證券從業(yè)資格考試新大綱熱點(diǎn)考點(diǎn)押題卷

姓名：__________考號：__________一、單選題(共10題)1.證券交易場所的設(shè)立和變更由哪個機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)？()A.中國證監(jiān)會B.商務(wù)部C.國家發(fā)改委D.工業(yè)和信息化部2.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備哪些資格？()A.具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格B.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格C.具有證券自營業(yè)務(wù)資格D.具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格3.證券市場的基本功能不包括哪項？()A.投資功能B.資源配置功能C.價格發(fā)現(xiàn)功能D.風(fēng)險控制功能4.證券發(fā)行注冊制與核準(zhǔn)制的區(qū)別主要在于什么？()A.發(fā)行門檻B(tài).信息披露要求C.發(fā)行審核程序D.上市條件5.證券投資顧問業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括哪項？()A.專業(yè)性B.獨(dú)立性C.風(fēng)險性D.服務(wù)性6.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括哪項？()A.防范風(fēng)險B.提高效率C.保障合規(guī)D.控制成本7.證券交易市場的基本參與者不包括哪項？()A.證券公司B.機(jī)構(gòu)投資者C.個人投資者D.證券交易所8.證券公司合規(guī)管理的目標(biāo)不包括哪項？()A.防范合規(guī)風(fēng)險B.提高經(jīng)營效益C.保障客戶權(quán)益D.促進(jìn)公司發(fā)展9.證券公司合規(guī)風(fēng)險的主要類型不包括哪項？()A.法律風(fēng)險B.違規(guī)操作風(fēng)險C.信用風(fēng)險D.操作風(fēng)險10.證券發(fā)行人信息披露的基本要求是什么？()A.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性B.及時性、有效性、一致性C.完整性、一致性、及時性D.真實(shí)性、有效性、一致性11.證券公司治理結(jié)構(gòu)中，監(jiān)事會的職責(zé)是什么？()A.制定公司發(fā)展戰(zhàn)略B.監(jiān)督董事會和管理層C.決定公司重大事項D.管理公司日常運(yùn)營二、多選題(共5題)12.證券公司的合規(guī)風(fēng)險管理包括哪些方面？()A.法律合規(guī)風(fēng)險B.違規(guī)操作風(fēng)險C.信息技術(shù)風(fēng)險D.財務(wù)風(fēng)險E.信用風(fēng)險13.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)有哪些？()A.防范風(fēng)險B.提高效率C.保障合規(guī)D.促進(jìn)公司發(fā)展E.提高員工滿意度14.證券市場的參與者主要包括哪些？()A.證券公司B.機(jī)構(gòu)投資者C.個人投資者D.證券交易所E.政府機(jī)構(gòu)15.證券發(fā)行注冊制的主要內(nèi)容有哪些？()A.發(fā)行條件公開化B.信息披露要求嚴(yán)格化C.發(fā)行審核程序簡化D.違規(guī)處罰嚴(yán)厲化E.上市門檻降低16.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)涉及哪些風(fēng)險？()A.市場風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.流動性風(fēng)險D.操作風(fēng)險E.合規(guī)風(fēng)險三、填空題(共5題)17.證券市場的三大基本功能是投資功能、資源配置功能和______。18.證券公司進(jìn)行內(nèi)部控制的主要目的是為了______。19.在證券發(fā)行注冊制下，發(fā)行人需向證監(jiān)會提交的文件是______。20.證券公司的合規(guī)管理主要包括______、合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)檢查等方面。21.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備______資格。四、判斷題(共5題)22.證券公司自營業(yè)務(wù)的投資決策完全由投資者自行負(fù)責(zé)。()A.正確B.錯誤23.證券市場的價格發(fā)現(xiàn)功能主要依賴于市場供求關(guān)系。()A.正確B.錯誤24.證券發(fā)行注冊制下，發(fā)行人無需披露其財務(wù)狀況。()A.正確B.錯誤25.證券公司合規(guī)管理的目標(biāo)是提高公司的經(jīng)營效益。()A.正確B.錯誤26.證券公司的內(nèi)部控制制度是為了增加公司的經(jīng)營成本。()A.正確B.錯誤五、簡單題(共5題)27.請簡述證券公司合規(guī)管理的意義。28.什么是證券發(fā)行注冊制？與核準(zhǔn)制相比，它有哪些特點(diǎn)？29.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是什么？30.證券市場的基本功能有哪些？31.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險有哪些？

證券從業(yè)資格考試新大綱熱點(diǎn)考點(diǎn)押題卷一、單選題(共10題)1.【答案】A【解析】證券交易場所的設(shè)立和變更由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會是負(fù)責(zé)全國證券期貨市場的主管部門。2.【答案】A【解析】證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，這是開展該業(yè)務(wù)的必要條件。3.【答案】D【解析】證券市場的基本功能包括投資功能、資源配置功能、價格發(fā)現(xiàn)功能和風(fēng)險分散功能，風(fēng)險控制功能不是證券市場的基本功能。4.【答案】C【解析】證券發(fā)行注冊制與核準(zhǔn)制的區(qū)別主要在于發(fā)行審核程序，注冊制下發(fā)行人只需披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息，核準(zhǔn)制下發(fā)行人需經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審核批準(zhǔn)。5.【答案】C【解析】證券投資顧問業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括專業(yè)性、獨(dú)立性、服務(wù)性和合規(guī)性，風(fēng)險性不是其特點(diǎn)。6.【答案】D【解析】證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)包括防范風(fēng)險、提高效率和保障合規(guī)，控制成本不是其目標(biāo)之一。7.【答案】D【解析】證券交易市場的基本參與者包括證券公司、機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者，證券交易所是提供交易場所的機(jī)構(gòu)，不屬于參與者。8.【答案】B【解析】證券公司合規(guī)管理的目標(biāo)包括防范合規(guī)風(fēng)險、保障客戶權(quán)益、促進(jìn)公司發(fā)展和維護(hù)市場秩序，提高經(jīng)營效益不是其目標(biāo)之一。9.【答案】C【解析】證券公司合規(guī)風(fēng)險的主要類型包括法律風(fēng)險、違規(guī)操作風(fēng)險和操作風(fēng)險，信用風(fēng)險不屬于合規(guī)風(fēng)險的主要類型。10.【答案】A【解析】證券發(fā)行人信息披露的基本要求是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，確保投資者能夠獲得必要的信息來做出投資決策。11.【答案】B【解析】監(jiān)事會是證券公司治理結(jié)構(gòu)中負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會和管理層的機(jī)構(gòu)，確保公司決策和管理行為的合規(guī)性。二、多選題(共5題)12.【答案】ABCD【解析】證券公司的合規(guī)風(fēng)險管理包括法律合規(guī)風(fēng)險、違規(guī)操作風(fēng)險、信息技術(shù)風(fēng)險和財務(wù)風(fēng)險，旨在確保公司運(yùn)營符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。13.【答案】ABCD【解析】證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)包括防范風(fēng)險、提高效率、保障合規(guī)和促進(jìn)公司發(fā)展，這些目標(biāo)共同構(gòu)成了內(nèi)部控制的核心。14.【答案】ABC【解析】證券市場的參與者主要包括證券公司、機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者，證券交易所是提供交易場所的機(jī)構(gòu)，政府機(jī)構(gòu)不是直接的市場參與者。15.【答案】ABCD【解析】證券發(fā)行注冊制的主要內(nèi)容是發(fā)行條件公開化、信息披露要求嚴(yán)格化、發(fā)行審核程序簡化以及違規(guī)處罰嚴(yán)厲化，這些措施旨在提高市場效率。16.【答案】ABCDE【解析】證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)涉及市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險，這些風(fēng)險可能對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)生負(fù)面影響。三、填空題(共5題)17.【答案】價格發(fā)現(xiàn)功能【解析】證券市場的基本功能包括投資功能、資源配置功能和價格發(fā)現(xiàn)功能，價格發(fā)現(xiàn)功能有助于提高市場效率。18.【答案】防范風(fēng)險【解析】證券公司進(jìn)行內(nèi)部控制的主要目的是為了防范風(fēng)險，確保公司運(yùn)營的合規(guī)性和穩(wěn)定性。19.【答案】發(fā)行注冊說明書【解析】在證券發(fā)行注冊制下，發(fā)行人需向證監(jiān)會提交發(fā)行注冊說明書，詳細(xì)披露發(fā)行人的相關(guān)信息。20.【答案】合規(guī)管理制度【解析】證券公司的合規(guī)管理主要包括合規(guī)管理制度、合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)檢查等方面，以確保公司遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。21.【答案】證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【解析】證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，這是開展該業(yè)務(wù)的必要條件。四、判斷題(共5題)22.【答案】錯誤【解析】證券公司自營業(yè)務(wù)的投資決策是由證券公司自主進(jìn)行的，而非投資者自行負(fù)責(zé)。23.【答案】正確【解析】證券市場的價格發(fā)現(xiàn)功能確實(shí)是通過市場供求關(guān)系來實(shí)現(xiàn)的，價格反映市場對證券價值的共識。24.【答案】錯誤【解析】在證券發(fā)行注冊制下，發(fā)行人仍然需要披露其財務(wù)狀況和其他相關(guān)信息，以保障投資者能夠做出明智的投資決策。25.【答案】錯誤【解析】證券公司合規(guī)管理的目標(biāo)主要是防范風(fēng)險、保障合規(guī)和促進(jìn)公司發(fā)展，而非單純提高經(jīng)營效益。26.【答案】錯誤【解析】證券公司的內(nèi)部控制制度是為了降低風(fēng)險、提高效率和確保合規(guī)，而不是為了增加經(jīng)營成本。五、簡答題(共5題)27.【答案】證券公司合規(guī)管理的意義包括：【解析】1.防范合規(guī)風(fēng)險，確保公司運(yùn)營符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求；

2.保障客戶權(quán)益，維護(hù)投資者利益；

3.提高公司聲譽(yù)，增強(qiáng)市場競爭力；

4.促進(jìn)公司穩(wěn)健經(jīng)營，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。28.【答案】證券發(fā)行注冊制是一種監(jiān)管制度，要求發(fā)行人在發(fā)行證券時，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的文件，并保證其合規(guī)性?！窘馕觥颗c核準(zhǔn)制相比，證券發(fā)行注冊制的特點(diǎn)包括：

1.發(fā)行條件公開化，發(fā)行人需披露詳細(xì)信息；

2.信息披露要求嚴(yán)格化，發(fā)行人需保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

3.發(fā)行審核程序簡化，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不對發(fā)行人進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核。29.【答案】證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)包括：【解析】1.防范風(fēng)險，確保公司運(yùn)營的合規(guī)性和穩(wěn)定性；

2.提高效率，優(yōu)化公司內(nèi)部管理流程；

3.保障合規(guī)，確保公司遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；

4.促進(jìn)公司發(fā)展，實(shí)現(xiàn)長期穩(wěn)定增長。30.【答案】證券市場的基本功能包括：【解析】1.投資功能，為投資者提供投資渠道；

2.資源配置功能，促進(jìn)資金流向高效領(lǐng)域