工程索賠與簽證

工程索賠與簽證是當(dāng)今建設(shè)市場(chǎng)上承包商保護(hù)自身合法權(quán)益、彌

補(bǔ)工程損失、提高經(jīng)濟(jì)效益H勺重要和有效手段。許多工程項(xiàng)目，通過

成功的索賠和簽證能使工程收入日勺改善到達(dá)工程造價(jià)日勺10%?20%,有

些工程索賠額甚至超過了工程協(xié)議額口勺25%?！爸袠?biāo)靠低標(biāo)，獲利靠索

賠”便是許多承包商的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。由此可見，工程索賠和現(xiàn)場(chǎng)簽證工

作，在整個(gè)工程經(jīng)營過程中顯得在尤為重要，以其自身花費(fèi)較小、經(jīng)濟(jì)

效果明顯而受到承包商的重視。

一、索賠及簽證時(shí)基本概念

1.索賠的含義

索賠一詞具有較為廣泛的含義，其一般含義是對(duì)某事、某物權(quán)利

口勺一種主張、規(guī)定、堅(jiān)持等。建設(shè)工程索賠一般是指在工程協(xié)議履行

過程中，協(xié)議當(dāng)事人一方因非自身原因或?qū)Ψ轿茨軐?duì)H勺履行協(xié)議而受

到經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害時(shí)，通過一定日勺合法程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)或時(shí)

間賠償日勺規(guī)定。索賠是一種合法日勺權(quán)利規(guī)定，它是業(yè)主方、監(jiān)理工程

師和承包方之間一項(xiàng)正常的、大量發(fā)生并且普遍存在日勺協(xié)議管理業(yè)務(wù),

是一種以法律和協(xié)議為根據(jù)日勺、合情合理口勺行為。

2.簽證的含義：

施工簽證是工程承發(fā)包雙方在施工過程中按協(xié)議約定對(duì)支付多種

費(fèi)用、順延工期、賠償損失所到達(dá)的雙方意思表達(dá)一致的補(bǔ)充協(xié)議，

互相書面確認(rèn)的簽證即成為工程結(jié)算或最終止算增減工程造價(jià)的憑

據(jù)。

3.索賠的特性

從索賠日勺基本定義，可以看出索賠具有如下基本特性：

1）索賠是雙向的，不僅承包方可以向業(yè)主索賠，業(yè)主同樣也可

以向承包商索賠。由于實(shí)踐中業(yè)主向承包商索賠發(fā)生的頻率相對(duì)較

低，并且在索賠處理中，業(yè)主一直處在積極和有利地位，他可以直接

從應(yīng)付工程款中扣抵或沒收履約保函、扣留質(zhì)保金甚至留置承包商的

材料設(shè)備作為抵押等來實(shí)現(xiàn)自己的索賠規(guī)定。因此在工程實(shí)踐中，大

量發(fā)生的、處理比較困難的是承包商向業(yè)主的索賠，也是索賠管理的

重要對(duì)象和重點(diǎn)內(nèi)容。承包商的索賠范圍非常廣泛，一般認(rèn)為只要因

非承包商自身責(zé)任導(dǎo)致其工期延長或成本增長，均有也許向業(yè)主提出

索賠,有時(shí)業(yè)主違反協(xié)議，如未及時(shí)交付施工圖紙、合格施工現(xiàn)場(chǎng)、設(shè)

備未按期供貨、決策錯(cuò)誤等導(dǎo)致工程修改、停工、返工、窩工，未按

協(xié)議規(guī)定支付工程款等，承包商可向業(yè)主提出賠償規(guī)定：有時(shí)業(yè)主未

違反協(xié)議，而是由于其他原因，如協(xié)議范圍內(nèi)的I工程變更、惡劣氣候

條件影響、國家法令、法規(guī)修改等導(dǎo)致承包商損失或損害日勺，也可以

向業(yè)主提出賠償規(guī)定。

2）只有實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，一方才能向?qū)Ψ剿髻r。

經(jīng)濟(jì)損失是指因?qū)Ψ皆驅(qū)е聟f(xié)議外H勺額外支出，如人工費(fèi)、材料費(fèi)、

管理費(fèi)等額外開支；權(quán)利損害是指雖然沒有經(jīng)濟(jì)上直接損失，但導(dǎo)致

了一方權(quán)利上的損害，如由于惡劣氣候條件對(duì)工程進(jìn)度的不利影響，

承包商有權(quán)規(guī)定工期延長等。因此發(fā)生了實(shí)際的經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害,

應(yīng)是一方提出索賠的一種基本前提條件。有時(shí)上述兩者同步存在，如

業(yè)主未及時(shí)交付合格的施工現(xiàn)場(chǎng)，既導(dǎo)致承包商H勺經(jīng)濟(jì)損失，又侵犯

了承包商的工期權(quán)利，因此，承包商既可以規(guī)定經(jīng)濟(jì)賠償，又可以規(guī)

定工期延長；有時(shí)兩者則可單獨(dú)存在，如惡劣氣候條件影響，不可抗

力事件等，承包商根據(jù)協(xié)議規(guī)定或通例則只能規(guī)定工期延長，很難或

不能規(guī)定經(jīng)濟(jì)賠償。

3）索賠是一種未經(jīng)對(duì)方確認(rèn)的單方行為，它與我們一般所說的

工程簽證不一樣。在施工過程中簽證是承包方、發(fā)包方就額外項(xiàng)目費(fèi)

用賠償或工期延長等到達(dá)一致的書面證明料和補(bǔ)充協(xié)議，它可以直接

作為工程款結(jié)算或最終增減工程造價(jià)日勺根據(jù)，而索賠則是單方面行為,

對(duì)對(duì)方尚未形成約束力，這種索賠規(guī)定能否得到最終實(shí)現(xiàn)，必須要通

過確認(rèn)（如雙方協(xié)商.談判.調(diào)解或仲裁.訴訟）后才能實(shí)現(xiàn)。

因此歸納起來索賠具有如下某些本質(zhì)特性：

①索賠是規(guī)定予以賠償（賠償）的一種權(quán)利、主張。

②索賠的根據(jù)是法律法規(guī),協(xié)議文獻(xiàn)及工程建設(shè)通例，但重要是

協(xié)議文獻(xiàn)；

③索賠是因非自身原因?qū)е赂?，?guī)定索賠一方?jīng)]有過錯(cuò);

④與協(xié)議相比較，已經(jīng)發(fā)生了額外的經(jīng)濟(jì)損失或工期損害(…);

⑤索賠必須有切實(shí)有效的證據(jù)；

⑥索賠是單方行為，雙方?jīng)]有到達(dá)協(xié)議。

索賠同守約、合作并不矛盾、對(duì)立，索賠自身就是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中合

作的一部分，是一種合法的權(quán)利規(guī)定，是合情、合理的行為。許多人

一聽到“索賠”兩字很輕易聯(lián)想到爭(zhēng)議的仲裁，訴訟或雙方劇烈的對(duì)

抗，因此往往認(rèn)為應(yīng)當(dāng)盡量防止索賠，緊張因索賠而影響雙方的合作

或感情，索賠是在對(duì)的履行協(xié)議的基礎(chǔ)上爭(zhēng)取合理的償付，不是無中

生有，無理爭(zhēng)利，只要是符合有關(guān)規(guī)定、合法的或者符合有關(guān)通例的,

就應(yīng)當(dāng)理積極地向?qū)Ψ剿髻r。大部分索賠都可以通過談判和調(diào)解等方

式獲得處理，只有在雙方堅(jiān)持已見而無法到達(dá)一致時(shí)才會(huì)提交仲裁或

訴諸法院求得處理，雖然訴諸法律程序，也應(yīng)當(dāng)被當(dāng)作是遵法守約日勺

合法行為。索賠口勺關(guān)鍵在于“索。你不“索力對(duì)方就沒有任何義務(wù)

積極地來“賠”，同樣“索”得乏力.無力，即索賠根據(jù)不充足.證據(jù)局

限性.方式措施不妥，也是不也許成功日勺，國際工程承包的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)告

訴我們，一種不敢、不會(huì)索賠的承包商最終必然是要虧損日勺。

4.簽證的特性

(1)工程簽證是雙方協(xié)商一致的成果，是雙措施律行為；

(2)工程簽證波及W、J利益已經(jīng)確定，可直接作為工程結(jié)算的憑據(jù)；

⑶工程簽證是施工過程中口勺例行工作,一般不依賴于證據(jù)。

5.索賠與違約責(zé)任

我們懂得在工程建設(shè)協(xié)議中有違約責(zé)任的規(guī)定，那么為何還可以

索賠呢？這實(shí)質(zhì)上波及到兩者在法律概念上的異同。索賠與違約責(zé)任

時(shí)區(qū)別可歸納為如下幾點(diǎn)：

1）索賠事件的發(fā)生，不一定在協(xié)議文獻(xiàn)中有約定，而工程協(xié)議

的違約責(zé)任，則必然是協(xié)議所約定的。

2）索賠事件時(shí)發(fā)生，可以是一定行為導(dǎo)致的，也可以是不可抗

力事件所引起的，而追究違約責(zé)任，必須要有協(xié)議不能履行或不能完

全履行的違約事實(shí)的存在，發(fā)生不可抗力可以免除追究當(dāng)事人的違約

責(zé)任。

3）索賠事件的發(fā)生，可以是協(xié)議的當(dāng)事一方引起，也可以是任

何第三方行為引起；而違反協(xié)議則是由于當(dāng)事人一方或雙方的過錯(cuò)導(dǎo)

致班

4）一定要有導(dǎo)致?lián)p失的成果才能提出索賠，因此索賠具有賠償

性。而協(xié)議違約不一定要導(dǎo)致?lián)p失成果，由于違約具有懲罰性。

5）索賠的損失成果與被索賠人的行為不一定存在法律上的因果

關(guān)系，如因業(yè)主指定分包商、供貨商原因?qū)е鲁邪虛p失時(shí)，承包商

可以向業(yè)主索賠等，而違反協(xié)議的行為與違約事實(shí)之間存在因果關(guān)

系。

一、索賠時(shí)起因

引起工程索賠的原因非常多和復(fù)雜，重要有如下方面:

1.工程項(xiàng)目的特殊性。

現(xiàn)代工程規(guī)模大、技術(shù)性強(qiáng)、投資額大、工期長、材料設(shè)備價(jià)格

變化快。工程項(xiàng)目的差異性大、綜合性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)大，使得工程項(xiàng)目在

實(shí)行過程中存在許多工作不確定變化原因，而協(xié)議則必須在工程開始

前簽訂，它不也許對(duì)工程項(xiàng)目所有的問題都能作出合理的預(yù)見和規(guī)定,

并且業(yè)主在實(shí)行過程中還會(huì)有許多新的（決策（如：業(yè)主指令工期提

前…），這一切使得協(xié)議變更極為頻繁，而協(xié)議變更必然會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目工

期和成本的變化。

2.工程項(xiàng)目?jī)?nèi)外部環(huán)境的復(fù)雜性和多變性。

工程項(xiàng)目的技術(shù)環(huán)境.經(jīng)濟(jì)環(huán)境.社會(huì)環(huán)境.法律環(huán)境叫變化，諸如

地質(zhì)條件變化、材料價(jià)格上漲、貨幣貶值、國家政策、法規(guī)的變化等,

會(huì)在工程實(shí)行過程中常常發(fā)生，使得工程的計(jì)劃實(shí)行過程與實(shí)際狀況

不一致，這些原因同樣會(huì)導(dǎo)致工程工期和費(fèi)用日勺變化。

3.參與工程建設(shè)主體的多元性

由于工程參與單位多（如多家單位參與施工），一種工程項(xiàng)目往往

會(huì)有業(yè)主、總包商、工程監(jiān)理、分包商、指定分包商、材料設(shè)備供應(yīng)

商等眾多單位，各方面的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，互相聯(lián)絡(luò)又互相

影響，只要一方失誤，不僅會(huì)導(dǎo)致自己的損失，并且會(huì)影響其他合作

者，導(dǎo)致他人損失，從而導(dǎo)致索賠和爭(zhēng)執(zhí).

4.工程協(xié)議的復(fù)雜性及易出錯(cuò)性。

建設(shè)工程協(xié)議文獻(xiàn)多旦復(fù)雜，常常會(huì)出現(xiàn)措詞不妥、缺陷、圖紙

錯(cuò)誤，以及協(xié)議文獻(xiàn)前后自相矛盾或者可作不一樣解釋等問題，輕易

導(dǎo)致協(xié)議雙方對(duì)協(xié)議文獻(xiàn)理解不一致，從而出現(xiàn)索賠。

以上這些問題會(huì)伴隨工程的逐漸開展則不停暴露出來，使工程項(xiàng)

目必然受到影響，導(dǎo)致工程項(xiàng)目成本和工期的變化，這就是索賠形成

的本源。因此，索賠內(nèi)發(fā)生，不僅是一種索賠意識(shí)或協(xié)議觀念的問題,

從本質(zhì)上講，索賠也是一種客觀存在。

現(xiàn)代建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)劇烈，承包商的利潤水平逐漸減少，大部分靠

低標(biāo)價(jià)甚至保本價(jià)中標(biāo)，回旋余地較小，施工協(xié)議在實(shí)踐中往往甲、

乙風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)不公，把重要風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁于承包商一方（承包商在簽訂協(xié)議

步，也非常清晰，鑒于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的殘酷性…，承包商也只好簽訂），稍

遇條件變化，承包商即處在虧損時(shí)邊緣，這必然迫使他尋找一切也許

時(shí)索賠機(jī)會(huì)來減輕自己承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。因此索賠實(shí)質(zhì)上是工程實(shí)行階段

承包商和業(yè)主之間在承擔(dān)工程風(fēng)險(xiǎn)比例上的合理再分派，這也是目前

國內(nèi)外建筑市場(chǎng)上，施工索賠無論在數(shù)量.數(shù)額上呈增長趨勢(shì)的一種

重要原因。

三、索賠的分類

由于索賠貫穿于工程項(xiàng)目全過程，也許發(fā)生的范圍比較廣泛，重

要有如下幾種分類措施。

1、按索賠當(dāng)事人分類

按索賠當(dāng)事人分類，索賠可分為：

1）承包商與業(yè)主間的索賠。此類索賠大都是有關(guān)工程量計(jì)算、

變更、工期、質(zhì)量和價(jià)格方面的爭(zhēng)議，也有中斷或終止協(xié)議等其他違

約行為的索賠。

2）承包商與分包商間的索賠。其內(nèi)容與前一種大體相似，但大多

數(shù)是分包商向總包商索要付款和賠償及承包商向分包商罰款或扣留支

付款等。

3）承包商與供貨商間的索賠。其內(nèi)容多系商貿(mào)方面的爭(zhēng)議，如

貨品質(zhì)量不符合技術(shù)規(guī)定、數(shù)量短缺、交貨遲延、運(yùn)送損壞等C

4）承包商與保險(xiǎn)企業(yè)的索賠。此類索賠多系承包商受到災(zāi)害、事

故或其他損害或損失，按保險(xiǎn)單向其投保的保險(xiǎn)企業(yè)索賠。

以上兩種發(fā)生在物資采購、運(yùn)送及工程保險(xiǎn)等過程中的索賠，有

時(shí)也稱為商務(wù)索賠。

2、按索賠的根據(jù)分類

按索賠H勺根據(jù)索賠可分為：

1）協(xié)議內(nèi)索賠。協(xié)議內(nèi)索賠是指索賠所波及的內(nèi)容可以在協(xié)議條

款中找到根據(jù)，并可根據(jù)協(xié)議規(guī)定明確劃分責(zé)任。一般狀況下，協(xié)議

內(nèi)索賠日勺處理和處理要順利某些。

2）協(xié)議外索賠。協(xié)議外索賠是指索賠的內(nèi)容和權(quán)利難以在協(xié)議條

款中找到根據(jù)，但可從協(xié)議引申含義和協(xié)議適使用方法律或政府頒發(fā)

的有關(guān)法規(guī)中找到索賠日勺根據(jù)。

3）道義索賠。道義索賠是指承包商在協(xié)議內(nèi)或協(xié)議外都找不到可

索賠的根據(jù)或法律根據(jù)，因而沒有提出索賠的條件和理由，但承包商

認(rèn)為自己有規(guī)定賠償?shù)牡懒x基礎(chǔ)，而對(duì)其遭受的損失提出具有優(yōu)惠性

質(zhì)的賠償規(guī)定即道義索賠。道義索賠日勺積極權(quán)在業(yè)主手中，業(yè)主下面

四種狀況下，也許會(huì)司意并接受這種索賠：第一，若另找其他承包商,

費(fèi)用會(huì)更大；第二，為了樹立自己形象；第三，出于對(duì)承包商的同情

和信任；第四，尋求與承包商更理解或更長期的合作。

3、按索賠目的分類

按索賠目的或規(guī)定，索賠可分為：

1）工期索賠。即由于非承包商自身原因?qū)е峦掀诘腎，承包商規(guī)定

業(yè)主延長工期，推遲竣工日期，防止違約誤期罰款等。。

2）費(fèi)用索賠。即規(guī)定業(yè)主賠償費(fèi)用損失，調(diào)整協(xié)議價(jià)格，彌補(bǔ)經(jīng)

濟(jì)損失。

4、按索賠事件的性質(zhì)分類

按索賠事件日勺性質(zhì)，索賠又可分為：

1）工程延誤索賠。因業(yè)主未按協(xié)議規(guī)定提供施工條件，如未及時(shí)

交付設(shè)計(jì)圖紙、施工現(xiàn)場(chǎng)、道路等，或因業(yè)主指令工程暫?；虿豢煽?/p>

力事件等原因?qū)е鹿て谶t延H勺，承包商對(duì)此提出索賠。這是工程中常

見的一類索賠。

2）工程變理索賠。由于業(yè)主或監(jiān)理工程師指令增長或減少工程量

或增長附加工程、修改設(shè)計(jì)、變更工程次序等，導(dǎo)致工期延長和費(fèi)用

增長，承包商對(duì)此提出索賠。

3）工程終止索賠。由于業(yè)主違約或發(fā)生了不可抗力事件等導(dǎo)致工

程非正常終止，承包商因蒙受經(jīng)濟(jì)損失而提出索賠。

4）工程加速索賠。由于業(yè)主或監(jiān)理工程師指令承包商加緊施工

速度，縮短工期，引起承包商人、財(cái)、物均額外開支而提出的索賠。

5）意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見原因索賠。在工程實(shí)行過程中，因人力不

可抗拒日勺自然災(zāi)害、以及一般不能合理預(yù)見的不利施工條件或外界障

礙，如地下水、地質(zhì)斷層、溶洞、流沙、地下障礙物等引起的索賠。

6）其他索賠。如因貨幣貶值、匯率變化、物價(jià)、工資上漲、政策

法令變化等原因引起H勺索賠。

5、按索賠處理方式分類

按索賠處理方式，索賠可分為：

1）單項(xiàng)索賠。單項(xiàng)索賠是針對(duì)某一干擾事件提出日勺，在影響原協(xié)

議正常運(yùn)行口勺干擾事件發(fā)生時(shí)或發(fā)生后，由協(xié)議管理人員立即處理，

并在協(xié)議規(guī)定的索賠有效期內(nèi)向業(yè)主或監(jiān)理工程師提交索賠規(guī)定和匯

報(bào)。單項(xiàng)索賠一般原因單一，責(zé)任單一，分析起來相對(duì)輕易，由于波

及的金額一般較小，雙方輕易到達(dá)協(xié)議，處理起來也比較簡(jiǎn)樸。因此

協(xié)議雙方應(yīng)盡量地用此種方式來處理索賠。

2）綜合索賠。綜合索賠又稱一攬子索賠，一般在工程竣工前和

工程移交前，承包商將工程實(shí)行過程中因多種原因未能及時(shí)處理的單

項(xiàng)索賠集中起來進(jìn)行綜合考慮，提出一份綜合索賠匯報(bào)，由協(xié)議雙方

在工程交付前后進(jìn)行最終談判，以一攬子方案處理索賠問題。在協(xié)議

實(shí)行過程中，有些單項(xiàng)索賠問題比較復(fù)雜，不能立即處理，為不影響

工程進(jìn)度，經(jīng)雙方協(xié)商同意后留待后來處理。有的是業(yè)主或監(jiān)理工程

師對(duì)索賠采用遲延措施，遲遲不作答復(fù)，使索賠談判曠日持久。尚有

的是承包自身原因，未能及時(shí)采用單項(xiàng)索賠方式等，均有也許出現(xiàn)一

攬子索賠。由于在一攬子索賠中許多干擾事件交錯(cuò)在一起，影響原因

比較復(fù)雜并且互相交叉，責(zé)任分析和索賠值計(jì)算都很困難，索賠波及

的金額往往又很大，雙方都不愿或不輕易作出讓步，使索賠的談判和

處理都很困難。因此綜合索賠的成功率比單項(xiàng)索賠要低得多。

四、簡(jiǎn)要簡(jiǎn)介費(fèi)用索賠的含義及特點(diǎn)

1、費(fèi)用索賠歐I含義

費(fèi)用索賠是指承包商在非自身原因影響下而遭受經(jīng)濟(jì)損失時(shí)向業(yè)

主提出賠償其額外費(fèi)用損失日勺規(guī)定。因此費(fèi)用索賠應(yīng)是承包商根據(jù)協(xié)

議條款日勺有關(guān)規(guī)定，向業(yè)主索取日勺協(xié)議價(jià)款以外日勺費(fèi)用。

費(fèi)用索賠不應(yīng)被視為承包商H勺意外收入，也不應(yīng)被視為.業(yè)主的不

必要開支。實(shí)際上，索賠費(fèi)用時(shí)存在是由于建立協(xié)議步還無法確定日勺

某些應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)原因?qū)е碌某晒３邪痰耐稑?biāo)報(bào)價(jià)中一般

不考慮應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)H勺風(fēng)險(xiǎn)對(duì)報(bào)價(jià)的影響，因此一旦此類風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生并

影響承包商日勺工程成本時(shí)，承包商提出費(fèi)用索賠是一種正?，F(xiàn)象和合

情合理的行為。

2、費(fèi)用索賠日勺特點(diǎn)：

費(fèi)用索賠是工程索賠日勺重要構(gòu)成部分，是承包商進(jìn)行索賠的重要

目的。

與工期索賠相比，費(fèi)用索賠有如下某些特點(diǎn)：

1）費(fèi)用索賠日勺成功與否及其大小事關(guān)承包商的盈虧，也影響業(yè)主

工程項(xiàng)目區(qū)I建設(shè)成本，因而費(fèi)用索賠常常是最困難、也是雙方分歧最

大的索賠。尤其是對(duì)于發(fā)生虧損或靠近虧損的承包商和財(cái)務(wù)狀況不佳

的業(yè)主，狀況更是如此。

2）索賠費(fèi)用H勺計(jì)算錯(cuò)綜復(fù)雜，不僅要根據(jù)協(xié)議條款與協(xié)議規(guī)定日勺

計(jì)算原則和措施。并且還也許要根據(jù)承包商投標(biāo)時(shí)采用的計(jì)算基礎(chǔ)和

措施，以及承包商的歷史資料等。索賠費(fèi)用時(shí)計(jì)算沒有統(tǒng)一的計(jì)算措

施，也沒有協(xié)議雙方共同承認(rèn)的計(jì)算措施，因此索賠費(fèi)用確實(shí)定及承

認(rèn)是費(fèi)用索賠中一項(xiàng)困難的工作。

3）在工程實(shí)踐中，常常是許多干擾事件交錯(cuò)在一起，承包商

成本的增長或工期延長、工期加速的發(fā)生時(shí)間及其原因也常?；ハ嘟?/p>

錯(cuò)在一起，很難清晰、精確地劃分開，尤其是對(duì)于一攬子綜合索賠。

對(duì)于像生產(chǎn)率減少損失及工程延誤引起的承包商利潤和總部管理費(fèi)

損失等費(fèi)用確實(shí)定，很難精確計(jì)算出來，雙方往往有很大H勺分歧（鄒

四工程祥7機(jī)組建筑安裝協(xié)議工期為32個(gè)月,業(yè)主為使#7機(jī)組早日

投產(chǎn)發(fā)電，規(guī)定將原協(xié)議工期提前8個(gè)月…）。

五、反索賠的基本概念

1、反索賠的含義

反索賠（CountClaim）,顧名思義就是反駁、反擊或防止對(duì)方提

出的索賠，不讓對(duì)方索賠成功或所有成功。對(duì)于反索賠/、J含義一般有

兩種理解：第一，認(rèn)為承包商向業(yè)主提出賠償規(guī)定即為索賠，而業(yè)主

向承包商提出賠償規(guī)定則認(rèn)為是反索賠；第二，認(rèn)為索賠是雙向的，

業(yè)主和承包商都可以向?qū)Ψ教岢鏊髻r規(guī)定，任何一方對(duì)對(duì)方提出索賠

規(guī)定的反駁、反擊則認(rèn)為是反索賠。本書采用后者對(duì)反索賠的理解。

在工程項(xiàng)目實(shí)行過程中，當(dāng)協(xié)議一方提出索賠，協(xié)議另首先對(duì)對(duì)

方提出H勺索賠規(guī)定和索賠文獻(xiàn)，也許會(huì)有如下三種選擇：

1）所有承認(rèn)對(duì)方日勺索賠，包括索賠值數(shù)額;

2）所有否決對(duì)方口勺索賠；

3）部分否決對(duì)方的索賠。

假如對(duì)方提出的索賠根據(jù)充足，證據(jù)確鑿，計(jì)算合理，另一方應(yīng)

實(shí)事求是地承認(rèn)對(duì)方日勺索賠規(guī)定，賠償或賠償對(duì)方的經(jīng)濟(jì)損失或損害,

反之則應(yīng)以事實(shí)為根據(jù)，以法律（協(xié)議）為準(zhǔn)繩，反駁、拒絕對(duì)方不

合理的索賠規(guī)定或索賠規(guī)定中的不合理部分，這就是反索賠。

2、索賠與反索賠之辯證關(guān)系

索賠體現(xiàn)為當(dāng)事人自覺地將索賠管理作為工程及協(xié)議管理H勺重要

構(gòu)成部分，成立專門機(jī)構(gòu)認(rèn)真研究索賠措施，總結(jié)索賠經(jīng)驗(yàn)，不停提

高索賠成功率。在工程實(shí)行過程中，能仔細(xì)分析協(xié)議缺陷，積極尋找

索賠機(jī)會(huì)，為己方爭(zhēng)取應(yīng)得H勺利益；而反索賠在索賠管理方略上體現(xiàn)

為防止被索賠，不給對(duì)方留下可以索賠的漏洞，使對(duì)方找不到索賠機(jī)

會(huì)。在工程管理中體現(xiàn)為簽訂嚴(yán)密合理、責(zé)任明確日勺協(xié)議條款，并在

協(xié)議實(shí)行過程中，防止己方違約。在索賠處理過程中體現(xiàn)為，當(dāng)對(duì)方

提出索賠時(shí)，對(duì)其索賠理由予以反駁，對(duì)其索賠證據(jù)進(jìn)行質(zhì)疑，指出

其索賠計(jì)算的問題，以到達(dá)盡量減少索賠額度，甚至完全否認(rèn)對(duì)方索

賠規(guī)定日勺目日勺。

因此，完整H勺索賠管理應(yīng)當(dāng)包括索賠和反索賠兩個(gè)方面，兩者密

不可分，互相影響，互相作用。通過索賠可以追索損失，獲得合理經(jīng)

濟(jì)賠償，而通過反索賠則可以防止損失發(fā)生，保證工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)利

益。假如把索賠比作攻打，那么反索賠就是防御，沒有積極的攻打，

就沒有有效日勺防御；同樣，沒有積極日勺防御，也就沒有有效的攻打。

工程協(xié)議實(shí)行過程中，一方提出索賠，一般都會(huì)碰到對(duì)方日勺反索賠，

對(duì)方不也許立即予以承認(rèn)，索賠和反索賠都不太也許一次成功，協(xié)議

當(dāng)事人必須能攻善守，攻守相濟(jì)，才能立于不敗之地。

綜上所述，索賠是雙向H勺，不僅承包商可以向業(yè)主索賠，業(yè)主也同

樣可以向承包商索賠，因此，反索賠也是雙向的。例如在工程項(xiàng)目實(shí)

行過程中承包商向業(yè)主提出索賠，而業(yè)主則反索賠；同步業(yè)主又也許

向承包商提出索賠，承包商則必須反索賠。索賠與反索賠之間的關(guān)系

有時(shí)是錯(cuò)綜復(fù)雜的。由于工程項(xiàng)目的復(fù)雜性，對(duì)于干擾事件常常雙方

都負(fù)有責(zé)任，因此索賠中有反索賠，反索賠中又有索賠。業(yè)主或承包

商不僅要對(duì)對(duì)方提出的索賠進(jìn)行反駁，并且要反駁對(duì)方對(duì)己方索賠的

反駁。

3、反索賠的作用

在協(xié)議實(shí)行過程中，協(xié)議雙方都在進(jìn)行協(xié)議管理，都在尋找索賠

機(jī)會(huì)。干擾事件發(fā)生后協(xié)議雙方都企圖想推卸自己W、J協(xié)議責(zé)任，并向

對(duì)方提出索賠。因此不能進(jìn)行有效的反索賠，同樣會(huì)蒙受經(jīng)濟(jì)損失，

反索賠與索賠具有同等重要地位，其作用重要表目前：

1）減少或防止損失日勺發(fā)生。由于協(xié)議雙方利益不一致，索賠與反索

賠又是一對(duì)矛盾，假如不能進(jìn)行有效H勺、合理的反索賠，就意味著對(duì)

方索賠獲得成功，則必須滿足對(duì)方的索賠規(guī)定，支付賠償費(fèi)用或滿足

對(duì)方延長工期、免于承擔(dān)誤期違約責(zé)任等規(guī)定。因此有效日勺反索賠可

以防止損失日勺發(fā)生，雖然不能所有反擊對(duì)方的索賠規(guī)定，也也許減少

對(duì)方的索賠值，保護(hù)自己合法的經(jīng)濟(jì)利益。

2）一次有效的反索賠不僅會(huì)鼓舞工程管理人員的信心和勇氣，有助

于整個(gè)工程H勺施工和管理，也會(huì)影響對(duì)方的索賠工作，使對(duì)方H勺索賠

工作受到合理的“打擊”。相反地，假如不進(jìn)行有效日勺反索賠，則是對(duì)

對(duì)方索賠工作時(shí)默認(rèn)，會(huì)使對(duì)方索賠人員的“膽量”越來越大，被索

賠者會(huì)在心理上處在劣勢(shì)，處在被動(dòng)挨打地位，喪失工作中的積極權(quán)。

3）做好反索賠工作不僅可以所有或部分否認(rèn)對(duì)方的索賠規(guī)定，使自

己免于損失，并且可以從中重新發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)，找到向?qū)Ψ剿髻r的理

由，有助于自己掙脫被動(dòng)局面，變守為攻，能到達(dá)更好的反索賠效果,

并為自己索賠工作的順利開展提供協(xié)助。

4）反索賠工作與索賠同樣，也要進(jìn)行協(xié)議分析，失態(tài)調(diào)查，責(zé)任分

析，審查對(duì)方索賠匯報(bào)等項(xiàng)工作，既要有反擊對(duì)方日勺協(xié)議根據(jù)，又要

有事實(shí)證據(jù)，因此離開了企業(yè)平時(shí)良好的基礎(chǔ)管理工作，反索賠同樣

也是不能成功的。因此有效的反索賠有賴于企業(yè)科學(xué)、嚴(yán)格的基礎(chǔ)管

理；反之，對(duì)的開展反索賠工作，也會(huì)增進(jìn)和提高企業(yè)的基礎(chǔ)管理工

作的水平。

六、常見的導(dǎo)致工程簽證的原因有：

（一）工程設(shè)計(jì)的變更;

（二）施工條件的變化；

（三）工程進(jìn)度中發(fā)生的狀況，如臨時(shí)停水停電，導(dǎo)致停工；

（四）為了提高工程的質(zhì)量等級(jí)，如將協(xié)議中約定日勺“合格”提高到某

一創(chuàng)優(yōu)原則；

（五）業(yè)主代表或工程師發(fā)出H勺書面或口頭的指令；

（六）政府規(guī)定日勺必須進(jìn)行口勺多種工程施工自身以外日勺投入；

其他原因，如未能預(yù)見口勺某些不應(yīng)由承包商承擔(dān)口勺損失。

七、常見的導(dǎo)致工程索賠的原因有：

（-）業(yè)主的行為潛在著索賠機(jī)會(huì)：

1、因業(yè)主提供的招標(biāo)文獻(xiàn)中的錯(cuò)誤、漏項(xiàng)或與實(shí)際不符，導(dǎo)致中標(biāo)

施工后突破原標(biāo)價(jià)或協(xié)議包干價(jià)導(dǎo)致H勺經(jīng)濟(jì)損失；

2、業(yè)主未按協(xié)議規(guī)定交付施工場(chǎng)地；

3、業(yè)主未在協(xié)議規(guī)定日勺期限內(nèi)辦理土地征用、青苗樹木賠償、房屋

拆遷、清除地面、架空和地下障礙等工作。導(dǎo)致施工場(chǎng)地不具有或不完全

具有施工條件；

4、業(yè)主未按協(xié)議規(guī)定將施工所需水、電、電訊線路從施工場(chǎng)地外部

接至約定地點(diǎn)，或雖接至約定地點(diǎn)但沒有保證施工期間W、J需要；

5、業(yè)主沒有按協(xié)議規(guī)定開通施工場(chǎng)地與城鎮(zhèn)公共道路的通道或施工

場(chǎng)地內(nèi)口勺重要交通干道沒有滿足施工運(yùn)送的需要、沒有保證施工期間的暢

通;

6、業(yè)主沒有按協(xié)議日勺約定及時(shí)向承包商提供施工場(chǎng)地的工程地質(zhì)和

地下管網(wǎng)線路資料，或者提供的數(shù)據(jù)不符合真實(shí)精確的規(guī)定；

7、業(yè)主未及時(shí)辦理施工所需多種證件、批文和臨時(shí)用地、占道及鐵

路專用線的申報(bào)同意手續(xù)而影響施工；

8、業(yè)主未及時(shí)將水準(zhǔn)點(diǎn)與坐標(biāo)控制點(diǎn)以書面形式交給項(xiàng)目經(jīng)理部；

9、業(yè)主未及時(shí)組織有關(guān)單位和項(xiàng)目經(jīng)理部進(jìn)行圖紙會(huì)審，末及時(shí)向

項(xiàng)目經(jīng)理部進(jìn)行設(shè)計(jì)交底；

10、業(yè)主沒有妥善協(xié)調(diào)處理好施工現(xiàn)場(chǎng)周圍地下管線和鄰近建筑物、

構(gòu)筑物口勺保護(hù)而影響施工順利進(jìn)行；

11、業(yè)主沒有按照協(xié)議的規(guī)定提供應(yīng)由業(yè)主提供口勺建筑材料、機(jī)械設(shè)

備；

12、業(yè)主遲延承擔(dān)協(xié)議規(guī)定日勺責(zé)任，如遲延圖紙日勺同意、遲延隱蔽工

程日勺驗(yàn)收、遲延對(duì)承包商所提問題進(jìn)行答復(fù)等，導(dǎo)致施工延誤；

13、業(yè)主未按協(xié)議規(guī)定日勺時(shí)間和數(shù)量支付工程款；

14、業(yè)重規(guī)定趕工；

15、業(yè)主提前占用部分永久工程；

16、因業(yè)主中途變更建設(shè)計(jì)劃，如工程停建、緩建導(dǎo)致施工力量大運(yùn)

遷、構(gòu)件物質(zhì)積壓倒運(yùn)、人員機(jī)械窩工、協(xié)議工期延長、工程維護(hù)保管和

現(xiàn)場(chǎng)值勤警衛(wèi)工作增長、臨建設(shè)施和用料攤銷量加大等導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失；

17、因業(yè)主供料無質(zhì)量證明，委托承包商代為檢查，或按業(yè)重規(guī)定對(duì)

已經(jīng)有合格證明的材料構(gòu)件、已檢查合格的隱蔽工程進(jìn)行復(fù)驗(yàn)所發(fā)生日勺費(fèi)

用；

18、因業(yè)主所供材料虧方、虧噸、虧量或設(shè)計(jì)模數(shù)不符合定點(diǎn)廠家定

型產(chǎn)品的幾何尺寸，導(dǎo)致施工超耗而增長的量差損失；

19、因業(yè)主供應(yīng)H勺材料、設(shè)備未按合約規(guī)定地點(diǎn)堆放W、J倒運(yùn)費(fèi)用或業(yè)

主供貨到現(xiàn)場(chǎng)、由承包商代為卸車堆放所發(fā)生區(qū)I人工和機(jī)械臺(tái)班費(fèi)。

（-）業(yè)主代表的行為潛在著索賠機(jī)會(huì)：

1、業(yè)主代表委派歐I詳細(xì)管理人員沒有按協(xié)議規(guī)定提前告知承包商，

對(duì)施工導(dǎo)致影響；

2、業(yè)主代表發(fā)出的指令、告知有誤；

3、業(yè)主代表未按協(xié)議規(guī)定及時(shí)向承包商提供指令、同意、圖紙或未

履行其他義務(wù)；

4、業(yè)主代表對(duì)承包商日勺施工組織進(jìn)行不合理干預(yù)；

5、業(yè)主代表對(duì)工程苛刻檢查、對(duì)同一部位日勺反復(fù)檢查、使用與協(xié)議

規(guī)定不符的檢查原則進(jìn)行檢查、過度頻繁的檢查、故意不及時(shí)檢查。

（三）設(shè)計(jì)變更潛在著索賠機(jī)會(huì)：

1、因設(shè)計(jì)漏項(xiàng)或變更而導(dǎo)致人力、物資和資金日勺損失和停工待圖、

工期延誤、返修加固、構(gòu)件物資積壓、改換代用以及連帶發(fā)生日勺其他損失；

2、因設(shè)計(jì)提供的工程地質(zhì)勘探匯報(bào)與實(shí)際不符而影響施工所導(dǎo)致的

損失;

3、按圖施工后發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)錯(cuò)誤或缺陷，經(jīng)業(yè)主同意采用補(bǔ)救措施進(jìn)行

技術(shù)處理所增長日勺額外費(fèi)用；

4、設(shè)計(jì)駐工地代表在現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)決定，但無正式書面手續(xù)的某些材料

代用，局部修改或其他有關(guān)工程的隨機(jī)處理事宜所增長的額外費(fèi)用；

5、新型、特種材料和新型特種構(gòu)造H勺試制、試驗(yàn)所增長H勺費(fèi)用。

（四）協(xié)議文獻(xiàn)的缺陷潛在的索賠機(jī)會(huì)：

1、協(xié)議條款規(guī)定用語模糊、不夠精確；

2、協(xié)議條款存在著漏洞，對(duì)實(shí)際也許發(fā)生口勺狀況未做預(yù)料和規(guī)定,

缺乏某些必不可少的條款；

3、協(xié)議條款之間存在矛盾；

4、雙方H勺某些條款中隱含著較大風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)單方面規(guī)定過于苛刻，約

束不平衡，甚至發(fā)現(xiàn)某些條文是一種圈套。

（五）施工條件與施工措施的變化潛在著索賠機(jī)會(huì)：

1、加速施工引起勞動(dòng)力資源、周轉(zhuǎn)材料、機(jī)械設(shè)備日勺增長以及各工

種交叉干擾增大工作量等額外增長日勺費(fèi)用：

2、因場(chǎng)地狹窄、以致場(chǎng)內(nèi)運(yùn)送運(yùn)距增長所發(fā)生出J超運(yùn)距費(fèi)用；

3、因在特殊環(huán)境中或惡劣條件下施工發(fā)生的降效損失和增長的J安全

防護(hù)、勞動(dòng)保護(hù)等費(fèi)用；以上三項(xiàng)索賠成立的條件是招標(biāo)文獻(xiàn)及協(xié)議

對(duì)此幾項(xiàng)內(nèi)容未有預(yù)先約定。

4、在執(zhí)行經(jīng)業(yè)主同意的施工組織設(shè)計(jì)和進(jìn)度計(jì)劃時(shí)，因?qū)嶋H狀況發(fā)

生變化而引起施工措施日勺變化所增長的費(fèi)用。

（六）國家政策法規(guī)的變更潛在著索賠機(jī)會(huì)：

1、投標(biāo)時(shí)的材料單價(jià)與實(shí)際施工時(shí)期單價(jià)差異大，超過約定值，由

工程造價(jià)管理部門公布H勺建筑工程材料預(yù)算價(jià)格來確認(rèn)；

2、國家調(diào)整有關(guān)建設(shè)銀行貸款利率日勺規(guī)定；

3、國家有關(guān)部門有關(guān)在工程中停止使月某種設(shè)備、材料日勺告知；

4、國家有關(guān)部門有關(guān)在工程中推廣某些設(shè)備、施工技術(shù)口勺規(guī)定；

5、國家對(duì)某種設(shè)備、建筑材料限制進(jìn)口、提高關(guān)稅區(qū)I規(guī)定；

6、在一種外資或中外合資工程項(xiàng)目中貨幣貶值也有也許導(dǎo)致索賠。

（七）不可抗力事件潛在著索賠機(jī)會(huì)：

1、因自然災(zāi)害引起H勺損失；

2、因社會(huì)動(dòng)亂、暴亂引起的損失；

3、因物價(jià)大幅度上漲，導(dǎo)致材料價(jià)格、工人工資大幅度上漲而增長

日勺費(fèi)用。

（八）不可預(yù)見原因時(shí)發(fā)生潛在著索賠機(jī)會(huì)：

1、因施工中發(fā)現(xiàn)文物、古董、古建筑基礎(chǔ)和構(gòu)造、化石、錢幣等有

考古、地質(zhì)研究?jī)r(jià)值的物品所發(fā)生的保護(hù)等費(fèi)用；

2、異常惡劣氣候條件導(dǎo)致已竣工程損壞或質(zhì)量達(dá)不到合格原則時(shí)時(shí)

處置費(fèi)、重新施工費(fèi)。

（九）分包商違約潛在著索賠機(jī)會(huì):

1、業(yè)主指定的分包商出現(xiàn)工程質(zhì)量不合格、工程進(jìn)度延誤等違約狀

況;

2、多種承包商在同一施工現(xiàn)場(chǎng)交叉干擾引起工效減少所發(fā)生的額外

支出。

八、索賠管理的見解和體會(huì)：

目前市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨劇烈，我企業(yè)承攬口勺每一種工程項(xiàng)目，都是在

殘酷的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，通過廣泛的信息搜集和壓低標(biāo)價(jià)中標(biāo)的。為其企

業(yè)總部及有關(guān)人員花費(fèi)了大量的心血和智慧，對(duì)于我們每一種企業(yè)員

工都要加倍愛惜。承攬工程項(xiàng)目日勺最終目的：就是最大程度的獲取利

潤。要最大程度日勺獲取利潤，使企業(yè)健康持久的發(fā)展，就必須做好工

程索賠與簽證工作；怎樣做好工程索賠與簽證工作，是我們這次交流

學(xué)習(xí)H勺主題，下面我將數(shù)年H勺實(shí)踐工作中所見所聞以及所掌握R勺點(diǎn)滴

資料，作如下膚淺的見解和體會(huì)：

1、要做到及時(shí)和完善索賠工作，必須全面認(rèn)識(shí)索賠。

要做到及時(shí)和完善索賠工作，必須全面認(rèn)識(shí)索賠，理解索賠，端

正索賠動(dòng)機(jī)，規(guī)范索賠行為；理清工作思緒，加強(qiáng)與業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)

計(jì)院有關(guān)人員溝通，營造一種良好的索賠空間氣氛，才能合理地處理

索賠業(yè)務(wù)。因此對(duì)索賠工作的特點(diǎn)，必須要有個(gè)全面認(rèn)識(shí)和深刻理解。

1).索賠工作貫穿整個(gè)工程項(xiàng)目時(shí)一直。

要做好工程索賠工作，必須從簽訂協(xié)議起，在項(xiàng)目經(jīng)理的直接領(lǐng)

導(dǎo)下，認(rèn)真注意采用防止保護(hù)措施，建立健全索賠業(yè)務(wù)的各項(xiàng)管理制

度。

在工程項(xiàng)目的招標(biāo)、投標(biāo)和協(xié)議簽訂階段，作為承包商應(yīng)認(rèn)真分

析、研究工程的協(xié)議條件，尤其是有關(guān)協(xié)議范圍、協(xié)議價(jià)款、義務(wù)、

付款、工程設(shè)計(jì)原則、變更,違約及罰款、特殊風(fēng)險(xiǎn)、索賠時(shí)限和爭(zhēng)

議處理等條款，必須在協(xié)議中明確規(guī)定當(dāng)事人各方的權(quán)利和義務(wù)，以

便為未來也許的索賠提供合法的根據(jù)和基礎(chǔ)。

在協(xié)議執(zhí)行階段，應(yīng)親密注視對(duì)方的協(xié)議履行狀況，不停地尋求

索賠機(jī)會(huì)，同步自身應(yīng)嚴(yán)格履行協(xié)議義務(wù)，防止被對(duì)方索賠。

假如承包商缺乏工程承包經(jīng)驗(yàn)，對(duì)索賠工作H勺重要性認(rèn)識(shí)不夠，

往往在工程開始時(shí)并不重視，等到發(fā)現(xiàn)不能獲得應(yīng)當(dāng)?shù)玫紿勺償付時(shí)，

才匆忙研究協(xié)議中日勺索賠條款，匯集所需要H勺數(shù)據(jù)和論證材料，但已

經(jīng)陷入被動(dòng)局面，有的通過持久日勺爭(zhēng)執(zhí)、交涉等，仍然難以索回應(yīng)得

的賠償或損失，從而影響了自身H勺經(jīng)濟(jì)效益。

2).索賠是一門融工程技術(shù)和法律于一體的綜合學(xué)問和藝術(shù)

索賠問題波及的層面相稱廣泛，既規(guī)定索賠人員具有豐富的工程

技術(shù)知識(shí)與實(shí)際施工經(jīng)驗(yàn)，使得索賠問題時(shí)提出具有科學(xué)性和合理

性，符合工程實(shí)際狀況，又規(guī)定索賠人員通曉法律、經(jīng)濟(jì)與協(xié)議知識(shí),

使得提出的索賠具有法律根據(jù)和事實(shí)證據(jù)，并且還規(guī)定在索賠文獻(xiàn)時(shí)

準(zhǔn)備、編制和談判等方面具有一定的藝術(shù)性，使索賠時(shí)最終處理體現(xiàn)

出一定程度的伸縮性和靈活性。這就對(duì)索賠人員的素質(zhì)提出了很高的

規(guī)定，他們的個(gè)人品格和才能對(duì)索賠成功的影響很大，索賠人員應(yīng)當(dāng)

是頭腦冷靜,思維敏捷.處事公正.性格剛毅且有耐心，并具有以上多

種才能的綜合人才。

3).影響索賠成功的有關(guān)原因多

索賠能否獲得成功，除了上述方面日勺條件以外，還與企業(yè)的項(xiàng)目

管理基礎(chǔ)工作親密有關(guān)，重要有如下四個(gè)方面：

(1)協(xié)議管理。

協(xié)議管理與索賠工作密不可分。從索賠角度看，協(xié)議管理可分為

協(xié)議分析和協(xié)議平常管理兩部分，協(xié)議分析的重要目的是為索賠提供

法律根據(jù)。協(xié)議平常管理則是搜集、整頓施工中發(fā)生事件的一牢記錄,

包括圖紙、訂貨單、會(huì)談紀(jì)要、來往信件、變更指令、氣象圖表、工

程照片等，并加以科學(xué)歸檔和管理，形成一種能清晰描述和反應(yīng)整個(gè)

工程全過程歐I數(shù)據(jù)庫，其目的I是為索賠及時(shí)提供全面、對(duì)的I、合法有

效成(多種證據(jù)。

(2)進(jìn)度管理。

工程進(jìn)度管理，不僅可以指導(dǎo)整個(gè)施工的進(jìn)程和次序，并且可以

通過計(jì)劃工期與實(shí)際進(jìn)度的比較、研究和分析，找出影響工期的多種

原因，分清各方責(zé)任，及時(shí)地向?qū)Ψ教岢鲅娱L工期、搶工期及有關(guān)費(fèi)

用日勺索賠，并為工期索賠值日勺計(jì)算提供計(jì)算根據(jù)和多種基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。

（3）成本管理。

成本管理口勺重要內(nèi)容有編制成本計(jì)劃，控制和審核成本支出，進(jìn)

行計(jì)劃成本與實(shí)際成本的動(dòng)態(tài)比較分析等（施工管理部門、經(jīng)營主管

應(yīng)加強(qiáng)信息溝通），它可認(rèn)為費(fèi)用索賠提供多種費(fèi)用的計(jì)算數(shù)據(jù)和其

他信息。

（4）信息管理。

索賠文獻(xiàn)日勺提出、準(zhǔn)備和編制需要大量工程施工中日勺多種信息，

這些信息要在索賠時(shí)限內(nèi)高質(zhì)量地準(zhǔn)備好；（目前，我們的現(xiàn)場(chǎng)簽證

過程中，常常出現(xiàn)業(yè)主簽批時(shí)限已過的現(xiàn)象），因此，離開了當(dāng)事人平

時(shí)信息管理是不行的，可以采用計(jì)算機(jī)進(jìn)行信息管理。

2、目前工程索賠、簽證的現(xiàn)實(shí)狀況

概括起來，其現(xiàn)實(shí)狀況可以描述如下：

1）鑒于各企業(yè)承攬的工程項(xiàng)目點(diǎn)多、面廣、戰(zhàn)線長，工程技經(jīng)

人員少、索賠、簽證工作微弱，對(duì)索賠及索賠管理的重要性認(rèn)識(shí)局限

性，部分工程項(xiàng)目沒有引起足夠的重視。

2）部分工程技術(shù)管理人員對(duì)索賠概念存在模糊認(rèn)識(shí)。

3）索賠經(jīng)驗(yàn)及索賠實(shí)例資料貧乏。

由于上述原因，在過去日勺工程實(shí)踐中喪失了許多很好的索賠機(jī)會(huì),

不僅蒙受了經(jīng)濟(jì)損失，并且也喪失了索賠經(jīng)驗(yàn)積累的機(jī)會(huì)。對(duì)經(jīng)典索

賠案例進(jìn)行搜集、整頓和分析較少。因此有時(shí)項(xiàng)目工地在針對(duì)詳細(xì)工

程索賠時(shí)，不知怎樣進(jìn)行運(yùn)作，存在不會(huì)索賠現(xiàn)象。

4）索賠專門人才缺乏。工程索賠尤其是大型、復(fù)雜項(xiàng)目的索賠

對(duì)專業(yè)人員有很高的規(guī)定，一般認(rèn)為，索賠專門人才既要有良好的交

際能力、優(yōu)雅的舉止風(fēng)范；又耍有堅(jiān)實(shí)的法律和工程、經(jīng)營專業(yè)理論

知識(shí)、豐富的工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)及廣博的知識(shí)構(gòu)造等。索賠專門人才的培

養(yǎng)將是企業(yè)健康開展索賠工作的前提和基礎(chǔ)。

3、要力爭(zhēng)實(shí)效、重視索賠根據(jù)的搜集。

1）、索賠的根據(jù)

索賠的根據(jù)重要是法律、法規(guī)及工程建設(shè)通例，尤其是雙方簽訂

的工程協(xié)議文獻(xiàn)。由于不一樣的協(xié)議文獻(xiàn)，索賠的根據(jù)也就不完全相

似，協(xié)議當(dāng)事人的索賠權(quán)利也不一樣。

2）、索賠的證據(jù)

索賠證據(jù)作為索賠文獻(xiàn)的構(gòu)成部分，在很大程度上關(guān)系到索賠時(shí)

成功與否。證據(jù)不全、局限性或沒有證據(jù)，索賠是不也許獲得成功的,

作為索賠證據(jù)既要真實(shí)、全面、及時(shí)，又要具有法律證明效力。

在工程項(xiàng)目的實(shí)行過程中，會(huì)產(chǎn)生大量的工程信息和資料，這些

信息和資料是開展索賠的重要根據(jù)。假如項(xiàng)目資料不完整，索賠就難

以順利進(jìn)行。因此在施工過程中應(yīng)一直做好資料積累工作，建立完善

aJ資料記錄和科學(xué)管理制度，認(rèn)真系統(tǒng)地積累和管理施工協(xié)議文獻(xiàn)、

質(zhì)量、進(jìn)度及財(cái)務(wù)收支等方面的資料。對(duì)于也許會(huì)發(fā)生索賠的工程項(xiàng)

目，從開始施工時(shí)就要有目日勺地搜集證據(jù)資料，系統(tǒng)地拍攝施工現(xiàn)場(chǎng),

妥善保管開支收據(jù)，故意識(shí)地為索賠文獻(xiàn)積累所必要H勺證據(jù)材料。

在工程項(xiàng)目實(shí)行過程中，常見的索賠證據(jù)重要有：

(1)協(xié)議文獻(xiàn)；

(2)施工日志；

(3)工程照片；

(4)來往信函；

(5)會(huì)議紀(jì)要；

(6)氣象匯報(bào)和資料；

(7)工程進(jìn)度計(jì)劃；

(8)投標(biāo)前業(yè)主提供的參照資料和現(xiàn)場(chǎng)資料；

(9)工程備忘錄及多種簽證；

(10)工程結(jié)算資料和有關(guān)財(cái)務(wù)匯報(bào)；

(11)多種檢查驗(yàn)收匯報(bào)和技術(shù)鑒定匯報(bào)；

(12)其他，包括分包協(xié)議、訂貨單、采購單、官方的物價(jià)指數(shù).

國家法律、法規(guī)等。

4、索賠文獻(xiàn)

1)、索賠文獻(xiàn)的一般內(nèi)容

索賠文獻(xiàn)也稱索賠匯報(bào)，它是協(xié)議一方向?qū)Ψ教岢鏊髻r的書面文

獻(xiàn)，它全面反應(yīng)了一方當(dāng)事人對(duì)一種或若干個(gè)索賠事件的所有規(guī)定和

主張，對(duì)方當(dāng)事人也是通過對(duì)索賠文獻(xiàn)的審核、分析和評(píng)價(jià)來作承認(rèn)、

規(guī)定修改、反駁甚至拒絕時(shí)回答，索賠文獻(xiàn)也是雙方進(jìn)行索賠談判或

調(diào)解、仲裁、訴訟的基礎(chǔ)，因此索賠文獻(xiàn)時(shí)體現(xiàn)與內(nèi)容對(duì)索賠的處理

有重大影響，索賠方必須認(rèn)真編寫索賠文獻(xiàn)。

對(duì)于單項(xiàng)索賠，索賠文獻(xiàn)最佳能設(shè)計(jì)成統(tǒng)一格式，對(duì)便于索賠事

件時(shí)提出和處理。單項(xiàng)索賠文獻(xiàn)日勺一般格式可見下表，在協(xié)議履行過

程中，一旦出現(xiàn)索賠事件，承包商應(yīng)當(dāng)按照索賠文獻(xiàn)時(shí)構(gòu)成內(nèi)容，及

時(shí)地向業(yè)主提交索賠文獻(xiàn)。

單項(xiàng)索賠文獻(xiàn)的一般格式

序號(hào)索賠文獻(xiàn)構(gòu)成一般內(nèi)容

1題目如有關(guān)XXX事件日勺索賠

詳細(xì)描述事件過程，雙方信件交往.會(huì)談，并

2事件

指出又寸方怎樣違約，證據(jù)日勺編號(hào)等

3理由重要是法律根據(jù).協(xié)議條款

4結(jié)論指出對(duì)方導(dǎo)致的損失或損害及其大小

列出損失費(fèi)用W、J計(jì)算措施.并計(jì)算出損失費(fèi)用

5損失估價(jià)

的1大小

列出工期延長的計(jì)算措施.計(jì)算公式等，并計(jì)

6延期計(jì)算

算出規(guī)定延長的天數(shù)

7附錄指多種編過號(hào)日勺證據(jù).圖表等

對(duì)于一攬子索賠，其格式比較靈活，它實(shí)際上是將許多未處理的

單項(xiàng)索賠加以分類和綜合整頓，一攬子索賠文獻(xiàn)往往需要很大的篇幅

甚至幾百面值材料來描述其細(xì)節(jié)。一攬子索賠文獻(xiàn)的重要構(gòu)成部分如

下：

(1)索賠致函和要點(diǎn)

(2)總狀況簡(jiǎn)介(論述施工過程.對(duì)方失誤等)；

(3)索賠總表(將索賠總數(shù)細(xì)分、編號(hào)，每一條目寫明索賠內(nèi)容的

名稱和索賠額)；

(4)上述事件詳述；

(5)上述事件結(jié)論；

(6)協(xié)議細(xì)節(jié)和事實(shí)狀況；

(7)分包商索賠；

(8)工期延長的計(jì)算和損失費(fèi)用的估算；

(9)多種證據(jù)材料等。

2)、索賠文獻(xiàn)編寫規(guī)定

編寫索賠文獻(xiàn)需耍實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，索賠文獻(xiàn)假如起草不妥，會(huì)失

去索賠方的有利地位和條件，使合法的索賠規(guī)定得不到合理處理。對(duì)

于重大索賠或一攬子索賠，最佳能在律師或索賠專家的指導(dǎo)下進(jìn)行。

編寫索賠文獻(xiàn)的一般規(guī)定有：

(1)符合實(shí)際

索賠事件是真實(shí)的，索賠的根據(jù)和款額應(yīng)符合實(shí)際狀況，不能虛

構(gòu)和擴(kuò)大，更不能無中生有，這是索賠的基本規(guī)定。一種符合實(shí)際日勺

索賠文獻(xiàn)，可使審閱者看后日勺第一印象是合情合理，不會(huì)立即予以拒

絕。相反假如索賠規(guī)定缺乏根據(jù)，漫天要價(jià)，使對(duì)方一看就極為反感,

甚至連其中有道理的索賠部分也被置之不理，不利于索賠問題N勺最終

處理。

(2)說服力強(qiáng)

符合實(shí)際的索賠規(guī)定，自身就具有說服力，但除此之外索賠文獻(xiàn)

中責(zé)任分析應(yīng)清晰.精確，還應(yīng)引用協(xié)議文獻(xiàn)中的有關(guān)條款為自己的索

賠規(guī)定相證協(xié)議根據(jù)地，并附上有關(guān)證據(jù)材料。

(3)計(jì)算精確

索賠文獻(xiàn)中應(yīng)完整列入索賠值的詳細(xì)計(jì)算資料，計(jì)算成果要反復(fù)

校核，做到精確無誤，計(jì)算上的錯(cuò)誤，尤其是擴(kuò)大索賠款的計(jì)算錯(cuò)誤,

會(huì)給對(duì)方留下惡劣的印象，他會(huì)認(rèn)為提出的索賠規(guī)定太不嚴(yán)厲，其中

必有多處弄虛作假，會(huì)直接影響索賠的成功。

(4)簡(jiǎn)要扼要

索賠文獻(xiàn)在內(nèi)容上應(yīng)組織合理.條理清晰，多種定義、論述、結(jié)論

對(duì)的，邏輯性強(qiáng)，既能完整地反應(yīng)索賠規(guī)定，又要簡(jiǎn)要扼要，使對(duì)方

很快地理解索賠H勺本質(zhì)，索賠文獻(xiàn)最佳采用活頁裝訂，印刷清晰。

八、索賠技巧和藝術(shù)

索賠工作既有科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊幻?，又有藝術(shù)靈活的一面。對(duì)于一種

確定的索賠事件往往沒有預(yù)定的、確定的解釋，它往往受制于雙方簽

訂的協(xié)議文獻(xiàn)、各自的工程管理水平和索賠能力以及處理問題的公正

性、合理性等原因。因此索賠成功不僅需要令人信服的法律根據(jù)、充

足的理由和對(duì)時(shí)時(shí)計(jì)算措施，索賠時(shí)方略、技巧和藝術(shù)也相稱重要。

怎樣看待和看待索賠，實(shí)際上是個(gè)經(jīng)營承包戰(zhàn)略問題，是承包商對(duì)利

益、關(guān)系、信譽(yù)等方面的綜合權(quán)衡。

首先承包商應(yīng)防止兩種極端傾向:

1、只講關(guān)系.義氣和情意，忽視應(yīng)有的合理索賠，致使企業(yè)遭受

不應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)損失。

2、不顧關(guān)系，過度重視索賠，斤斤計(jì)較，缺乏長遠(yuǎn)和戰(zhàn)略目光,

以致影響協(xié)議關(guān)系、企業(yè)信譽(yù)和長遠(yuǎn)利益。

此外在開展工作時(shí)，還要注意如下索賠索賠的方略、技巧和藝術(shù):

1、與業(yè)主、監(jiān)理之間關(guān)系溝通的時(shí)機(jī)。

從簽訂協(xié)議后，工程動(dòng)工起就必須加強(qiáng)與業(yè)主、監(jiān)理（尤其是業(yè)

主技經(jīng)、經(jīng)濟(jì)監(jiān)理）的業(yè)務(wù)、關(guān)系溝通，協(xié)助業(yè)主做些力所能及時(shí)工

作（如：…），建立良好的索賠環(huán)境氣氛。

2、研究協(xié)議、分析協(xié)議

從破土動(dòng)工起，就重點(diǎn)抓工程成本控制與分析工作，組織各有關(guān)

專業(yè)工程技術(shù)、經(jīng)營人員分析、研究協(xié)議有關(guān)條款，協(xié)議清單所涵蓋

的范圍，對(duì)協(xié)議價(jià)款與實(shí)際狀況進(jìn)行比較，對(duì)協(xié)議價(jià)格與實(shí)際價(jià)格偏

差較大的項(xiàng)目，尋找可靠的索賠根據(jù)。

3、對(duì)時(shí)把握提出索賠的時(shí)機(jī)。

索賠過早提出，往往輕易遭到拒絕。因此索賠方須在合適的索賠

時(shí)效范圍內(nèi)適時(shí)提出。假如老是緊張或膽怯影響雙方合作關(guān)系，故意

將索賠規(guī)定拖到工程結(jié)束時(shí)才正式提出，也許會(huì)事與愿違，適得其反。

4、索賠談判中注意方式措施。協(xié)議一方向?qū)Ψ教岢鏊髻r規(guī)定，進(jìn)

行索賠談判時(shí).，措詞應(yīng)婉轉(zhuǎn)，說理應(yīng)透徹，以理服人，而不是得理不

讓人，盡量防止使用抗議式提法，在一般狀況下少用或不用如“你方

違反協(xié)議”“使我方受到嚴(yán)重?fù)p害”等類詞句，最佳采用“祈求貴方作

公平合理的調(diào)整”“請(qǐng)?jiān)赬XX協(xié)議條款下加以考慮”等，既要對(duì)H勺體現(xiàn)

自己的索賠規(guī)定，又不傷害雙方日勺和氣和感情，以到達(dá)索賠的良好效

果。

假如對(duì)于協(xié)議一方一次次合理的索賠規(guī)定，對(duì)方拒不合作或置之

不理，并嚴(yán)重影響工程的正常進(jìn)行，索賠方可以采用較為嚴(yán)厲N勺措辭

和切實(shí)可行日勺手段，以實(shí)現(xiàn)自己日勺索賠目的。

5、索賠處理時(shí)合適必要的讓步。在索賠談判和處理時(shí)應(yīng)根據(jù)狀況

作出必要的讓步，扔“芝麻”抱“西瓜”，有所失才有所得，可以放

棄金額小的小項(xiàng)索賠，堅(jiān)持大項(xiàng)索賠。這樣使對(duì)方輕易做出讓步，到

達(dá)索賠的最終目的。

式發(fā)揮公關(guān)能力。除了進(jìn)行書信往來和談判桌上的交涉外，有時(shí)

還要發(fā)揮索賠人員的公關(guān)能力，采用合法的手段和方式，營造適合索

賠爭(zhēng)議處理的良好環(huán)境和氣氛，促使索賠問題的早日和圓滿處理。

索賠既是一門科學(xué)，同步又是一門“藝術(shù)”，它是一門融自然科學(xué).

社會(huì)科學(xué)于一體的邊緣學(xué)科，波及到工程技術(shù).經(jīng)濟(jì).法律.財(cái)會(huì).貿(mào)易.

公共關(guān)系等在內(nèi)的眾多學(xué)科知識(shí)，因此索賠人員在實(shí)踐過程中，應(yīng)重

視對(duì)這些知識(shí)的有機(jī)結(jié)合和綜合應(yīng)用，不停學(xué)習(xí)，不停體會(huì)，不停總

結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，才能更好地開展索賠工作。

附表一：可以向業(yè)主提出出J索賠理由（對(duì)應(yīng)協(xié)議條款）。

期

序工費(fèi)用

賠

索

號(hào)索賠事項(xiàng)索陪

1業(yè)主的代表指令錯(cuò)誤

2業(yè)主的代表指令、司意、圖紙及其他約定義務(wù)V

3由于業(yè)主代表的責(zé)任，在狀況緊急且無法同業(yè)主聯(lián)絡(luò)VV

時(shí)，承包商采用保證工程和人民生命財(cái)產(chǎn)安全日勺緊急

措施。

4業(yè)主在工程交付前提前使用后發(fā)生損壞維修費(fèi)VV

5違反有關(guān)施工現(xiàn)場(chǎng)清潔規(guī)定發(fā)生口勺或該規(guī)定為協(xié)議

簽訂后頒發(fā)日勺非承包商原因?qū)е氯丈讚p失的罰款

6業(yè)主延期動(dòng)工VV

7因業(yè)主原因，暫停施工VV

8趕工的經(jīng)濟(jì)支出

9檢查檢查中業(yè)主或其他承包商原因引起的經(jīng)濟(jì)支出V

10檢查檢查影響正常施工，且檢查檢查合格VV

11檢查檢查合格后，又發(fā)現(xiàn)承包商日勺質(zhì)量問題V

12業(yè)重規(guī)定提高質(zhì)量等級(jí)規(guī)定

13因設(shè)計(jì)或業(yè)主采購設(shè)備原因使試車達(dá)不到驗(yàn)收規(guī)定V

14業(yè)主對(duì)隱蔽工程重新驗(yàn)收而進(jìn)行剝落，且檢查合格V

15協(xié)議價(jià)款的調(diào)整：1.工程量增長；2.設(shè)計(jì)變更或工程V

洽商；3.工程造價(jià)管理部門公布H勺價(jià)風(fēng)格整；4.一周

內(nèi)非承包商原因?qū)е峦Ｋｋ姾嫌?jì)超過8小時(shí)；5.其

他約定日勺增長

16業(yè)主不按約定（時(shí)間、數(shù)額）支付工程款VV

17業(yè)主不按約定方式支付工程款

18業(yè)主提供的材料設(shè)備不符合規(guī)定或延誤VV

19對(duì)承包商提供的材料設(shè)備，業(yè)主未能準(zhǔn)時(shí)到現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)V

收.后來驗(yàn)收后發(fā)現(xiàn)材料設(shè)備不合格

20由于業(yè)主原因，使用代用材料V

21業(yè)主的變更VV

22'業(yè)主未按照協(xié)議約定日期驗(yàn)收引起的工程保管費(fèi)用

23業(yè)主在收到竣工匯報(bào)后無合法理由不辦理結(jié)算V

24保修期間非承包商原因?qū)е路敌轛

25業(yè)主違約VV

26非承包商責(zé)任導(dǎo)致日勺傷亡事故由責(zé)任方承擔(dān)責(zé)任和V

有關(guān)的費(fèi)用

27施工中出現(xiàn)地下障礙和文物V

28不可抗力對(duì)工程自身的損害；清理修復(fù)工作費(fèi)用另行VV

約定

29在因政策變化、不可抗力以及雙方以外的原因?qū)е驴谏譜

工程停建或緩建

附表二:文獻(xiàn)在項(xiàng)目索賠中的作用

審

確定索進(jìn)度費(fèi)

作用種類權(quán)威性計(jì)

賠項(xiàng)目工期用

協(xié)議協(xié)議書V

中標(biāo)告知書VV

投標(biāo)書及其附件VVV

協(xié)議專用條款VV

協(xié)議通用條款VVVV

原則、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)

VVV

文獻(xiàn)

圖紙VVVVV

工程量清單VVVV

工程報(bào)價(jià)單或預(yù)算書VVVV

投標(biāo)邀請(qǐng)JJ

投標(biāo)提議

分包協(xié)議VVVV

信函VV

會(huì)議紀(jì)要VJ

購貨單VJV

檢查匯報(bào)VV

施工日志VJV

進(jìn)度計(jì)劃JVV

照片VV

變更告知單檔案VVJV

隱蔽資料VJV

交付告知單VJV

交工計(jì)劃V

分類檔案JVJJ

時(shí)間次序檔案JV

建筑法規(guī)

附表三：項(xiàng)目索賠工作中五種方式的比較

比較項(xiàng)目

時(shí)間費(fèi)用約束力申訴

處理方式

協(xié)議到達(dá)后放棄

取決于雙方談判者

最小，折衷處理采用或不采上訴，協(xié)議協(xié)商未

協(xié)商的目的、狀態(tài)和其

的1費(fèi)用或讓步用到達(dá)時(shí)提交調(diào)解、

他原因，會(huì)很快

仲裁或訴訟

取決于雙方談判者

的