科創(chuàng)板上市知識測試試題科創(chuàng)板作為服務(wù)“硬科技”企業(yè)和科技創(chuàng)新企業(yè)的資本市場改革試驗(yàn)田，其上市規(guī)則、制度設(shè)計(jì)與傳統(tǒng)板塊存在顯著差異。本測試試題圍繞科創(chuàng)板上市條件、交易規(guī)則、信息披露、投資者適當(dāng)性等核心知識點(diǎn)設(shè)計(jì)，適用于擬上市企業(yè)從業(yè)者、投行人員、投資者等群體檢驗(yàn)學(xué)習(xí)成果，也可作為科創(chuàng)板知識學(xué)習(xí)的配套練習(xí)。一、單項(xiàng)選擇題（每題只有一個(gè)正確答案）1.科創(chuàng)板的核心服務(wù)定位是？A.支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級B.服務(wù)“硬科技”企業(yè)和科技創(chuàng)新企業(yè)C.助力房地產(chǎn)企業(yè)融資D.優(yōu)先支持外資企業(yè)上市答案：B解析：科創(chuàng)板設(shè)立的核心目標(biāo)是聚焦“硬科技”領(lǐng)域（如半導(dǎo)體、生物醫(yī)藥、高端裝備等），支持符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展，而非服務(wù)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)或特定資本屬性的企業(yè)。2.某科技創(chuàng)新企業(yè)擬在科創(chuàng)板上市，其選擇的上市標(biāo)準(zhǔn)為“預(yù)計(jì)市值不低于人民幣40億元，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于3億元，且最近三年累計(jì)研發(fā)投入占最近三年累計(jì)營業(yè)收入的比例不低于15%”，該標(biāo)準(zhǔn)屬于科創(chuàng)板上市的哪一類標(biāo)準(zhǔn)？A.第一套標(biāo)準(zhǔn)B.第三套標(biāo)準(zhǔn)C.第五套標(biāo)準(zhǔn)D.第六套標(biāo)準(zhǔn)答案：C解析：根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，第五套上市標(biāo)準(zhǔn)明確：“預(yù)計(jì)市值不低于人民幣40億元，主要業(yè)務(wù)或產(chǎn)品需經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，市場空間大，目前已取得階段性成果。醫(yī)藥行業(yè)企業(yè)需至少有一項(xiàng)核心產(chǎn)品獲準(zhǔn)開展二期臨床試驗(yàn)，其他符合科創(chuàng)板定位的企業(yè)需具備明顯的技術(shù)優(yōu)勢并滿足相應(yīng)條件，且最近三年研發(fā)投入占營業(yè)收入的比例不低于15%，或者最近三年研發(fā)投入金額累計(jì)不低于6000萬元?！?.科創(chuàng)板股票上市后的前5個(gè)交易日，漲跌幅限制為？A.無漲跌幅限制B.10%C.20%D.30%答案：A解析：科創(chuàng)板新股上市前5個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制，第6個(gè)交易日起，漲跌幅限制調(diào)整為20%（存量股票同步適用）。4.科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理要求中，個(gè)人投資者申請權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣多少萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）？A.20B.50C.100D.300答案：B解析：個(gè)人投資者開通科創(chuàng)板交易權(quán)限需滿足兩個(gè)條件：①申請權(quán)限開通前20個(gè)交易日，證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包含融資融券融入的資金和證券）；②具備2年以上證券交易經(jīng)驗(yàn)。二、多項(xiàng)選擇題（每題有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案）1.以下屬于科創(chuàng)板制度創(chuàng)新特點(diǎn)的有？A.允許未盈利企業(yè)上市B.實(shí)施保薦機(jī)構(gòu)跟投制度C.優(yōu)化退市標(biāo)準(zhǔn)，簡化退市流程D.實(shí)行T+0交易制度答案：ABC解析：A選項(xiàng)：科創(chuàng)板允許符合條件的未盈利企業(yè)（如生物醫(yī)藥企業(yè)處于研發(fā)階段）上市，突破了傳統(tǒng)板塊“盈利門檻”；B選項(xiàng)：保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司需按規(guī)定參與跟投（跟投比例、鎖定期有明確要求），強(qiáng)化保薦機(jī)構(gòu)責(zé)任；C選項(xiàng)：科創(chuàng)板退市標(biāo)準(zhǔn)更市場化（如市值退市、研發(fā)失敗退市等），流程簡化（退市整理期為15個(gè)交易日，且不進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)警示板）；D選項(xiàng)：科創(chuàng)板實(shí)行T+1交易制度（當(dāng)日買入的股票，下一交易日方可賣出），暫未推行T+0。2.科創(chuàng)板上市企業(yè)的信息披露要求包括？A.強(qiáng)化行業(yè)信息披露B.突出核心技術(shù)披露C.簡化定期報(bào)告內(nèi)容D.披露研發(fā)進(jìn)展及成果轉(zhuǎn)化情況答案：ABD解析：A選項(xiàng)：科創(chuàng)板要求企業(yè)結(jié)合所屬行業(yè)特點(diǎn)（如半導(dǎo)體、生物醫(yī)藥的技術(shù)迭代周期、監(jiān)管政策）披露行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、競爭格局；B選項(xiàng)：核心技術(shù)是科創(chuàng)板企業(yè)的“靈魂”，需披露技術(shù)來源、先進(jìn)性、研發(fā)團(tuán)隊(duì)、專利布局等；C選項(xiàng)：科創(chuàng)板定期報(bào)告需更詳細(xì)（如研發(fā)投入明細(xì)、核心技術(shù)人員變動、產(chǎn)品商業(yè)化進(jìn)展），而非簡化；D選項(xiàng)：研發(fā)進(jìn)展（如臨床試驗(yàn)階段、技術(shù)突破節(jié)點(diǎn)）和成果轉(zhuǎn)化（如專利落地為產(chǎn)品的收入占比）是投資者關(guān)注的核心，需強(qiáng)制披露。3.以下企業(yè)中，符合科創(chuàng)板“硬科技”定位的有？A.半導(dǎo)體芯片研發(fā)企業(yè)B.生物醫(yī)藥創(chuàng)新藥企C.高端裝備制造企業(yè)D.傳統(tǒng)紡織加工企業(yè)答案：ABC解析：科創(chuàng)板“硬科技”定位聚焦集成電路、生物醫(yī)藥、高端裝備、新能源、新材料、人工智能、大數(shù)據(jù)等領(lǐng)域，要求企業(yè)具備“研發(fā)投入高、技術(shù)壁壘高、成果轉(zhuǎn)化能力強(qiáng)”的特點(diǎn)。傳統(tǒng)紡織加工屬于勞動密集型產(chǎn)業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新性弱，不符合定位。三、判斷題（正確選“√”，錯(cuò)誤選“×”）1.紅籌企業(yè)通過發(fā)行CDR（中國存托憑證）的方式可以在科創(chuàng)板上市。（）答案：√解析：科創(chuàng)板允許紅籌企業(yè)（已境外上市或未上市的境外注冊企業(yè)）通過發(fā)行中國存托憑證（CDR）或直接發(fā)行股票的方式上市，突破了境內(nèi)上市的“注冊地”限制。2.科創(chuàng)板股票的退市整理期為30個(gè)交易日，期間全天停牌。（）答案：×解析：科創(chuàng)板退市整理期為15個(gè)交易日，且退市整理股票不進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)警示板交易，期間不停牌（與主板“30個(gè)交易日+風(fēng)險(xiǎn)警示板”的退市流程不同）。3.保薦機(jī)構(gòu)在科創(chuàng)板企業(yè)上市后，其跟投股份的鎖定期為自發(fā)行人股票上市之日起24個(gè)月。（）答案：√解析：根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，參與跟投的保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司需承諾：獲得本次配售的股票自發(fā)行人股票上市之日起24個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。