證券投資基金真題2010年5月

姓名：__________考號：__________一、單選題(共10題)1.基金管理公司的主要職責是什么？()A.投資決策B.基金銷售C.基金注冊登記D.基金托管2.以下哪項不是基金投資風險的一種？()A.市場風險B.流動性風險C.利率風險D.政策風險3.開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別是什么？()A.基金份額的流通性B.基金份額的規(guī)模C.基金的運作方式D.基金的收益水平4.基金托管人的職責不包括以下哪項？()A.監(jiān)督基金投資運作B.確保基金資產的安全C.審計基金財務報告D.決定基金的投資策略5.以下哪項不是基金合同的主要內容？()A.基金的投資目標B.基金的費用結構C.基金的規(guī)模限制D.基金的收益分配6.基金投資組合的收益主要來自哪些方面？()A.股息和利息收入B.資產增值C.基金管理費收入D.基金托管費收入7.基金凈值增長率是指什么？()A.基金單位凈值的增長速度B.基金收益與基金凈值的比率C.基金收益與基金份額的比率D.基金收益與基金規(guī)模的比率8.以下哪項不是基金信息披露的主要內容？()A.基金的投資組合B.基金的費用結構C.基金的業(yè)績報告D.基金的基金經(jīng)理9.基金份額持有人大會的召開條件是什么？()A.基金份額持有人提議B.基金管理人提議C.基金托管人提議D.基金份額持有人大會章程規(guī)定10.基金管理人在基金運作中的主要職責是什么？()A.投資決策B.基金銷售C.基金注冊登記D.基金托管二、多選題(共5題)11.以下哪些屬于基金的風險類型？()A.市場風險B.信用風險C.流動性風險D.政策風險E.操作風險12.基金的投資策略包括哪些？()A.股票投資策略B.債券投資策略C.指數(shù)投資策略D.多元化投資策略E.量化投資策略13.基金合同應當包括哪些內容？()A.基金的投資目標B.基金的資產配置C.基金的費用結構D.基金的收益分配E.基金份額的發(fā)行14.基金份額持有人大會的職權包括哪些？()A.修改基金合同B.選任和更換基金管理人C.選任和更換基金托管人D.決定基金的投資方向E.審查基金年度報告15.基金管理人在管理基金時應當遵守哪些原則？()A.公平原則B.誠信原則C.效率原則D.安全原則E.透明原則三、填空題(共5題)16.證券投資基金的基金份額持有人大會是基金最高權力機構，其召開應當有基金份額持有人所持基金份額的__比例以上出席，方可召開。17.基金管理公司的主要職責是__、資產配置、投資組合管理等。18.基金托管人負責基金資產的__，確?；鹳Y產的安全。19.開放式基金的基金份額可以在__申購和贖回，而封閉式基金的基金份額在發(fā)行后不能贖回。20.基金凈值增長率是指基金單位凈值的__，通常以年化收益率表示。四、判斷題(共5題)21.基金管理公司可以自行決定基金的投資方向。()A.正確B.錯誤22.基金托管人負責基金的投資決策。()A.正確B.錯誤23.基金份額持有人大會的決議必須經(jīng)過全體基金份額持有人的同意。()A.正確B.錯誤24.開放式基金和封閉式基金的基金份額可以在二級市場自由交易。()A.正確B.錯誤25.基金管理費和基金托管費都是按基金資產規(guī)模的一定比例計提的。()A.正確B.錯誤五、簡單題(共5題)26.請簡述基金管理人在基金運作中的主要職責。27.為什么基金投資者需要關注基金的風險控制措施？28.什么是基金凈值？基金凈值是如何計算的？29.基金托管人在基金運作中的作用是什么？30.什么是基金份額持有人大會？其主要職責是什么？

證券投資基金真題2010年5月一、單選題(共10題)1.【答案】A【解析】基金管理公司主要負責基金的投資決策、資產配置、投資組合管理等。2.【答案】C【解析】基金投資風險包括市場風險、信用風險、流動性風險等，但不包括利率風險。3.【答案】A【解析】開放式基金和封閉式基金的主要區(qū)別在于基金份額的流通性，開放式基金份額可以隨時申購和贖回，而封閉式基金份額在發(fā)行后不能贖回，只能通過二級市場交易。4.【答案】D【解析】基金托管人的職責包括監(jiān)督基金投資運作、確?；鹳Y產的安全、審計基金財務報告等，但不包括決定基金的投資策略。5.【答案】C【解析】基金合同的主要內容通常包括基金的投資目標、費用結構、收益分配等，但不包括基金的規(guī)模限制。6.【答案】A【解析】基金投資組合的收益主要來自投資標的的股息和利息收入，以及資產增值。7.【答案】A【解析】基金凈值增長率是指基金單位凈值的增長速度，通常以年化收益率表示。8.【答案】D【解析】基金信息披露的主要內容通常包括基金的投資組合、費用結構、業(yè)績報告等，但不包括基金經(jīng)理的個人信息。9.【答案】D【解析】基金份額持有人大會的召開條件通常由基金份額持有人大會章程規(guī)定。10.【答案】A【解析】基金管理人在基金運作中的主要職責是進行投資決策，管理基金資產。二、多選題(共5題)11.【答案】ABCDE【解析】基金的風險類型包括市場風險、信用風險、流動性風險、政策風險和操作風險等，這些都是基金投資過程中可能遇到的風險。12.【答案】ABCDE【解析】基金的投資策略包括股票投資策略、債券投資策略、指數(shù)投資策略、多元化投資策略和量化投資策略等，這些策略決定了基金如何配置資產以實現(xiàn)投資目標。13.【答案】ABCDE【解析】基金合同應當包括基金的投資目標、資產配置、費用結構、收益分配和基金份額的發(fā)行等內容，這些都是基金運作的基本框架。14.【答案】ABCDE【解析】基金份額持有人大會的職權包括修改基金合同、選任和更換基金管理人、選任和更換基金托管人、決定基金的投資方向和審查基金年度報告等。15.【答案】ABCDE【解析】基金管理人在管理基金時應當遵守公平、誠信、效率、安全和透明等原則，這些原則保證了基金運作的合規(guī)性和投資者的權益。三、填空題(共5題)16.【答案】百分之五十【解析】根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人大會的召開應當有基金份額持有人所持基金份額的百分之五十以上出席，方可召開。17.【答案】投資決策【解析】基金管理公司的主要職責是進行投資決策，這是基金管理公司的核心職責，涉及對基金資產的投資選擇和策略制定。18.【答案】保管【解析】基金托管人的主要職責之一是保管基金資產，這包括對基金資產進行妥善保管，防止資產被挪用或損失，確?；鹳Y產的安全。19.【答案】基金管理人【解析】開放式基金的基金份額可以在基金管理人處申購和贖回，投資者可以根據(jù)需要隨時買賣基金份額。而封閉式基金的基金份額在發(fā)行后不能贖回，投資者只能在二級市場交易。20.【答案】增長速度【解析】基金凈值增長率是指基金單位凈值的增長速度，它是衡量基金過去一段時間內收益表現(xiàn)的重要指標，通常以年化收益率的形式呈現(xiàn)。四、判斷題(共5題)21.【答案】錯誤【解析】基金管理公司必須遵守基金合同的約定，并按照基金的投資策略進行投資，不能自行決定基金的投資方向。22.【答案】錯誤【解析】基金托管人主要負責基金資產的保管和監(jiān)督管理人，不負責投資決策。投資決策由基金管理人來負責。23.【答案】錯誤【解析】基金份額持有人大會的決議通常需要滿足一定的表決比例，并非必須經(jīng)過全體基金份額持有人的同意。24.【答案】正確【解析】開放式基金的基金份額可以在基金管理人處申購和贖回，而封閉式基金的基金份額則可以在二級市場自由交易。25.【答案】正確【解析】基金管理費和基金托管費通常都是按基金資產規(guī)模的一定比例計提的，這是基金運作過程中需要支付的費用。五、簡答題(共5題)26.【答案】基金管理人的主要職責包括：制定和執(zhí)行基金的投資策略；管理基金資產，包括投資決策、風險控制等；進行基金的市場營銷和客戶服務；編制和披露基金的相關報告；以及與基金托管人共同維護基金資產的安全。【解析】基金管理人是基金運作的核心，負責整個基金的投資管理，確?；鸢凑占榷ǖ耐顿Y策略運作，同時還要負責基金的市場營銷和客戶服務，以及基金資產的安全與合規(guī)性。27.【答案】基金投資者需要關注基金的風險控制措施，因為風險控制是基金能否實現(xiàn)預期收益的關鍵。有效的風險控制可以降低基金投資的波動性，保護投資者的利益，避免因市場風險而遭受不必要的損失?！窘馕觥炕鸬娘L險控制措施是基金管理的重要組成部分，它有助于投資者了解基金可能面臨的風險，并據(jù)此做出是否投資的決定。良好的風險控制能夠提高基金的投資穩(wěn)定性和投資者的信心。28.【答案】基金凈值是指基金資產扣除所有負債后的價值，即基金資產對基金份額持有人的凈資產。基金凈值通常按每個基金份額計算，計算公式為：基金凈值=(基金資產-基金負債)/基金總份額。【解析】基金凈值是衡量基金資產價值的重要指標，它反映了基金每個份額的實際價值?；饍糁档挠嬎阈枰獜幕鹳Y產中扣除所有負債，然后除以基金的總份額，得到每個份額的凈值。29.【答案】基金托管人在基金運作中扮演著重要的角色，主要包括：保管基金資產，確?；鹳Y產的安全；監(jiān)督基金管理人的投資運作，確保其符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定；定期向基金份額持有人披露基金的相關信息；以及處理基金份額的申購和贖回等?！窘馕觥炕鹜泄苋耸腔疬\作的第三方監(jiān)督機構，其作用是