2025年公司法務(wù)合規(guī)核心制度培訓(xùn)手冊(cè)及答案一、單項(xiàng)選擇題（共10題，每題2分，共20分。每小題只有一個(gè)正確選項(xiàng)）1.根據(jù)《手冊(cè)》第三章“合規(guī)管理體系建設(shè)”，企業(yè)合規(guī)管理的第一責(zé)任人是：A.合規(guī)總監(jiān)B.總經(jīng)理C.董事長(zhǎng)（法定代表人）D.法務(wù)部負(fù)責(zé)人2.某企業(yè)擬與境外關(guān)聯(lián)方簽訂數(shù)據(jù)共享協(xié)議，涉及境內(nèi)用戶個(gè)人信息出境。根據(jù)《手冊(cè)》第四章“數(shù)據(jù)與隱私合規(guī)”，該行為需完成的法定程序是：A.自行通過(guò)數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估B.向省級(jí)網(wǎng)信部門(mén)備案C.由專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行個(gè)人信息保護(hù)影響評(píng)估（PIA）并留存報(bào)告D.無(wú)需額外程序，只需在合同中約定數(shù)據(jù)保護(hù)條款3.關(guān)于合同審查的“五性”標(biāo)準(zhǔn)（《手冊(cè)》第五章），以下表述正確的是：A.“合法性”指合同內(nèi)容不違反法律強(qiáng)制性規(guī)定，無(wú)需考慮行業(yè)監(jiān)管規(guī)則B.“完整性”要求合同必須包含所有法定必備條款，缺省即無(wú)效C.“嚴(yán)謹(jǐn)性”重點(diǎn)審查條款邏輯是否自洽、權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等D.“可行性”僅需評(píng)估對(duì)方履行能力，無(wú)需考慮企業(yè)自身履約條件4.某銷(xiāo)售經(jīng)理擬向客戶贈(zèng)送價(jià)值3000元的購(gòu)物卡，根據(jù)《手冊(cè)》第六章“反商業(yè)賄賂合規(guī)”，正確的處理流程是：A.直接贈(zèng)送，因未超過(guò)5000元的內(nèi)部限額B.提交合規(guī)部審批，說(shuō)明贈(zèng)送理由、客戶身份及行業(yè)慣例依據(jù)C.以“節(jié)日慰問(wèn)”名義計(jì)入營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)用，無(wú)需額外審批D.要求客戶簽署《禮品收受確認(rèn)書(shū)》后贈(zèng)送5.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中，關(guān)于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的認(rèn)定（《手冊(cè)》第七章），以下情形屬于職務(wù)發(fā)明的是：A.員工利用業(yè)余時(shí)間完成的發(fā)明，未使用企業(yè)資源B.員工在離職后1年內(nèi)完成的，與原崗位職責(zé)相關(guān)的發(fā)明C.員工在企業(yè)項(xiàng)目外自主研發(fā)的新技術(shù)，已申請(qǐng)個(gè)人專(zhuān)利D.實(shí)習(xí)生參與企業(yè)臨時(shí)項(xiàng)目時(shí)提出的改進(jìn)方案6.根據(jù)《手冊(cè)》第八章“勞動(dòng)合規(guī)”，以下關(guān)于競(jìng)業(yè)限制的表述錯(cuò)誤的是：A.競(jìng)業(yè)限制期限最長(zhǎng)不得超過(guò)2年B.未約定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)母?jìng)業(yè)限制協(xié)議自動(dòng)無(wú)效C.企業(yè)可要求高級(jí)技術(shù)人員簽署競(jìng)業(yè)限制協(xié)議D.員工違反競(jìng)業(yè)限制的，企業(yè)可主張違約金并要求繼續(xù)履行7.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分中（《手冊(cè)》第三章），可能導(dǎo)致企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的風(fēng)險(xiǎn)屬于：A.一級(jí)（重大）風(fēng)險(xiǎn)B.二級(jí)（較大）風(fēng)險(xiǎn)C.三級(jí)（一般）風(fēng)險(xiǎn)D.四級(jí)（較?。╋L(fēng)險(xiǎn)8.企業(yè)擬與供應(yīng)商簽訂“對(duì)賭協(xié)議”，根據(jù)《手冊(cè)》第五章“合同管理”，法務(wù)部重點(diǎn)審查內(nèi)容不包括：A.對(duì)賭條件是否違反公序良俗B.對(duì)賭失敗后的責(zé)任承擔(dān)方式是否合法C.供應(yīng)商的財(cái)務(wù)狀況及履約能力D.協(xié)議中“業(yè)績(jī)承諾”的具體數(shù)值合理性9.關(guān)于合規(guī)舉報(bào)機(jī)制（《手冊(cè)》第三章），以下符合《手冊(cè)》要求的是：A.舉報(bào)渠道僅開(kāi)放給正式員工，實(shí)習(xí)生無(wú)權(quán)限B.對(duì)匿名舉報(bào)不予受理C.舉報(bào)調(diào)查結(jié)果需在30個(gè)工作日內(nèi)反饋舉報(bào)人D.對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的員工給予不低于5000元的獎(jiǎng)勵(lì)10.某企業(yè)因客戶投訴被市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)調(diào)查，涉及產(chǎn)品虛假宣傳。根據(jù)《手冊(cè)》第九章“危機(jī)應(yīng)對(duì)”，正確的應(yīng)對(duì)流程是：A.立即對(duì)外發(fā)布聲明否認(rèn)所有指控B.由銷(xiāo)售部單獨(dú)與監(jiān)管部門(mén)溝通C.啟動(dòng)合規(guī)調(diào)查，收集內(nèi)部證據(jù)并配合監(jiān)管詢(xún)問(wèn)D.向監(jiān)管人員贈(zèng)送禮品以爭(zhēng)取從輕處理二、多項(xiàng)選擇題（共5題，每題3分，共15分。每小題有2-4個(gè)正確選項(xiàng)，錯(cuò)選、漏選均不得分）11.《手冊(cè)》第二章“合規(guī)管理制度框架”中提到的“三全”合規(guī)要求包括：A.全員參與B.全業(yè)務(wù)覆蓋C.全流程管控D.全地域延伸12.合同歸檔管理的核心要求（《手冊(cè)》第五章）包括：A.電子合同需存儲(chǔ)于企業(yè)合規(guī)管理系統(tǒng)，不得使用個(gè)人云盤(pán)B.紙質(zhì)合同原件由法務(wù)部統(tǒng)一保管，業(yè)務(wù)部門(mén)留存復(fù)印件C.超過(guò)5年的合同可自行銷(xiāo)毀，無(wú)需備案D.合同歸檔需標(biāo)注“密級(jí)”（如普通、機(jī)密、絕密）13.根據(jù)《手冊(cè)》第六章“反商業(yè)賄賂合規(guī)”，以下行為可能被認(rèn)定為商業(yè)賄賂的有：A.向客戶采購(gòu)負(fù)責(zé)人贈(zèng)送其子女留學(xué)費(fèi)用B.為客戶提供免費(fèi)的內(nèi)部培訓(xùn)服務(wù)（市場(chǎng)價(jià)5000元）C.以“市場(chǎng)調(diào)研費(fèi)”名義向無(wú)合作關(guān)系的第三方支付款項(xiàng)D.按行業(yè)慣例向客戶支付合同金額2%的“傭金”并簽訂書(shū)面協(xié)議14.數(shù)據(jù)合規(guī)中“最小必要原則”的具體應(yīng)用（《手冊(cè)》第四章）包括：A.收集用戶信息前明確告知收集范圍和用途B.僅收集實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)功能必需的信息，不額外收集C.存儲(chǔ)時(shí)間不超過(guò)實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)目的所需期限D(zhuǎn).向第三方共享數(shù)據(jù)時(shí)需獲得用戶單獨(dú)同意15.勞動(dòng)合規(guī)中“三期”女職工保護(hù)的要點(diǎn)（《手冊(cè)》第八章）包括：A.不得降低基本工資，但可調(diào)整績(jī)效工資B.不得安排夜班或高強(qiáng)度勞動(dòng)C.產(chǎn)假期間社保由企業(yè)和個(gè)人共同繳納D.勞動(dòng)合同到期需順延至“三期”結(jié)束三、判斷題（共10題，每題1分，共10分。正確填“√”，錯(cuò)誤填“×”）16.合規(guī)管理部門(mén)可直接對(duì)違規(guī)員工作出解除勞動(dòng)合同的決定。（）17.企業(yè)自行制定的合規(guī)制度效力高于行業(yè)監(jiān)管規(guī)則。（）18.未約定保密期限的保密協(xié)議自動(dòng)失效。（）19.數(shù)據(jù)泄露事件發(fā)生后，需在72小時(shí)內(nèi)向省級(jí)網(wǎng)信部門(mén)報(bào)告。（）20.反商業(yè)賄賂合規(guī)中，“合理商業(yè)招待”需滿足“公開(kāi)、適度、必要”原則。（）21.職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)屬于企業(yè)，員工僅享有署名權(quán)。（）22.合規(guī)培訓(xùn)記錄只需保存1年，以便后續(xù)檢查。（）23.合同中約定“最終解釋權(quán)歸我方所有”的條款有效。（）24.競(jìng)業(yè)限制經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償可在員工離職后一次性支付，無(wú)需按月支付。（）25.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)每年至少開(kāi)展一次，重大事項(xiàng)需即時(shí)評(píng)估。（）四、簡(jiǎn)答題（共4題，每題5分，共20分）26.簡(jiǎn)述企業(yè)合規(guī)管理“三道防線”的具體內(nèi)容及職責(zé)分工。27.列舉合同全生命周期管理的5個(gè)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，并說(shuō)明法務(wù)部在各節(jié)點(diǎn)的核心工作。28.數(shù)據(jù)合規(guī)中，企業(yè)需建立哪些內(nèi)部管理制度（至少列舉5項(xiàng)）？29.反商業(yè)賄賂合規(guī)中，“合法利益”與“不正當(dāng)利益”的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)是什么？五、案例分析題（共3題，第30題8分，第31題9分，第32題8分，共25分）30.甲公司是一家科技企業(yè)，與乙公司簽訂《技術(shù)開(kāi)發(fā)合同》，約定甲公司為乙公司開(kāi)發(fā)AI算法，乙公司支付100萬(wàn)元。合同履行中，甲公司發(fā)現(xiàn)乙公司將算法用于非法數(shù)據(jù)爬取。甲公司法務(wù)部應(yīng)如何處理？需依據(jù)《手冊(cè)》哪些制度？31.丙公司銷(xiāo)售總監(jiān)張某為促成合作，向客戶采購(gòu)經(jīng)理王某贈(zèng)送名表（價(jià)值2萬(wàn)元），并在報(bào)銷(xiāo)時(shí)備注“市場(chǎng)推廣費(fèi)”。后王某因其他賄賂案件被調(diào)查，供出張某的行為。丙公司可能面臨哪些法律責(zé)任？合規(guī)部應(yīng)如何完善反商業(yè)賄賂管控措施？32.丁公司員工李某離職后，發(fā)現(xiàn)原公司未支付競(jìng)業(yè)限制經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償（已3個(gè)月），遂入職競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手公司。丁公司主張李某違反競(jìng)業(yè)限制，要求其支付違約金。根據(jù)《手冊(cè)》及相關(guān)法律，李某是否需承擔(dān)違約責(zé)任？為什么？答案一、單項(xiàng)選擇題1.C（依據(jù)《手冊(cè)》第三章“合規(guī)管理職責(zé)”，法定代表人是第一責(zé)任人）2.C（依據(jù)第四章“數(shù)據(jù)出境需完成PIA并留存報(bào)告，安全評(píng)估由國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)實(shí)施”）3.C（“嚴(yán)謹(jǐn)性”側(cè)重條款邏輯與權(quán)利義務(wù)對(duì)等；A錯(cuò)誤，需考慮監(jiān)管規(guī)則；B錯(cuò)誤，缺省條款可能通過(guò)補(bǔ)充協(xié)議完善；D錯(cuò)誤，需評(píng)估自身履約能力）4.B（依據(jù)第六章，超過(guò)2000元的禮品需合規(guī)部審批并說(shuō)明合理性）5.B（依據(jù)第七章，離職后1年內(nèi)與原職責(zé)相關(guān)的發(fā)明屬職務(wù)發(fā)明）6.B（未約定補(bǔ)償?shù)膮f(xié)議并非無(wú)效，員工可主張按離職前12個(gè)月平均工資30%支付）7.A（一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指可能導(dǎo)致吊銷(xiāo)執(zhí)照、重大財(cái)產(chǎn)損失或刑事責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)）8.D（“業(yè)績(jī)承諾”數(shù)值合理性屬商業(yè)判斷，非法律合規(guī)審查重點(diǎn)）9.C（依據(jù)第三章，舉報(bào)渠道覆蓋全體員工；匿名舉報(bào)應(yīng)受理；獎(jiǎng)勵(lì)金額根據(jù)企業(yè)制度確定）10.C（第九章規(guī)定需配合調(diào)查，禁止私自溝通或行賄）二、多項(xiàng)選擇題11.ABC（“三全”指全員、全業(yè)務(wù)、全流程）12.ABD（C錯(cuò)誤，合同歸檔需長(zhǎng)期保存，重要合同永久留存）13.ABC（D屬于合法傭金，需簽訂協(xié)議并如實(shí)入賬）14.ABCD（均為“最小必要原則”的具體要求）15.BCD（A錯(cuò)誤，“三期”女職工工資不得降低，包括基本工資和績(jī)效工資）三、判斷題16.×（合規(guī)部門(mén)無(wú)直接解除權(quán)，需與人力資源部、管理層共同決策）17.×（企業(yè)制度不得違反監(jiān)管規(guī)則，否則無(wú)效）18.×（保密期限未約定的，默認(rèn)至商業(yè)秘密公開(kāi)時(shí)止）19.×（數(shù)據(jù)泄露需在72小時(shí)內(nèi)報(bào)告，嚴(yán)重的需24小時(shí)內(nèi)報(bào)告）20.√（反商業(yè)賄賂制度明確“合理招待”需公開(kāi)、適度、必要）21.√（職務(wù)發(fā)明申請(qǐng)權(quán)歸企業(yè)，員工享有署名權(quán)）22.×（合規(guī)培訓(xùn)記錄需保存至少3年）23.×（“最終解釋權(quán)”條款違反《民法典》，無(wú)效）24.√（補(bǔ)償可一次性支付，法律未強(qiáng)制按月支付）25.√（風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求每年一次，重大事項(xiàng)即時(shí)評(píng)估）四、簡(jiǎn)答題26.三道防線：①業(yè)務(wù)部門(mén)（一線防線）：負(fù)責(zé)本領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、防控及日常合規(guī)操作；②合規(guī)/法務(wù)部門(mén)（二線防線）：制定制度、審核流程、開(kāi)展培訓(xùn)、監(jiān)督執(zhí)行；③審計(jì)/監(jiān)察部門(mén)（三線防線）：獨(dú)立檢查合規(guī)體系有效性，提出改進(jìn)建議。27.關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)及法務(wù)工作：①立項(xiàng)階段：審核合作方資質(zhì)、交易模式合規(guī)性；②起草階段：審查條款合法性、嚴(yán)謹(jǐn)性，提供模板；③簽署階段：審核簽字人權(quán)限、用印流程合規(guī)性；④履行階段：跟蹤履約風(fēng)險(xiǎn)，提示補(bǔ)充協(xié)議或爭(zhēng)議解決；⑤歸檔階段：監(jiān)督合同原件保管，電子數(shù)據(jù)備份合規(guī)。28.數(shù)據(jù)合規(guī)制度：①個(gè)人信息收集/使用/共享規(guī)則；②數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)管理制度；③數(shù)據(jù)安全事件應(yīng)急響應(yīng)流程；④數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估制度；⑤第三方數(shù)據(jù)處理商合規(guī)審查制度；⑥員工數(shù)據(jù)操作權(quán)限審批制度（列舉5項(xiàng)即可）。29.區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)：①合法性：利益是否符合法律、法規(guī)或政策規(guī)定；②正當(dāng)性：是否基于公平競(jìng)爭(zhēng)原則，有無(wú)破壞市場(chǎng)秩序；③公開(kāi)性：是否如實(shí)入賬、記錄清晰；④必要性：是否為正常商業(yè)活動(dòng)所需，有無(wú)超出合理范圍。五、案例分析題30.處理措施：①立即停止算法開(kāi)發(fā)，書(shū)面通知乙公司違約（《民法典》第527條不安抗辯權(quán)）；②收集乙公司非法使用的證據(jù)（如溝通記錄、算法用途說(shuō)明）；③向合規(guī)部報(bào)告，啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，決定是否解除合同；④若乙公司行為涉及違法，向監(jiān)管部門(mén)舉報(bào)（如網(wǎng)信辦、公安）。依據(jù)制度：《手冊(cè)》第五章“合同履行監(jiān)管”、第四章“數(shù)據(jù)與算法合規(guī)”、第九章“危機(jī)應(yīng)對(duì)”。31.法律責(zé)任：①丙公司可能被認(rèn)定為單位行賄，面臨罰款（《刑法》第393條）；②張某個(gè)人可能構(gòu)成行賄罪（數(shù)額2萬(wàn)元達(dá)立案標(biāo)準(zhǔn)）；③客戶關(guān)系受損，可能被列入失信名單（《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第19條）。完善措施：①明確禮品限額（如2000元），超限額需合規(guī)部審批；②