金融機構(gòu)投資顧問客戶資產(chǎn)配置能力績效考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標名稱權(quán)重目標值評分標準得分資產(chǎn)配置方案質(zhì)量方案符合性40%100%根據(jù)監(jiān)管要求及客戶風險承受能力，方案完全符合則為滿分，每低1%扣0.5分策略多樣性≥3種方案包含的資產(chǎn)類別數(shù)量達到目標值為滿分，每少1種資產(chǎn)類別扣5分目標匹配度≥80%方案目標與客戶長期收益目標一致程度達到目標值為滿分，每低1%扣0.5分成本控制≤客戶總資產(chǎn)0.5%方案年度管理費率低于目標值為滿分，每高于目標值1%扣3分流動性安排≥20%方案中高流動性資產(chǎn)占比達到目標值為滿分，每低1%扣1分客戶溝通與留存溝通頻率25%每月≥1次實際溝通次數(shù)達到目標值為滿分，每少1次扣2分客戶滿意度≥90分通過客戶問卷評估，得分達到目標值為滿分，每低1分扣0.5分客戶留存率≥85%考核期內(nèi)客戶留存率不低于目標值為滿分，每低1%扣1分新客戶拓展≥2個考核期內(nèi)成功拓展的新客戶數(shù)量達到目標值為滿分，每少1個扣5分異議處理100%所有客戶異議得到妥善解決且客戶接受方案，則為滿分，每出現(xiàn)1例未解決異議扣2分業(yè)績達成資產(chǎn)規(guī)模增長25%≥10%考核期末客戶總資產(chǎn)增長率達到目標值為滿分，每低1%扣2分產(chǎn)品銷售業(yè)績≥500萬考核期內(nèi)個人名下產(chǎn)品銷售總額達到目標值為滿分，每低于目標值100萬扣2分投資組合收益≥市場基準+2%客戶投資組合年化收益率高于市場基準2個百分點為滿分，每低1個百分點扣1分客戶投訴率0%考核期內(nèi)無客戶投訴為滿分，出現(xiàn)1例投訴扣5分合規(guī)操作100%無任何合規(guī)違規(guī)行為為滿分，每出現(xiàn)1項違規(guī)扣10分專業(yè)知識與學(xué)習(xí)資格認證10%持有CFP等高級認證持有目標認證為滿分，無則扣5分培訓(xùn)參與率≥90%考核期內(nèi)完成所有內(nèi)部培訓(xùn)課程達到目標值為滿分，每低1%扣1分新業(yè)務(wù)掌握≥2項考核期內(nèi)掌握并應(yīng)用至少2項新業(yè)務(wù)或產(chǎn)品為滿分，每少1項扣3分知識分享≥1次在團隊內(nèi)進行知識分享或培訓(xùn)達到目標值為滿分，每少1次扣2分考試通過率100%所有專業(yè)資格考試通過率達到目標值為滿分，每未通過1門扣5分本考核表用于評估金融機構(gòu)投資顧問在客戶資產(chǎn)配置方面的專業(yè)能力。請根據(jù)顧問在考核期內(nèi)的工作表現(xiàn)，對照各維度指標進行客觀評價。權(quán)重分配為：資產(chǎn)配置方案質(zhì)量40%，客戶溝通與留存25%，業(yè)績達成25%，專業(yè)知識與學(xué)習(xí)10%。評分時請嚴格遵循各指標的評分標準，確?？己私Y(jié)果公平、準確。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：