京東方的法務(wù)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)合同法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》等國(guó)家法律法規(guī)，參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)管理的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合京東方內(nèi)部業(yè)務(wù)發(fā)展及風(fēng)險(xiǎn)防控的實(shí)際需求制定。旨在規(guī)范法務(wù)管理行為，防控法律風(fēng)險(xiǎn)，保障公司資產(chǎn)安全與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合規(guī)，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于京東方及其下屬全資、控股、參股單位的各部門、全體員工，涵蓋但不限于采購(gòu)、銷售、研發(fā)、生產(chǎn)、投資等業(yè)務(wù)場(chǎng)景中的法務(wù)管理事項(xiàng)。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指公司為防控特定領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)而建立的管理體系，包括但不限于合同管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、數(shù)據(jù)安全管理等，具有目標(biāo)導(dǎo)向、流程嵌入、動(dòng)態(tài)調(diào)整的特征。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指企業(yè)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能面臨的因法律、政策、市場(chǎng)、技術(shù)等因素引發(fā)的責(zé)任糾紛、資產(chǎn)損失或聲譽(yù)受損等不確定性事件。（三）“XX合規(guī)”是指企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部規(guī)章制度，并具備主動(dòng)合規(guī)、持續(xù)改進(jìn)的管理能力。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則，確保管理范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域及層級(jí)；（二）責(zé)任到人原則，明確各崗位的合規(guī)職責(zé)與權(quán)限；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則，優(yōu)先管控重大及高頻次風(fēng)險(xiǎn)；（四）持續(xù)改進(jìn)原則，定期評(píng)估并優(yōu)化管理機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司XX專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)管理體系的建立與有效性承擔(dān)最終責(zé)任；分管法務(wù)、業(yè)務(wù)及相關(guān)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)為公司XX專項(xiàng)管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌推進(jìn)與監(jiān)督落實(shí)。第六條設(shè)立公司XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)：（一）審議XX專項(xiàng)管理戰(zhàn)略規(guī)劃及重大制度；（二）協(xié)調(diào)跨部門風(fēng)險(xiǎn)防控工作；（三）審批重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處置方案。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠法務(wù)部，負(fù)責(zé)：（一）統(tǒng)籌XX專項(xiàng)管理制度的宣貫與培訓(xùn)；（二）組織開展風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估；（三）定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)管理情況。第八條牽頭部門職責(zé)：法務(wù)部作為XX專項(xiàng)管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)：（一）制定與修訂XX專項(xiàng)管理制度；（二）組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與合規(guī)審查；（三）監(jiān)督業(yè)務(wù)部門落實(shí)管理要求。第九條專責(zé)部門職責(zé)：業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為XX專項(xiàng)管理的專責(zé)部門，負(fù)責(zé)：（一）審核本領(lǐng)域業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性；（二）優(yōu)化業(yè)務(wù)流程以降低法律風(fēng)險(xiǎn)；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)事件臺(tái)賬并及時(shí)上報(bào)。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：各業(yè)務(wù)部門及下屬單位應(yīng)：（一）執(zhí)行XX專項(xiàng)管理制度，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控措施；（二）開展員工合規(guī)培訓(xùn)，確保崗位操作符合規(guī)范；（三）配合法務(wù)部開展合規(guī)審查與調(diào)查工作。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）基層員工應(yīng)簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身義務(wù)；（二）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患或違規(guī)行為時(shí)，須及時(shí)上報(bào)并協(xié)助調(diào)查；（三）不得簽署與崗位職責(zé)無關(guān)的合同或文件。第三章XX管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購(gòu)管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）供應(yīng)商準(zhǔn)入須進(jìn)行盡職調(diào)查，核實(shí)資質(zhì)、信用及關(guān)聯(lián)關(guān)系；（二）招標(biāo)流程需符合《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》，禁止利益輸送。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁未經(jīng)評(píng)估即向特定供應(yīng)商采購(gòu)；（二）嚴(yán)禁在招標(biāo)中泄露商業(yè)秘密。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）供應(yīng)商財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，如虛假資質(zhì)或違約記錄；（二）招標(biāo)文件的法律合規(guī)性審查。第十三條銷售管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）合同簽訂須明確價(jià)格、交貨、違約責(zé)任等條款；（二）禁止向關(guān)聯(lián)方進(jìn)行非商業(yè)目的銷售。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁價(jià)格壟斷或強(qiáng)制搭售；（二）嚴(yán)禁偽造客戶訂單進(jìn)行虛假交易。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）合同履行中的信用風(fēng)險(xiǎn)，如客戶拖欠款項(xiàng)；（二）跨境銷售中的法律差異適配。第十四條研發(fā)管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)須及時(shí)跟進(jìn)，保護(hù)核心技術(shù)；（二）外部合作研發(fā)需簽訂保密協(xié)議。禁止性行為包括：（一）未經(jīng)許可使用他人專利技術(shù)；（二）在合作中泄露公司商業(yè)秘密。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）技術(shù)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，如專利無效或被訴；（二）合作方資質(zhì)審核。第十五條投資管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）投資決策須進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保協(xié)議條款公平合理；（二）境外投資需適配目標(biāo)地法律法規(guī)。禁止性行為包括：（一）以虛假財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)獲取投資審批；（二）投資協(xié)議中未明確風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)條款。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）投資標(biāo)的的合規(guī)性審查；（二）退出機(jī)制的法律可行性。第十六條數(shù)據(jù)管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）數(shù)據(jù)采集須遵循最小必要原則，明確用途；（二）建立數(shù)據(jù)分類分級(jí)管控體系。禁止性行為包括：（一）非法獲取或交易個(gè)人信息；（二）未加密存儲(chǔ)敏感數(shù)據(jù)。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）數(shù)據(jù)泄露的溯源與止損；（二）跨境數(shù)據(jù)傳輸?shù)暮弦?guī)報(bào)備。第十七條知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）產(chǎn)品宣傳須標(biāo)注專利或商標(biāo)授權(quán)信息；（二）定期排查自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性。禁止性行為包括：（一）未經(jīng)許可使用他人商標(biāo)；（二）故意拖延繳納年費(fèi)導(dǎo)致權(quán)利失效。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）侵權(quán)糾紛的早期預(yù)警；（二）維權(quán)措施的時(shí)效性。第十八條勞動(dòng)用工管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）勞動(dòng)合同簽訂須符合《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》；（二）社保繳納基數(shù)須真實(shí)反映員工工資。禁止性行為包括：（一）強(qiáng)制加班未支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；（二）設(shè)置不合理試用期條款。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）勞動(dòng)爭(zhēng)議的預(yù)防性協(xié)商；（二）用工政策的動(dòng)態(tài)調(diào)整。第四章XX管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）法務(wù)部每年匯總法規(guī)變化及業(yè)務(wù)反饋，修訂XX專項(xiàng)管理制度；（二）重大業(yè)務(wù)調(diào)整后，須在X日內(nèi)完成制度適配。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）法務(wù)部每月組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成評(píng)估報(bào)告；（二）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為一般、重大兩級(jí)，重大風(fēng)險(xiǎn)須立即上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）合同簽訂前須經(jīng)法務(wù)部審核，未通過不得簽署；（二）審查結(jié)果分為合規(guī)、需修改、禁止執(zhí)行三類，并明確時(shí)限。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，法務(wù)部備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，跨部門協(xié)同處置，并上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形按情節(jié)分為警告、罰款、降級(jí)、解雇；（二）連帶責(zé)任人須承擔(dān)相應(yīng)比例責(zé)任。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每半年對(duì)XX專項(xiàng)管理有效性進(jìn)行評(píng)估；（二）評(píng)估結(jié)果用于優(yōu)化流程、完善制度。第五章XX管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須定期聽取XX專項(xiàng)管理匯報(bào)；（二）設(shè)立專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支持風(fēng)險(xiǎn)防控工作。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）部門年度考核包含XX合規(guī)指標(biāo)，權(quán)重不低于X%；（二）合規(guī)表現(xiàn)突出者優(yōu)先參與評(píng)優(yōu)評(píng)先。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層每年參加合規(guī)履職培訓(xùn)，考核合格后方可履職；（二）一線員工每月接受崗位合規(guī)培訓(xùn)，考試合格方可上崗。第二十八條信息化支撐：（一）通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)合同自動(dòng)審查、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）建立電子化合規(guī)檔案，便于追溯管理。第二十九條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《XX合規(guī)手冊(cè)》，供全員學(xué)習(xí)；（二）每年開展