2025年證券從業(yè)資格《基礎知識》練習卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本題型共60題，每題1分，共60分。每題有1個正確答案，請選擇相應的選項字母填涂在答題卡上。）1.證券市場的基本功能不包括以下哪一項？A.資本積聚功能B.資源配置功能C.風險分散功能D.價格發(fā)現(xiàn)功能2.在中國，證券市場的監(jiān)管機構(gòu)是？A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.上海證券交易所D.深圳證券交易所3.以下哪種證券屬于固定收益證券？A.股票B.債券C.期貨合約D.期權(quán)合約4.證券公司的主要業(yè)務不包括？A.證券經(jīng)紀業(yè)務B.證券承銷與保薦業(yè)務C.財富管理業(yè)務D.中央銀行貨幣政策制定5.投資者在開立證券賬戶時，需要提供哪種有效身份證件？A.投資基金合同B.個體工商戶營業(yè)執(zhí)照C.中國公民身份證或外國公民護照D.境外銀行卡6.證券交易通常在哪個場所進行？A.證券交易所B.證券公司營業(yè)部C.銀行柜臺D.保險公司會議室7.A股市場的交易貨幣是？A.港元B.美元C.人民幣D.歐元8.以下哪個指數(shù)屬于上海證券交易所的代表性指數(shù)？A.深證成指B.中證500指數(shù)C.上證綜合指數(shù)D.恒生指數(shù)9.證券交易的基本原則不包括？A.公開原則B.公平原則C.隱私原則D.真實原則10.證券買賣中，“一手”通常指的是？A.1000股B.100股C.10股D.1股11.T+1交易制度指的是？A.買入證券當天即可賣出B.買入證券當天即可交收C.交易當天完成交收D.交易后下一個交易日完成交收12.證券登記結(jié)算機構(gòu)的主要職能不包括？A.證券賬戶管理B.證券登記C.證券托管D.證券交易撮合13.以下哪個機構(gòu)負責中國境內(nèi)基金的注冊登記業(yè)務？A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券登記結(jié)算有限責任公司D.基金管理人14.股票的票面價值通常代表什么？A.公司凈資產(chǎn)B.公司總資產(chǎn)C.每股資本額D.公司年利潤15.上市公司發(fā)布年度報告的法定期限是？A.每年3月31日前B.每年4月30日前C.每年6月30日前D.每年9月30日前16.證券發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行證券的行為稱為？A.私募發(fā)行B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓C.公開發(fā)行D.融資租賃17.證券承銷商在承銷過程中承擔的主要責任是？A.決定發(fā)行價格B.保證發(fā)行人信息披露真實C.退還投資者未售出的證券D.替代發(fā)行人承擔償付責任18.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，必須具備的條件之一是？A.擁有至少10億元人民幣的注冊資本B.擁有至少5名經(jīng)驗豐富的注冊會計師C.擁有至少100名經(jīng)驗豐富的證券從業(yè)人員D.擁有至少3家證券交易席位19.投資者進行證券投資前，需要進行？A.資產(chǎn)評估B.風險承受能力評估C.投資收益預測D.財產(chǎn)公證20.證券公司為客戶提供的投資建議，應當基于？A.客戶的投資指令B.證券公司自身利益C.客戶的風險承受能力評估結(jié)果D.市場短期波動預測21.基金管理人負責基金財產(chǎn)的？A.保管B.運營管理C.登記結(jié)算D.信息披露22.下列哪種金融工具不屬于衍生工具？A.期貨合約B.期權(quán)合約C.互換合約D.公司債券23.證券公司可以接受的客戶委托范圍不包括？A.買賣證券B.從事融資融券交易C.申購贖回基金D.代客理財（未經(jīng)授權(quán)）24.證券公司為客戶辦理經(jīng)紀業(yè)務，應當遵循？A.利益沖突原則B.收費高者優(yōu)先原則C.客戶利益優(yōu)先原則D.速度優(yōu)先原則25.以下哪個機構(gòu)負責組織和監(jiān)督證券期貨交易？A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會26.證券交易中，禁止的交易行為不包括？A.內(nèi)幕交易B.操縱市場C.信息披露D.惡意申報27.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當符合什么條件？A.客戶資產(chǎn)不低于人民幣50萬元B.客戶資產(chǎn)不低于人民幣100萬元C.客戶風險承受能力不低于C4級別D.客戶風險承受能力不低于C5級別28.證券公司辦理融資融券業(yè)務，必須以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立？A.證券資產(chǎn)賬戶B.信用資金賬戶C.證券資產(chǎn)信用賬戶D.信用資金信用賬戶29.上市公司出現(xiàn)持續(xù)虧損，可能導致的后果是？A.股票價格上漲B.股票被退市C.股票被特別處理D.公司股票不受漲跌幅限制30.證券投資咨詢業(yè)務人員從事業(yè)務活動，應當遵循？A.收費高者優(yōu)先原則B.客戶利益優(yōu)先原則C.利益沖突原則D.競爭優(yōu)先原則31.下列哪項不屬于證券公司治理結(jié)構(gòu)的基本要素？A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.經(jīng)理層32.證券公司內(nèi)部控制機制的主要目標是？A.最大化利潤B.保障公司資產(chǎn)安全C.提高員工收入D.擴大市場份額33.證券投資者保護基金的主要用途是？A.獎勵業(yè)績優(yōu)秀的證券公司B.補償證券投資者因證券公司違法違規(guī)行為造成的損失C.支持證券公司業(yè)務創(chuàng)新D.增加證券公司資本金34.《中華人民共和國公司法》適用于？A.所有營利性組織B.所有公司法人C.所有企業(yè)法人D.所有事業(yè)單位35.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動中，不得利用內(nèi)幕信息獲取不正當利益，這體現(xiàn)了證券市場哪項原則？A.公開原則B.公平原則C.真實原則D.隱私原則36.證券公司開展融資融券業(yè)務，其客戶信用評級應至少分為？A.3個級別B.4個級別C.5個級別D.6個級別37.投資者在證券公司營業(yè)部開立資金賬戶，最低需要存入多少資金？A.人民幣100元B.人民幣500元C.人民幣1000元D.人民幣5000元38.證券公司為客戶提供的風險揭示書，應當充分揭示哪些風險？A.證券投資收益風險B.證券投資虧損風險C.證券投資市場風險、信用風險、流動性風險等主要風險D.證券公司經(jīng)營風險39.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其管理人及其從業(yè)人員不得損害？A.公司利益B.基金份額持有人利益C.證券公司股東利益D.證券公司員工利益40.證券公司及其從業(yè)人員在向客戶提供服務時，應當遵循？A.利益沖突原則B.自我利益優(yōu)先原則C.客戶利益優(yōu)先原則D.速度優(yōu)先原則41.證券公司內(nèi)部控制制度應當明確？A.董事會和管理層的職責B.員工的工資標準C.證券公司的營銷方案D.證券公司的組織架構(gòu)42.證券公司聘請外部審計機構(gòu)對其財務報表進行審計，審計機構(gòu)的選擇應當？A.由證券公司管理層決定B.由證券公司股東大會決定C.由證券公司董事會決定D.由證券公司監(jiān)事會決定43.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資決策機制應當？A.由公司總經(jīng)理直接負責B.由公司董事會負責C.由公司投資決策機構(gòu)負責D.由公司股東會負責44.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務，應當？A.免費提供B.按照約定收費C.只能收取咨詢費D.只能收取傭金45.證券公司及其從業(yè)人員不得對證券的投資價值或者投資風險進行虛假的預測或者宣傳，這體現(xiàn)了證券市場哪項原則？A.公開原則B.公平原則C.真實原則D.隱私原則46.證券公司內(nèi)部控制制度應當包括？A.風險管理措施B.信息披露制度C.財務管理制度D.以上都是47.證券公司及其從業(yè)人員不得私下接受客戶委托代客戶買賣證券，這屬于？A.內(nèi)幕交易B.操縱市場C.代理買賣證券D.違規(guī)代客理財48.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務，注冊資本最低限額為？A.人民幣1000萬元B.人民幣2000萬元C.人民幣5000萬元D.人民幣1億元49.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，注冊資本最低限額為？A.人民幣500萬元B.人民幣1000萬元C.人民幣5000萬元D.人民幣1億元50.證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務，注冊資本最低限額為？A.人民幣100萬元B.人民幣500萬元C.人民幣1000萬元D.人民幣5000萬元51.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，除注冊資本外，還必須具備？A.適當?shù)慕M織機構(gòu)和人員B.完善的風險管理制度C.足夠的資本金D.以上都是52.證券公司內(nèi)部控制的目標是？A.最大化公司利潤B.保障公司資產(chǎn)安全C.提高員工收入D.擴大市場份額53.證券投資者保護基金的來源不包括？A.證券公司繳納的資金B(yǎng).證監(jiān)會的財政撥款C.證券交易場所的收益D.違規(guī)證券公司的罰款收入54.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動中，不得利用其職務便利，獲取內(nèi)幕信息，并利用該信息買賣證券，這違反了證券市場的？A.公開原則B.公平原則C.真實原則D.隱私原則55.證券公司及其從業(yè)人員在從事證券業(yè)務活動時，應當遵守法律、行政法規(guī)和？A.證券公司內(nèi)部規(guī)定B.行業(yè)協(xié)會自律規(guī)則C.客戶的投資指令D.市場交易規(guī)則56.證券公司內(nèi)部控制制度應當明確？A.公司各部門的職責權(quán)限B.公司管理層的薪酬標準C.公司的營銷策略D.公司的員工招聘流程57.證券公司聘請外部審計機構(gòu)對其財務報表進行審計，審計機構(gòu)應當？A.對證券公司財務狀況進行全面評估B.對證券公司經(jīng)營業(yè)績進行評價C.對證券公司內(nèi)部控制制度進行評價D.對證券公司審計費用進行核算58.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其管理人應當具有？A.證券從業(yè)資格B.基金從業(yè)資格C.期貨從業(yè)資格D.保險從業(yè)資格59.證券公司及其從業(yè)人員在向客戶提供服務時，應當將有關業(yè)務規(guī)則、風險揭示書等材料？A.供客戶自行閱讀B.簽收確認C.簡要告知D.無需提供60.證券公司內(nèi)部控制制度應當定期？A.評估和修訂B.更新和發(fā)布C.檢查和考核D.以上都是二、判斷題（本題型共20題，每題1分，共20分。請判斷下列各題的說法是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）1.證券市場是資金融通的市場，也是商品交易的市場。2.中國證券業(yè)協(xié)會是證券行業(yè)的自律管理組織。3.債券是一種固定收益證券，投資者可以獲得固定的利息收入。4.證券賬戶是投資者在證券公司開立的用于記錄其持有的證券種類和數(shù)量的賬戶。5.證券交易所以其設備、設施和信息系統(tǒng)承擔交易風險。6.A股是指在上海和深圳證券交易所上市交易的股票。7.證券交易遵循價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則。8.證券登記結(jié)算機構(gòu)負責證券交易的撮合。9.基金管理公司負責基金財產(chǎn)的保管。10.股票的票面價值通常與其內(nèi)在價值一致。11.上市公司必須定期披露財務信息和經(jīng)營情況。12.公開發(fā)行證券必須經(jīng)過證券監(jiān)管機構(gòu)的批準。13.證券公司可以為特定客戶設計個性化的投資方案，即資產(chǎn)管理業(yè)務。14.證券公司從業(yè)人員在履行職責時，可以接受客戶的賄賂。15.證券公司內(nèi)部控制制度是指公司內(nèi)部各職能部門、各業(yè)務環(huán)節(jié)以及各類人員所涉及的風險管理措施。16.證券公司可以將其客戶的證券委托給其他證券公司買賣。17.證券公司及其從業(yè)人員不得利用其職務便利，為自己或他人謀取不正當利益。18.證券投資者保護基金是用于補償證券投資者因證券公司違法違規(guī)行為造成損失的基金。19.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，必須在其住所地設立營業(yè)部。20.證券公司內(nèi)部控制制度的有效性應當定期進行評估。---試卷答案一、單項選擇題（本題型共60題，每題1分，共60分。每題有1個正確答案，請選擇相應的選項字母填涂在答題卡上。）1.C解析思路：證券市場的功能主要包括資本積聚功能、資源配置功能、風險分散功能和價格發(fā)現(xiàn)功能。風險分散功能通常是由投資者通過構(gòu)建投資組合來實現(xiàn)的，而非證券市場本身的核心功能。2.B解析思路：中國證監(jiān)會是國務院直屬的證券期貨市場監(jiān)管機構(gòu)，負責對證券市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管。3.B解析思路：債券是承諾按期支付利息并到期償還本金的債務憑證，具有固定的收益，屬于固定收益證券。股票是所有權(quán)憑證，收益不固定。期貨合約和期權(quán)合約屬于衍生品，其收益取決于標的資產(chǎn)的價格變動。4.D解析思路：證券公司的主要業(yè)務包括證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷與保薦業(yè)務、證券投資咨詢業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務、證券自營業(yè)務等。中央銀行貨幣政策制定屬于中央銀行的職責。5.C解析思路：根據(jù)中國法律規(guī)定，投資者開立證券賬戶，個人投資者需要提供本人有效的身份證件，機構(gòu)投資者需要提供其法定代表人身份證明和經(jīng)辦人的身份證明。6.A解析思路：證券交易通常在證券交易所進行，這是依法設立的、提供證券集中競價交易服務的場所。7.C解析思路：A股市場是指在中國內(nèi)地上市交易的、以人民幣計價和交易的股票市場，主要交易貨幣是人民幣。8.C解析思路：上證綜合指數(shù)是上海證券交易所的代表性指數(shù)，反映在上海證券交易所上市的所有A股的總體價格表現(xiàn)。9.C解析思路：證券交易的基本原則包括公開原則、公平原則、公正原則和真實原則。隱私原則不是證券交易的基本原則。10.B解析思路：在中國A股市場，股票的交易單位通常為100股，即“一手”代表100股。11.D解析思路：T+1交易制度指的是證券交易在成交后的下一個交易日完成交收。T表示交易日，+1表示下一個交易日。12.D解析思路：證券登記結(jié)算機構(gòu)的主要職能包括證券賬戶管理、證券登記、證券托管、資金清算等。證券交易撮合是證券交易所的職能。13.C解析思路：在中國，基金的注冊登記業(yè)務通常由中國證券登記結(jié)算有限責任公司（CSDC）負責辦理。14.C解析思路：股票的票面價值通常代表每股的資本額，是公司注冊資本總額除以發(fā)行在外的普通股股數(shù)。15.C解析思路：根據(jù)中國法律規(guī)定，上市公司應當在每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)（即每年6月30日前）發(fā)布年度報告。16.C解析思路：證券發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行證券的行為稱為公開發(fā)行，需要經(jīng)過監(jiān)管機構(gòu)的批準，并遵循特定的法律法規(guī)。17.B解析思路：證券承銷商在承銷過程中承擔的主要責任是按照承銷協(xié)議約定，盡力協(xié)助發(fā)行人履行信息披露義務，確保發(fā)行人信息披露真實、準確、完整，并保證投資者能夠依法行使權(quán)利。18.D解析思路：根據(jù)中國《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。19.B解析思路：投資者進行證券投資前，需要進行風險承受能力評估，以了解自身的風險偏好和承受能力，從而選擇合適的投資產(chǎn)品。20.C解析思路：證券公司為客戶提供的投資建議，應當基于客戶的風險承受能力評估結(jié)果，為客戶量身定制合適的投資方案。21.B解析思路：基金管理人負責基金財產(chǎn)的運營管理，包括投資決策、投資執(zhí)行等。22.D解析思路：公司債券是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的債券，屬于債務融資工具。期貨合約、期權(quán)合約和互換合約都屬于衍生金融工具。23.D解析思路：證券公司可以接受客戶委托買賣證券、為客戶開立證券賬戶、提供證券投資咨詢等，但不得私下接受客戶委托代客戶買賣證券，即不得違規(guī)代客理財。24.C解析思路：證券公司為客戶辦理經(jīng)紀業(yè)務，應當遵循客戶利益優(yōu)先原則，將客戶的利益放在首位。25.C解析思路：證券交易所是依法設立的、提供證券集中競價交易服務的場所，負責組織和監(jiān)督證券期貨交易。26.D解析思路：證券交易中，禁止的交易行為包括內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶、惡意申報等。信息披露是合法的、必要的行為。27.B解析思路：根據(jù)中國《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》規(guī)定，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，客戶資產(chǎn)不低于人民幣100萬元且風險承受能力不低于C4級別。28.C解析思路：證券公司辦理融資融券業(yè)務，必須以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立證券資產(chǎn)信用賬戶和信用資金信用賬戶。29.B解析思路：上市公司出現(xiàn)持續(xù)虧損，可能面臨股票被退市的風險，特別是當虧損達到一定幅度或持續(xù)時間時。30.B解析思路：證券投資咨詢業(yè)務人員從事業(yè)務活動，應當遵循客戶利益優(yōu)先原則，將客戶的利益放在首位。31.D解析思路：證券公司治理結(jié)構(gòu)的基本要素通常包括股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層以及公司章程等。組織架構(gòu)是治理結(jié)構(gòu)的載體，但不是基本要素本身。32.B解析思路：證券公司內(nèi)部控制機制的主要目標是保障公司資產(chǎn)安全，防止資產(chǎn)流失、損壞或被濫用。33.B解析思路：證券投資者保護基金的主要用途是補償證券投資者因證券公司違法違規(guī)行為（如非法吸收公眾存款、證券公司破產(chǎn)清算等）造成的損失。34.B解析思路：《中華人民共和國公司法》是調(diào)整公司法人關系的基本法律，適用于在中國境內(nèi)設立的所有公司法人。35.B解析思路：證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動中，不得利用內(nèi)幕信息獲取不正當利益，這體現(xiàn)了證券市場公平原則，即所有投資者都應公平地獲取信息并參與交易。36.C解析思路：根據(jù)中國《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》規(guī)定，證券公司開展融資融券業(yè)務，其客戶信用評級應至少分為5個級別（A1、A2、A3、A4、A5）。37.C解析思路：投資者在證券公司營業(yè)部開立資金賬戶，最低需要存入人民幣1000元，這是大多數(shù)證券公司的規(guī)定。38.C解析思路：證券公司為客戶提供的風險揭示書，應當充分揭示證券投資的主要風險，如市場風險、信用風險、流動性風險等。39.B解析思路：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其管理人及其從業(yè)人員不得損害基金份額持有人利益，這是維護客戶利益的基本要求。40.C解析思路：證券公司及其從業(yè)人員在向客戶提供服務時，應當遵循客戶利益優(yōu)先原則，將客戶的利益放在首位。41.A解析思路：證券公司內(nèi)部控制制度應當明確董事會和管理層的職責，確保他們履行好風險管理的最終責任。42.B解析思路：根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務的會計師事務所，由股東會決定。43.C解析思路：證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資決策機制應當由公司專門的投資決策機構(gòu)負責，確保決策的科學性和獨立性。44.B解析思路：證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務，應當按照約定收費，收費標準和方式應在服務協(xié)議中明確約定。45.C解析思路：證券公司及其從業(yè)人員不得對證券的投資價值或者投資風險進行虛假的預測或者宣傳，這體現(xiàn)了證券市場真實原則，即信息披露必須真實、準確、完整。46.D解析思路：證券公司內(nèi)部控制制度應當包括風險管理措施、信息披露制度、財務管理制度、業(yè)務操作流程等各個方面。47.D解析思路：證券公司及其從業(yè)人員不得私下接受客戶委托代客戶買賣證券，這屬于違規(guī)代客理財行為，違反了證券公司從業(yè)規(guī)范。48.D解析思路：根據(jù)中國《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣1億元。49.C解析思路：根據(jù)中國《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。50.C解析思路：根據(jù)中國《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。51.D解析思路：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，除注冊資本外，還必須具備適當?shù)慕M織機構(gòu)和人員、完善的風險管理制度以及足夠的資本金等條件。52.B解析思路：證券公司內(nèi)部控制的目標是保障公司資產(chǎn)安全，防范風險，促進公司健康發(fā)展。53.B解析思路：證券投資者保護基金的來源主要包括證券公司繳納的資金、證監(jiān)會的財政撥款、證券交易場所的收益以及基金的投資收益等。違規(guī)證券公司的罰款收入通常上繳國庫或用于行政處罰，不直接計入保護基金。54.B解析思路：證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動中，不得利用其職務便利，獲取內(nèi)幕信息，并利用該信息買賣證券，這違反了證券市場公平原則，因為利用內(nèi)幕信息交易獲得了不公平的優(yōu)勢。55.B解析思路：證券公司及其從業(yè)人員在從事證券業(yè)務活動時，應當遵守法律、行政法規(guī)和行業(yè)協(xié)會自律規(guī)則，這些是規(guī)范其行為的基本準則。56.A解析思路：證券公司內(nèi)部控制制度應當明確公司各部門的職責權(quán)限，確保各部門之間協(xié)調(diào)運作，防止職責不清導致的風險。57.A解析思路：證券公司聘請外部審計機構(gòu)對其財務報表進行審計，審計機構(gòu)需要對證券公司財務狀況進行全面評估，并出具審計報告。58.B解析思路：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其管理人應當具有基金從業(yè)資格，這是對資產(chǎn)管理業(yè)務負責人的基本要求。59.B解析思路：證券公司及其從業(yè)人員在向客戶提供服務時，應當將有關業(yè)務規(guī)則、風險揭示書等材料供客戶閱讀，并由客戶簽收確認，以證明客戶已了解相關情況。60.D解析思路：證券公司內(nèi)部控制制度應當定期評估和修訂、更新和發(fā)布、檢查和考核，以確保其持續(xù)有效，適應內(nèi)外部環(huán)境的變化。二、判斷題（本題型共20題，每題1分，共20分。請判斷下列各題的說法是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）1.×解析思路：證券市場是資金融通的市場，也是商品交易的市場。此說法錯誤，證券市場主要是資金融通的市場，不是商品交易市場。2.√解析思路：中國證券業(yè)協(xié)會是證券行業(yè)的自律管理組織，