2025年合規(guī)管理辦法試題及答案一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共30分）1.企業(yè)合規(guī)管理的首要目標(biāo)是（）A.提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益B.確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求C.增強(qiáng)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力D.提升企業(yè)品牌形象答案：B解析：合規(guī)管理的核心就是確保企業(yè)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都在法律、法規(guī)和監(jiān)管要求的框架內(nèi)進(jìn)行，這是其首要目標(biāo)。提高經(jīng)濟(jì)效益、增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力和提升品牌形象雖然也是企業(yè)追求的目標(biāo)，但并非合規(guī)管理的首要目標(biāo)。2.以下哪種情況不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（）A.企業(yè)因未按時(shí)繳納稅款而面臨罰款B.企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)被責(zé)令整改C.企業(yè)高層管理人員因個(gè)人原因辭職D.企業(yè)因違反環(huán)保法規(guī)被停產(chǎn)整頓答案：C解析：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)因違反法律法規(guī)、監(jiān)管要求等而可能遭受的法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失等風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)高層管理人員因個(gè)人原因辭職不屬于因違反相關(guān)規(guī)定而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。3.企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)的基礎(chǔ)是（）A.合規(guī)制度建設(shè)B.合規(guī)文化培育C.合規(guī)組織架構(gòu)搭建D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估答案：A解析：合規(guī)制度建設(shè)是企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)的基礎(chǔ)，它為企業(yè)的合規(guī)管理提供了明確的規(guī)則和指引，是其他合規(guī)管理活動(dòng)開(kāi)展的依據(jù)。合規(guī)文化培育、組織架構(gòu)搭建和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等都需要在合規(guī)制度的基礎(chǔ)上進(jìn)行。4.合規(guī)管理部門(mén)在企業(yè)中的地位應(yīng)該是（）A.與其他部門(mén)平行，相互協(xié)作B.高于其他部門(mén)，具有絕對(duì)權(quán)威C.低于其他部門(mén)，主要提供支持服務(wù)D.與業(yè)務(wù)部門(mén)合并，共同開(kāi)展工作答案：A解析：合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)與其他部門(mén)平行，相互協(xié)作。它既不能凌駕于其他部門(mén)之上，也不能低于其他部門(mén)。合規(guī)管理部門(mén)需要與各業(yè)務(wù)部門(mén)密切配合，共同推動(dòng)企業(yè)的合規(guī)運(yùn)營(yíng)。5.企業(yè)合規(guī)管理的第一道防線(xiàn)是（）A.合規(guī)管理部門(mén)B.業(yè)務(wù)部門(mén)C.內(nèi)部審計(jì)部門(mén)D.外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)答案：B解析：業(yè)務(wù)部門(mén)是企業(yè)合規(guī)管理的第一道防線(xiàn)，因?yàn)闃I(yè)務(wù)部門(mén)直接開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，最了解業(yè)務(wù)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，應(yīng)在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中及時(shí)識(shí)別和防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。6.以下關(guān)于合規(guī)培訓(xùn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)覆蓋企業(yè)全體員工B.合規(guī)培訓(xùn)只需進(jìn)行一次，無(wú)需定期開(kāi)展C.合規(guī)培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)根據(jù)不同崗位需求進(jìn)行定制D.合規(guī)培訓(xùn)可以采用線(xiàn)上線(xiàn)下相結(jié)合的方式進(jìn)行答案：B解析：合規(guī)培訓(xùn)需要定期開(kāi)展，因?yàn)榉煞ㄒ?guī)和監(jiān)管要求不斷變化，企業(yè)的業(yè)務(wù)也在不斷發(fā)展，員工需要持續(xù)更新合規(guī)知識(shí)和技能。覆蓋全體員工、根據(jù)崗位定制內(nèi)容以及采用線(xiàn)上線(xiàn)下結(jié)合的方式都是合規(guī)培訓(xùn)的有效做法。7.企業(yè)在進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，不需要考慮的因素是（）A.法律法規(guī)和監(jiān)管要求B.企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)和業(yè)務(wù)模式C.員工的個(gè)人興趣愛(ài)好D.企業(yè)的歷史合規(guī)記錄答案：C解析：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估需要考慮法律法規(guī)和監(jiān)管要求、企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)和業(yè)務(wù)模式以及歷史合規(guī)記錄等因素。員工的個(gè)人興趣愛(ài)好與企業(yè)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估無(wú)關(guān)。8.合規(guī)管理的有效性評(píng)估周期一般為（）A.半年B.一年C.兩年D.三年答案：B解析：通常情況下，合規(guī)管理的有效性評(píng)估周期為一年，這樣可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)合規(guī)管理中存在的問(wèn)題并進(jìn)行改進(jìn)。9.企業(yè)因合規(guī)問(wèn)題受到監(jiān)管處罰后，首先應(yīng)該采取的措施是（）A.進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查，找出問(wèn)題根源B.向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申訴，爭(zhēng)取減輕處罰C.對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)厲處罰D.加大合規(guī)宣傳力度，提高員工合規(guī)意識(shí)答案：A解析：企業(yè)受到監(jiān)管處罰后，首先應(yīng)進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查，找出問(wèn)題根源，以便采取針對(duì)性的整改措施，防止類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生。申訴、處罰責(zé)任人以及加大宣傳力度等措施都應(yīng)在找出問(wèn)題根源之后進(jìn)行。10.以下哪種合規(guī)管理工具可以幫助企業(yè)實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（）A.合規(guī)手冊(cè)B.合規(guī)培訓(xùn)課程C.合規(guī)信息系統(tǒng)D.合規(guī)審計(jì)報(bào)告答案：C解析：合規(guī)信息系統(tǒng)可以實(shí)時(shí)收集、分析和處理企業(yè)的各類(lèi)數(shù)據(jù)，幫助企業(yè)實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)手冊(cè)是合規(guī)制度的載體，合規(guī)培訓(xùn)課程用于提升員工合規(guī)意識(shí)，合規(guī)審計(jì)報(bào)告是對(duì)合規(guī)情況的事后總結(jié)和評(píng)估。11.企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的關(guān)鍵在于（）A.制定嚴(yán)格的合規(guī)制度B.高層管理人員的以身作則C.開(kāi)展大規(guī)模的合規(guī)宣傳活動(dòng)D.對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)厲處罰答案：B解析：高層管理人員的以身作則是企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的關(guān)鍵。高層的行為會(huì)對(duì)員工產(chǎn)生示范效應(yīng)，帶動(dòng)全體員工樹(shù)立合規(guī)意識(shí)。制定制度、開(kāi)展宣傳和處罰違規(guī)行為都是合規(guī)文化建設(shè)的重要手段，但不是關(guān)鍵。12.合規(guī)管理部門(mén)在審查業(yè)務(wù)合同前，不需要重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容是（）A.合同條款是否符合法律法規(guī)B.合同的商業(yè)利益是否最大化C.合同是否存在潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)D.合同的履行是否會(huì)影響企業(yè)的合規(guī)形象答案：B解析：合規(guī)管理部門(mén)審查業(yè)務(wù)合同主要關(guān)注合同的合規(guī)性，包括是否符合法律法規(guī)、是否存在潛在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)以及是否影響企業(yè)合規(guī)形象等。合同的商業(yè)利益最大化是業(yè)務(wù)部門(mén)在簽訂合同時(shí)需要考慮的問(wèn)題，不是合規(guī)管理部門(mén)的重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容。13.企業(yè)合規(guī)管理體系的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制不包括（）A.定期進(jìn)行合規(guī)評(píng)估B.根據(jù)評(píng)估結(jié)果制定整改措施C.對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督D.減少合規(guī)管理的資源投入答案：D解析：企業(yè)合規(guī)管理體系的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制包括定期評(píng)估、制定整改措施和跟蹤監(jiān)督等。減少合規(guī)管理的資源投入不利于合規(guī)管理體系的持續(xù)改進(jìn)，反而可能導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)增加。14.以下屬于合規(guī)管理部門(mén)職責(zé)的是（）A.制定企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃B.開(kāi)展業(yè)務(wù)拓展活動(dòng)C.審查企業(yè)的規(guī)章制度是否合規(guī)D.負(fù)責(zé)企業(yè)的財(cái)務(wù)管理答案：C解析：合規(guī)管理部門(mén)的職責(zé)包括審查企業(yè)的規(guī)章制度是否合規(guī)。制定戰(zhàn)略規(guī)劃是企業(yè)高層管理的職責(zé)，開(kāi)展業(yè)務(wù)拓展活動(dòng)是業(yè)務(wù)部門(mén)的工作，財(cái)務(wù)管理是財(cái)務(wù)部門(mén)的職責(zé)。15.企業(yè)在應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，以下哪種策略是不可取的（）A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避B.風(fēng)險(xiǎn)降低C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移D.風(fēng)險(xiǎn)忽視答案：D解析：風(fēng)險(xiǎn)忽視是不可取的策略，因?yàn)楹弦?guī)風(fēng)險(xiǎn)如果不加以處理，可能會(huì)給企業(yè)帶來(lái)嚴(yán)重的后果。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、降低和轉(zhuǎn)移都是常見(jiàn)的應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效策略。二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共30分）1.企業(yè)合規(guī)管理的基本原則包括（）A.全面性原則B.獨(dú)立性原則C.有效性原則D.動(dòng)態(tài)性原則答案：ABCD解析：企業(yè)合規(guī)管理應(yīng)遵循全面性原則，覆蓋企業(yè)的各個(gè)層面和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；獨(dú)立性原則，確保合規(guī)管理部門(mén)能夠獨(dú)立履行職責(zé)；有效性原則，保證合規(guī)管理措施能夠有效防控風(fēng)險(xiǎn)；動(dòng)態(tài)性原則，根據(jù)法律法規(guī)和企業(yè)業(yè)務(wù)變化及時(shí)調(diào)整合規(guī)管理策略。2.合規(guī)管理體系建設(shè)的主要內(nèi)容包括（）A.合規(guī)制度建設(shè)B.合規(guī)組織架構(gòu)搭建C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)D.合規(guī)文化培育答案：ABCD解析：合規(guī)管理體系建設(shè)涵蓋了制度建設(shè)、組織架構(gòu)搭建、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)以及文化培育等多個(gè)方面。制度建設(shè)提供規(guī)則，組織架構(gòu)明確職責(zé)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)防控風(fēng)險(xiǎn)，文化培育營(yíng)造合規(guī)氛圍。3.企業(yè)合規(guī)管理的外部影響因素有（）A.法律法規(guī)的變化B.監(jiān)管政策的調(diào)整C.行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)D.社會(huì)輿論的監(jiān)督答案：ABCD解析：法律法規(guī)的變化和監(jiān)管政策的調(diào)整直接影響企業(yè)的合規(guī)要求；行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)可能促使企業(yè)在合規(guī)方面做出調(diào)整；社會(huì)輿論的監(jiān)督也會(huì)對(duì)企業(yè)的合規(guī)行為產(chǎn)生壓力。4.以下哪些屬于合規(guī)管理的具體措施（）A.建立合規(guī)舉報(bào)機(jī)制B.開(kāi)展合規(guī)審計(jì)C.實(shí)施合規(guī)績(jī)效考核D.制定合規(guī)手冊(cè)答案：ABCD解析：建立合規(guī)舉報(bào)機(jī)制可以鼓勵(lì)員工發(fā)現(xiàn)和舉報(bào)合規(guī)問(wèn)題；開(kāi)展合規(guī)審計(jì)可以檢查企業(yè)的合規(guī)情況；實(shí)施合規(guī)績(jī)效考核可以激勵(lì)員工遵守合規(guī)規(guī)定；制定合規(guī)手冊(cè)可以為員工提供合規(guī)指引。5.合規(guī)管理部門(mén)與其他部門(mén)的協(xié)作方式有（）A.定期召開(kāi)合規(guī)聯(lián)席會(huì)議B.聯(lián)合開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)C.共同進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.協(xié)助業(yè)務(wù)部門(mén)審查合同答案：ABCD解析：合規(guī)管理部門(mén)與其他部門(mén)可以通過(guò)定期召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議溝通合規(guī)工作情況，聯(lián)合開(kāi)展培訓(xùn)提升員工合規(guī)意識(shí)，共同進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)助業(yè)務(wù)部門(mén)審查合同防控合同合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。6.企業(yè)合規(guī)文化的要素包括（）A.合規(guī)價(jià)值觀(guān)B.合規(guī)行為準(zhǔn)則C.合規(guī)激勵(lì)機(jī)制D.合規(guī)懲罰機(jī)制答案：ABCD解析：合規(guī)價(jià)值觀(guān)是合規(guī)文化的核心，指引企業(yè)的行為方向；合規(guī)行為準(zhǔn)則明確了員工的行為規(guī)范；合規(guī)激勵(lì)機(jī)制鼓勵(lì)員工積極遵守合規(guī)規(guī)定；合規(guī)懲罰機(jī)制對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行約束。7.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法有（）A.問(wèn)卷調(diào)查法B.訪(fǎng)談法C.數(shù)據(jù)分析方法D.案例分析法答案：ABCD解析：?jiǎn)柧碚{(diào)查法可以廣泛收集員工對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的看法；訪(fǎng)談法可以深入了解相關(guān)人員的意見(jiàn)；數(shù)據(jù)分析方法通過(guò)對(duì)企業(yè)數(shù)據(jù)的分析識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)；案例分析法通過(guò)分析類(lèi)似企業(yè)的案例來(lái)評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)。8.企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)的意義在于（）A.降低企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.提升企業(yè)的聲譽(yù)和形象C.增強(qiáng)企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力D.促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展答案：ABCD解析：建設(shè)合規(guī)管理體系可以有效降低企業(yè)面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，避免因違規(guī)行為遭受損失；良好的合規(guī)形象可以提升企業(yè)的聲譽(yù)，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力；合規(guī)運(yùn)營(yíng)是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的保障。9.以下關(guān)于合規(guī)舉報(bào)機(jī)制的說(shuō)法，正確的有（）A.應(yīng)確保舉報(bào)人信息的保密B.對(duì)舉報(bào)人應(yīng)給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)C.應(yīng)建立專(zhuān)門(mén)的舉報(bào)渠道D.對(duì)舉報(bào)內(nèi)容應(yīng)進(jìn)行及時(shí)調(diào)查和處理答案：ABCD解析：為了鼓勵(lì)員工舉報(bào)合規(guī)問(wèn)題，應(yīng)確保舉報(bào)人信息的保密，給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)，建立專(zhuān)門(mén)的舉報(bào)渠道，并對(duì)舉報(bào)內(nèi)容及時(shí)調(diào)查處理。10.企業(yè)在進(jìn)行合規(guī)管理時(shí)，需要關(guān)注的重點(diǎn)領(lǐng)域包括（）A.財(cái)務(wù)稅收B.環(huán)境保護(hù)C.勞動(dòng)用工D.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)答案：ABCD解析：財(cái)務(wù)稅收涉及企業(yè)的資金和稅務(wù)合規(guī)；環(huán)境保護(hù)是企業(yè)必須遵守的社會(huì)責(zé)任；勞動(dòng)用工關(guān)系到員工權(quán)益和企業(yè)的人力資源管理合規(guī)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于企業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展至關(guān)重要。三、判斷題（每題2分，共20分）1.企業(yè)合規(guī)管理只需要關(guān)注外部法律法規(guī)，不需要考慮企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度。（）答案：×解析：企業(yè)合規(guī)管理既要關(guān)注外部法律法規(guī)，也要考慮企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度。內(nèi)部規(guī)章制度是企業(yè)根據(jù)自身情況制定的行為準(zhǔn)則，也是合規(guī)管理的重要內(nèi)容。2.合規(guī)管理部門(mén)可以代替業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)決策。（）答案：×解析：合規(guī)管理部門(mén)主要負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性進(jìn)行審查和監(jiān)督，不能代替業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)決策。業(yè)務(wù)決策應(yīng)由業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)市場(chǎng)情況和企業(yè)戰(zhàn)略等因素做出。3.只要企業(yè)建立了合規(guī)管理體系，就不會(huì)再面臨合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（）答案：×解析：建立合規(guī)管理體系可以降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全消除合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)榉煞ㄒ?guī)和市場(chǎng)環(huán)境不斷變化，企業(yè)的業(yè)務(wù)也在不斷發(fā)展，新的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)不斷出現(xiàn)。4.合規(guī)培訓(xùn)只針對(duì)新員工，老員工不需要參加。（）答案：×解析：合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)覆蓋企業(yè)全體員工，包括老員工。老員工也需要不斷更新合規(guī)知識(shí)，以適應(yīng)法律法規(guī)和企業(yè)業(yè)務(wù)的變化。5.企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)是一項(xiàng)短期任務(wù)，只要在一段時(shí)間內(nèi)集中開(kāi)展活動(dòng)就能完成。（）答案：×解析：企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)是一項(xiàng)長(zhǎng)期的、持續(xù)的任務(wù)，需要企業(yè)不斷地培育和強(qiáng)化。不能僅僅通過(guò)短期的集中活動(dòng)來(lái)完成。6.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估只需要進(jìn)行一次，評(píng)估結(jié)果可以長(zhǎng)期使用。（）答案：×解析：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估需要定期進(jìn)行，因?yàn)槠髽I(yè)的內(nèi)外部環(huán)境不斷變化，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)隨之改變。一次評(píng)估的結(jié)果不能長(zhǎng)期適用。7.企業(yè)合規(guī)管理的目標(biāo)是完全杜絕違規(guī)行為的發(fā)生。（）答案：×解析：雖然企業(yè)希望盡量減少違規(guī)行為，但由于各種因素的影響，完全杜絕違規(guī)行為是很難實(shí)現(xiàn)的。合規(guī)管理的目標(biāo)是將違規(guī)行為控制在可接受的范圍內(nèi)。8.合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)直接向企業(yè)的最高管理層匯報(bào)工作。（）答案：√解析：合規(guī)管理部門(mén)直接向企業(yè)最高管理層匯報(bào)工作，可以確保合規(guī)管理的獨(dú)立性和權(quán)威性，使最高管理層及時(shí)了解企業(yè)的合規(guī)情況。9.企業(yè)在應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可以只采取一種應(yīng)對(duì)策略。（）答案：×解析：企業(yè)在應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，往往需要綜合運(yùn)用多種應(yīng)對(duì)策略，如風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、降低、轉(zhuǎn)移等，以達(dá)到最佳的風(fēng)險(xiǎn)防控效果。10.合規(guī)管理體系建設(shè)完成后，就不需要再進(jìn)行調(diào)整和完善。（）答案：×解析：合規(guī)管理體系需要根據(jù)企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的變化不斷進(jìn)行調(diào)整和完善，以保持其有效性和適應(yīng)性。四、簡(jiǎn)答題（每題10分，共30分）1.簡(jiǎn)述企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)的步驟。(1).規(guī)劃階段：明確合規(guī)管理的目標(biāo)、范圍和原則，制定合規(guī)管理體系建設(shè)的總體規(guī)劃。(2).制度建設(shè)：梳理和完善企業(yè)的各項(xiàng)規(guī)章制度，確保其符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。(3).組織架構(gòu)搭建：建立健全合規(guī)管理的組織架構(gòu)，明確各部門(mén)和崗位的合規(guī)職責(zé)。(4).風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)企業(yè)面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。(5).應(yīng)對(duì)措施制定：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、降低、轉(zhuǎn)移等。(6).培訓(xùn)與宣傳：開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)和宣傳活動(dòng)，提高員工的合規(guī)意識(shí)和技能。(7).監(jiān)督與檢查：建立合規(guī)監(jiān)督和檢查機(jī)制，定期對(duì)企業(yè)的合規(guī)情況進(jìn)行檢查和評(píng)估。(8).持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)監(jiān)督檢查結(jié)果，及時(shí)調(diào)整和完善合規(guī)管理體系，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。2.分析合規(guī)管理與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系。(1).聯(lián)系：(1).目標(biāo)一致：兩者都旨在保障企業(yè)的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)和可持續(xù)發(fā)展，降低企業(yè)面臨的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。(2).相互關(guān)聯(lián)：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分，合規(guī)管理可以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，從而降低企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)水平。(3).方法互補(bǔ)