2024年證券從業(yè)資格《證券市場基礎(chǔ)知識》測試卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題列出的四個選項中，只有一個是符合題目要求的，請將正確選項字母填在答題卡相應位置。)1.證券市場的基本功能不包括以下哪一項？A.資金配置功能B.風險管理功能C.價格發(fā)現(xiàn)功能D.資產(chǎn)保值增值功能2.以下哪種證券是表示持有人擁有特定公司一定比例股份的有價證券？A.債券B.匯票C.股票D.貨幣市場基金份額3.以下哪個機構(gòu)主要負責組織和監(jiān)督證券交易活動？A.中國證券登記結(jié)算有限責任公司B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.證券交易所D.中國人民銀行4.我國目前主要的股票發(fā)行市場是？A.上海證券交易所和深圳證券交易所B.中國外匯交易中心C.中國債券信息網(wǎng)D.中國人民銀行5.證券公司的主要業(yè)務不包括以下哪一項？A.證券經(jīng)紀業(yè)務B.證券承銷與保薦業(yè)務C.證券投資咨詢業(yè)務D.商業(yè)銀行業(yè)務6.證券登記結(jié)算公司的主要職能不包括？A.證券賬戶管理B.證券存管C.證券交易清算D.證券發(fā)行定價7.以下哪種證券交易機制體現(xiàn)了“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則？A.集合競價B.連續(xù)競價C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓D.掛牌轉(zhuǎn)讓8.證券交易過程中，投資者需要繳納的過戶費一般由誰收取并轉(zhuǎn)付給證券登記結(jié)算機構(gòu)？A.證券交易所B.證券公司C.中國證券登記結(jié)算有限責任公司D.中國人民銀行9.我國證券市場的主要監(jiān)管機構(gòu)是？A.國家發(fā)展和改革委員會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.中國人民銀行D.國家外匯管理局10.下列關(guān)于證券市場“三公”原則的說法中，錯誤的是？A.公開B.公平C.公正D.高效11.證券發(fā)行人首次向社會公眾發(fā)行股票的行為稱為？A.增發(fā)B.配股C.發(fā)行新股D.轉(zhuǎn)增股本12.證券承銷商按照與發(fā)行人約定的價格將證券出售給投資者的行為稱為？A.代銷B.包銷C.自銷D.掛牌13.基金管理人負責基金的投資決策和日常運營管理，其核心職責是？A.基金份額的注冊登記B.基金的募集C.基金資產(chǎn)的投資管理D.基金份額的轉(zhuǎn)讓14.下列不屬于我國證券公司監(jiān)管體系中的“三大支柱”的是？A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.證券交易所D.人民法院15.證券投資者通過買賣證券獲取差價收益的行為屬于？A.融資B.投資行為C.委托行為D.交易行為16.下列哪種金融工具的持有人與發(fā)行人之間形成的是債權(quán)債務關(guān)系？A.股票B.債券C.期貨合約D.期權(quán)合約17.證券市場的價格發(fā)現(xiàn)功能是指通過市場交易使證券價格接近其內(nèi)在價值的過程，這句話描述準確嗎？A.準確B.不準確18.證券公司為客戶買賣證券提供代理服務的行為稱為？A.證券承銷B.證券經(jīng)紀C.證券投資咨詢D.證券資產(chǎn)管理19.我國上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，發(fā)行價格通常不低于公告募集說明書日前20個交易日該公司股票交易均價的多少？A.70%B.80%C.90%D.100%20.證券賬戶的種類不包括以下哪一種？A.人民幣普通股票賬戶B.人民幣特種股票賬戶C.證券投資基金賬戶D.外幣股票賬戶21.證券公司為客戶辦理的融資融券業(yè)務，其融資利率和融券費率由誰規(guī)定？A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.證券交易所C.證券公司D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司22.證券市場的基本法律法規(guī)不包括？A.《中華人民共和國證券法》B.《中華人民共和國公司法》C.《中華人民共和國商業(yè)銀行法》D.《中華人民共和國反洗錢法》23.以下哪種行為不屬于內(nèi)幕交易？A.收到內(nèi)幕信息的人員利用該信息買賣證券B.向他人泄露該內(nèi)幕信息，使他人利用該信息獲利C.證券從業(yè)人員基于其專業(yè)優(yōu)勢獲取并利用未公開的重大信息D.證券公司根據(jù)公開信息預測公司業(yè)績并據(jù)此買賣該股票24.證券投資者買賣證券時，需要繳納的印花稅的稅率是多少？A.0.1%B.0.05%C.1%D.2%25.證券投資分析的基本方法不包括？A.基本分析B.技術(shù)分析C.量化分析D.情景分析26.以下哪個指標是衡量公司盈利能力的常用指標？A.市凈率（P/BRatio）B.股息率C.每股收益（EPS）D.市場占有率27.證券市場中，反映股票價格相對強度的指標是？A.移動平均線B.相對強弱指數(shù)（RSI）C.市盈率（P/ERatio）D.累積移動平均線28.證券市場指數(shù)是反映特定證券市場上多種證券價格綜合變動情況的指標，這句話描述準確嗎？A.準確B.不準確29.以下哪種金融工具通常具有高流動性、低風險、但收益率也相對較低的特點？A.股票B.公司債券C.貨幣市場工具D.金融衍生工具30.證券公司為客戶提供的，基于客戶資產(chǎn)狀況、風險偏好、投資目標等，制定投資方案的行為是？A.證券經(jīng)紀B.證券投資咨詢C.證券資產(chǎn)管理D.證券承銷31.證券發(fā)行注冊制強調(diào)的是？A.發(fā)行人信息披露的真實、準確、完整B.監(jiān)管機構(gòu)對發(fā)行過程的嚴格審批C.證券公司的保薦責任D.發(fā)行價格的政府指導價32.證券交易的指令類型不包括？A.限價指令B.市價指令C.立即成交或撤銷指令D.跟據(jù)市場變化自動調(diào)整價格的指令33.我國證券市場的主板市場主要服務于哪些類型的企業(yè)？A.規(guī)模較小、成長性較高的創(chuàng)新型中小企業(yè)B.滿足特定行業(yè)需求、處于成長期的企業(yè)C.規(guī)模較大、盈利能力較強的成熟型企業(yè)D.以上都不是34.證券登記結(jié)算公司為證券持有人提供的保管證券的服務稱為？A.證券托管B.證券存管C.證券登記D.證券過戶35.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，必須具有證券市場相關(guān)業(yè)務資格，這是體現(xiàn)了哪項原則？A.分業(yè)經(jīng)營原則B.分業(yè)監(jiān)管原則C.業(yè)務許可原則D.內(nèi)部控制原則36.以下哪種行為屬于市場操縱行為？A.投資者根據(jù)公開信息做出投資決策B.投資者利用內(nèi)幕信息買賣證券C.投資者集合資金進行理性投資D.投資者聯(lián)合他人集中買入或賣出某種證券，影響價格并獲取利益37.證券市場的基本功能不包括？A.資金配置功能B.風險轉(zhuǎn)移功能C.價格發(fā)現(xiàn)功能D.價值創(chuàng)造功能38.我國證券公司的主要組織形式是？A.股份有限公司B.股份合作制C.合伙制D.國有獨資39.證券交易所以什么為目的？A.為證券發(fā)行人籌集資金B(yǎng).為證券投資者提供交易場所和設(shè)施C.為證券公司提供融資服務D.為政府監(jiān)管證券市場提供技術(shù)支持40.證券公司為客戶提供的，對證券市場或特定證券的投資價值進行分析判斷，并向客戶提供投資建議的行為是？A.證券經(jīng)紀B.證券投資咨詢C.證券資產(chǎn)管理D.證券承銷41.以下哪種金融工具的持有人擁有的是對發(fā)行人財產(chǎn)的優(yōu)先求償權(quán)？A.股票B.優(yōu)先股C.普通股D.混合資本工具42.證券發(fā)行市場也稱為？A.一級市場B.二級市場C.三級市場D.回購市場43.證券交易市場也稱為？A.一級市場B.二級市場C.三級市場D.發(fā)行市場44.證券公司內(nèi)部控制機制應當貫穿于公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，這句話描述準確嗎？A.準確B.不準確45.證券投資者買賣證券時，通過證券公司設(shè)立的交易柜臺或自助委托設(shè)備進行的交易稱為？A.網(wǎng)上交易B.電話交易C.寄托交易D.現(xiàn)場交易46.證券公司為客戶提供的，按照事先約定的投資策略，管理和運用客戶資產(chǎn)，并收取管理費的行為是？A.證券經(jīng)紀B.證券投資咨詢C.證券資產(chǎn)管理D.證券承銷47.以下哪種機構(gòu)主要負責維護國家金融穩(wěn)定？A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國人民銀行C.國家外匯管理局D.中國證券業(yè)協(xié)會48.證券市場信息披露的基本原則不包括？A.真實性原則B.準確性原則C.完整性原則D.投機性原則49.證券公司開展融資融券業(yè)務，必須具備相應的風險控制能力和合規(guī)風控體系，這是體現(xiàn)了哪項要求？A.合規(guī)經(jīng)營要求B.風險隔離要求C.資本充足要求D.內(nèi)部控制要求50.以下哪種金融工具是約定在一定期限內(nèi)，按票面金額還本付息的債務憑證？A.股票B.債券C.期貨合約D.期權(quán)合約51.證券市場的有效性是指市場價格充分反映所有相關(guān)信息，這句話描述準確嗎？A.準確B.不準確52.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應當遵守有關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范，這是體現(xiàn)了哪項要求？A.誠實守信B.專業(yè)勝任C.勤勉盡責D.客戶至上53.證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務的中介機構(gòu)，這句話描述準確嗎？A.準確B.不準確54.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循什么原則？A.收益最大化原則B.風險分散原則C.高風險高收益原則D.最大化利用杠桿原則55.以下哪種行為不屬于欺詐客戶行為？A.未經(jīng)客戶同意，擅自為客戶買賣證券B.誘騙客戶買賣證券C.向客戶保證收益D.向客戶如實告知風險56.證券投資者保護基金是在證券公司出現(xiàn)風險時，為保護投資者利益而設(shè)立的專項基金，這句話描述準確嗎？A.準確B.不準確57.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其凈資本不低于多少？A.10億元人民幣B.12億元人民幣C.15億元人民幣D.20億元人民幣58.證券交易中，買方申報的價格低于當前最佳賣價，賣方申報的價格低于當前最佳買價，這兩種申報稱為？A.買斷式申報B.賣斷式申報C.做市申報D.撮合申報59.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動中不得利用其特殊地位或優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，這是體現(xiàn)了哪項原則？A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.高效原則60.證券發(fā)行注冊制下，發(fā)行人是否符合發(fā)行條件由誰判斷？A.發(fā)行審核委員會B.證券交易所C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.證券公司二、多項選擇題（本大題共20小題，每小題2分，共40分。在每小題列出的五個選項中，有兩個或兩個以上是符合題目要求的，請將正確選項字母填在答題卡相應位置。多選、少選或錯選均不得分。）61.證券市場的經(jīng)濟功能包括哪些？A.資金配置功能B.風險管理功能C.價格發(fā)現(xiàn)功能D.資源配置功能E.信息披露功能62.證券市場的參與者包括哪些？A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機構(gòu)D.證券監(jiān)管機構(gòu)E.證券自律組織63.證券公司的主要業(yè)務范圍包括哪些？A.證券經(jīng)紀業(yè)務B.證券承銷與保薦業(yè)務C.證券投資咨詢業(yè)務D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務E.融資融券業(yè)務64.證券交易的基本原則包括哪些？A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.自愿原則E.誠實信用原則65.證券交易費用通常包括哪些？A.證券交易經(jīng)手費B.證券交易印花稅C.證券交易過戶費D.證券公司收取的傭金E.證券發(fā)行費66.證券市場法律法規(guī)體系包括哪些？A.《中華人民共和國證券法》B.《中華人民共和國公司法》C.《中華人民共和國反洗錢法》D.證監(jiān)會制定的規(guī)章和規(guī)范性文件E.證券交易所制定的業(yè)務規(guī)則67.基金管理人應當具備哪些條件？A.有符合法律規(guī)定的組織形式B.有足夠的資本規(guī)模C.有合格的高級管理人員和從業(yè)人員D.具有完善的組織機構(gòu)和管理制度E.中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他條件68.證券登記結(jié)算公司的主要職能包括哪些？A.證券賬戶管理B.證券存管C.證券交易清算D.證券發(fā)行登記E.證券交易信息提供69.證券投資分析的基本方法有哪些？A.基本分析B.技術(shù)分析C.量化分析D.情景分析E.比較分析70.證券公司內(nèi)部控制制度應當包括哪些內(nèi)容？A.組織機構(gòu)控制B.職務分離控制C.業(yè)務流程控制D.信息披露控制E.風險管理控制71.證券欺詐客戶行為的表現(xiàn)形式包括哪些？A.誘騙客戶買賣證券B.未經(jīng)客戶同意，擅自為客戶買賣證券C.未經(jīng)客戶同意，擅自變更委托內(nèi)容D.利用客戶賬戶進行違法活動E.向客戶保證收益72.證券投資者可以通過哪些途徑獲取證券市場信息？A.證券交易所網(wǎng)站B.證券公司網(wǎng)站C.中國證監(jiān)會網(wǎng)站D.新聞媒體E.朋友推薦73.證券公司經(jīng)營證券業(yè)務，必須具備哪些條件？A.有符合法律規(guī)定的注冊資本B.有合格的高級管理人員和從業(yè)人員C.有完善的組織機構(gòu)和管理制度D.有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度E.中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他條件74.證券市場“三公”原則是指？A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.高效原則E.流動性原則75.證券發(fā)行市場的主要功能包括哪些？A.籌集資金功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.流動性提供功能D.信息披露功能E.市場準入功能76.證券交易市場的主要功能包括哪些？A.籌集資金功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.流動性提供功能D.信息披露功能E.風險管理功能77.證券公司從業(yè)人員應當遵守哪些職業(yè)道德規(guī)范？A.誠實守信B.專業(yè)勝任C.勤勉盡責D.客戶至上E.避免利益沖突78.證券公司開展融資融券業(yè)務，其風險控制指標應滿足什么要求？A.凈資本與負債的比例不低于8%B.凈資本不低于12億元人民幣C.維持擔保比例不得低于150%D.融資余額與融券余額的比例不超過1:1E.融資比例不超過50%79.證券公司應當建立健全的合規(guī)風控體系，其內(nèi)容應包括哪些方面？A.合規(guī)管理制度B.合規(guī)風險識別機制C.合規(guī)風險評估機制D.合規(guī)風險預警機制E.合規(guī)風險處置機制80.證券投資者保護基金的主要用途包括哪些？A.補償證券交易投資者因證券公司違約造成的損失B.時發(fā)現(xiàn)行證券公司風險處置C.消除證券市場風險D.促進證券市場穩(wěn)定發(fā)展E.替代證券公司履行投資者保護職責---試卷答案一、單項選擇題1.C解析：證券市場的基本功能包括資金配置功能、風險管理功能、價格發(fā)現(xiàn)功能和資源配置功能。2.C解析：股票是表示持有人擁有特定公司一定比例股份的有價證券。3.C解析：證券交易所是負責組織和監(jiān)督證券交易活動的機構(gòu)。4.A解析：上海證券交易所和深圳證券交易所是我國主要的股票發(fā)行市場。5.D解析：證券公司的主要業(yè)務包括證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷與保薦業(yè)務、證券投資咨詢業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務，不包括銀行業(yè)務。6.D解析：證券登記結(jié)算公司的職能包括證券賬戶管理、證券存管、證券交易清算、證券發(fā)行登記和證券交易信息提供，不包括證券發(fā)行定價。7.B解析：證券交易機制體現(xiàn)了“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則的是連續(xù)競價。8.B解析：證券交易過程中，投資者需要繳納的過戶費一般由證券公司收取并轉(zhuǎn)付給證券登記結(jié)算機構(gòu)。9.B解析：我國證券市場的主要監(jiān)管機構(gòu)是中國證券監(jiān)督管理委員會。10.D解析：證券市場應遵循公開、公平、公正原則，高效不是“三公”原則。11.C解析：證券發(fā)行人首次向社會公眾發(fā)行股票的行為稱為發(fā)行新股。12.B解析：證券承銷商按照與發(fā)行人約定的價格將證券出售給投資者的行為稱為包銷。13.C解析：基金管理人負責基金的投資決策和日常運營管理，其核心職責是基金資產(chǎn)的投資管理。14.A解析：我國證券公司監(jiān)管體系中的“三大支柱”是中國證券監(jiān)督管理委員會、證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會。15.B解析：證券投資者通過買賣證券獲取差價收益的行為屬于投資行為。16.B解析：債券的持有人與發(fā)行人之間形成的是債權(quán)債務關(guān)系。17.A解析：證券市場的價格發(fā)現(xiàn)功能是指通過市場交易使證券價格接近其內(nèi)在價值的過程，描述準確。18.B解析：證券公司為客戶買賣證券提供代理服務的行為稱為證券經(jīng)紀。19.C解析：我國上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，發(fā)行價格通常不低于公告募集說明書日前20個交易日該公司股票交易均價的90%。20.D解析：我國證券賬戶的種類包括人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶等，不包括外幣股票賬戶。21.C解析：證券公司為客戶辦理的融資融券業(yè)務，其融資利率和融券費率由證券公司規(guī)定。22.C解析：證券市場的基本法律法規(guī)不包括《中華人民共和國商業(yè)銀行法》。23.D解析：證券公司根據(jù)公開信息預測公司業(yè)績并據(jù)此買賣該股票不屬于內(nèi)幕交易。24.B解析：證券投資者買賣證券時，需要繳納的印花稅的稅率是0.05%。25.D解析：證券投資分析的基本方法包括基本分析和技術(shù)分析，不包括情景分析。26.C解析：每股收益（EPS）是衡量公司盈利能力的常用指標。27.B解析：相對強弱指數(shù)（RSI）是反映股票價格相對強度的指標。28.A解析：證券市場指數(shù)是反映特定證券市場上多種證券價格綜合變動情況的指標，描述準確。29.C解析：貨幣市場工具通常具有高流動性、低風險、但收益率也相對較低的特點。30.C解析：證券公司為客戶提供的，基于客戶資產(chǎn)狀況、風險偏好、投資目標等，制定投資方案的行為是證券資產(chǎn)管理。31.A解析：證券發(fā)行注冊制強調(diào)的是發(fā)行人信息披露的真實、準確、完整。32.D解析：證券交易的指令類型包括限價指令、市價指令、立即成交或撤銷指令等，不包括跟據(jù)市場變化自動調(diào)整價格的指令。33.C解析：我國證券市場的主板市場主要服務于規(guī)模較大、盈利能力較強的成熟型企業(yè)。34.B解析：證券登記結(jié)算公司為證券持有人提供的保管證券的服務稱為證券存管。35.C解析：證券公司經(jīng)營證券業(yè)務，必須具有證券市場相關(guān)業(yè)務資格，這是體現(xiàn)了業(yè)務許可原則。36.D解析：投資者聯(lián)合他人集中買入或賣出某種證券，影響價格并獲取利益屬于市場操縱行為。37.D解析：證券市場的基本功能包括資金配置功能、風險管理功能、價格發(fā)現(xiàn)功能和資源配置功能，不包括價值創(chuàng)造功能。38.A解析：我國證券公司的主要組織形式是股份有限公司。39.B解析：證券交易所以為證券投資者提供交易場所和設(shè)施為目的。40.B解析：證券公司為客戶提供的，對證券市場或特定證券的投資價值進行分析判斷，并向客戶提供投資建議的行為是證券投資咨詢。41.B解析：優(yōu)先股的持有人擁有的是對發(fā)行人財產(chǎn)的優(yōu)先求償權(quán)。42.A解析：證券發(fā)行市場也稱為一級市場。43.B解析：證券交易市場也稱為二級市場。44.A解析：證券公司內(nèi)部控制機制應當貫穿于公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，描述準確。45.D解析：證券投資者買賣證券時，通過證券公司設(shè)立的交易柜臺或自助委托設(shè)備進行的交易稱為現(xiàn)場交易。46.C解析：證券公司為客戶提供的，按照事先約定的投資策略，管理和運用客戶資產(chǎn)，并收取管理費的行為是證券資產(chǎn)管理。47.B解析：中國人民銀行是維護國家金融穩(wěn)定的機構(gòu)。48.D解析：證券市場信息披露的基本原則不包括投機性原則。49.D解析：證券公司開展融資融券業(yè)務，必須具備相應的風險控制能力和合規(guī)風控體系，這是體現(xiàn)了內(nèi)部控制要求。50.B解析：債券是約定在一定期限內(nèi)，按票面金額還本付息的債務憑證。51.A解析：證券市場的有效性是指市場價格充分反映所有相關(guān)信息，描述準確。52.A解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應當遵守有關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范，這是體現(xiàn)了誠實守信要求。53.A解析：證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務的中介機構(gòu)，描述準確。54.B解析：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循風險分散原則。55.E解析：向客戶如實告知風險不屬于欺詐客戶行為。56.A解析：證券投資者保護基金是在證券公司出現(xiàn)風險時，為保護投資者利益而設(shè)立的專項基金，描述準確。57.B解析：證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其凈資本不低于12億元人民幣。58.B解析：證券交易中，買方申報的價格低于當前最佳賣價，賣方申報的價格低于當前最佳買價，這兩種申報稱為賣斷式申報。59.B解析：證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動中不得利用其特殊地位或優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，這是體現(xiàn)了公平原則。60.C解析：證券發(fā)行注冊制下，發(fā)行人是否符合發(fā)行條件由中國證券監(jiān)督管理委員會判斷。二、多項選擇題61.ABCD解析：證券市場的經(jīng)濟功能包括資金配置功能、風險管理功能、價格發(fā)現(xiàn)功能和資源配置功能。62.ABCD解析：證券市場的參與者包括證券發(fā)行人、證券投資者、證券中介機構(gòu)和證券監(jiān)管機構(gòu)。63.ABCDE解析：證券公司的主要業(yè)務范圍包括證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷與保薦業(yè)務、證券投資咨詢業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務等。64