總結(jié)報告。第十一條考核與責(zé)任追究（一）考核指標(biāo)：將工藝文件管理納入相關(guān)部門與人員的績效考核，考核指標(biāo)包括文件編制及時性（是否在施工前完成編制）、審核批準(zhǔn)合規(guī)率（是否按流程審核批準(zhǔn)）、發(fā)放登記完整性（發(fā)放記錄是否齊全）、版本正確率（是否使用最新版本）、整改完成率（檢查發(fā)現(xiàn)問題是否按時整改），考核結(jié)果與薪酬、評優(yōu)掛鉤，考核優(yōu)秀的部門或個人給予獎金獎勵（如“工藝文件管理先進班組”“先進個人”）。（二）責(zé)任追究：對未按制度要求管理工藝文件的行為，按情節(jié)輕重追究責(zé)任：未及時編制文件導(dǎo)致施工延誤的，追究編制人員及部門負(fù)責(zé)人責(zé)任，扣減績效薪酬；發(fā)放作廢文件或使用舊版本文件導(dǎo)致質(zhì)量問題的，追究發(fā)放人員、使用人員及相關(guān)管理人員責(zé)任，情節(jié)較輕的通報批評，情節(jié)嚴(yán)重的（如