企業(yè)安全管理體系風(fēng)險(xiǎn)檢查清單工具模板一、適用范圍與應(yīng)用場景本工具模板適用于各類企業(yè)開展安全管理體系風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)性檢查與評估，具體場景包括：企業(yè)內(nèi)部安全自查：定期（如季度/半年度）對安全管理體系的合規(guī)性、有效性進(jìn)行全面梳理，識別潛在風(fēng)險(xiǎn)；第三方安全評估：配合外部機(jī)構(gòu)（如認(rèn)證公司、監(jiān)管單位）開展安全審計(jì)，提供標(biāo)準(zhǔn)化檢查依據(jù)；新體系/制度落地驗(yàn)證：在安全管理體系更新或新制度實(shí)施后，檢查執(zhí)行落地情況，及時(shí)發(fā)覺偏差；預(yù)防與整改：發(fā)生安全事件或隱患后，通過檢查追溯管理漏洞，制定針對性整改措施。二、風(fēng)險(xiǎn)檢查操作流程詳解（一）準(zhǔn)備階段：明確檢查基礎(chǔ)確定檢查范圍與目標(biāo)根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)特點(diǎn)（如生產(chǎn)型企業(yè)側(cè)重物理安全、科技型企業(yè)側(cè)重?cái)?shù)據(jù)安全），明確檢查覆蓋的部門（如生產(chǎn)部、IT部、行政部）、領(lǐng)域（如制度、人員、設(shè)備、流程）及核心目標(biāo)（如合規(guī)性檢查、風(fēng)險(xiǎn)防控效果評估）。示例：某制造企業(yè)可聚焦“生產(chǎn)現(xiàn)場安全管理”“消防設(shè)施維護(hù)”“員工操作規(guī)范”三大核心目標(biāo)。組建檢查團(tuán)隊(duì)團(tuán)隊(duì)需包含安全負(fù)責(zé)人*（組長）、各模塊專家（如設(shè)備安全、網(wǎng)絡(luò)安全、人力資源）、記錄人員，保證專業(yè)性與客觀性。明確分工：組長統(tǒng)籌全局，專家負(fù)責(zé)專業(yè)領(lǐng)域檢查，記錄人員全程留存檢查過程與結(jié)果。收集基礎(chǔ)資料提前梳理企業(yè)現(xiàn)行安全管理制度（如《安全生產(chǎn)責(zé)任制》《網(wǎng)絡(luò)安全管理辦法》）、歷史檢查報(bào)告、記錄、培訓(xùn)檔案、設(shè)備臺賬等，作為檢查依據(jù)。（二）實(shí)施階段：逐項(xiàng)檢查與記錄現(xiàn)場檢查與資料核對對照檢查清單（見模板表格），逐項(xiàng)核實(shí)制度執(zhí)行情況：制度文件：檢查制度是否現(xiàn)行有效、是否覆蓋所有關(guān)鍵環(huán)節(jié)（如《應(yīng)急演練制度》是否明確演練頻次、流程）；現(xiàn)場設(shè)施：檢查安全設(shè)備（如滅火器、監(jiān)控?cái)z像頭）是否完好、是否在有效期內(nèi)，現(xiàn)場標(biāo)識（如安全警示牌）是否清晰；人員操作：觀察員工是否按規(guī)程操作（如佩戴勞保用品、數(shù)據(jù)訪問權(quán)限控制），隨機(jī)提問安全知識（如“火災(zāi)逃生路線”“應(yīng)急處置步驟”）。訪談與溝通與部門負(fù)責(zé)人*、一線員工、安全管理人員進(jìn)行訪談，知曉制度執(zhí)行中的難點(diǎn)、潛在風(fēng)險(xiǎn)及改進(jìn)建議。示例問題：“本部門安全培訓(xùn)是否覆蓋全員？”“遇到安全隱患時(shí)，上報(bào)流程是否順暢？”風(fēng)險(xiǎn)識別與初步判定對檢查中發(fā)覺的不符合項(xiàng)，立即記錄“問題描述”，并初步判定風(fēng)險(xiǎn)等級（參考模板表格中“風(fēng)險(xiǎn)等級”定義）。（三）匯總階段：分析與整改整理檢查結(jié)果匯總所有檢查項(xiàng)的“檢查結(jié)果”，統(tǒng)計(jì)符合率、不符合項(xiàng)數(shù)量及分布領(lǐng)域，形成《安全風(fēng)險(xiǎn)檢查匯總表》。風(fēng)險(xiǎn)分級與優(yōu)先級排序依據(jù)“可能性”（發(fā)生概率）和“影響程度”（對人員、財(cái)產(chǎn)、合規(guī)的損害），將風(fēng)險(xiǎn)劃分為高、中、低三級：高風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致重大（如人員傷亡、重大財(cái)產(chǎn)損失）或嚴(yán)重違規(guī)（如違反法律法規(guī)）；中風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致一般（如設(shè)備損壞、輕微人員受傷）或一般違規(guī)；低風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)較低，可接受或通過簡單措施控制。制定整改措施與計(jì)劃針對不符合項(xiàng)，明確“整改措施”（具體行動(dòng)）、“責(zé)任部門/人”（如生產(chǎn)部、安全負(fù)責(zé)人*）、“整改期限”（如高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)7日內(nèi)整改，中風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)15日內(nèi)整改）。示例：“消防器材過期（問題描述）——立即更換新器材（整改措施），行政部負(fù)責(zé)（責(zé)任部門），3日內(nèi)完成（整改期限）”。輸出檢查報(bào)告報(bào)告內(nèi)容包括：檢查背景與范圍、總體評價(jià)（符合率、風(fēng)險(xiǎn)分布）、具體問題清單、整改計(jì)劃、復(fù)查安排，提交企業(yè)管理層審議。三、企業(yè)安全管理體系風(fēng)險(xiǎn)檢查清單模板（一）安全管理組織架構(gòu)與職責(zé)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果（符合/不符合/不適用）問題描述風(fēng)險(xiǎn)等級整改措施責(zé)任部門/人整改期限復(fù)查結(jié)果安全管理架構(gòu)是否設(shè)立獨(dú)立的安全管理部門/崗位，直接向企業(yè)主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)查閱組織架構(gòu)文件、訪談安全責(zé)任制各崗位安全職責(zé)是否明確、書面化，是否覆蓋所有員工（包括臨時(shí)工、外包人員）查閱責(zé)任制度、抽查員工安全人員資質(zhì)安全負(fù)責(zé)人*、安全管理人員是否具備法定資質(zhì)（如注冊安全工程師）查驗(yàn)證書、記錄核查（二）安全制度建設(shè)與執(zhí)行檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果（符合/不符合/不適用）問題描述風(fēng)險(xiǎn)等級整改措施責(zé)任部門/人整改期限復(fù)查結(jié)果制度體系完整性是否建立涵蓋“風(fēng)險(xiǎn)辨識、隱患排查、教育培訓(xùn)、應(yīng)急管理、處理”等全流程制度查閱制度匯編、目錄核對制度更新與評審制度是否每年至少評審1次，法律法規(guī)變更、業(yè)務(wù)調(diào)整后是否及時(shí)修訂查閱評審記錄、修訂版制度執(zhí)行記錄安全培訓(xùn)、隱患排查、應(yīng)急演練等是否有完整記錄（時(shí)間、參與人員、內(nèi)容）查閱臺賬、現(xiàn)場抽查（三）物理安全管理檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果（符合/不符合/不適用）問題描述風(fēng)險(xiǎn)等級整改措施責(zé)任部門/人整改期限復(fù)查結(jié)果出入口管理生產(chǎn)區(qū)、辦公區(qū)出入口是否設(shè)置門禁，外來人員是否登記、佩戴臨時(shí)標(biāo)識現(xiàn)場查看、查閱登記記錄監(jiān)控覆蓋重點(diǎn)區(qū)域（車間、倉庫、財(cái)務(wù)室）監(jiān)控是否全覆蓋，錄像保存時(shí)間是否≥30天測試監(jiān)控設(shè)備、查看錄像消防設(shè)施滅火器、消防栓、應(yīng)急照明等是否完好有效，疏散通道、安全出口是否暢通現(xiàn)場測試、通道測量（四）網(wǎng)絡(luò)與信息安全檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果（符合/不符合/不適用）問題描述風(fēng)險(xiǎn)等級整改措施責(zé)任部門/人整改期限復(fù)查結(jié)果網(wǎng)絡(luò)安全策略是否制定網(wǎng)絡(luò)安全策略，涵蓋訪問控制、數(shù)據(jù)加密、病毒防護(hù)等內(nèi)容查閱策略文檔、IT系統(tǒng)核查數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)是否定期備份（每日/每周），備份數(shù)據(jù)是否異地存放查看備份記錄、測試恢復(fù)員工權(quán)限管理員工系統(tǒng)權(quán)限是否“最小化”原則，離職員工權(quán)限是否及時(shí)注銷查看權(quán)限列表、離職記錄（五）人員安全管理檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果（符合/不符合/不適用）問題描述風(fēng)險(xiǎn)等級整改措施責(zé)任部門/人整改期限復(fù)查結(jié)果入職安全審查關(guān)鍵崗位（如財(cái)務(wù)、IT、安全操作崗）員工是否進(jìn)行背景調(diào)查查閱背景調(diào)查記錄安全培訓(xùn)新員工入職安全培訓(xùn)是否≥8學(xué)時(shí)，在職員工年度安全培訓(xùn)是否≥16學(xué)時(shí)查閱培訓(xùn)計(jì)劃、簽到表、考核記錄保密協(xié)議涉密崗位員工是否簽訂保密協(xié)議，保密條款是否明確違約責(zé)任查閱保密協(xié)議文本（六）應(yīng)急管理檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果（符合/不符合/不適用）問題描述風(fēng)險(xiǎn)等級整改措施責(zé)任部門/人整改期限復(fù)查結(jié)果應(yīng)急預(yù)案是否制定綜合預(yù)案、專項(xiàng)預(yù)案（如火災(zāi)、網(wǎng)絡(luò)攻擊、生產(chǎn)），預(yù)案是否向員工公示查閱預(yù)案文件、現(xiàn)場查看應(yīng)急演練每年至少組織1次綜合演練，專項(xiàng)演練每半年1次，演練后是否評估總結(jié)查閱演練記錄、評估報(bào)告應(yīng)急物資應(yīng)急物資（如急救箱、應(yīng)急燈、通訊設(shè)備）是否齊全、在有效期內(nèi)，存放位置是否明確現(xiàn)場清點(diǎn)、查看有效期四、使用過程中的關(guān)鍵注意事項(xiàng)檢查標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一性檢查前需對團(tuán)隊(duì)進(jìn)行培訓(xùn)，明確“符合”“不符合”“不適用”的判定標(biāo)準(zhǔn)（如“滅火器壓力表指針在綠區(qū)為符合，紅區(qū)為不符合”），避免主觀判斷差異。記錄完整性與客觀性檢查過程中需實(shí)時(shí)記錄“問題描述”，避免事后補(bǔ)記；問題描述需具體（如“3號車間東側(cè)滅火器壓力不足”，而非“滅火器有問題”），附照片或視頻等證據(jù)支撐。風(fēng)險(xiǎn)等級判定依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級判定需結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況（如行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)、歷史數(shù)據(jù)），參考《安全生產(chǎn)隱患排查治理暫行規(guī)定》等法規(guī)，避免“一刀切”。整改措施可操作性整改措施需具體、可量化（如“更換過期滅火器10個(gè)