銀行監(jiān)管合同協(xié)議模板甲方（委托方）：名稱：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：乙方（受托方）：名稱：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：鑒于甲方在銀行相關(guān)業(yè)務(wù)開展過程中，需要對(duì)特定標(biāo)的物或服務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，以確保業(yè)務(wù)的合規(guī)性、安全性和有效性，經(jīng)雙方友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》相關(guān)規(guī)定，達(dá)成如下協(xié)議：一、標(biāo)的物或服務(wù)具體描述（一）監(jiān)管對(duì)象1.資金：甲方指定的特定賬戶內(nèi)的資金，賬戶信息如下：開戶銀行：賬號(hào)：賬戶名稱：2.業(yè)務(wù)活動(dòng)：甲方在[具體業(yè)務(wù)領(lǐng)域]開展的一系列業(yè)務(wù)操作，包括但不限于貸款發(fā)放、資金結(jié)算、金融產(chǎn)品交易等。乙方應(yīng)對(duì)甲方在該業(yè)務(wù)活動(dòng)中的操作流程、文件資料、交易對(duì)手等進(jìn)行全面監(jiān)管。（二）監(jiān)管范圍1.資金流向監(jiān)管：乙方需監(jiān)控甲方指定賬戶內(nèi)資金的流入和流出情況，確保資金按照約定的用途使用，不得出現(xiàn)挪用、違規(guī)轉(zhuǎn)移等情況。2.業(yè)務(wù)合規(guī)監(jiān)管：對(duì)甲方在相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的法律法規(guī)、監(jiān)管政策以及內(nèi)部規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保甲方業(yè)務(wù)操作符合各項(xiàng)規(guī)定要求。3.文件資料審查：審查甲方在業(yè)務(wù)過程中產(chǎn)生的各類文件資料，包括但不限于合同協(xié)議、交易憑證、財(cái)務(wù)報(bào)表等，確保資料的真實(shí)性、完整性和合法性。（三）監(jiān)管期限自本協(xié)議生效之日起，至[具體終止日期]止。若甲方在監(jiān)管期限屆滿前需要提前終止監(jiān)管，應(yīng)提前[X]個(gè)工作日書面通知乙方，并按照本協(xié)議約定支付相應(yīng)費(fèi)用。二、雙方權(quán)利義務(wù)（一）甲方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定履行監(jiān)管職責(zé)，對(duì)乙方的監(jiān)管工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。在監(jiān)管期限內(nèi)，有權(quán)獲取乙方提交的監(jiān)管報(bào)告，了解監(jiān)管工作進(jìn)展情況及相關(guān)信息。對(duì)乙方提出的合理建議和意見，有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行決策和調(diào)整。2.義務(wù)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的監(jiān)管所需資料和信息，包括但不限于賬戶信息、業(yè)務(wù)流程、交易對(duì)手資料等，并確保資料的及時(shí)性更新。按照本協(xié)議約定向乙方支付監(jiān)管費(fèi)用。配合乙方開展監(jiān)管工作，為乙方提供必要的工作條件和協(xié)助，包括但不限于允許乙方查閱相關(guān)文件資料、進(jìn)入辦公場(chǎng)所等。在業(yè)務(wù)活動(dòng)中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、監(jiān)管政策以及內(nèi)部規(guī)章制度，不得從事任何違法違規(guī)行為，否則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。（二）乙方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定收取監(jiān)管費(fèi)用。根據(jù)監(jiān)管工作需要，有權(quán)要求甲方提供相關(guān)資料和信息，有權(quán)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)。在發(fā)現(xiàn)甲方存在違法違規(guī)行為或可能影響監(jiān)管目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的情況時(shí)，有權(quán)及時(shí)向甲方提出整改意見，并要求甲方采取有效措施予以糾正。2.義務(wù)按照本協(xié)議約定的監(jiān)管范圍、方式和標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真履行監(jiān)管職責(zé)，確保監(jiān)管工作的質(zhì)量和效果。定期向甲方提交監(jiān)管報(bào)告，詳細(xì)說明監(jiān)管工作進(jìn)展情況、發(fā)現(xiàn)的問題及建議等，報(bào)告周期為[具體報(bào)告周期，如每月/每季度]。對(duì)甲方提供的資料和信息予以保密，不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或經(jīng)甲方書面同意的除外。在監(jiān)管過程中，應(yīng)遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范，不得利用監(jiān)管工作謀取不正當(dāng)利益。三、監(jiān)管費(fèi)用及支付方式（一）監(jiān)管費(fèi)用甲方應(yīng)向乙方支付的監(jiān)管費(fèi)用為人民幣[X]元/年（大寫：元整）。該費(fèi)用涵蓋乙方在監(jiān)管期限內(nèi)為甲方提供監(jiān)管服務(wù)的全部費(fèi)用，包括但不限于人員薪酬、辦公費(fèi)用、差旅費(fèi)等。（二）支付方式1.支付時(shí)間：甲方應(yīng)在本協(xié)議生效后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付首年監(jiān)管費(fèi)用的[X]%作為預(yù)付款；在每個(gè)監(jiān)管周期結(jié)束后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，支付剩余監(jiān)管費(fèi)用。2.支付方式：甲方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將監(jiān)管費(fèi)用支付至乙方指定的銀行賬戶，乙方收到款項(xiàng)后應(yīng)向甲方開具合法有效的發(fā)票。四、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料和信息，導(dǎo)致乙方無法正常履行監(jiān)管職責(zé)的，甲方應(yīng)承擔(dān)由此給乙方造成的全部損失。2.若甲方未按照本協(xié)議約定支付監(jiān)管費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向乙方支付違約金；逾期超過[X]日的，乙方有權(quán)暫停監(jiān)管服務(wù)，并要求甲方支付已產(chǎn)生的監(jiān)管費(fèi)用及違約金，同時(shí)甲方應(yīng)承擔(dān)乙方為實(shí)現(xiàn)債權(quán)而支付的全部費(fèi)用（包括但不限于訴訟費(fèi)、律師費(fèi)、差旅費(fèi)等）。3.若甲方違反法律法規(guī)、監(jiān)管政策或內(nèi)部規(guī)章制度，從事違法違規(guī)業(yè)務(wù)活動(dòng)，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照本協(xié)議約定履行監(jiān)管職責(zé)，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。2.若乙方未按照本協(xié)議約定定期向甲方提交監(jiān)管報(bào)告，每逾期一日，應(yīng)按照監(jiān)管費(fèi)用的[X]%向甲方支付違約金；逾期超過[X]日的，甲方有權(quán)扣除相應(yīng)監(jiān)管費(fèi)用，并要求乙方采取補(bǔ)救措施。3.若乙方違反保密義務(wù)，向第三方泄露甲方資料和信息的，乙方應(yīng)承擔(dān)由此給甲方造成的全部損失，并向甲方支付違約金人民幣[X]元。五、爭(zhēng)議解決本協(xié)議在履行過程中如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。六、其他條款（一）協(xié)議變更與解除1.本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充需經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。2.在監(jiān)管期限內(nèi)，若因法律法規(guī)、監(jiān)管政策調(diào)整或不可抗力等原因?qū)е卤緟f(xié)議無法繼續(xù)履行的，雙方應(yīng)協(xié)商解決善后事宜，互不承擔(dān)違約責(zé)任