第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)資格證考試筆記及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分由于您提供的標(biāo)題“證券從業(yè)資格證考試筆記及答案解析”與您要求生成的試卷內(nèi)容（基于您給定的其他詳細(xì)規(guī)范）存在沖突，標(biāo)題通常用于明確文檔主題，而您要求生成的試卷內(nèi)容中明確不能包含標(biāo)題。因此，我將嚴(yán)格按照您給定的其他詳細(xì)規(guī)范生成一份符合要求的行業(yè)培訓(xùn)考試試卷及答案，不包含任何標(biāo)題。

一、單選題（共20分）

1.根據(jù)我國(guó)《證券法》，下列哪個(gè)機(jī)構(gòu)不得兼營(yíng)證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)？（）

A.證券公司

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.證券投資者保護(hù)基金

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2.某股票的當(dāng)前價(jià)格為10元，看漲期權(quán)strikeprice為10元，12個(gè)月后到期，若期權(quán)費(fèi)為1元，該期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值為（）。

A.0元

B.1元

C.10元

D.11元

3.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，保證金比例不得低于（）。（根據(jù)《融資融券交易管理辦法》）

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

4.下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的表述，正確的是？（）

A.任何機(jī)構(gòu)均可向公眾提供證券投資建議并收取費(fèi)用

B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)必須持有證券牌照

C.投資咨詢意見(jiàn)僅限于宏觀經(jīng)濟(jì)分析

D.投資咨詢?nèi)藛T無(wú)需具備從業(yè)資格

5.某基金成立于2020年1月1日，2020年末基金總資產(chǎn)為100億元，凈資產(chǎn)為80億元，2021年末基金總資產(chǎn)為120億元，凈資產(chǎn)為90億元，該基金2021年的基金規(guī)模增長(zhǎng)率為（）。

A.20%

B.25%

C.30%

D.50%

6.以下哪種情況屬于內(nèi)幕信息？（）

A.某上市公司董事長(zhǎng)將其持有的公司股票在公開(kāi)市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)

B.某上市公司即將發(fā)布年度報(bào)告，但尚未公告

C.某證券分析師基于公開(kāi)信息撰寫(xiě)研究報(bào)告

D.某投資者根據(jù)朋友提供的消息買(mǎi)賣(mài)股票

7.證券公司承銷股票，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定采用（）的方式。（根據(jù)《證券法》）

A.包銷或者代銷

B.競(jìng)價(jià)或者協(xié)商

C.公開(kāi)招標(biāo)或者邀請(qǐng)招標(biāo)

D.拍賣(mài)或者招標(biāo)

8.下列哪個(gè)指標(biāo)通常用于衡量證券投資組合的風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.凈值增長(zhǎng)率

B.貝塔系數(shù)

C.資產(chǎn)負(fù)債率

D.流動(dòng)比率

9.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。（根據(jù)《融資融券交易管理辦法》）

A.與客戶簽訂融資融券合同

B.收存客戶信用資金存管指定證券公司客戶信用資金存管賬戶的證券

C.客戶提供擔(dān)保

D.以上都是

10.以下哪種說(shuō)法是正確的？（）

A.證券市場(chǎng)線（SML）表示的是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的預(yù)期收益率

B.資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）認(rèn)為市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)為零

C.有效市場(chǎng)假說(shuō)認(rèn)為所有資產(chǎn)價(jià)格都反映了所有可用信息

D.馬科維茨投資組合理論認(rèn)為投資者可以完全規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

11.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)（）。（根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》）

A.200人

B.500人

C.1000人

D.2000人

12.以下哪個(gè)指標(biāo)通常用于衡量債券的信用風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.票面利率

B.到期收益率

C.信用評(píng)級(jí)

D.息票率

13.某投資者購(gòu)買(mǎi)了一只股票，股票價(jià)格為10元，購(gòu)買(mǎi)了1000股，并支付了10%的交易費(fèi)用，則該投資者的買(mǎi)入成本為（）。

A.10000元

B.11000元

C.11000元

D.12100元

14.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣（）。（根據(jù)《融資融券交易管理辦法》）

A.10億元

B.20億元

C.30億元

D.40億元

15.以下哪種說(shuō)法是正確的？（）

A.認(rèn)股權(quán)證是一種看跌期權(quán)

B.期權(quán)的時(shí)間價(jià)值總是大于零

C.期貨合約的雙方都面臨著價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)

D.互換合約是一種遠(yuǎn)期合約

16.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券登記結(jié)算數(shù)據(jù)的（）。（根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》）

A.完整性

B.準(zhǔn)確性

C.安全性

D.以上都是

17.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的（）。（根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》）

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

18.以下哪種情況不屬于操縱證券市場(chǎng)行為？（）

A.集合競(jìng)價(jià)階段，通過(guò)不填或撤單影響集合競(jìng)價(jià)結(jié)果

B.利用虛假或不確定的重大信息誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易

C.證券公司為自身利益，在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

D.上市公司收購(gòu)人利用媒體散布虛假信息，影響證券交易價(jià)格

19.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。（根據(jù)《融資融券交易管理辦法》）

A.與客戶簽訂融資融券合同

B.收存客戶信用資金存管指定證券公司客戶信用資金存管賬戶的證券

C.客戶提供擔(dān)保

D.以上都是

20.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)（）。（根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》）

A.200人

B.500人

C.1000人

D.2000人

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司的主要業(yè)務(wù)有哪些？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

E.融資融券業(yè)務(wù)

22.以下哪些屬于證券投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)

C.政策風(fēng)險(xiǎn)

D.公司特定風(fēng)險(xiǎn)

E.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

23.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）

A.凈資本不低于人民幣12億元

B.具有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制措施

C.具有相應(yīng)的業(yè)務(wù)人員和管理人員

D.最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

E.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

24.以下哪些屬于內(nèi)幕信息？（）

A.公司的年度報(bào)告

B.公司決定轉(zhuǎn)讓重大資產(chǎn)

C.公司的董事會(huì)會(huì)議

D.公司的股東大會(huì)

E.公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

25.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有哪些？（）

A.自愿原則

B.公開(kāi)原則

C.公平原則

D.合理原則

E.風(fēng)險(xiǎn)管理原則

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.證券公司可以將其客戶的證券委托給其他證券公司辦理。（）

27.證券投資咨詢?nèi)藛T可以向客戶提供證券買(mǎi)賣(mài)建議。（）

28.基金托管人應(yīng)當(dāng)保證基金財(cái)產(chǎn)的完整性和安全性。（）

29.內(nèi)幕信息的知情人可以通過(guò)各種途徑泄露內(nèi)幕信息。（）

30.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定采用包銷或者代銷的方式。（）

31.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的20%。（）

32.證券公司可以為客戶進(jìn)行融資融券交易提供擔(dān)保。（）

33.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券登記結(jié)算數(shù)據(jù)的完整性和安全性。（）

34.操縱證券市場(chǎng)行為是指任何人直接或者間接操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。（）

35.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)200人。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.根據(jù)我國(guó)《證券法》，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)的__________。（根據(jù)《證券法》）

37.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循__________、公平原則和__________原則。（根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》）

38.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定采用__________或者_(dá)_________的方式。（根據(jù)《證券法》）

39.內(nèi)幕信息是指尚未公開(kāi)的、可能對(duì)公司證券__________產(chǎn)生重大影響的信息。（根據(jù)《證券法》）

40.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過(guò)其__________的__________。（根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》）

五、簡(jiǎn)答題（共30分，每題6分）

41.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求。

42.簡(jiǎn)述證券公司承銷證券的程序。

43.簡(jiǎn)述證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

44.簡(jiǎn)述證券投資組合管理的基本步驟。

45.簡(jiǎn)述操縱證券市場(chǎng)行為的常見(jiàn)手段。

六、案例分析題（共15分）

46.某上市公司A股票當(dāng)前價(jià)格為10元，某投資者認(rèn)為該股票未來(lái)價(jià)格將上漲，于是以10元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)了1000股A股票，并支付了10%的交易費(fèi)用。同時(shí)，該投資者以1元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)了A股票的看漲期權(quán)，期權(quán)strikeprice為10元，12個(gè)月后到期。假設(shè)12個(gè)月后A股票價(jià)格上漲至12元，該投資者的投資收益是多少？請(qǐng)分別計(jì)算股票投資收益和期權(quán)投資收益，并說(shuō)明計(jì)算方法。

參考答案及解析

一、單選題（共20分）

1.A

解析：根據(jù)《證券法》第六條規(guī)定，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：（一）證券承銷與保薦；（二）證券經(jīng)紀(jì)；（三）證券投資咨詢；（四）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；（五）證券資產(chǎn)管理；（六）證券融資融券；（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。證券公司不得兼營(yíng)證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)。因此，A選項(xiàng)正確。

2.A

解析：看漲期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值等于標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格減去行權(quán)價(jià)格，如果結(jié)果小于等于零，則內(nèi)在價(jià)值為零。因此，該期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值為10元-10元=0元。

3.C

解析：根據(jù)《融資融券交易管理辦法》第六條規(guī)定，客戶從事融資融券交易，保證金比例不得低于150%。因此，C選項(xiàng)正確。

4.B

解析：根據(jù)《證券法》第一百七十五條規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、投資顧問(wèn)不得同時(shí)向客戶提供證券研究報(bào)告和投資建議。因此，B選項(xiàng)正確。

5.B

解析：基金規(guī)模增長(zhǎng)率=（期末凈資產(chǎn)-期初凈資產(chǎn)）/期初凈資產(chǎn)=（90億元-80億元）/80億元=25%。

6.B

解析：根據(jù)《證券法》第五十一條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：（一）發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（二）持有發(fā)行人5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（三）作證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資顧問(wèn)、專業(yè)人員；（四）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員等。因此，B選項(xiàng)屬于內(nèi)幕信息。

7.A

解析：根據(jù)《證券法》第三十條規(guī)定，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照本法規(guī)定采用包銷或者代銷的方式。因此，A選項(xiàng)正確。

8.B

解析：貝塔系數(shù)通常用于衡量證券投資組合的風(fēng)險(xiǎn)，它表示證券或投資組合相對(duì)于整個(gè)市場(chǎng)的波動(dòng)性。因此，B選項(xiàng)正確。

9.D

解析：根據(jù)《融資融券交易管理辦法》第五條規(guī)定，證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂融資融券合同，收存客戶信用資金存管指定證券公司客戶信用資金存管賬戶的證券，客戶提供擔(dān)保。因此，D選項(xiàng)正確。

10.C

解析：有效市場(chǎng)假說(shuō)認(rèn)為所有資產(chǎn)價(jià)格都反映了所有可用信息，因此，C選項(xiàng)正確。

11.C

解析：根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)1000人。因此，C選項(xiàng)正確。

12.C

解析：信用評(píng)級(jí)通常用于衡量債券的信用風(fēng)險(xiǎn)，它表示債券發(fā)行人按時(shí)支付利息和本金的可能性。因此，C選項(xiàng)正確。

13.D

解析：買(mǎi)入成本=股票價(jià)格×股數(shù)×(1+交易費(fèi)用率)=10元×1000股×(1+10%)=11000元。

14.A

解析：根據(jù)《融資融券交易管理辦法》第六條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣10億元。因此，A選項(xiàng)正確。

15.C

解析：期貨合約的雙方都面臨著價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，因此，C選項(xiàng)正確。

16.D

解析：根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》第二十條規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券登記結(jié)算數(shù)據(jù)的完整性、準(zhǔn)確性和安全性。因此，D選項(xiàng)正確。

17.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的40%。因此，C選項(xiàng)正確。

18.A

解析：集合競(jìng)價(jià)階段，通過(guò)不填或撤單影響集合競(jìng)價(jià)結(jié)果屬于操縱證券市場(chǎng)行為。因此，A選項(xiàng)不屬于操縱證券市場(chǎng)行為。

19.D

解析：根據(jù)《融資融券交易管理辦法》第五條規(guī)定，證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂融資融券合同，收存客戶信用資金存管指定證券公司客戶信用資金存管賬戶的證券，客戶提供擔(dān)保。因此，D選項(xiàng)正確。

20.C

解析：根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)1000人。因此，C選項(xiàng)正確。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABCDE

解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)等。因此，A、B、C、D、E選項(xiàng)均正確。

22.ABC

解析：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指影響整個(gè)市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，包括利率風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。因此，A、B、C選項(xiàng)均正確。

23.ABCDE

解析：根據(jù)《融資融券交易管理辦法》第六條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)滿3年；（二）公司治理健全，內(nèi)部控制有效；（三）凈資本不低于人民幣12億元；（四）具有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制措施；（五）具有相應(yīng)的業(yè)務(wù)人員和管理人員；（六）最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。因此，A、B、C、D、E選項(xiàng)均正確。

24.BCD

解析：根據(jù)《證券法》第五十一條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：（一）發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（二）持有發(fā)行人5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（三）作證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資顧問(wèn)、專業(yè)人員；（四）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員等。因此，B、C、D選項(xiàng)均屬于內(nèi)幕信息。

25.ACE

解析：根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿原則、公平原則和風(fēng)險(xiǎn)管理原則。因此，A、C、E選項(xiàng)均正確。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.×

解析：根據(jù)《證券法》第一百零八條規(guī)定，證券公司不得將其客戶的證券委托給其他證券公司辦理。因此，該說(shuō)法錯(cuò)誤。

27.√

解析：根據(jù)《證券法》第一百七十五條規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、投資顧問(wèn)可以向客戶提供證券買(mǎi)賣(mài)建議。因此，該說(shuō)法正確。

28.√

解析：根據(jù)《證券法》第一百五十九條規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)保證基金財(cái)產(chǎn)的完整性和安全性。因此，該說(shuō)法正確。

29.×

解析：根據(jù)《證券法》第五十一條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人不得泄露內(nèi)幕信息。因此，該說(shuō)法錯(cuò)誤。

30.√

解析：根據(jù)《證券法》第三十條規(guī)定，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照本法規(guī)定采用包銷或者代銷的方式。因此，該說(shuō)法正確。

31.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的40%。因此，該說(shuō)法錯(cuò)誤。

32.×

解析：根據(jù)《證券法》第一百零八條規(guī)定，證券公司不得為客戶進(jìn)行融資融券交易提供擔(dān)保。因此，該說(shuō)法錯(cuò)誤。

33.√

解析：根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》第二十條規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券登記結(jié)算數(shù)據(jù)的完整性和安全性。因此，該說(shuō)法正確。

34.√

解析：根據(jù)《證券法》第一百五十一條規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)行為是指任何人直接或者間接操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。因此，該說(shuō)法正確。

35.×

解析：根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)1000人。因此，該說(shuō)法錯(cuò)誤。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.公平、公正

解析：根據(jù)《證券法》第五條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)的公平、公正。

37.自愿

解析：根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿原則、公平原則和風(fēng)險(xiǎn)管理原則。

38.包銷、代銷

解析：根據(jù)《證券法》第三十條規(guī)定，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照本法規(guī)定采用包銷或者代銷的方式。

39.價(jià)格

解析：根據(jù)《證券法》第五十一條規(guī)定，內(nèi)幕信息是指尚未公開(kāi)的、可能對(duì)公司證券價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息。

40.凈資本、40%

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的40%。

五、簡(jiǎn)答題（共30分，每題6分）

41.答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求包括：（1）具有相應(yīng)的資質(zhì)和從業(yè)資格；（2）建立完善的業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制措施；（3）確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全完整；（4）遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；（5）按照規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送業(yè)務(wù)信息和報(bào)告。

42.答：證券公司承銷證券的程序包括：（1）與發(fā)行人簽訂承銷協(xié)議；（2）進(jìn)行盡職調(diào)查，了解發(fā)行人的基本情況；（3）編制招股說(shuō)明書(shū)等宣傳材料；（4）向投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)；（5）根據(jù)投資者的認(rèn)購(gòu)情況，進(jìn)行股票的配售或包銷；（6）完成股票的發(fā)行和交割。

43.答：證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括：（1）建立完善的信用風(fēng)險(xiǎn)管理制度；（2）對(duì)客戶進(jìn)行嚴(yán)格的信用評(píng)估；（3）設(shè)置合理的保證金比例和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金；（4）對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和預(yù)警；（5）制定應(yīng)急預(yù)案，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。

44.答：證券投資組合管理的基